基于決策實驗室分析的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險交互關(guān)系識別與測度

劉 慧，楊乃定，張延祿，李芮萌

（西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院, 陜西西安 710129）

1 文獻綜述

隨著外部環(huán)境快速變化，市場需求的不確定性越來越高［1］，企業(yè)為了獲得競爭優(yōu)勢，更是同時實施多個研發(fā)項目［2］。由于研發(fā)項目較其他項目具有高度不確定性、投入的巨大、失敗率居高不下等特點［3］，企業(yè)往往會通過與其他企業(yè)合作研發(fā)來獲得互補的資源［4］，降低研發(fā)風(fēng)險［5-6］。然而，合作研發(fā)使得企業(yè)面臨的風(fēng)險更加復(fù)雜。在現(xiàn)實中，企業(yè)同一研發(fā)項目不同種類風(fēng)險并不是獨立的，而是存在交互影響的；此外，在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，當(dāng)某一企業(yè)發(fā)生風(fēng)險后，將會通過研發(fā)合作關(guān)系觸發(fā)相鄰企業(yè)的潛在風(fēng)險［7-8］。這說明，研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的成員企業(yè)不僅受到自身風(fēng)險間交互作用的影響，同時還受到合作企業(yè)的風(fēng)險影響，這對企業(yè)的研發(fā)項目風(fēng)險管理提出了巨大挑戰(zhàn)?，F(xiàn)行的風(fēng)險管理方法大多認(rèn)為風(fēng)險之間是獨立的［9］，然而不考慮風(fēng)險交互的風(fēng)險管理會導(dǎo)致低估存在的風(fēng)險或者高估風(fēng)險決策控制的效果［10］，從而增加企業(yè)控制風(fēng)險的成本。因此，研究研發(fā)網(wǎng)絡(luò)成員企業(yè)面臨的研發(fā)風(fēng)險之間交互的關(guān)系，對企業(yè)控制風(fēng)險時的優(yōu)先級排序、提高企業(yè)風(fēng)險控制效果具有重要的指導(dǎo)意義。

目前，關(guān)于風(fēng)險管理的研究中，大多認(rèn)為不同種類風(fēng)險之間是獨立的，主要是通過問卷調(diào)查法、專家經(jīng)驗法等一些定性的方法識別風(fēng)險類型，再通過一些定量的方法識別出重要的風(fēng)險［11-14］，從而為風(fēng)險控制的決策者提供決策建議。然而，在現(xiàn)實中，風(fēng)險之間往往并不是獨立存在的。近年來，風(fēng)險交互的研究在風(fēng)險管理的理論與實踐中都受到了極大的關(guān)注。關(guān)于風(fēng)險交互的相關(guān)研究，從研究對象的不同大致可以分為兩類：單一項目內(nèi)的風(fēng)險交互與不同項目內(nèi)的風(fēng)險交互。

關(guān)于單一項目內(nèi)風(fēng)險交互的研究，Ward［15］指出，企業(yè)在風(fēng)險評估的過程中應(yīng)該全面考慮風(fēng)險之間的交互關(guān)系；Aloini 等［16］認(rèn)為在項目管理中，在技術(shù)與管理方面風(fēng)險因素通常具有緊密的交互關(guān)系，且這種交互關(guān)系會對項目產(chǎn)生影響；Fang 等［17］在識別出工程項目風(fēng)險的基礎(chǔ)上，通過設(shè)計結(jié)構(gòu)矩陣（DSM）的方法分析了大型工程項目中風(fēng)險交互的關(guān)系；任南等［18］在考慮項目內(nèi)風(fēng)險交互的情況下，建立了WBS-RBS-DSM 的項目風(fēng)險識別與評估模型；Zhang［19］在考慮風(fēng)險交互的情況下，構(gòu)建了選擇最優(yōu)風(fēng)險控制策略的模型。

部分學(xué)者對同一企業(yè)內(nèi)不同項目間的風(fēng)險交互關(guān)系進行了相關(guān)研究，如Teller 等［3］指出對于不同項目組合之間的風(fēng)險交互研究很有必要，由于研發(fā)項目較其他類型的項目具有更高的不確定性，對于R&D 項目組合的風(fēng)險交互應(yīng)該更加引起重視；Kwan等［9］在考慮風(fēng)險交互的情況下提出了一種項目風(fēng)險管理的方法，并通過3 個項目案例證實了在同一項目內(nèi)以及不同項目之間確實風(fēng)險存在一定程度的交互現(xiàn)象；Bhattacharyya 等［20］在研究企業(yè)內(nèi)R&D 項目組合選擇的過程中考慮了不同項目風(fēng)險之間的交互關(guān)系，并給出了定量計算不同項目之間風(fēng)險的交互耦合效應(yīng)；劉亞旭等［2］在研究具有不對稱效應(yīng)的R&D 項目組合選擇的問題中，運用風(fēng)險關(guān)聯(lián)度來定量計算項目相互組合中的風(fēng)險交互效應(yīng)。

綜上所述，目前大多風(fēng)險管理研究往往認(rèn)為風(fēng)險是獨立的，而關(guān)于風(fēng)險交互關(guān)系的研究大多是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，運用定性或定量的方法研究某一企業(yè)內(nèi)同一個項目面臨的不同種類風(fēng)險，或者是企業(yè)內(nèi)不同項目之間面臨的風(fēng)險之間的交互關(guān)系。然而，由于研發(fā)項目的高不確定性，企業(yè)的部分項目往往會選擇與其他企業(yè)進行合作研發(fā)，有研究表明合作關(guān)系會造成企業(yè)的潛在風(fēng)險發(fā)生，這說明研發(fā)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)不僅自身的不同種類風(fēng)險之間存在交互關(guān)系，同時也與合作研發(fā)企業(yè)之間存在著交互關(guān)系，但現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)風(fēng)險交互的研究只考慮了企業(yè)內(nèi)不同風(fēng)險的交互，并沒有考慮企業(yè)與研發(fā)合作企業(yè)之間風(fēng)險的交互關(guān)系。決策實驗室分析（DEMATEL）方法是由美國學(xué)者提出的進行因素分析的一種有效方法，尤其對一些復(fù)雜的要素關(guān)系不確定的系統(tǒng)更為有效，目前該方法被廣泛應(yīng)用于不同研究領(lǐng)域內(nèi)的要素關(guān)系分析，鑒于此，本文在對研發(fā)網(wǎng)絡(luò)成員企業(yè)面臨的風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，運用DEMATEL 方法分析不同種類風(fēng)險之間的交互關(guān)系。

2 研發(fā)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險識別

研發(fā)網(wǎng)絡(luò)作為企業(yè)新的合作研發(fā)組織形式，極大地滿足了企業(yè)快速獲取互補研發(fā)資源、縮短研發(fā)周期、共同承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險等目標(biāo)，然而，這并不意味著研發(fā)風(fēng)險減少或者消失了。事實上，對于研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)來說，除了需要面對獨立研發(fā)時需面臨的風(fēng)險之外，還需要面對由于合作研發(fā)關(guān)系的存在而特有的風(fēng)險。通過對研發(fā)網(wǎng)絡(luò)、研發(fā)聯(lián)盟、研發(fā)項目風(fēng)險識別的相關(guān)文獻閱讀、整理與歸納及專家調(diào)查的基礎(chǔ)上，從風(fēng)險來源的角度，將研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)面臨的風(fēng)險分為兩大類：內(nèi)源性風(fēng)險與外源性風(fēng)險。其中，內(nèi)源性風(fēng)險是指由于研發(fā)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的因素而導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)受損的可能性，主要包括知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、道德風(fēng)險、信任風(fēng)險、協(xié)作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、工期風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險7 種風(fēng)險［7,11,14,17,21-34］；外源性風(fēng)險是指可能導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)受損的、來源于研發(fā)網(wǎng)絡(luò)外部的客觀存在的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、環(huán)境政策風(fēng)險、自然風(fēng)險4 種［24,27,30,35］。研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)面臨的風(fēng)險種類及每種風(fēng)險的解釋說明見表1 所示。

表1 研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)面臨的風(fēng)險類別

表1 （續(xù)）

3 風(fēng)險交互的內(nèi)涵

傳統(tǒng)的企業(yè)風(fēng)險管理認(rèn)為不同風(fēng)險間是相互獨立的，事實上風(fēng)險之間往往是具有存在交互關(guān)系的。所謂風(fēng)險交互，是指任意兩種不同風(fēng)險之間可能存在的一種可能的影響關(guān)系［17,19］。任兩種風(fēng)險之間的交互關(guān)系可以分為兩種：單向依賴（從屬）關(guān)系與相互依賴關(guān)系，其中，單向依賴關(guān)系是指任意兩風(fēng)險與之間存在一種單向的順序影響關(guān)系，如圖1(a)所示；相互依賴關(guān)系是指任意兩種風(fēng)險與之間存在直接或者間接的相互影響的關(guān)系，如圖1(b)所示。因此，研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)面對的風(fēng)險之間的關(guān)系可以分為3 類：從屬關(guān)系、互相依賴關(guān)系、獨立關(guān)系，任意兩類風(fēng)險之間可能存在的3 種關(guān)系如圖1 所示。

圖1 任意兩類風(fēng)險之間可能存在的關(guān)系

目前，關(guān)于風(fēng)險的定義國內(nèi)外并沒有形成統(tǒng)一的觀點。在本文中，風(fēng)險是指各種不利結(jié)果發(fā)生的不確定性而導(dǎo)致行為主體遭受損失的大小以及這種損失發(fā)生可能性的大?。?6］，由此可以看出，風(fēng)險包含兩個屬性：發(fā)生的概率以及造成損失的大小。因此，風(fēng)險可計算如下：

從風(fēng)險的兩個屬性來講，任意兩種不同風(fēng)險之間的交互影響是通過作用于風(fēng)險發(fā)生的概率以及風(fēng)險造成的損失來體現(xiàn)的。例如圖1(a)中，風(fēng)險與之間存在直接的從屬關(guān)系，記為,那么當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時，可能會對風(fēng)險發(fā)生的概率或者是發(fā)生后造成的損失產(chǎn)生影響。因此，在后續(xù)的研究中，任意兩類風(fēng)險間的交互關(guān)系是通過對風(fēng)險發(fā)生的概率與風(fēng)險發(fā)生后造成損失大小的影響兩個方面來衡量。

4 DEMATEL 方法

DEMATEL 模型是在1972—1976 年間由美國巴特爾（Battelle）實驗室的學(xué)者提出的方法論，主要用來分析復(fù)雜的和相互關(guān)聯(lián)的問題群［37］。不同于傳統(tǒng)層次分析法，DEMATEL 模型不需要元素間是獨立的，而是通過運用專家的知識和經(jīng)驗來確定各元素之間的因果關(guān)系圖，從而可以從眾多的相互關(guān)聯(lián)的影響因素中識別出根本性的影響因素，為決策者提供理解和解決問題的決策依據(jù)。

本研究為了更好地進行研發(fā)網(wǎng)絡(luò)成員企業(yè)面臨的風(fēng)險交互關(guān)系的分析，在運用DEMATEL 分析之前提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：研發(fā)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)面臨的風(fēng)險種類相同，不同企業(yè)以及同一企業(yè)在不同研發(fā)階段可能發(fā)生的風(fēng)險可能不同。

假設(shè)2：由于企業(yè)對合作伙伴企業(yè)信息掌握的不完全性，專家在評估風(fēng)險交互時，可只考慮合作伙伴發(fā)生風(fēng)險后對自身企業(yè)產(chǎn)生的影響，而不考慮合作伙伴企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險交互。

假設(shè)3：對于同一企業(yè)而言，風(fēng)險自身是獨立的。

基于以上假設(shè)，運用DEMATEL 方法分析研發(fā)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)面臨的風(fēng)險間的交互關(guān)系具體實施步驟如下：

（1）獲得直接關(guān)聯(lián)矩陣。假設(shè)某一企業(yè)在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)直接合作的企業(yè)個數(shù)為，研發(fā)合作過程中面臨的風(fēng)險種類為。設(shè)計專家評估的語義量表，其中兩類風(fēng)險之間的概率與損失的交互程度都用0 ～4 共5 個不同程度表示，其中，0 為“沒有影響”，1 為“非常弱的影響”，2 為“弱影響”，3 為“強影響”，4 為“非常強的影響”。邀請H 個專家根據(jù)專家評估語義量表，對比任意兩兩風(fēng)險之間的直接影響程度。由此，可以得到包括風(fēng)險概率與損失的H 個直接關(guān)聯(lián)矩陣，第個專家獲得的直接關(guān)聯(lián)矩陣記為，可以表示如下：

那么，根據(jù)式（1）計算得到風(fēng)險之間總的直接 關(guān)聯(lián)矩陣為：

（2）計算平均直接關(guān)聯(lián)矩陣。為了綜合H 個專家的意見，平均關(guān)聯(lián)矩陣計算如下：

（3）正規(guī)劃平均直接關(guān)聯(lián)矩陣。通過式（5）與式（6）正規(guī)化處理平均直接關(guān)聯(lián)矩陣B，使正規(guī)化得到的矩陣D 的元素值處于0 ～1 之間。

（4）計算綜合相互關(guān)聯(lián)矩陣。通過正規(guī)化矩陣D 與式（7）計算風(fēng)險之間的綜合關(guān)聯(lián)矩陣M：

（5）計算每類風(fēng)險的中心度和原因度，并分析風(fēng)險之間交互關(guān)系。通過式（8）與式（9）計算綜合關(guān)聯(lián)矩陣的行和與列和，分別記為矩陣與。其中：行和為第類風(fēng)險的影響度；列和為第類風(fēng)險的被影響度；為第類風(fēng)險的位置及重要程度；為第類風(fēng)險的原因度，當(dāng)為正時，該

本文以西安某高新技術(shù)公司為例，進行研發(fā)網(wǎng)絡(luò)某成員企業(yè)面臨的風(fēng)險交互關(guān)系分析。該公司（記為）處于某個研發(fā)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，目前的某一研發(fā)項目（記為A）正同時與其他兩家企業(yè)進行合作，分別記為。通過與A 負(fù)責(zé)人溝通，從A 中選出對項目情況掌握較為全面的負(fù)責(zé)人、主要研發(fā)人員共

5 算例分析

12 名，根據(jù)其在研發(fā)過程中承擔(dān)的不同研發(fā)活動分為4 組。在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，設(shè)計了語義評價量表，由這4 組人員根據(jù)語義評價量表進行任意兩兩風(fēng)險之間交互關(guān)系的比較，最終獲得4 份問卷。

根據(jù)DEMATEL 方法的計算步驟，得到A 風(fēng)險的綜合相互關(guān)聯(lián)矩陣M（限于篇幅，不在此具體列出）。在矩陣M 的基礎(chǔ)上，計算得到面臨的大類風(fēng)險：內(nèi)源性風(fēng)險與外源性風(fēng)險的行和（影響度）、列和（被影響度）、中心度以及原因度，如表2 所示。其中，影響度代表該風(fēng)險對其他風(fēng)險的影響程度大??；被影響度代表該風(fēng)險受到其他風(fēng)險的影響程度；中心度代表風(fēng)險的重要程度，中心度越大代表該風(fēng)險在風(fēng)險管理中越要引起重視；原因度代表該風(fēng)險與其他風(fēng)險的關(guān)系。

表2 企業(yè)大類風(fēng)險行和、列和、中心度和原因度

表2 企業(yè)大類風(fēng)險行和、列和、中心度和原因度

注：為第i 個企業(yè)內(nèi)的第j 大類風(fēng)險。

代碼 影響度（ri） 被影響度（ci） 中心度（ri+ci） 原因度（ri-ci）S1D1 0.067 6 0.518 7 0.586 3 -0.451 1 S1D2 0.107 1 0.165 6 0.272 7 -0.058 5 S2D1 0.130 0 0.051 4 0.181 4 0.078 6 S2D2 0.209 9 0.022 6 0.232 5 0.187 3 S3D1 0.124 8 0.059 4 0.184 2 0.065 4 S3D2 0.200 3 0.021 9 0.222 2 0.178 4

圖2 企業(yè)總風(fēng)險之間的因果關(guān)系

表3 企業(yè)小類風(fēng)險行和、列和、中心度和原因度

表3 企業(yè)小類風(fēng)險行和、列和、中心度和原因度

代碼 影響度（ri） 被影響度（ci） 中心度（ri+ci） 原因度（ri-ci）S1R1 0.321 0 1.589 4 1.910 4 -1.268 5 S1R2 0.439 6 2.045 6 2.485 1 -1.606 0 S1R3 0.511 5 3.207 7 3.719 1 -2.696 2 S1R4 0.384 5 3.737 7 4.123 2 -3.352 3 S1R5 0.420 7 1.605 0 2.025 8 -1.184 3 S1R6 0.615 1 4.167 5 4.782 6 -3.552 4 S1R7 0.389 9 3.094 3 3.484 2 -2.704 4 S1R8 0.612 0 1.119 9 1.731 9 -0.508 0 S1R9 0.681 9 1.084 3 1.766 2 -0.402 5 S1R10 0.658 5 0.824 1 1.482 6 -0.165 6 S1R11 0.608 9 0.113 8 0.722 7 0.495 1 S2R1 0.915 4 0.194 3 1.109 7 0.721 1 S2R2 0.759 7 0.242 5 1.002 2 0.517 2 S2R3 0.949 6 0.304 5 1.254 0 0.645 1 S2R4 0.939 8 0.208 1 1.147 8 0.731 7

表3 （續(xù)）

圖3 企業(yè)內(nèi)源性風(fēng)險之間的因果關(guān)系

圖4 企業(yè)外源性風(fēng)險之間的因果關(guān)系

6 結(jié)論

現(xiàn)有研究以及企業(yè)風(fēng)險管理實踐中，大多認(rèn)為風(fēng)險之間往往是獨立的，而現(xiàn)實中，風(fēng)險之間往往并不是獨立的，而是存在復(fù)雜的交互關(guān)系。針對這一現(xiàn)象，本文研究了研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)面臨的風(fēng)險，在企業(yè)自身內(nèi)部以及與合作企業(yè)風(fēng)險之間的交互關(guān)系。首先，通過文獻歸納與專家訪談的方法，從風(fēng)險來源的視角將研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)面臨的風(fēng)險分為內(nèi)源性風(fēng)險與外源性風(fēng)險，其中內(nèi)源性風(fēng)險包括知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、道德風(fēng)險、信任風(fēng)險、協(xié)作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、工期風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險，外源性風(fēng)險包括市場風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、環(huán)境政策風(fēng)險、自然風(fēng)險；其次，在界定了風(fēng)險之間交互定義的基礎(chǔ)上，將任意兩種風(fēng)險之間的關(guān)系分為獨立、從屬和相互依賴3 種關(guān)系；再次，提出了運用DEMATEL 方法分析研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)面臨風(fēng)險交互的具體5 個步驟；最后，運用案例的形式，對研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中某企業(yè)面臨的風(fēng)險交互關(guān)系進行了分析，結(jié)果證明了該方法的可行性。本研究為研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)風(fēng)險管理的實踐者提供了理解和實施風(fēng)險控制的決策參考。