傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與補(bǔ)貼政策

種大雙，孫 娜，孫紹榮，楊 楓

（1.上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093；2.河南中醫(yī)藥大學(xué)管理學(xué)院，河南鄭州 450046）

1 研究背景

在國家政策的大力扶持下，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和創(chuàng)新型國家建設(shè)作出了重大貢獻(xiàn)?！笆濉逼陂g，我國節(jié)能環(huán)保、信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和盈利能力明顯提升?！笆濉笔俏覈緦?shí)現(xiàn)工業(yè)化和由工業(yè)化大國向工業(yè)化強(qiáng)國轉(zhuǎn)變的重要階段，也是我國新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命從萌芽到繁榮的關(guān)鍵時(shí)期。《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》指出，要完善體制機(jī)制和政策體系，營造發(fā)展新常態(tài)，所以研究新時(shí)期戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策意義重大。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大多是由新興科技與新興產(chǎn)業(yè)深度融合而來。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)有兩類，一類是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)整體轉(zhuǎn)型或部分轉(zhuǎn)型而來，另一類是新進(jìn)企業(yè)，正確處理這兩類企業(yè)之間的關(guān)系十分重要。雖然我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展快速，但是仍然以粗放式增長為主，依靠投資增大產(chǎn)量和獲取政府補(bǔ)貼仍然是很多地區(qū)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的主要方式和目的，技術(shù)進(jìn)步對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的帶動(dòng)作用還很有限，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)向全球價(jià)值鏈高端攀升進(jìn)展緩慢［1-2］。可見，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的問題不是投資不足，而是用于生產(chǎn)投資充足而用于研發(fā)投資不足，即創(chuàng)新動(dòng)力不足。隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，一些產(chǎn)業(yè)政策失靈甚至產(chǎn)生負(fù)作用［3］。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的各項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策中，政府補(bǔ)貼政策作用明顯且研究廣泛，但政策實(shí)施中出現(xiàn)的尋租行為扭曲了旨在促進(jìn)創(chuàng)新的初衷。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)誕生于新興科技與新興產(chǎn)業(yè)深度融合，其政府扶持政策在不斷變化。以新能源汽車為例，政府制定的一系列有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、路權(quán)、補(bǔ)貼、推廣等政策，使我國一躍成為全球最大的新能源汽車市場，其中補(bǔ)貼政策起著非常重要的作用［4］。李珒等［5］將新能源汽車的產(chǎn)業(yè)政策分為3個(gè)階段：政府主導(dǎo)的宏觀戰(zhàn)略階段、企業(yè)主導(dǎo)的行業(yè)規(guī)范階段和消費(fèi)者主導(dǎo)的市場推廣階段。隨著新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，政府補(bǔ)貼不斷“退坡”（補(bǔ)貼的技術(shù)門檻不斷提高，補(bǔ)貼的數(shù)額卻逐年下降），甚至完全退出。在當(dāng)前供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的背景下，設(shè)計(jì)一種鼓勵(lì)新興產(chǎn)品供給同時(shí)降低傳統(tǒng)產(chǎn)品過剩產(chǎn)能的供給側(cè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼政策，實(shí)現(xiàn)用增量改革促進(jìn)存量調(diào)整。具體做法是將需求側(cè)補(bǔ)貼調(diào)整為供給側(cè)補(bǔ)貼，同時(shí)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)征收一定比例的額外稅，并將其補(bǔ)貼給新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)。例如，根據(jù)產(chǎn)品綠色度是否達(dá)標(biāo)，對(duì)不達(dá)標(biāo)的傳統(tǒng)汽車征收一定的排污稅，對(duì)達(dá)標(biāo)的新能源汽車給予一定的補(bǔ)貼。當(dāng)存在政府補(bǔ)貼時(shí)，新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)可以獲取雙重補(bǔ)貼；當(dāng)政府補(bǔ)貼退出時(shí)，新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)可以獲取產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼。這樣設(shè)計(jì)需要回答的問題是：當(dāng)只存在政府補(bǔ)貼時(shí)，政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)有何影響？當(dāng)同時(shí)存在政府補(bǔ)貼和產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼時(shí)，企業(yè)研發(fā)投入與政府補(bǔ)貼和產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼有何關(guān)系？傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入之間有何關(guān)系？如果傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)也生產(chǎn)新興產(chǎn)品，那么產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼有何條件以及受何影響？當(dāng)只存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入有何影響？戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)由政策驅(qū)動(dòng)向市場驅(qū)動(dòng)過渡后能否持續(xù)發(fā)展？對(duì)上述問題的回答將是本文研究的主要內(nèi)容。

2 文獻(xiàn)綜述

正確處理戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系十分重要［6］?；粲暗龋?］研究表明，契合我國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)和內(nèi)在邏輯的方案是新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相互交融、協(xié)調(diào)發(fā)展。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)上的先導(dǎo)性、高成本性、復(fù)雜性、風(fēng)險(xiǎn)性、外溢性，以及市場需求的不確定性，往往導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)投入的積極性不高，造成市場失靈［8］。當(dāng)前政府解決企業(yè)研發(fā)市場失靈問題的一個(gè)重要方法是補(bǔ)貼政策，一是為研發(fā)企業(yè)直接提供財(cái)政補(bǔ)貼，二是對(duì)研發(fā)企業(yè)給予稅收優(yōu)惠［9］。政府補(bǔ)貼是企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入的有效補(bǔ)充，是強(qiáng)化知識(shí)溢出的有效政策工具［10］。但政府的補(bǔ)貼政策從實(shí)施之初就存在很多爭議。國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者張維迎和林毅夫在2016 年對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的存廢產(chǎn)生了激烈的爭論，張維迎等認(rèn)為政府的支持和主導(dǎo)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必不可少，林毅夫則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策因違背經(jīng)濟(jì)自由而注定會(huì)失敗［11］。政府補(bǔ)貼政策能否激勵(lì)企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中加大研發(fā)投入，取決于補(bǔ)貼政策設(shè)計(jì)意圖能否在企業(yè)實(shí)踐層面得以實(shí)現(xiàn)。通過加大研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平具有決定性和支撐性意義，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)具有正的溢出效應(yīng)［12-14］。新增長理論指出產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入和積累是技術(shù)進(jìn)步的主要影響因素，眾多研究證實(shí)了這一點(diǎn)［15-17］。提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，形成重點(diǎn)突出、輪動(dòng)適度的發(fā)展格局，是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵問題［18］。

同時(shí)，眾多學(xué)者研究了政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響，研究內(nèi)容主要包括：一是政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的作用。一些研究認(rèn)為政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入有“擠入效應(yīng)”［19-20］；一些研究認(rèn)為政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入無實(shí)質(zhì)作用甚至有“擠出效應(yīng)”［21］；還有一些研究認(rèn)為政府補(bǔ)貼具有一個(gè)臨界點(diǎn)，低于此點(diǎn)的補(bǔ)貼強(qiáng)度可以誘導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入，高于此點(diǎn)的補(bǔ)貼強(qiáng)度會(huì)擠出企業(yè)研發(fā)投入。二是影響政府補(bǔ)貼效果的因素。Lichtenberg［22］研究發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)補(bǔ)貼的內(nèi)生性是影響補(bǔ)貼效果的重要因素；Faccio［23］研究表明企業(yè)所處政治環(huán)境會(huì)影響補(bǔ)貼政策的效果；Herrera等［24］研究表明企業(yè)規(guī)模會(huì)影響政府研發(fā)補(bǔ)貼的效果；Lee［25］則發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)補(bǔ)貼效果不受企業(yè)規(guī)模的影響?？梢姡绊懻a(bǔ)貼效果的因素既有補(bǔ)貼投入者政府，也有補(bǔ)貼獲得者企業(yè)［26-27］。

已有研究在一定程度上解釋了政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響，但都是基于特定時(shí)間段從實(shí)證角度或者建立理論模型來評(píng)估政府補(bǔ)貼與企業(yè)研發(fā)績效的關(guān)系，研究結(jié)論不盡相同甚至互相矛盾，有待進(jìn)一步理清他們之間的關(guān)系。其中，對(duì)政府與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間或傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系研究較多，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的關(guān)系研究較少。

3 模型描述和基本假設(shè)

3.1 問題描述

本文的研究模型如圖1 所示，將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)稱為企業(yè)1，將新進(jìn)戰(zhàn)略性新興企業(yè)稱為企業(yè)2；企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中的投入分為兩部分，一部分是生產(chǎn)成本，一部分是研發(fā)投入，其中研發(fā)投入包括研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)或采納新技術(shù)等的成本［28］。新增長理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入能夠提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。傳統(tǒng)企業(yè)面對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有3 種選擇：一是只對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)品研發(fā)投資；二是對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)品和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品研發(fā)都投資；三是只對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品研發(fā)投資。政府可以在需求側(cè)和（或）供給側(cè)對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，但目前的補(bǔ)貼政策主要面向消費(fèi)者即需求側(cè)［29］。本文考慮補(bǔ)貼供給側(cè)，同時(shí)考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼，即政府對(duì)生產(chǎn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼，對(duì)生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品不補(bǔ)貼。補(bǔ)貼供給側(cè)符合當(dāng)前我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)品市場的“飽和需求陷阱”具有抑制作用［30］。

圖1 本文研究模型

3.2 基本假設(shè)

假設(shè)1：產(chǎn)業(yè)內(nèi)有兩類企業(yè)。第一類是傳統(tǒng)產(chǎn)企業(yè)（企業(yè)1），其傳統(tǒng)產(chǎn)品產(chǎn)量為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品（以下簡稱新興產(chǎn)品）產(chǎn)量為。當(dāng)時(shí)，表示企業(yè)1 只生產(chǎn)新興產(chǎn)品；當(dāng)表示企業(yè)1 只生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品；當(dāng)時(shí)，表示企業(yè)1 既生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品又生產(chǎn)新興產(chǎn)品。第二類是新進(jìn)戰(zhàn)略性新興企業(yè)（企業(yè)2），其新興產(chǎn)品產(chǎn)量為。

假設(shè)2：企業(yè)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有投入即有產(chǎn)出。

新興產(chǎn)品在市場初期產(chǎn)量小，且部分消費(fèi)者有“嘗鮮”偏好，因此可以假設(shè)：

假設(shè)3：新興產(chǎn)品市場是出清的，產(chǎn)量主要由企業(yè)1 和企業(yè)2 在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入決定，企業(yè)1 在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入為。

按照邊際收益補(bǔ)貼的好處是：當(dāng)邊際收益較大時(shí)，生產(chǎn)新興產(chǎn)品利潤較大，高補(bǔ)貼有利于新興產(chǎn)品市場的培育；當(dāng)邊際收益較小時(shí)，新興產(chǎn)品的市場供給已經(jīng)基本滿足市場需求，補(bǔ)貼“退坡”有利于市場調(diào)節(jié)，防止新興產(chǎn)品成為過剩產(chǎn)品。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的一個(gè)重要目標(biāo)是去產(chǎn)能，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼是化解傳統(tǒng)產(chǎn)品產(chǎn)能過剩的重要方法。產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼形式多樣，不限于本文所述方式。例如，在新能源汽車動(dòng)力電池回收中，制造商制造電池都要繳納回收基金，若制造商具有電池拆解資質(zhì)且回收處理了電池，則可以獲取拆解補(bǔ)貼（拆解補(bǔ)貼大于拆解成本），若制造商不具有拆解資質(zhì)，則無法獲取拆解補(bǔ)貼。具有拆解資質(zhì)的制造商實(shí)際上獲得了不具有拆解資質(zhì)的制造商的產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼。

由于新興產(chǎn)品市場出清，可知新興產(chǎn)品的產(chǎn)量對(duì)研發(fā)成本滿足邊際產(chǎn)出遞減規(guī)律和規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)律。在產(chǎn)品的銷售中，產(chǎn)品的產(chǎn)銷量依賴于兩家企業(yè)投入的研發(fā)成本。參考文獻(xiàn)［31-32］的方法，可以建立柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)其中和分別為企業(yè)1 和企業(yè)2 生產(chǎn)新興產(chǎn)品的綜合技術(shù)水平，和分別為企業(yè)1 和企業(yè)2 的新興產(chǎn)品研發(fā)成本產(chǎn)出的彈性系數(shù)，滿足（企業(yè)單純擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模不利于提高生產(chǎn)效率）?？紤]到政府補(bǔ)貼對(duì)兩個(gè)企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的研發(fā)投入均產(chǎn)生影響，有

根據(jù)上述假設(shè)，則企業(yè)1 的利潤函數(shù)為：

企業(yè)2 的利潤函數(shù)為：

將假設(shè)3 和假設(shè)6 代入式（1）（2）可得：

企業(yè)1 的利潤函數(shù)為：

企業(yè)2 的利潤函數(shù)為：

可見，在假定產(chǎn)業(yè)內(nèi)只有企業(yè)1 和企業(yè)2 的情況下，企業(yè)2獲得的行業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼實(shí)際上由企業(yè)1提供，企業(yè)1 既是產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼的上繳者也是獲得者，企業(yè)2 是產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼的完全獲得者。

在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)并存的情況下，企業(yè)1 的策略是在政府補(bǔ)貼的情況下選擇最優(yōu)的新興產(chǎn)品研發(fā)投入，在傳統(tǒng)產(chǎn)品需要拿出一定比例收益對(duì)新興產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼的情況下選擇最優(yōu)的傳統(tǒng)產(chǎn)品產(chǎn)量和新興產(chǎn)品產(chǎn)量，企業(yè)2 的策略是在政府補(bǔ)貼和新興產(chǎn)品受到傳統(tǒng)產(chǎn)品補(bǔ)貼的情況下考慮最優(yōu)的新興產(chǎn)品研發(fā)成本，兩個(gè)企業(yè)的利潤函數(shù)即為各自的支付。問題可以表示為如下形式：

4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不同發(fā)展階段補(bǔ)貼政策及分析

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)誕生于新興科技與新興產(chǎn)業(yè)深度融合，政府相關(guān)扶持政策在不斷變化，以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的新能源汽車為例，一開始沒有政府補(bǔ)貼，發(fā)展到有政府補(bǔ)貼，再到當(dāng)前政府補(bǔ)貼“退坡”，直至以后的完全退出。本文將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展分為4 個(gè)階段：一是當(dāng)前的政府扶持模式（有政府補(bǔ)貼無產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼）；二是協(xié)同合作模式（有政府補(bǔ)貼有產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼），用產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼來替代政府補(bǔ)貼的“退坡”；三是產(chǎn)業(yè)內(nèi)合作模式（無政府補(bǔ)貼有產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼）；四是非合作模式（無政府補(bǔ)貼無產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼），為完全市場模式。

4.1 政府扶持模式（有政府補(bǔ)貼無產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼）

在只有政府補(bǔ)貼的情況下，企業(yè)1 和企業(yè)2 的策略是在給定情形下最大化自己的收益，式（1）（2）可以化簡為：

引理1：在只有政府補(bǔ)貼的情形下，企業(yè)1 和企業(yè)2 能夠達(dá)到同時(shí)行動(dòng)的納什靜態(tài)均衡，其唯一納什均衡解：

證明：將式（7）（8）分別對(duì) 和 求偏導(dǎo)，并令其等于0：

對(duì)式（10）求解可得：

變形可得：

將式（13）代入式（11），求得：

將式（14）代入式（12）得：

由式（14）（15）可知，引理1 得證。

定理1：政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)1 和企業(yè)2 的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入具有“擠入效應(yīng)”。

可見，新興產(chǎn)品研發(fā)成本的邊際貢獻(xiàn)率為正，兩個(gè)企業(yè)為獲取更多政府補(bǔ)貼和實(shí)現(xiàn)收益最大化，會(huì)增加戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品的研發(fā)投入。政府為促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)品推廣，對(duì)新興產(chǎn)品給予直接財(cái)政補(bǔ)貼；同時(shí)，為了鼓勵(lì)傳統(tǒng)企業(yè)積極轉(zhuǎn)型，設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼政策，即對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)品征收一定的額外稅以補(bǔ)貼新興產(chǎn)品。政府補(bǔ)貼“退坡”后，擬以產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼來替代政府補(bǔ)貼。在政府扶持下，我國各戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)得到了快速發(fā)展，但新興產(chǎn)品對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)品的替代率仍然處于很低的水平，以新能源汽車為例，根據(jù)我國《節(jié)能與新能源汽車技術(shù)路線圖》預(yù)測，到2020 年我國的新能源汽車滲透率才會(huì)達(dá)到7%。因此，本文建立以傳統(tǒng)企業(yè)為主導(dǎo)方、新進(jìn)企業(yè)為跟隨方的序貫博弈模型。

4.2 雙補(bǔ)貼模式（有政府補(bǔ)貼有產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼）

定理2：在同時(shí)考慮政府補(bǔ)貼和產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼的情形下，企業(yè)2 的研發(fā)投入與政府的補(bǔ)貼比例、產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼比例和企業(yè)1 對(duì)新興產(chǎn)品的研發(fā)投入均正相關(guān)。

解得：

由式（21）可知，企業(yè)2 投入的新興產(chǎn)品研發(fā)成本與政府補(bǔ)貼系數(shù)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼系數(shù)和企業(yè)1的新興產(chǎn)品研發(fā)成本相關(guān)。為了探究其影響的方向，將式（21）分別對(duì)求偏導(dǎo)：

可見政府的補(bǔ)貼力度越大、產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼力度越大，企業(yè)1 在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入越大、企業(yè)2 對(duì)新興產(chǎn)品研發(fā)投入意愿越大，即政府的補(bǔ)貼政策和產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼政策對(duì)企業(yè)2 投資新興產(chǎn)品研發(fā)起正向激勵(lì)作用，亦即擠入效應(yīng)。

證明：將式（21）代入式（5）可得：

將式（26）對(duì) 分別求一階導(dǎo)和二階導(dǎo)：

將式（28）代入式（29）（30）得到：

同理，可得：

引理2 得證。

證明：見式（14）。

可見行業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼的產(chǎn)生是有條件的，即企業(yè)1的邊際收益與企業(yè)1 綜合技術(shù)水平之積與企業(yè)2 的邊際收益與企業(yè)2 綜合技術(shù)水平之積相比大于某一值的時(shí)候，企業(yè)間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼政策才會(huì)生效，否則產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼只會(huì)發(fā)生在企業(yè)內(nèi)。企業(yè)1 可以通過新興產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)，盡可能將需要支付的產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼補(bǔ)貼給自身，或者通過減少傳統(tǒng)產(chǎn)品生產(chǎn)量，減少行業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼的支出。

隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相對(duì)萎縮，行業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼將會(huì)自然而然退出激勵(lì)機(jī)制。

4.3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼模式（無政府補(bǔ)貼有產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼）

當(dāng)政府補(bǔ)貼完全取消后，只有產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼，則式（1）（2）可以化簡為：

引理3：在只有產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼的情形下，企業(yè)1和企業(yè)2 能夠達(dá)到同時(shí)行動(dòng)的納什均衡，其唯一的納什均衡解為：

證明：將式（36）（37）分別對(duì) 和 求偏導(dǎo)，并令其等于0，有：

對(duì)式（39）求解可得：

變形可得：

將式（42）代入式（41），求得：

將式（43）代入式（41）得：

引理3 得證。

可見產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼的額度過大并不利于企業(yè)進(jìn)行新興產(chǎn)品研發(fā)投入，只有控制在一定范圍內(nèi)才能促使企業(yè)加大對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入。以我國新能源汽車市場為例，從2017 年開始到2020 年，政府對(duì)新能源汽車補(bǔ)貼額度逐年遞減。

4.4 無補(bǔ)貼模式（無政府補(bǔ)貼無產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼）

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以取得重大技術(shù)突破和滿足重大發(fā)展需求為目標(biāo)，在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景下，如果將政府補(bǔ)貼作為產(chǎn)業(yè)利潤的主要來源，其發(fā)展勢必不能長遠(yuǎn)。當(dāng)政府補(bǔ)貼和產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼完全取消后，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展完全依賴于市場這雙“無形之手”。式（1）（2）可以化簡為：

引理4：在完全市場化條件下，企業(yè)1 和企業(yè)2在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入博弈中能夠達(dá)到均衡，其均衡解為：

對(duì)式（53）求解可得：

變形可得：

將式（56）代入式（54），求得：

同理可得：

引理4 得證。

定理6：企業(yè)1 和企業(yè)2 的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與其各自的邊際收益成正比。

定理6 得證。

企業(yè)的研發(fā)投入與邊際收益成正比，而邊際收益又與固定生產(chǎn)成本成反比、與價(jià)格成正比；生產(chǎn)成本的降低依賴于技術(shù)創(chuàng)新和工藝改進(jìn)，價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)地位則依賴于新興產(chǎn)品的主導(dǎo)地位，兩者皆需企業(yè)加大研發(fā)投入。可見，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)并存的情形下，加大研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新才是企業(yè)的占優(yōu)策略。

5 結(jié)論

本文研究了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興企業(yè)并存時(shí)政府補(bǔ)貼政策對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展分為4 個(gè)階段：一是政府扶持模式（有政府補(bǔ)貼無產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼）；二是雙補(bǔ)貼模式（有政府補(bǔ)貼有產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼），用產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼來替代政府補(bǔ)貼的“退坡”；三是產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼模式（無政府補(bǔ)貼有產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼）；四是無補(bǔ)貼模式（無政府補(bǔ)貼無產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼），為完全市場模式。通過分析4 種情形下傳統(tǒng)企業(yè)與新進(jìn)企業(yè)的不同研發(fā)投入策略，得到以下結(jié)論：

（1）在有政府補(bǔ)貼無產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼的情況下，政府補(bǔ)貼對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)和新進(jìn)企業(yè)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入具有“擠入效應(yīng)”。

（2）在既有政府補(bǔ)貼又有產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼的情況下，新進(jìn)企業(yè)的研發(fā)投入與政府的補(bǔ)貼比例、產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼比例和傳統(tǒng)企業(yè)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入均正相關(guān)。政府的補(bǔ)貼政策和產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼政策對(duì)新進(jìn)企業(yè)投資新興產(chǎn)品研發(fā)起正向激勵(lì)作用；行業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼的產(chǎn)生是有條件的，即傳統(tǒng)企業(yè)的邊際收益與綜合技術(shù)水平之積與新進(jìn)企業(yè)的邊際收益與綜合技術(shù)水平之積相比大于某一值的時(shí)候，企業(yè)間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼政策才會(huì)生效，否則產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼只會(huì)發(fā)生在傳統(tǒng)企業(yè)內(nèi)；傳統(tǒng)企業(yè)可以通過新興產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)，盡可能將需要支付的產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼補(bǔ)貼給自身，或者通過減少傳統(tǒng)產(chǎn)品生產(chǎn)量，減少行業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼的支出。

（4）在無政府補(bǔ)貼無產(chǎn)業(yè)內(nèi)補(bǔ)貼的情況下，傳統(tǒng)企業(yè)和新進(jìn)企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投資博弈中能夠達(dá)到均衡。企業(yè)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與邊際收益成正比，而邊際收益又與生產(chǎn)成本成反比，生產(chǎn)成本的降低依賴于技術(shù)創(chuàng)新和工藝改進(jìn)。可見，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)并存的情形下，創(chuàng)新才是企業(yè)的占優(yōu)策略。

總之，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼政策應(yīng)隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展不斷創(chuàng)新，是否補(bǔ)貼、補(bǔ)貼多少，都應(yīng)審時(shí)度勢和科學(xué)決策。