政府?dāng)?shù)據(jù)開放背景下科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

趙龍文，黃 娟

（華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣東廣州 510006）

1 研究背景

科技創(chuàng)新能力是指科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)環(huán)境影響的能力。它包含以下幾方面內(nèi)容：一是科技活動(dòng)在一定時(shí)間和空間條件下其人、財(cái)、物的投入程度；二是科技成果產(chǎn)出規(guī)模和水平的提高；三是科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的結(jié)合程度，以及科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的改善等，后者與其他要素結(jié)合在一起，共同推進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展［1］147-148,［2］。黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步明確了創(chuàng)新在引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要地位，并將科技創(chuàng)新作為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的具體措施之一?？萍紕?chuàng)新能力是衡量科技實(shí)力的重要尺度，也是決定經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素，客觀、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新能力，對(duì)于發(fā)展戰(zhàn)略的制定、發(fā)展目標(biāo)的確定和競爭優(yōu)勢的培育與提升具有特別重要的意義［1］147-148,［2］。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，已有不少學(xué)者對(duì)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)進(jìn)行研究，例如，Chen等［3］通過專家問卷調(diào)查，利用層次分析法（AHP）確定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)落戶園區(qū)的7 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，以便為臺(tái)灣當(dāng)局針對(duì)有限的科技工業(yè)園區(qū)發(fā)展何種高科技產(chǎn)業(yè)提供決策支持；章熙春等［4］在研究德國國家創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)時(shí)指出，科技創(chuàng)新能力是多維度的復(fù)雜議題，從定量分析的角度來說，它無法直接調(diào)查或測量，只能通過多項(xiàng)指標(biāo)來進(jìn)行考察；李柏洲等［5］針對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中存在主觀性強(qiáng)、信息重疊大等問題，利用粗糙集法對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行屬性約簡，得出優(yōu)化后的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，使評(píng)價(jià)指標(biāo)更加科學(xué)、合理，從而使評(píng)價(jià)結(jié)論更能反映出各地區(qū)科技創(chuàng)新能力的實(shí)際水平；田志康等［6］因“歐洲創(chuàng)新記分牌”評(píng)價(jià)指標(biāo)體系下的指標(biāo)權(quán)重難以獲得、權(quán)重確定缺乏理論依據(jù)，提出基于BP 網(wǎng)絡(luò)的科技創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)方法，模擬專家對(duì)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，避免評(píng)價(jià)過程中的人為失誤，并通過相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)對(duì)科技創(chuàng)新能力指數(shù)進(jìn)行測算；祝新等［7］指出模糊綜合評(píng)價(jià)法的權(quán)重確定標(biāo)準(zhǔn)具有較強(qiáng)主觀性，因子分析、主成分分析方法等對(duì)數(shù)據(jù)樣本的需求量大，且需要符合某種典型特征分布，從而提出對(duì)樣本數(shù)據(jù)要求不苛刻、具有較強(qiáng)靈活性，同時(shí)還可用于賦權(quán)評(píng)價(jià)和決策參考的灰色關(guān)聯(lián)度法，利用相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)對(duì)廣西科技創(chuàng)新能力進(jìn)行全面評(píng)價(jià)；薛漢莉等［8］利用相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)我國7 個(gè)跨省份經(jīng)濟(jì)區(qū)的科技創(chuàng)新能力，揭示了各經(jīng)濟(jì)區(qū)科技創(chuàng)新能力差異的原因并提出了改進(jìn)措施；黃建榕等［9］的研究說明定量分析是美國科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的鮮明特征，同時(shí)該方法保證了評(píng)價(jià)報(bào)告的客觀性。

綜上所述，學(xué)術(shù)界在科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方面已經(jīng)做了大量的探索，但大部分研究是基于相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系優(yōu)化或評(píng)價(jià)方法改善，達(dá)到衡量科技創(chuàng)新能力的目的［10-15］。本文認(rèn)為，科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的關(guān)鍵，一是評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，二是可量化和可獲取的數(shù)據(jù)支撐。當(dāng)前，大數(shù)據(jù)的迅猛發(fā)展，使科技大數(shù)據(jù)得到積累，同時(shí)隨著政府?dāng)?shù)據(jù)開放的推進(jìn)，為科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)提供了更豐富多樣的數(shù)據(jù)支持。本文研究科技大數(shù)據(jù)發(fā)展和政府?dāng)?shù)據(jù)開放給科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)帶來的影響和機(jī)遇，探討大數(shù)據(jù)背景下科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的新思路，以科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中二級(jí)指標(biāo)之一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)和廣東省科技開放數(shù)據(jù)為例，對(duì)比一般評(píng)價(jià)方法，說明新思路的特點(diǎn)和優(yōu)勢，以期為政府科技數(shù)據(jù)的進(jìn)一步開放和利用提供指導(dǎo)依據(jù)。

2 大數(shù)據(jù)背景下科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)可分成4 個(gè)階段：確定評(píng)價(jià)目標(biāo)、構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、選擇評(píng)價(jià)模型和方法、評(píng)價(jià)與結(jié)果分析。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是經(jīng)過加工處理后的數(shù)據(jù)，目標(biāo)和來源較為單一，粒度大，對(duì)科技能力真實(shí)情況和細(xì)節(jié)的反映能力有限，分析潛力相對(duì)較弱。相比之下，政府科技開放數(shù)據(jù)來自政府科技活動(dòng)過程和業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，是詳細(xì)的原始記錄和一手?jǐn)?shù)據(jù)，可以比較客觀、及時(shí)和全方位、多維度地反映科技環(huán)境、創(chuàng)新主體、科技活動(dòng)等各種狀態(tài)和變化，可挖掘和利用潛力巨大。在大數(shù)據(jù)發(fā)展以及政府?dāng)?shù)據(jù)開放的推進(jìn)下，政府各部門開放的豐富多樣、客觀及時(shí)、準(zhǔn)確精細(xì)的科技大數(shù)據(jù)，為科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)提供了更為優(yōu)質(zhì)、權(quán)威和詳細(xì)的數(shù)據(jù)資源，同時(shí)對(duì)評(píng)價(jià)過程產(chǎn)生巨大影響，具體的影響和變革如圖1 所示。

圖 1 政府?dāng)?shù)據(jù)開放背景下科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)新思路

（1）確定評(píng)價(jià)目標(biāo)。評(píng)價(jià)目標(biāo)包括3 個(gè)層次：創(chuàng)新能力衡量；差異原因探究；發(fā)展決策支持?；诳萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果為決策提供支持依據(jù)是我們追求的理想目標(biāo)。傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法也能為決策提供一定支持，但由于該方法本身存在數(shù)據(jù)可獲得性弱、粗粒度、稀疏性等局限，使得決策缺少微觀層面的可行性，即具體決策行動(dòng)方案。如在開展科技創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)時(shí)，相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒的專利申請(qǐng)與授權(quán)量無法滿足深入分析要求，此時(shí)通過政府開放的專利獲獎(jiǎng)人、獲獎(jiǎng)單位以及專利類型等數(shù)據(jù)則更有利于進(jìn)一步探究?？萍紕?chuàng)新能力本身是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，其具體狀態(tài)是由各創(chuàng)新主體與投入要素在科技環(huán)境下進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)相互作用的結(jié)果，因此評(píng)價(jià)過程中所利用的數(shù)據(jù)是來自科技環(huán)境。在大數(shù)據(jù)發(fā)展與政府?dāng)?shù)據(jù)開放趨勢下，科技環(huán)境得到改善有助于進(jìn)一步分解和細(xì)化評(píng)價(jià)目標(biāo)，有利于對(duì)感興趣的目標(biāo)深入探索和追蹤，進(jìn)而為政府開放數(shù)據(jù)提供決策支持。

（2）構(gòu)建指標(biāo)體系。遵循科學(xué)性、可操作性、可比性和數(shù)據(jù)可獲得的原則，根據(jù)科技創(chuàng)新能力要素或參考現(xiàn)有評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)兼顧區(qū)域或國家的實(shí)際情況與特點(diǎn)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為評(píng)價(jià)結(jié)果提供分析框架，更細(xì)化和豐富的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系將提高評(píng)價(jià)結(jié)果的解釋力度。傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)區(qū)域特征不明顯，盡管可以通過粗糙集法等評(píng)價(jià)方法對(duì)指標(biāo)體系優(yōu)化，但卻忽視了地區(qū)差異性，如內(nèi)地相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒根據(jù)統(tǒng)一格式上報(bào)的數(shù)據(jù)進(jìn)行編制，香港和澳門地區(qū)則獨(dú)立統(tǒng)計(jì)，因而香港統(tǒng)計(jì)公報(bào)中有科技專欄數(shù)據(jù)、澳門有專門博彩數(shù)據(jù)。在大數(shù)據(jù)背景下，科技評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)除了相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒、問卷調(diào)查等數(shù)據(jù)，還包括科技環(huán)境、科技主題、科技資源和科技活動(dòng)等特征、狀態(tài)、行為的數(shù)據(jù)，更加豐富、精細(xì)、多樣?；谡_放數(shù)據(jù)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使體系更加系統(tǒng)化、科學(xué)化、客觀化。

（3）選擇模型與方法。借助模型與方法處理數(shù)據(jù)，呈現(xiàn)出數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性、因果性等特征，使評(píng)價(jià)結(jié)果更為客觀、科學(xué)。政府科技開放數(shù)據(jù)相比于科技統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)更接近原始數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)描述更加全面、可靠性更強(qiáng)?；谡_放數(shù)據(jù)和科技大數(shù)據(jù)進(jìn)行的評(píng)價(jià)具有大規(guī)模的數(shù)據(jù)優(yōu)勢，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)水平的不斷上升，可選擇的分析方法也不斷增多、增強(qiáng)，如數(shù)據(jù)挖掘、交互分析、可視化分析、機(jī)器學(xué)習(xí)等；此外，技術(shù)使得動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)獲取成為可能，為進(jìn)一步動(dòng)態(tài)監(jiān)測評(píng)價(jià)提供了更有效的途徑?？偟膩碚f，開放數(shù)據(jù)可帶動(dòng)分析方法的應(yīng)用與優(yōu)化，同時(shí)技術(shù)方法能多維度、更智能地豐富數(shù)據(jù)。

（4）評(píng)價(jià)與結(jié)果分析。我國目前70%的數(shù)據(jù)集中在政府部門［16］，政府科技數(shù)據(jù)的開放共享為科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與結(jié)果分析提供了豐富多樣的數(shù)據(jù)支持。來源于真實(shí)科技環(huán)境的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，能更為客觀、準(zhǔn)確、及時(shí)地反映環(huán)境的狀態(tài)、特征和變化，為解釋、優(yōu)化、改善科技環(huán)境提供指導(dǎo)依據(jù)；相比之下，傳統(tǒng)基于相關(guān)年鑒數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)方法獲得的評(píng)價(jià)結(jié)果可能因其數(shù)據(jù)局限性存在片面、主觀等不足，進(jìn)而引起一定程度上的決策偏差。

3 基于政府開放數(shù)據(jù)的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)——以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為例

政府?dāng)?shù)據(jù)開放以網(wǎng)站為依托，釋放科技數(shù)據(jù)資源。根據(jù)2018 年《中國地方政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺(tái)報(bào)告》，截至2018 年4 月中旬，我國已上線的政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺(tái)有46 個(gè)，其中廣東省一共有12 個(gè)，包括省級(jí)、副省級(jí)、市級(jí)。各級(jí)政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺(tái)的建立，意味著政府在保障國家、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的前提下將逐漸開放更多科技數(shù)據(jù)，讓社會(huì)進(jìn)行充分融合和利用。廣東省政府科技數(shù)據(jù)主要聚集在“開放廣東”政府?dāng)?shù)據(jù)統(tǒng)一開放平臺(tái)（www.gddata.gov.cn）、廣東省科技資源共享網(wǎng)（http：//www.gdkjzy.net）、廣東省科學(xué)技術(shù)廳科技數(shù)據(jù)開放應(yīng)用平臺(tái)（http：//app.gdstc.gov.cn/app/sjkf/index.jsp）和廣東省科學(xué)技術(shù)廳及各地級(jí)市科技管理部門網(wǎng)站，這些網(wǎng)站的科技數(shù)據(jù)開放使科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)不再局限于相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)。姜文仙［17］利用《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》《廣東科技年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》等數(shù)據(jù)（2000—2013 年）,通過灰色關(guān)聯(lián)度分析法對(duì)廣東省區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，其構(gòu)建的廣東省區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)體系包括3 個(gè)等級(jí)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，其中知識(shí)創(chuàng)造能力一級(jí)指標(biāo)包含研究與發(fā)展投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果等3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。為了分析數(shù)據(jù)對(duì)評(píng)價(jià)過程的影響，本文將姜文仙［17］學(xué)者的研究作為對(duì)比案例，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為例進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。

（1）廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)開放數(shù)據(jù)。案例中衡量廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)的指標(biāo)只有3 個(gè)，即專利申請(qǐng)量、專利申請(qǐng)量年增長率以及專利授權(quán)量。根據(jù)《2017 年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》，我國專利申請(qǐng)和專利授權(quán)量均居全球首位，但存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量參差不齊、海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局少的問題。衡量知識(shí)創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅應(yīng)該包括數(shù)量，更應(yīng)該涵蓋質(zhì)量?！伴_放廣東”匯集了廣東省各市專利申請(qǐng)、授權(quán)情況和專利行政執(zhí)法案件量統(tǒng)計(jì)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)開放數(shù)據(jù)，這些都是面向全社會(huì)無條件開放的，支持瀏覽、下載以及可視化展示。原省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以及廣東省科技廳也開放了相關(guān)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的豐富程度會(huì)影響指標(biāo)的選取，進(jìn)而影響評(píng)價(jià)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，為了研究開放數(shù)據(jù)對(duì)評(píng)價(jià)過程的影響，首先豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造數(shù)量方面的數(shù)據(jù)，其次增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量方面的數(shù)據(jù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造數(shù)量方面，本文從廣東科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)站上選取了2000—2016 年17 年間按類型構(gòu)成（A1）的專利申請(qǐng)與授權(quán)量，以及按申請(qǐng)人構(gòu)成（A2）的專利申請(qǐng)與授權(quán)，限于篇幅，本文中只列出2001、2005、2010 和2016 年的指標(biāo)值（如表1、表2）。新思路下按類型構(gòu)成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)有9 個(gè)，按申請(qǐng)人構(gòu)成的指標(biāo)有15 個(gè)。指標(biāo)的增多使評(píng)價(jià)結(jié)果能夠衡量的維度也增加。

表1 按類型構(gòu)成的廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造數(shù)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 按申請(qǐng)人構(gòu)成的廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造數(shù)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量方面，從原廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站選取了2006—2016 年11 年間的數(shù)據(jù)，與創(chuàng)造數(shù)量一起衡量廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平指標(biāo)體系由創(chuàng)造數(shù)量與創(chuàng)造質(zhì)量兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)7 個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成（如表3）。

表 3 廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（2）案例評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)比分析。豐富的數(shù)據(jù)進(jìn)一步細(xì)化了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本文以科技創(chuàng)新能力中知識(shí)產(chǎn)權(quán)為例進(jìn)行分析時(shí)，為了保持與案例模型一致性去探究數(shù)據(jù)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，所以仍然選擇灰色關(guān)聯(lián)度分析方法進(jìn)行評(píng)價(jià)［1］147-148,［2］?；疑P(guān)聯(lián)分析的基本思想是，根據(jù)序列曲線幾何形狀的相似程度來判斷不同序列之間的聯(lián)系是否緊密，折線幾何形狀越接近，相應(yīng)序列之間的關(guān)聯(lián)度就越大，反之就越小。其主要優(yōu)點(diǎn)是：對(duì)樣本量多少和樣本有無明顯規(guī)律都同樣適用，而且計(jì)算量不大，十分方便，通常不會(huì)出現(xiàn)量化結(jié)果與定性分析結(jié)果不符的情況；通過在被比較對(duì)象中選取最優(yōu)指標(biāo)組成參考序列，采用灰色關(guān)聯(lián)度理論去評(píng)價(jià)被比較對(duì)象與最優(yōu)參考序列的關(guān)聯(lián)度，可以得出被比較對(duì)象的年度增長變化。主要步驟為：首先，通過均值變換化法（用年度總平均去除每個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)）對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理；其次，確定參考數(shù)列，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)細(xì)化指標(biāo)體系中均為正向指標(biāo)，可選取每個(gè)指標(biāo)年度最大值作為參考數(shù)列；然后，求差數(shù)列，逐一計(jì)算參考數(shù)列與每個(gè)年份各指標(biāo)數(shù)值的絕對(duì)差；最后，求關(guān)聯(lián)度，先利用灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)公式求關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣，再對(duì)每年度關(guān)聯(lián)系數(shù)求平均值，得出指標(biāo)的年度關(guān)聯(lián)度［18-22］。

參考上述步驟，求得新思路下2001—2016 年間廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造數(shù)量的關(guān)聯(lián)度系數(shù)，按類型構(gòu)成與按申請(qǐng)人構(gòu)成的評(píng)價(jià)結(jié)果非常接近，都呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升（2001—2005 年）—逐漸下降（2005—2008 年）—回穩(wěn)上升（2008—2014 年）—迅速上升（2014—2016 年）的階段性特征。案例中專利申請(qǐng)與授權(quán)量數(shù)據(jù)是按類型構(gòu)成的匯總，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)則為對(duì)創(chuàng)造數(shù)量的描述，2008—2013 年案例評(píng)價(jià)結(jié)果與新思路（按類型構(gòu)成）評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)較大差異（如表2）。從數(shù)據(jù)豐富度來看，案例中獲取的是2000—2013 年共14 年的數(shù)據(jù)，相比之下，少了2014、2015、2016 年3 年的數(shù)據(jù)?？砂l(fā)現(xiàn)當(dāng)只存在數(shù)據(jù)這一個(gè)變量時(shí)，數(shù)據(jù)的豐富程度不僅影響評(píng)價(jià)結(jié)果的增長幅度，同時(shí)可能改變其變化趨勢。

圖2 2001—2016 年廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造數(shù)量評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)比

（3）基于開放數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)的優(yōu)勢?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)新思路因豐富、細(xì)化、多樣的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，可進(jìn)一步得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造數(shù)量方面的專利申請(qǐng)量與授權(quán)量的關(guān)聯(lián)系數(shù)，為評(píng)價(jià)結(jié)果的深入分析和解釋提供了支撐。如表4 所示，從類型構(gòu)成來看，16 年間廣東省專利申請(qǐng)關(guān)聯(lián)系數(shù)上升了約36 個(gè)百分點(diǎn)，專利授權(quán)關(guān)聯(lián)系數(shù)上升了約62 個(gè)百分點(diǎn)，專利授權(quán)比專利申請(qǐng)關(guān)聯(lián)系數(shù)上升多約26 個(gè)百分點(diǎn)，說明廣東省專利授權(quán)比專利申請(qǐng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貢獻(xiàn)大；2008、2010、2012 年專利申請(qǐng)與專利授權(quán)灰色關(guān)聯(lián)度最接近，2012 年開始專利授權(quán)開始超過專利申請(qǐng)，并一直維持領(lǐng)先狀態(tài)。

表4 2001—2016 年廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造數(shù)量評(píng)價(jià)細(xì)化指標(biāo)關(guān)聯(lián)系數(shù)

政府開放的科技數(shù)據(jù)使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平的衡量不僅僅局限于創(chuàng)造數(shù)量方面，新思路在案例創(chuàng)造數(shù)量指標(biāo)的基礎(chǔ)上增加了創(chuàng)造質(zhì)量的指標(biāo)，得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)度如表5 所示。

表5 2006—2016 年廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)

從圖3 評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)比情況可知，新思路下2006—2016 年廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)變化情況為：不斷下滑（2006—2008 年）—逐漸回穩(wěn)（2009—2011 年）—輕微波動(dòng)（2012 年）—穩(wěn)步上升（2013—2016 年）。案例中2009—2013 年知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)聯(lián)度持續(xù)上升僅僅是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造數(shù)量的描述，忽略了創(chuàng)造質(zhì)量這一重要變量所帶來的影響。

圖 3 2006—2016 年廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)比

政府?dāng)?shù)據(jù)開放不僅積累了多樣、細(xì)化的科技數(shù)據(jù)，并為新思路提供了豐富的年度數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上可以進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，得出更加客觀、科學(xué)的評(píng)價(jià)結(jié)果。數(shù)據(jù)的增加與堆積使得處理更為復(fù)雜，給一般評(píng)價(jià)帶來了挑戰(zhàn)，但大數(shù)據(jù)的技術(shù)與處理方法卻能使實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)、多維度的分析與評(píng)價(jià)結(jié)果多角度、多形式地展示成為可能?？偠灾?，新思路使評(píng)價(jià)結(jié)果準(zhǔn)確、客觀地衡量科技創(chuàng)新能力，并能深入探究科技創(chuàng)新能力發(fā)展原因與動(dòng)力，為政府?dāng)?shù)據(jù)開放相關(guān)決策提供支持，有效提高科技創(chuàng)新能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展。

4 政府?dāng)?shù)據(jù)開放背景下科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的創(chuàng)新和變革

政府?dāng)?shù)據(jù)開放積累了科技大數(shù)據(jù)，對(duì)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)產(chǎn)生重要影響，推動(dòng)探索和實(shí)踐、促進(jìn)創(chuàng)新和變革，在此背景下提出科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)新思路，一定程度上反映了對(duì)科技大數(shù)據(jù)與開放數(shù)據(jù)的需求與期望。豐富多樣的高質(zhì)量科技數(shù)據(jù)是科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的重要保證，目前可供社會(huì)獲取、利用的科技數(shù)據(jù)還存在很大差距，應(yīng)采取措施，有效推進(jìn)科技數(shù)據(jù)的開放共享，為科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)和科技政策決策提供強(qiáng)有力的支持。大數(shù)據(jù)趨勢下，為進(jìn)一步開放政府科技數(shù)據(jù)，推動(dòng)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的創(chuàng)新和變革，本文提出以下點(diǎn)建議：

（1）推動(dòng)科技數(shù)據(jù)開放共享，提高科技開放數(shù)據(jù)的質(zhì)量。一般科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)以相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)為主，統(tǒng)計(jì)年鑒通常按照統(tǒng)一的口徑整合、分析各部門上報(bào)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，其真實(shí)可靠性以及客觀科學(xué)性有待校驗(yàn)；政府開放數(shù)據(jù)包括統(tǒng)計(jì)年鑒，但更強(qiáng)調(diào)的是未經(jīng)加工的原始數(shù)據(jù)，考慮到安全性，一般會(huì)依托于政府各部門網(wǎng)站有選擇地開放。相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)獲取簡單、涵蓋基本面廣，成為學(xué)者首選；相對(duì)而言，原始的、細(xì)粒度的政府開放數(shù)據(jù)應(yīng)用較少，更多的原因是開放數(shù)據(jù)的數(shù)量和種類不夠豐富、可用性和價(jià)值性不夠高。新思路下廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平評(píng)價(jià)，利用政府科技開放數(shù)據(jù)進(jìn)行解讀后展現(xiàn)出更具體、詳細(xì)的結(jié)果，但科技創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)卻因現(xiàn)有開放數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊受限。在大數(shù)據(jù)發(fā)展趨勢下，應(yīng)提高政府部門對(duì)于數(shù)據(jù)的重視，協(xié)調(diào)合作推動(dòng)科技數(shù)據(jù)開放共享，共同提高開放數(shù)據(jù)質(zhì)量，使其為社會(huì)、公眾理解帶來更多便利性。

（2）數(shù)據(jù)開放以需求為導(dǎo)向，積極建立政府反饋機(jī)制?；跀?shù)據(jù)細(xì)化并完善指標(biāo)體系，應(yīng)以需求為導(dǎo)向，推動(dòng)政府?dāng)?shù)據(jù)開放，進(jìn)而為科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)提供可靠的數(shù)據(jù)保障。目前已開放的數(shù)據(jù)利用程度不高，公眾所需數(shù)據(jù)無法得到滿足，主要矛盾在于數(shù)據(jù)提供與需求不匹配。以“開放廣東”為例，數(shù)據(jù)開放的類型有3 種：無條件開放、依申請(qǐng)開放、有條件開放。依申請(qǐng)開放要求社會(huì)公眾通過填寫數(shù)據(jù)申請(qǐng)表，向數(shù)據(jù)提供方申請(qǐng)開放所需數(shù)據(jù)，經(jīng)審核后開放數(shù)據(jù)資源；數(shù)據(jù)申請(qǐng)表里調(diào)查了需求者的職業(yè)、獲取政務(wù)數(shù)據(jù)的途徑，以及希望政府開放的數(shù)據(jù)領(lǐng)域、數(shù)據(jù)內(nèi)容、數(shù)據(jù)用途、開放方式和數(shù)據(jù)格式。此方式匯集了公眾需求，但在數(shù)據(jù)提供方即政府方面缺乏一定的反饋機(jī)制，可能影響公眾與政府之間的交流與互動(dòng)，以及數(shù)據(jù)需求方與數(shù)據(jù)提供方合理、有效地匹配。通過完善政府反饋機(jī)制，加強(qiáng)與公眾的聯(lián)系，將提高開放數(shù)據(jù)的利用價(jià)值，能夠進(jìn)一步支持并促進(jìn)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的創(chuàng)新。

（3）促進(jìn)科技環(huán)境各因素協(xié)同發(fā)展，提升科技創(chuàng)新水平。國務(wù)院印發(fā)的《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》明確指出，2018 年年底前建成國家政府?dāng)?shù)據(jù)統(tǒng)一開放平臺(tái)，意味著將釋放更多且豐富多樣的科技開放數(shù)據(jù)，這為科技環(huán)境改善進(jìn)一步提供了數(shù)據(jù)支持。與政府信息公開不同，政府?dāng)?shù)據(jù)開放更加強(qiáng)調(diào)的是公眾參與，利用與挖掘數(shù)據(jù)的潛在價(jià)值，如本文中進(jìn)行的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)便是科技開放數(shù)據(jù)利用的一方面。除此之外，還可利用科技開放數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化處理，制作知識(shí)圖譜，提高公眾對(duì)于數(shù)據(jù)的理解。在科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的過程中，評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)是來源于科技環(huán)境的，只有科技環(huán)境的創(chuàng)新主體、科技資源、科技活動(dòng)等各因素相互作用、協(xié)同發(fā)展，才能夠提供粒度細(xì)的原數(shù)據(jù)來支撐系統(tǒng)化指標(biāo)的構(gòu)建，從而更加準(zhǔn)確、全面地衡量科技創(chuàng)新能力，真實(shí)可靠地支持具體的科技決策，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)的理想目的，而有效的科技戰(zhàn)略、決策將激發(fā)社會(huì)各成員的創(chuàng)造力，促進(jìn)科技創(chuàng)新水平的提升，增強(qiáng)國家競爭力。

5 結(jié)論

本文在政府?dāng)?shù)據(jù)開放背景下提出科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)新思路，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為例，通過灰色關(guān)聯(lián)度分析法對(duì)廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并與姜文仙［17］研究中采用傳統(tǒng)相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，在評(píng)價(jià)過程中數(shù)據(jù)作為唯一變量。對(duì)比分析的結(jié)果為：一是相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒評(píng)價(jià)結(jié)果由于數(shù)據(jù)有限，只能描述知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造數(shù)量方面的情況，無法通過細(xì)化指標(biāo)進(jìn)一步解釋評(píng)價(jià)結(jié)果；二是基于開放數(shù)據(jù)增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量方面的數(shù)據(jù)，可以使得評(píng)價(jià)結(jié)果更為客觀，即數(shù)據(jù)的豐富度會(huì)影響評(píng)價(jià)結(jié)果的可靠性。

科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)主要從科技資源投入、科技成果產(chǎn)出、科技活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的結(jié)合程度3 個(gè)方面衡量，力圖實(shí)現(xiàn)決策支持的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)對(duì)數(shù)據(jù)的要求會(huì)更高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)只是科技創(chuàng)新能力的一部分，當(dāng)進(jìn)行整體、綜合評(píng)價(jià)時(shí)，會(huì)因目前政府?dāng)?shù)據(jù)開放水平有限以及開放數(shù)據(jù)的質(zhì)量參差不齊而存在一定困難。但在國家政策的支持下，隨著科技環(huán)境的改善，政府?dāng)?shù)據(jù)開放和科技大數(shù)據(jù)發(fā)展的不斷推進(jìn)，政府開放數(shù)據(jù)將在科技能力評(píng)價(jià)中發(fā)揮越來越重要的作用，科技大數(shù)據(jù)將對(duì)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)產(chǎn)生巨大而深遠(yuǎn)的影響，推動(dòng)評(píng)價(jià)方法和機(jī)制的創(chuàng)新和變革。