科研競爭力視角下中國與中亞五國的科技合作研究

曾靜婷，王雯婧

（西北政法大學(xué)，陜西西安 710063）

1 研究背景

深入開展與“一帶一路”沿線國家的國際科技合作，是推動構(gòu)建新型大國關(guān)系，打造周邊命運(yùn)共同體，提升中國話語權(quán)和影響力的重要途徑［1］。中國特別強(qiáng)調(diào)在優(yōu)勢互補(bǔ)基礎(chǔ)上與“一帶一路”沿線國家就關(guān)鍵共性技術(shù)問題、重大科學(xué)問題和應(yīng)對的共同挑戰(zhàn)積極開展國際科技合作研究［2-3］。但根據(jù)一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，國際科技合作并不是學(xué)者們“一帶一路”研究的熱點(diǎn)，已有的研究主要集中于經(jīng)濟(jì)合作、資源合作、產(chǎn)業(yè)合作、能源合作、對外投資等戰(zhàn)略性合作領(lǐng)域［4］，說明當(dāng)前對中國與“一帶一路”沿線國家或地區(qū)開展國際科技合作這一課題還需要做深入細(xì)致的研究。

在“一帶一路”沿線國家中，中亞五國，即哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、烏茲別克斯坦和土庫曼斯坦，被認(rèn)為是“歐亞大陸的心臟”，其地緣戰(zhàn)略位置十分重要［5-7］,因此成為“一帶一路”建設(shè)的首要目標(biāo)區(qū)域和核心地帶。中國與中亞五國的合作直接影響著“一帶一路”建設(shè)的發(fā)展前景［8-9］，發(fā)展面向中亞五國的國際科技合作是推進(jìn)“一帶一路”倡議實(shí)施的重要內(nèi)容之一。要深入拓展中國與中亞五國的科技合作，就需要把握中亞五國的科技發(fā)展?fàn)顩r和科技政策規(guī)劃。

長期以來，有不少學(xué)者對中亞五國的科技發(fā)展進(jìn)行了探討，但大多集中在某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，比如中亞鈾礦產(chǎn)業(yè)、哈薩克斯坦信息與通信技術(shù)（ICT）產(chǎn)業(yè)、吉爾吉斯斯坦能源產(chǎn)業(yè)、烏茲別克斯坦林業(yè)等產(chǎn)業(yè)的科技發(fā)展方面［10-13］，或集中于單一國家科技產(chǎn)出與科技制度，例如哈薩克斯坦的創(chuàng)新和論文產(chǎn)出、烏茲別克斯坦的專利制度建設(shè)、土庫曼斯坦的科研機(jī)構(gòu)等方面情況［14-17］，相較而言，對于中亞五國科研競爭力和學(xué)科發(fā)展進(jìn)行比較研究的還比較少。因此，本研究采用文獻(xiàn)計(jì)量法，輔以社會網(wǎng)絡(luò)分析法，運(yùn)用中亞五國科技部報(bào)告、國際組織的專題報(bào)告，基于Web of Science 數(shù)據(jù)庫（以下簡稱WOS 數(shù)據(jù)庫）、InCites 數(shù)據(jù)庫和ESI 數(shù)據(jù)庫，從科技投入和產(chǎn)出兩方面分析中亞五國的科研競爭力、重點(diǎn)研究學(xué)科和優(yōu)勢學(xué)科，及其在“一帶一路”倡議提出前后國際科技合作變化，最后結(jié)合當(dāng)前中亞五國的科技政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，提出中國與中亞五國的科技合作建議。

2 中亞各國的科研投入

因土庫曼斯坦相關(guān)數(shù)據(jù)未披露，故該國的科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、按學(xué)科領(lǐng)域劃分的科技經(jīng)費(fèi)支出百分比和科技人員統(tǒng)計(jì)等數(shù)據(jù)缺失，因此本研究中科研投入僅統(tǒng)計(jì)除土庫曼斯坦以外中亞其他四國的科技數(shù)據(jù)。

2.1 科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，即科技經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，能夠在一定程度上反映一國科研競爭力的大小。由圖1 看出，2007—2017 年總計(jì)11年間，哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦和烏茲別克斯坦三國的科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度均出現(xiàn)不同程度的下降。其中，吉爾吉斯斯坦下降幅度最大，從2007 年最高峰值0.23%下降到2017 年最低值0.11%，降幅為52.17%；哈薩克斯坦的降幅次之，從2009 年最高峰值0.23%下降到2017 年最低值0.13%，降幅為43.48%；烏茲別克斯坦的降幅最小，由2007 年的0.22%小幅下降到2017 年的0.19%，降幅僅為13.64%。與上述三國相反，塔吉克斯坦的科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度總體呈現(xiàn)緩慢上升趨勢，由2007 年的0.07%上升到2017 年的0.12%。歐盟委員會［18］認(rèn)為，一個(gè)成熟的經(jīng)濟(jì)體的科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度數(shù)值應(yīng)在2%及以上，而中亞各國的科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度均低于0.25%，表明中亞各國科研投入長期不足，持續(xù)低迷。

圖1 2007—2017 中亞四國的科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

2.2 按學(xué)科領(lǐng)域劃分的科技經(jīng)費(fèi)支出占比

從表1 看出，哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦和烏茲別克斯坦三國的科技經(jīng)費(fèi)主要集中在自然科學(xué)和工程技術(shù)學(xué)科領(lǐng)域，這兩門學(xué)科的科技經(jīng)費(fèi)支出比值之和均在70%以上。其中，哈薩克斯坦工程技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)支出占比最高，從2013 年的38.81%上升到2017 年的45.67%，接近其研發(fā)總支出的1/2，自然科學(xué)領(lǐng)域的研發(fā)支出維持在35%左右，這兩個(gè)領(lǐng)域研發(fā)支出之和占到其研發(fā)總支出的75%～80%；吉爾吉斯斯坦自然科學(xué)領(lǐng)域的研發(fā)支出比例最高，占比超過其研發(fā)總支出的40%，工程技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)支出占比為20%左右，二者之和約占其研發(fā)總支出的65%；烏茲別克斯坦自然科學(xué)領(lǐng)域研發(fā)支出占比從2014 年的31.12%上升到2017 年的37.05%，工程技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)支出占比則從2014 年的36.23%下降到2017 年的30.62%，顯示這兩門學(xué)科研發(fā)支出動態(tài)變化的差別，二者之和同樣接近其研發(fā)總支出的70%；塔吉克斯坦與上述三國不同，其研發(fā)資金主要集中在自然科學(xué)、農(nóng)業(yè)和獸醫(yī)、人文與藝術(shù)三大領(lǐng)域，各領(lǐng)域的研發(fā)支出占比均在20%左右，三者占比之和占其研發(fā)總支出70%以上，其中自然科學(xué)、農(nóng)業(yè)和獸醫(yī)領(lǐng)域的研發(fā)支出在2015年達(dá)到巔峰值之后連續(xù)兩年分別下降至2017 年的20.40%和21.81%，人文與藝術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)支出占比在2017 年有較大的上升，達(dá)到27.20%。綜合來看，除塔吉克斯坦之外，自然科學(xué)和工程技術(shù)是中亞三國的重點(diǎn)科研支出領(lǐng)域，而自然科學(xué)、農(nóng)業(yè)和獸醫(yī)領(lǐng)域是塔吉克斯坦的重點(diǎn)科研支出領(lǐng)域。

表1 2013—2017 年中亞四國主要科技經(jīng)費(fèi)支出占比

2.3 科技人員

比較四國科技人員總數(shù)和每百萬居民中科技人員的數(shù)量（如表2），烏茲別克斯坦的這兩項(xiàng)指標(biāo)均排名第一，哈薩克斯坦排名第二，這兩國科技人員總數(shù)相比有一定的差距，但每百萬居民中科技人員的數(shù)量相差不大；吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦兩國的這兩項(xiàng)指標(biāo)分別位列第三和第四。

從學(xué)科領(lǐng)域配比來看，烏茲別克斯坦在自然科學(xué)、人文與藝術(shù)兩大領(lǐng)域的科技人員占比均在20%以上，工程技術(shù)和社會科學(xué)領(lǐng)域的科技人員占比在18%左右，農(nóng)業(yè)和獸醫(yī)學(xué)科領(lǐng)域的科技人員占比最低，僅占7.30%，醫(yī)學(xué)和健康領(lǐng)域的科技人員占比也比較低，但略高于農(nóng)業(yè)和獸醫(yī)領(lǐng)域占比；哈薩克斯坦的科技人員主要匯集在自然科學(xué)和工程技術(shù)兩個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，占比均接近30%，醫(yī)學(xué)和健康領(lǐng)域的科技人員占比最低，僅占6.11%；吉爾吉斯斯坦的研究人員多聚集在自然科學(xué)領(lǐng)域，占比超過30%，農(nóng)業(yè)和獸醫(yī)領(lǐng)域占比最低，僅占7.56%；塔吉克斯坦在社會科學(xué)、自然科學(xué)、醫(yī)學(xué)和健康三個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的科技人員數(shù)量占比相差不大，均略大于20%，工程技術(shù)研究人員占比最小，僅占6.23%。

綜合來看，除塔吉克斯坦之外，中亞三國自然科學(xué)和工程技術(shù)學(xué)科領(lǐng)域匯集了較多的科研人員，醫(yī)學(xué)和健康、農(nóng)業(yè)和獸醫(yī)領(lǐng)域的科技人員占比普遍偏少；相較于其他中亞國家，塔吉克斯坦在工程技術(shù)領(lǐng)域的科技人員投入嚴(yán)重不足。

表2 2017 年中亞四國科技人員數(shù)量及學(xué)科分布

表2 （續(xù)）

值得注意的是，根據(jù)聯(lián)合國教科文組織統(tǒng)計(jì)研究所的調(diào)查，中亞四國科技人員高度集中在政府和高等教育等公共部門，受雇于企業(yè)的科技人員不到20%；與此相矛盾的是，企業(yè)在科技研發(fā)上的支出卻在不斷上升，這表明企業(yè)對科技研發(fā)產(chǎn)品的需求是不斷增長的，但由于科技人員高度集中在公共部門，研發(fā)活動主要局限于研究所，其產(chǎn)出往往與市場需求脫節(jié)。在中亞四國當(dāng)中，哈薩克斯坦是唯一的商業(yè)企業(yè)和私營非營利部門對研發(fā)作出較大貢獻(xiàn)的中亞國家，但僅有10%的企業(yè)參與科技創(chuàng)新研發(fā)，大多數(shù)企業(yè)更愿意投資“交鑰匙”項(xiàng)目，這些項(xiàng)目促進(jìn)了機(jī)械和設(shè)備等高科技產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的增長［19］。

3 中亞各國的科技論文產(chǎn)出

科技論文作為科研活動的階段性成果，是評估科研活動績效的基礎(chǔ)性指標(biāo)［20］，因此，本研究中科技產(chǎn)出選取科技論文這一指標(biāo)來分析中亞五國科研競爭力狀況。

3.1 數(shù)據(jù)庫來源和評價(jià)指標(biāo)體系

科技論文以WOS 數(shù)據(jù)庫、InCites 數(shù)據(jù)庫和ESI數(shù)據(jù)庫這三大數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源。其中，WOS 數(shù)據(jù)庫包括SCI、A&HCI、SSCI、CPCI-S 等重要引文索引，是全世界最大、涵蓋學(xué)科最多的綜合性學(xué)術(shù)信息資源數(shù)據(jù)庫；ESI 數(shù)據(jù)庫是基于WOS 數(shù)據(jù)庫近11 年滾動數(shù)據(jù)，按照其劃分的22 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，從多個(gè)角度對國家或地區(qū)的科技水平、機(jī)構(gòu)科研實(shí)力、學(xué)者科研影響力以及期刊學(xué)術(shù)水準(zhǔn)進(jìn)行全方位的衡量，該數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)每兩個(gè)月更新一次；當(dāng)前ESI數(shù)據(jù)庫已成為衡量科研活動績效、跟蹤科研發(fā)展趨勢的基本評估工具；InCites 數(shù)據(jù)庫涵蓋了WOS 數(shù)據(jù)庫30 多年數(shù)據(jù)，基于全球基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，從科研產(chǎn)出和科研影響力兩方面對全球170 多個(gè)國家、地區(qū)的3 000 多家科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行多方比對分析。

在《世界一流大學(xué)及學(xué)科競爭力評價(jià)報(bào)告2015—2016》中，武漢大學(xué)中國科學(xué)評價(jià)研究中心通過科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力和網(wǎng)絡(luò)影響力這4 個(gè)指標(biāo)來衡量世界大學(xué)科研競爭力［21］。吐爾干乃義·吐爾遜等［22］選取了科研生產(chǎn)力、科研影響力和科研創(chuàng)新力3 個(gè)指標(biāo)評判中國西北五省份科研競爭力。綜合參考以上文獻(xiàn)，本研究中科技論文評價(jià)指標(biāo)體系選用科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力3 個(gè)指標(biāo)作為一級指標(biāo)，并對接InCites和ESI 數(shù)據(jù)庫，共選取WOS 數(shù)據(jù)庫收錄論文數(shù)、重點(diǎn)研究學(xué)科、論文被引情況、高被引論文、論文合作情況、熱點(diǎn)論文和入選ESI 的學(xué)科7 個(gè)指標(biāo)作為二級指標(biāo)。中亞五國科研競爭力評價(jià)指標(biāo)體系如表3 所示。

表3 中亞五國科研競爭力評價(jià)指標(biāo)體系

3.2 科研生產(chǎn)力

3.2.1 WOS 數(shù)據(jù)庫收錄論文數(shù)

選 取WOS 數(shù) 據(jù) 庫， 檢 索 方 式 是CU=(Kazakhstan)，分別填入中亞五國家名稱，檢索區(qū)間為2007—2018 年，檢索日期為2019 年7 月28日。比較2007—2018 年間中亞五國的論文數(shù)量（如圖2），哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦分別排名第一和第二，哈薩克斯坦總計(jì)12 969 篇，烏茲別克斯坦總計(jì)6 011 篇，總數(shù)低于哈薩克斯坦的50%；吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦則分別位列第三和第四位，論文較少，分別為1 722 篇和971 篇；土庫曼斯坦論文最少，只有201 篇。從趨勢來看，12 年來哈薩克斯坦的論文數(shù)量升幅較大，烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦的論文數(shù)量呈現(xiàn)緩慢上升，土庫曼斯坦的論文數(shù)量年際變化不大。中亞五國的科技論文可分為兩個(gè)階段，在2012 年以前，論文數(shù)量增長緩慢，年際變化小，烏茲別克斯坦的論文數(shù)最多；但2012 年后，哈薩克斯坦的論文數(shù)量超過烏茲別克斯坦躍居第一位，特別是自2013 年起，哈薩克斯坦的論文數(shù)量出現(xiàn)大幅增長，原因之一是國際科技合作伙伴關(guān)系推動了哈薩克斯坦科技合作論文急劇增多，其國際合作科技論文數(shù)量由2013 年的452 篇上升到2018 年的1 291 篇，國際合作科技論文占其論文總數(shù)的百分比也由2013 年的45.29%上升到2017年的63.28%。

圖2 2007—2018 年中亞五國科技論文數(shù)量分布

3.2.2 重點(diǎn)研究學(xué)科

通過對2013—2018 年間中亞五國WOS 數(shù)據(jù)庫檢索結(jié)果進(jìn)行整理，歸納論文收錄數(shù)量最多的、按ESI 分類排名前10 的學(xué)科，即為中亞五國重點(diǎn)研究學(xué)科（如圖3），進(jìn)一步綜合分析獲得中亞五國整體重點(diǎn)研究學(xué)科分布排名（如圖4）。綜合來看，共計(jì)有16 個(gè)學(xué)科進(jìn)入中亞五國重點(diǎn)研究領(lǐng)域，說明中亞五國的重點(diǎn)研究學(xué)科具有一定的相似度，臨床醫(yī)學(xué)、物理、化學(xué)、環(huán)境生態(tài)學(xué)和動植物科學(xué)是五國共同的重點(diǎn)研究學(xué)科。其中，臨床醫(yī)學(xué)論文總數(shù)為1 564 篇，在中亞五國整體重點(diǎn)學(xué)科中排名第一，從具體國家來看，臨床醫(yī)學(xué)在烏茲別克斯坦和吉爾吉斯斯坦兩國重點(diǎn)學(xué)科中排名第一，在哈薩克斯坦和土庫曼斯坦兩國重點(diǎn)學(xué)科中排名第三，因此臨床醫(yī)學(xué)是中亞五國重點(diǎn)研究學(xué)科中的重點(diǎn)；物理學(xué)科論文總數(shù)為1 524 篇，在中亞五國整體重點(diǎn)學(xué)科中排名第二，在其中3 個(gè)國家的重點(diǎn)研究學(xué)科中排名前三；化學(xué)學(xué)科論文總數(shù)為1 388 篇，在中亞五國整體重點(diǎn)學(xué)科中排名第三，在其中4 個(gè)國家重點(diǎn)學(xué)科中排名前四；動植物科學(xué)學(xué)科論文總數(shù)為424 篇，環(huán)境生態(tài)學(xué)學(xué)科論文總數(shù)為395 篇，分別在中亞五國整體重點(diǎn)研究學(xué)科中排名第九和第十，雖然排名并不靠前，卻是受到中亞五國共同重視的學(xué)科。除以上5 個(gè)學(xué)科以外，數(shù)學(xué)是中亞五國中4 個(gè)國家的重點(diǎn)研究學(xué)科，論文總數(shù)為844 篇，在16 個(gè)學(xué)科中綜合排名第四，其中在土庫曼斯坦排名第一，在哈薩克斯坦、塔吉克斯坦和烏茲別克斯坦均排名前五，表明數(shù)學(xué)學(xué)科在中亞五國重點(diǎn)研究學(xué)科中也處于重要地位。綜合來看，臨床醫(yī)學(xué)、物理、化學(xué)、數(shù)學(xué)在中亞五國重點(diǎn)研究學(xué)科中處于重要地位，環(huán)境生態(tài)和動植物科學(xué)雖然進(jìn)入中亞五國重點(diǎn)科研領(lǐng)域，但科研力量相對較弱。

進(jìn)一步對中亞五國的重點(diǎn)研究學(xué)科差異化進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，相比較于其他國家，哈薩克斯坦的工程、生物和生物化學(xué)學(xué)科比較突出，吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦的地質(zhì)學(xué)科比較突出，烏茲別克斯坦的神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)與行為學(xué)學(xué)科比較突出。

圖3 2013—2018 年中亞五國重點(diǎn)研究學(xué)科論文數(shù)量

圖4 2013—2018 年中亞五國整體重點(diǎn)研究學(xué)科論文數(shù)量

3.3 科研影響力

3.3.1 科技論文的被引用情況

科技論文的被引用情況是評估科技論文質(zhì)量及其科研國際影響力的重要指標(biāo)，一般通過科技論文的總被引頻次、篇均被引頻次和學(xué)術(shù)規(guī)范化的引文影響力（CNCI）三方面來反映。其中，CNCI 是指對所收錄的科技論文的被引頻次進(jìn)行學(xué)科、出版年和文獻(xiàn)類型的標(biāo)準(zhǔn)化。當(dāng)CNCI=1 時(shí)，表明該組科技論文質(zhì)量與全球平均水平相當(dāng)；若CNCI＞1，說明該組論文質(zhì)量高于全球平均水平；當(dāng)CNCI＜1，則表明該組科技論文質(zhì)量低于全球平均水平。由表4 可知在2007—2018 年間，中亞五國中哈薩克斯坦的論文總被引頻次以52 940 次領(lǐng)先于其他四國，位列第一，排名世界第106 名；烏茲別克斯坦的論文總被引頻次以35 309 次位列第二，排名世界第123 名；吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦的論文總被引次數(shù)較少，分別為16 257 次和4 732 次，分別位列第三和第四，排名世界第147 名和178 名；土庫曼斯坦的論文總被引頻次最少，僅有1 292 次，世界排名第197 名。值得注意的是，中亞五國科技論文的篇均被引頻次世界排名中，哈薩克斯坦、塔吉克斯坦和烏茲別克斯坦三國的排名較大幅度落后于其總被引頻次排名，除吉爾吉斯斯坦之外，其他四國的論文篇均被引頻次排名均在第190 名以后，在世界相對百分位中均處在85%～97%的區(qū)間之內(nèi)，世界排名靠后，說明中亞五國科技論文的國際影響力較低。

從學(xué)科規(guī)范化的引文影響力來看，中亞五國排名依次是吉爾吉斯斯坦第一，數(shù)值是1.24；土庫曼斯坦第二，數(shù)值是1.12；哈薩克斯坦第三，數(shù)值是0.81；烏茲別克斯坦第四，數(shù)值是0.54；塔吉克斯坦第五，數(shù)值是0.46。說明在中亞五國中，吉爾吉斯斯坦和土庫曼斯坦的論文質(zhì)量超過全球平均水平，而其他三國論文質(zhì)量低于世界平均水平。結(jié)合前文中亞五國科技論文收錄總數(shù)來看，論文收錄總數(shù)前3 位分別是哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦和吉爾吉斯斯坦，而學(xué)科規(guī)范化的引文影響力指標(biāo)排名的前3位卻是吉爾吉斯斯坦、土庫曼斯坦和哈薩克斯坦，表明中亞五國論文數(shù)量和質(zhì)量對比存在較大的不一致，相比較其整體呈現(xiàn)上升趨勢的科技論文總數(shù)，中亞五國的科技論文質(zhì)量有待提升。

表4 2007—2018 年中亞五國科技論文被引用情況

3.3.2 高被引論文

高被引論文是指該篇科技論文在其所在的學(xué)科領(lǐng)域擁有較高的科研影響力，被所在學(xué)科領(lǐng)域的眾多專家學(xué)者認(rèn)同并在其科技論文中引用。這一指標(biāo)既體現(xiàn)了科技論文的高質(zhì)量性，又反映了科技論文作者的國際科研影響力，對于國家或地區(qū)在論文所研究領(lǐng)域的長遠(yuǎn)發(fā)展和提升國際影響力至關(guān)重要。高被引論文一般通過高被引論文總數(shù)和高被引論文百分比兩方面來衡量。如表5 所示，2007—2018 年在中亞五國中，哈薩克斯坦的高被引論文最多，有52 篇，世界排名第106 位，世界相對位置為52.48%；其次是吉爾吉斯斯坦和烏茲別克斯坦，分別是31 篇和14 篇，世界排名分別為第121 位和第151 位，世界相對位置分別是59.90%、74.75%；塔吉克斯坦僅有1 篇，土庫曼斯坦為0 篇。從高被引論文占比來看，吉爾吉斯斯坦以1.80%位列中亞五國第一，哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦分別以0.40%和0.23%位列第二和第三，塔吉克斯坦以0.10%位列第四。可以看出，中亞各國的科研國際影響力有明顯差距。

表5 2007—2018 年中亞五國高被引論文統(tǒng)計(jì)

表5 （續(xù)）

3.3.3 科技論文合作

以科技合作論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果反映中亞五國國際科技合作國家（地區(qū)）分布狀況［23-24］，將“一帶一路”倡議提出時(shí)間2013 年作為分界點(diǎn)，分別統(tǒng)計(jì)2007—2012 年和2013—2018 年兩個(gè)階段中亞五國科技論文合作國家情況。從圖5 和圖6 可以看出，俄羅斯、美國和德國在“一帶一路”倡議提出前后都是中亞五國極其重要的國際科技合作國，始終處于中亞五國國際科技合作國的前5 位，其中俄羅斯的地位極為突出，始終是除土庫曼斯坦之外4 個(gè)國家的第一科技合作國，凸顯出俄羅斯在中亞區(qū)域有著舉足輕重的科研影響力。

2007—2012 年間，英國、日本、土耳其、意大利、以色列、韓國分別出現(xiàn)在中亞五國排名前5 位的國際科技合作國名單中，其中土耳其與土庫曼斯坦由于宗教、民族和文化等原因，合作最為密切；在中亞五國內(nèi)部，吉爾吉斯斯坦和哈薩克斯坦科技合作較為緊密。這一階段，中國（未含臺灣地區(qū)）與中亞五國的科技合作活動較少。具體來看，中國與烏茲別克斯坦科技合作論文共有75 篇，在烏茲別克斯坦國際科技合作國中排第8 位；與哈薩克斯坦合作35 篇，在哈薩克斯坦國際科技合作國中排名第22 位；與吉爾吉斯斯坦合作14 篇，在吉爾吉斯斯坦國際科技合作國中排名第12 位；與土庫曼斯坦合作4 篇，在土庫曼斯坦國際科技合作國中第6 位；與塔吉克斯坦科技合作論文最少，僅有1 篇，在塔吉克斯坦國際科技合作國中排第34 位。在中亞五國國際合作中，中國均未進(jìn)入五國的國際科技合作國前5 名，說明 “一帶一路”倡議提出前中國與中亞五國的科技合作交流并不頻繁。

2013—2018 年這一階段的突出變化是，中國與中亞五國的科技往來日益增多，與五國的國際科技合作論文數(shù)量大幅增長，與2007-2012 年這一階段比較，不僅論文數(shù)量翻了數(shù)倍，中國在五國國際科技合作國中的排名也大幅提升，成為其重要的國際科技合作伙伴。其中，中國與哈薩克斯坦的科技合作論文數(shù)從35 篇增加到469 篇，排名從在哈薩克斯坦國際科技合作國中的第22 位提升到第7 位；與烏茲別克斯坦的科技合作論文數(shù)從75 篇增加到210 篇，排名從在烏茲別克斯坦國際科技合作國中的第8 位提升至第4 位；與吉爾吉斯斯坦的科技合作論文數(shù)從14 篇增加到118 篇，排名從在吉爾吉斯斯坦國際科技合作國中的第12 位提升至第6 位；與塔吉克斯坦的科技合作論文數(shù)從1 篇增加到36 篇，排名從在塔吉克斯坦國際科技合作國中的第34 位提升至第5位；與土庫曼斯坦的科技合作論文數(shù)從4 篇增加到5 篇，在土庫曼斯坦國際科技合作國中的名次保持不變。綜合合作論文數(shù)量和合作國家排名來看，“一帶一路”倡議促進(jìn)了中國與中亞五國的科技合作，提升了中國在該地區(qū)的國際科技合作參與度。

圖5 2007—2012 年中亞五國科技論文合作國家分布

圖6 2013—2018 年中亞五國科技論文合作國家分布

圖7 和圖8 是中亞五國國際科技合作網(wǎng)絡(luò)圖，圖中圓點(diǎn)大小反映該國（地區(qū)）和世界各國（地區(qū)）科技合作論文數(shù)量多少，連線粗細(xì)反映連線兩端的國家（地區(qū)）之間科技合作論文數(shù)量多少；此外還對科技合作國按照歐洲、亞洲、美洲、大洋洲和非洲進(jìn)行了分區(qū)排列。對比中亞五國兩個(gè)階段的國際科技合作社會網(wǎng)絡(luò)可以發(fā)現(xiàn)，以俄羅斯、美國和德國等為代表的發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）始終是中亞五國科技合作的重要合作伙伴，這些國家（地區(qū)）與中亞五國科技合作論文數(shù)量不斷增加。其中，歐洲以俄羅斯、德國、英國、意大利、烏克蘭、法國等為代表；美洲以美國、加拿大為代表；亞洲以土耳其、中國、日本、韓國等為代表；大洋洲以澳大利亞為代表；非洲各國與中亞五國的科技合作整體偏弱。比較“一帶一路”倡議提出前后兩個(gè)階段，除中國以外，中亞五國主要科技合作對象沒有太大改變；“一帶一路”倡議實(shí)施后，中國與中亞五國的科技合作雖有所改善，但是還有很大發(fā)展空間，隨著“一帶一路”建設(shè)的進(jìn)一步開展，雙方科技合作有待進(jìn)一步深化。

圖7 2007—2012 年中亞五國科技論文國際合作網(wǎng)絡(luò)

圖8 2013—2018 年中亞五國科技論文國際合作網(wǎng)絡(luò)

3.4 科研創(chuàng)新力

3.4.1 熱點(diǎn)論文

熱點(diǎn)論文是指各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域當(dāng)前科技研發(fā)的熱門話題，具有較高的科研創(chuàng)新力，反映了當(dāng)前學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展方向。如表6 所示，2007—2018 年在中亞五國中，吉爾吉斯斯坦的熱點(diǎn)論文數(shù)量最多，有15 篇，世界排名第77 位，占其論文總數(shù)的0.87%；哈薩克斯坦有12 篇，世界排名第86 位，占其論文總數(shù)的0.09%；烏茲別克斯坦僅有2 篇，世界排名第126 位，占其論文總數(shù)的0.03%；塔吉克斯坦和土庫曼斯坦無熱點(diǎn)論文，處于世界末位。從世界相對位置來看，中亞五國的熱點(diǎn)論文均位于世界75%附近，處于世界后端位置。中亞五國的科技論文中，熱點(diǎn)論文的占有率總體普遍偏低，只有吉爾吉斯斯坦的熱點(diǎn)論文占比超過了0.1%?？梢娭衼單鍑目蒲袆?chuàng)新能力不足，與世界科研前沿還有較大差距。比較哈薩克斯坦和吉爾吉斯斯坦，從前文兩國的論文總數(shù)看，哈薩克斯坦的論文總數(shù)遠(yuǎn)大于吉爾吉斯斯坦，有較好的科研基礎(chǔ)，但其熱點(diǎn)論文數(shù)卻不及吉爾吉斯斯坦，說明哈薩克斯坦的科研創(chuàng)新能力還有較大的提升空間。

表6 2007—2018 年中亞五國熱點(diǎn)論文統(tǒng)計(jì)

表6 （續(xù)）

3.4.2 入選ESI 學(xué)科狀況

ESI 數(shù)據(jù)庫劃分的22 個(gè)學(xué)科為：物理、化學(xué)、數(shù)學(xué)、地質(zhì)學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)與行為學(xué)、免疫學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、精神病心理學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、動植物科學(xué)、微生物學(xué)、生物與生物化學(xué)、環(huán)境生態(tài)學(xué)、社會科學(xué)綜合、空間科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)與商業(yè)和多學(xué)科。進(jìn)入ESI 排行的學(xué)科普遍被視為擁有較好的科研國際影響力，而進(jìn)入ESI 排名全球前1%的學(xué)科標(biāo)志著達(dá)到國際頂尖水平，屬于世界一流學(xué)科。本研究根據(jù)ESI 數(shù)據(jù)庫2019 年7 月最新數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)覆蓋時(shí)間為2009 年1 月1 日至2019 年4 月30 日。如表7 所示，哈薩克斯坦有9 個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI 學(xué)科前1%，領(lǐng)先其他四國，分別是物理、化學(xué)、空間科學(xué)、材料科學(xué)、地質(zhì)學(xué)、工程學(xué)、數(shù)學(xué)、生物與生物化學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)，這9 個(gè)學(xué)科即是哈薩克斯坦的科研優(yōu)勢學(xué)科；烏茲別克斯坦有5 個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI 學(xué)科前1%，分別是物理、化學(xué)、空間科學(xué)、材料科學(xué)和數(shù)學(xué)，這些學(xué)科是烏茲別克斯坦的科研優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域；吉爾吉斯斯坦只有地質(zhì)學(xué)科進(jìn)入ESI 學(xué)科全球前1%，表明地質(zhì)學(xué)科是吉爾吉斯斯坦的科研優(yōu)勢；而塔吉克斯坦和土庫曼斯坦沒有一門學(xué)科入選ESI 學(xué)科全球前1%。總體來說，相比較前文分析的中亞各國排名前10 位的重點(diǎn)研究學(xué)科領(lǐng)域，中亞五國整體入選ESI 學(xué)科數(shù)不僅偏少，而且五國之間差異巨大，分布不均。

表7 2009—2019 年中亞五國入選ESI 的學(xué)科

4 中亞各國科技政策中的優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)

近年來，中亞五國均已認(rèn)識到科技創(chuàng)新對驅(qū)動經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長起到的突出作用，各國依據(jù)自身國情和全球趨勢及時(shí)調(diào)整了本國科技創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。本文根據(jù)中亞五國公開的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、科技創(chuàng)新政策，總結(jié)歸納出各國優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)［19,25-27］。由表8 可見，首先，由于中亞五國擁有豐富的能源資源，因此與能源有關(guān)的化工、可再生能源是其當(dāng)前優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)；其次，因?yàn)槲鍑靥幹衼唴^(qū)域，生態(tài)惡劣、災(zāi)害頻發(fā)，為了保護(hù)和恢復(fù)土地生態(tài)系統(tǒng)、促進(jìn)合理使用，進(jìn)而逆轉(zhuǎn)土地退化過程以及終止生物多樣性喪失的過程，所以與生態(tài)環(huán)境和地質(zhì)有關(guān)的產(chǎn)業(yè)受到中亞五國的高度關(guān)注；第三，中亞區(qū)域農(nóng)地、光熱和種質(zhì)資源豐富，又考慮到國民生計(jì)和身體健康，因此農(nóng)業(yè)和醫(yī)藥也是中亞五國政策的重點(diǎn)傾斜對象；最后，盡管中亞各國的研發(fā)投入持續(xù)較低，但各國的國家發(fā)展戰(zhàn)略仍然側(cè)重于發(fā)展新的高科技產(chǎn)業(yè)且緊隨世界趨勢，其中信息通信技術(shù)均是當(dāng)前中亞五國的優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)，此外航天、納米技術(shù)、機(jī)器人、基因工程等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也分別出現(xiàn)在中亞不同國家的優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)政策中。

表8 近年中亞五國的優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)

表8 （續(xù)）

5 結(jié)論

5.1 中亞五國科研競爭力和學(xué)科發(fā)展綜合分析

5.1.1 各國科研保障條件和科研競爭力參差不齊

對比分析中亞五國的科研投入和科研產(chǎn)出發(fā)現(xiàn)，從科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和科技人員數(shù)量看，烏茲別克斯坦均高于其他四國，說明烏茲別克斯坦在科技經(jīng)費(fèi)和科技人員兩方面提供了較好的科研保障；但是從科技產(chǎn)出方面看，烏茲別克斯坦的科技論文總數(shù)排名在中亞五國中處于第2 位，被哈薩克斯坦超過，說明哈薩克斯坦的科研生產(chǎn)力是最高的。綜合論文被引情況、高被引論文、論文國際合作情況，哈薩克斯坦的科研影響力超過了其他四國，其次是吉爾吉斯斯坦和烏茲別克斯坦；綜合熱點(diǎn)論文和入選ESI學(xué)科情況，哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦和烏茲別克斯坦的科研創(chuàng)新力領(lǐng)先于其他兩國?？偠灾?，綜合科研生產(chǎn)力、影響力和創(chuàng)新力來看，中亞五國中哈薩克斯坦的科研競爭力最強(qiáng)，土庫曼斯坦的科研競爭力最弱。

5.1.2 各國學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展各有側(cè)重

從科技經(jīng)費(fèi)和科技人員投入看，哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦和烏茲別克斯坦三國的重點(diǎn)科技投入領(lǐng)域是自然科學(xué)和工程技術(shù)，而醫(yī)學(xué)與健康、農(nóng)業(yè)和獸醫(yī)兩個(gè)學(xué)科的科技經(jīng)費(fèi)投入占比最少、科技人員占比也偏少；塔吉克斯坦與上述三國不同，其在工程技術(shù)學(xué)科的科研投入薄弱、科技經(jīng)費(fèi)和科研人員投入比重均較低，但在醫(yī)學(xué)與健康、農(nóng)業(yè)和獸醫(yī)的科技人員占比均高于上述三國。

對比中亞五國的重點(diǎn)研究學(xué)科和優(yōu)勢學(xué)科分布可發(fā)現(xiàn)，部分重點(diǎn)研究學(xué)科和優(yōu)勢學(xué)科重合，重合的學(xué)科說明該學(xué)科具備了良好的學(xué)科發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展前景。其中，僅是重點(diǎn)研究的學(xué)科但并未進(jìn)入優(yōu)勢學(xué)科行列的，表明學(xué)科發(fā)展質(zhì)量有待進(jìn)一步提升；僅是優(yōu)勢學(xué)科而并未進(jìn)入重點(diǎn)研究學(xué)科的，則學(xué)科發(fā)展規(guī)模有待拓展。例如，哈薩克斯坦的物理、化學(xué)、材料科學(xué)、工程學(xué)、數(shù)學(xué)、生物與生物化學(xué)等學(xué)科具備了良好的學(xué)科發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展前景，而臨床醫(yī)學(xué)、環(huán)境生態(tài)學(xué)和動植物科學(xué)僅進(jìn)入其重點(diǎn)研究學(xué)科，空間科學(xué)和地質(zhì)學(xué)僅進(jìn)入其優(yōu)勢學(xué)科；烏茲別克斯坦的物理、化學(xué)、空間科學(xué)、材料科學(xué)和數(shù)學(xué)均進(jìn)入其重點(diǎn)研究學(xué)科和優(yōu)勢學(xué)科，除此之外的重點(diǎn)研究領(lǐng)域?qū)W科并不是其優(yōu)勢學(xué)科。綜合來看，臨床醫(yī)學(xué)、環(huán)境生態(tài)學(xué)、動植物科學(xué)和地質(zhì)學(xué)是中亞五國的重點(diǎn)研究學(xué)科，但學(xué)科發(fā)展的創(chuàng)新力不足、缺乏發(fā)展優(yōu)勢；物理、化學(xué)、材料科學(xué)、工程學(xué)和數(shù)學(xué)等學(xué)科的發(fā)展既是各國的重點(diǎn)研究領(lǐng)域，也是部分國家的優(yōu)勢學(xué)科，說明這些學(xué)科在中亞地區(qū)的學(xué)科發(fā)展基礎(chǔ)和前景相對較好。

對比各國的優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)政策，農(nóng)業(yè)、環(huán)境生態(tài)保護(hù)、輕工業(yè)、能源以及信息通信、基因工程等高新技術(shù)是中亞各國優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)方向，但這些學(xué)科并不是其目前的重點(diǎn)研究領(lǐng)域和優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域，因此中亞各國目前的學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀與其優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)方向所要求的學(xué)科發(fā)展實(shí)力并不匹配。

5.1.3 各國與中國的科技合作有待進(jìn)一步深化

從科技論文合作情況來看，中亞五國的國際科技合作日益頻發(fā)，國際合著論文的數(shù)量及占比逐年遞增。雖然“一帶一路”倡議推動了中亞五國與中國的科技交流與合作，但是，中亞五國科技論文的主要合作對象仍然是以俄羅斯、土耳其以及美國、德國等發(fā)達(dá)國家為主；中國與哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦的科技合作進(jìn)展較快，與其他三國的科技合作進(jìn)展有限?？傊?，隨著“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)，中國與中亞五國的科技合作仍大有潛力可挖掘。

5.2 中國與中亞五國科技合作發(fā)展建議

為了進(jìn)一步深化中國與中亞五國的科技合作，基于對當(dāng)前中亞各國的科研競爭力、學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀及其優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)的分析，本文提出以下建議：

（1）中國與中亞五國應(yīng)在物理、數(shù)學(xué)和化學(xué)等自然科學(xué)領(lǐng)域加大合作，充分利用中亞各國在這3門學(xué)科的科技優(yōu)勢推動中國和中亞五國在傳統(tǒng)基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的共同發(fā)展。

（2）中國與中亞五國應(yīng)在臨床醫(yī)學(xué)、環(huán)境生態(tài)學(xué)和動植物科學(xué)等領(lǐng)域加強(qiáng)合作，這幾個(gè)學(xué)科是中亞國家重點(diǎn)研究學(xué)科，但并不是中亞國家的優(yōu)勢學(xué)科，中國通過與中亞國家在這幾門學(xué)科領(lǐng)域展開科技合作，有利于加快推動中亞各國在這些學(xué)科領(lǐng)域的科研發(fā)展質(zhì)量，并提升中國在中亞地區(qū)的科技影響力。

（3）農(nóng)業(yè)、環(huán)境生態(tài)保護(hù)、輕工業(yè)、能源以及信息通信、基因工程等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是中亞國家優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)，但這些領(lǐng)域是目前中亞各國發(fā)展劣勢的學(xué)科所在領(lǐng)域，中國與中亞各國的科技合作在這些學(xué)科大有可為，應(yīng)抓住中亞國家產(chǎn)業(yè)調(diào)整的機(jī)遇，擴(kuò)大科技合作領(lǐng)域，提升中國在中亞地區(qū)的科技合作地位。

（4）中國在深化與中亞地區(qū)整體科技合作時(shí)，還應(yīng)注意中亞不同國家的重點(diǎn)研究學(xué)科、優(yōu)勢學(xué)科、劣勢學(xué)科、學(xué)科發(fā)展優(yōu)先方向的側(cè)重點(diǎn)不同，采取國別差異化方式選擇開展科研合作，例如與哈薩克斯坦在工程學(xué)、生物和生物化學(xué)學(xué)科展開科技合作，與烏茲別克斯坦在醫(yī)學(xué)方面進(jìn)行科技交流，與吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦在與地質(zhì)相關(guān)的學(xué)科領(lǐng)域加深科技互動等，提高科技合作效率。