中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下的企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)研究
——主題設(shè)計與量表開發(fā)

王 侃，李建輝

(華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院， 廣東 廣州510640)

一、引 言

全球競爭背景下，創(chuàng)新被視為實現(xiàn)經(jīng)濟增長和增強競爭力的主要驅(qū)動力。2018年6月，美國制裁中興通訊股份有限公司，禁止與其芯片貿(mào)易，導(dǎo)致其上半年虧損逾78億元；2018年12月，華為技術(shù)有限公司CFO孟晚舟在加拿大被捕， 2019年5月華為遭遇美國禁令，中美貿(mào)易摩擦不斷升級；此外，新一輪技術(shù)變革和顧客需求升級也使企業(yè)面臨著更加復(fù)雜和不確定的市場環(huán)境。因此，企業(yè)需要提升創(chuàng)新能力去推動技術(shù)進步、產(chǎn)品研發(fā)和市場開拓，獲得更好的創(chuàng)新績效和競爭優(yōu)勢，更好地適應(yīng)外部環(huán)境[1-3]。

當前我國處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，企業(yè)發(fā)展面臨著市場、政策、技術(shù)、制度、環(huán)境等多種不確定性因素[4-10]。具體表現(xiàn)為：第一，市場經(jīng)濟發(fā)展不完善，價格機制與競爭機制引導(dǎo)資源配置的效率較低[4-6]；第二，知識產(chǎn)權(quán)的保護力度不夠，法律制度的空缺導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)歸屬爭議問題嚴重[4, 7]；第三，政府仍掌控較多的稀缺資源和戰(zhàn)略資源，如石油、天然氣、稅收等，使得部分行業(yè)的準入門檻較高[8-9]；第四，截至2019年我國企業(yè)整體上在創(chuàng)新研發(fā)投入方面落后西方發(fā)達國家，研發(fā)強度低于7%的全球企業(yè)研發(fā)投入平均水平[10]。我國很多企業(yè)未能實現(xiàn)關(guān)鍵性技術(shù)突破，重要部件仍依賴進口；企業(yè)所進行的技術(shù)創(chuàng)新更多體現(xiàn)的是對產(chǎn)品和工藝進行局部改善，而非核心技術(shù)突破，表明我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力薄弱。此外，第三輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移使得我國企業(yè)的廉價勞動力成本優(yōu)勢逐漸削弱。同時，外部環(huán)境的變化也為企業(yè)發(fā)展帶來了挑戰(zhàn)與機會。例如，經(jīng)濟的發(fā)展使得國內(nèi)消費者更加偏好高質(zhì)量的產(chǎn)品與服務(wù)，顧客需求提升使得市場結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，企業(yè)迫切需要加快創(chuàng)新，改善產(chǎn)品與服務(wù)，提高市場份額。政府為緩解經(jīng)濟下滑的壓力，出臺了一系列優(yōu)惠政策，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造較多的“政策誘導(dǎo)”機會[11]，以釋放轉(zhuǎn)型期間的經(jīng)濟活力。例如，2019年1月，政府推出針對小微企業(yè)的普惠性減稅措施，央行擴大定向降準的優(yōu)惠政策，進一步支持中小企業(yè)的發(fā)展。因此，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期間企業(yè)既面臨市場、技術(shù)的不確定性，也面臨政策和制度的不確定性。這些因素促使企業(yè)重視內(nèi)外部環(huán)境，進一步思考如何提升創(chuàng)新能力。

創(chuàng)新能力是企業(yè)整合內(nèi)部資源、能力和外部投入，推動企業(yè)適應(yīng)外部環(huán)境和取得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素[2, 12-15]。在彭博社發(fā)布的2019年全球創(chuàng)新指數(shù)排名中，中國位列17，這從側(cè)面解釋了我國成為全球第二大經(jīng)濟體的原因。創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)是復(fù)雜的、多維的，由此解釋了企業(yè)創(chuàng)新能力強弱關(guān)系；企業(yè)采取多樣化的創(chuàng)新比單一創(chuàng)新更能反映出企業(yè)創(chuàng)新能力[2, 16]。吸收能力作為創(chuàng)新能力的重要組成部分[17]，是指企業(yè)識別有價值的新信息并對其吸收同化，進而用于商業(yè)目的的能力；產(chǎn)品創(chuàng)新能力是指企業(yè)提供差異化產(chǎn)品或服務(wù)以提高顧客滿意度的能力；過程創(chuàng)新能力是指企業(yè)進行過程創(chuàng)新以提高績效的能力；技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)識別機會、理解和預(yù)測競爭對手的技術(shù)策略，并評估當前新興技術(shù)的能力[8]，管理創(chuàng)新能力是指企業(yè)協(xié)調(diào)內(nèi)外活動的能力，涉及質(zhì)量管理、人力資源管理和項目管理[19-20]。

基于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的特殊情境，陳力田和許慶瑞從戰(zhàn)略柔性、組織柔性和技術(shù)創(chuàng)新能力3個維度研究了中小制造企業(yè)的創(chuàng)新能力[21]。陳力田和吳志巖從能力增強型學(xué)習(xí)和能力破壞型學(xué)習(xí)兩個角度闡述了企業(yè)創(chuàng)新能力重構(gòu)過程[22]。此外，江詩松等學(xué)者以吉利汽車集團和上汽汽車集團兩家企業(yè)為例，揭示了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下開放式學(xué)習(xí)機制對不同所有制的后發(fā)企業(yè)提升創(chuàng)新能力的影響[23]?，F(xiàn)有文獻因研究目的的差異導(dǎo)致對創(chuàng)新能力的度量具有偏差，同時，企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化以及企業(yè)資源集聚程度的差異，都迫使企業(yè)精煉創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)，以挖掘內(nèi)在構(gòu)成要素。因此，本研究針對當前經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期間企業(yè)面臨的機遇與挑戰(zhàn)，通過挖掘創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)屬性來探究創(chuàng)新能力對企業(yè)的影響，進而提煉出企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的主題設(shè)計內(nèi)涵，然后通過初始化量表、提純量表和檢驗量表三階段的研究開發(fā)出轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)測度量表。本研究借“中國情境化”深入挖掘創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)概念，為當下中國企業(yè)提升創(chuàng)新能力提供理論支持。

二、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的理論框架構(gòu)建

本研究前期運用扎根理論，針對創(chuàng)新能力，收集文獻并對其進行系統(tǒng)分析。通過對CMR、MS、JMS、AMR、SMJ、AMJ、ASQ等7個管理學(xué)頂級外文期刊與JSBM、 IJMR、E& RD、R& DM等創(chuàng)新管理領(lǐng)域?qū)I(yè)性期刊的關(guān)于創(chuàng)新主題的文獻進行編碼(1)CMR、MS、JMS、AMR、SMJ、AMJ、ASQ、JSBM、IJMR、E& RD和R& DM分別是期刊California Management Review(《加州管理評論》)、Management Science(《管理科學(xué)》)、Journal of Management Studies(《管理研究》)、Academy of Management Review(《管理評述學(xué)會》)、Strategic Management Journal(《戰(zhàn)略管理》)、Academy of Management Journal(《管理學(xué)會》)、Administrative Science Quarterly《行政科學(xué)》(季刊)、Journal of Small Business Management(《小企業(yè)管理》)、International Journal of Management Reviews(《國際管理評述》)、Entrepreneurship & Regional Development(《創(chuàng)業(yè)與區(qū)域發(fā)展》)和R & D Management(《研發(fā)管理》)的縮寫。，提煉出外部利益相關(guān)者、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力、協(xié)同效應(yīng)、能力剛性、創(chuàng)新演化路徑、整體創(chuàng)新能力與創(chuàng)新子能力7個要素，得出創(chuàng)新能力協(xié)同度、創(chuàng)新能力中心度與創(chuàng)新能力強度是企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的核心邏輯。創(chuàng)新能力協(xié)同度注重利用企業(yè)內(nèi)外部資源，創(chuàng)新能力中心度聚焦企業(yè)創(chuàng)新能力演化路徑，創(chuàng)新能力強度關(guān)注創(chuàng)新子能力。編碼提取見表1。

表1 創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)構(gòu)成要素的編碼提煉

續(xù)上表

(一)創(chuàng)新能力協(xié)同度

從協(xié)同創(chuàng)新的視角來看，企業(yè)通過分工協(xié)作展現(xiàn)專業(yè)化優(yōu)勢以集聚資源、獲得互補性的知識和技能是創(chuàng)新成功的有效方法[1, 24]。共享經(jīng)濟時代，企業(yè)創(chuàng)新能力的提高既依賴于企業(yè)內(nèi)部各部門之間的緊密協(xié)作，也受外部利益相關(guān)者的影響。企業(yè)與政府和高校等科研機構(gòu)的合作成為協(xié)同創(chuàng)新的重要表現(xiàn)形式[25-26]。此外，企業(yè)也通過戰(zhàn)略聯(lián)盟形成區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，憑借在網(wǎng)絡(luò)中的有利位置與更多的合作伙伴互動，由此獲取更多互補的資源、信息和知識，提高創(chuàng)新效率[1, 27]。企業(yè)通過與客戶、供應(yīng)商、大學(xué)、科研機構(gòu)等形成的社會經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)的溝通[28-30]，促進了知識、資源、信息、技術(shù)在社會間的流動。企業(yè)獲取跨界知識，并對其吸收、內(nèi)化，促進企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品與提供新服務(wù)，提升了創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢[1, 3, 19, 31-33]。此外，企業(yè)間的關(guān)系強度和信任影響了隱性知識的轉(zhuǎn)移，進而影響企業(yè)技術(shù)發(fā)展、創(chuàng)新能力發(fā)展和績效提升[1]。

協(xié)同創(chuàng)新不僅涉及企業(yè)與外部組織的交流合作，也涉及企業(yè)內(nèi)部各部門的交流合作。創(chuàng)新能力的提升是一個漸進的過程，需要不斷吸收新知識、新技術(shù)、新信息，使之轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的獨特資產(chǎn)。企業(yè)對資源的理解與利用程度依賴于企業(yè)內(nèi)部各部門的協(xié)作。例如，技術(shù)專家和研發(fā)人員要更好地吸收復(fù)雜的知識與技術(shù)，才能提高企業(yè)創(chuàng)新能力[17, 24]。他們熟悉企業(yè)需求和組織流程，形成了企業(yè)內(nèi)部的非正式網(wǎng)絡(luò)[28]。非正式網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)進行垂直整合、實現(xiàn)創(chuàng)新的重要手段，它能加快隱形知識、資源、技術(shù)、經(jīng)驗跨部門的流動，使各創(chuàng)新要素在創(chuàng)新過程中得到內(nèi)化、整合、補償與激勵，并發(fā)生持續(xù)的相互作用，以實現(xiàn)創(chuàng)新融合[17, 27, 35-36]。因此，創(chuàng)新能力協(xié)同度是企業(yè)通過構(gòu)建內(nèi)外部社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來吸收、整合和內(nèi)化互補性信息、知識和技術(shù)等資源，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，從而提升企業(yè)創(chuàng)新能力[3, 27, 30-33，36]。

(二)創(chuàng)新能力中心度

演化經(jīng)濟學(xué)認為創(chuàng)新是一個動態(tài)、復(fù)雜的過程，創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的演化具有路徑依賴性和歷史依賴性[17, 37-39]。企業(yè)內(nèi)部的學(xué)習(xí)機制構(gòu)成了其演化的獨特路徑，該路徑遵循企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)軌道、市場結(jié)構(gòu)和具體的產(chǎn)業(yè)動態(tài)，具有階段性差異，從而解釋了企業(yè)創(chuàng)新的異質(zhì)性[16, 30, 33, 40-41]。企業(yè)的學(xué)習(xí)機制具有漸進性和路徑依賴性特點，因此為創(chuàng)新能力的發(fā)展提供了制度穩(wěn)定性和發(fā)展連續(xù)性[33]，使得創(chuàng)新能力的演化和發(fā)展有跡可循。但由于能力固有的惰性和穩(wěn)定性[42]，容易造成企業(yè)文化、體制等方面僵化，使企業(yè)在面臨環(huán)境不確定時會表現(xiàn)出不適應(yīng)性，進而嚴重阻礙其創(chuàng)新能力的演化[39, 43]。反之，這種能力惰性會促使企業(yè)密切關(guān)注市場動態(tài)，加快技術(shù)創(chuàng)新，積累技術(shù)技能，由此形成新的、獨特的創(chuàng)新例程，幫助企業(yè)加快創(chuàng)新能力的轉(zhuǎn)化，增強企業(yè)對環(huán)境的適應(yīng)性[42]。企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的演化依賴于企業(yè)擁有的眾多資源，其中，知識積累與技術(shù)成為主導(dǎo)型創(chuàng)新子能力[17]。在知識經(jīng)濟時代，知識不僅是生產(chǎn)要素，也是創(chuàng)新的決定因素[44]。知識積累，特別是難以被競爭對手獲取和模仿的隱形知識積累，能夠幫助企業(yè)獲取持續(xù)性創(chuàng)新優(yōu)勢；企業(yè)內(nèi)部知識的獲取方式、交流模式、分配模式、應(yīng)用方式和轉(zhuǎn)換方式都影響企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展[1, 17, 19, 45]。因此，企業(yè)提高知識整合能力，增強知識的多樣性與異質(zhì)性，有利于企業(yè)深化對知識的理解和應(yīng)用，幫助企業(yè)獲取更有價值的創(chuàng)新成果，促進新產(chǎn)品、新服務(wù)和新技術(shù)的研發(fā)，提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效[34]。技術(shù)作為創(chuàng)新發(fā)展的重要工具，嵌入到企業(yè)的組織慣例中并隨時間推移不斷增值[43]。技術(shù)積累能夠幫助企業(yè)提高信息收集和信息處理的效率；技術(shù)進步與突破使得企業(yè)能夠在產(chǎn)品創(chuàng)新中評估和使用新技術(shù)，有助于企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新并成為技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者[27, 30, 34, 36, 46]。而處于行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的企業(yè)又能依靠自身擁有的知識、技術(shù)基礎(chǔ)和話語權(quán)，更好地應(yīng)對技術(shù)變革，促進創(chuàng)新孵化[36, 45, 47]。當前，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展進一步推動了創(chuàng)新的開放、協(xié)作與全球化[34]。例如，華為技術(shù)有限公司實現(xiàn)了5G核心技術(shù)的突破，成功占領(lǐng)通信領(lǐng)域的技術(shù)制高點。因此，企業(yè)創(chuàng)新能力中心度從創(chuàng)新能力的演化路徑、速度和范圍等方面評估了企業(yè)整體創(chuàng)新能力的大小[19, 34, 36-38, 45-47]。

(三)創(chuàng)新能力強度

從創(chuàng)新驅(qū)動的視角來看，企業(yè)整體創(chuàng)新能力是由多個創(chuàng)新驅(qū)動因子構(gòu)成的。創(chuàng)新能力是企業(yè)在動態(tài)環(huán)境中保持繁榮的核心能力，是獲取持久性競爭優(yōu)勢的源泉，能夠使企業(yè)更加精準地預(yù)測技術(shù)進步帶來的商業(yè)潛力[17, 48]。企業(yè)整體創(chuàng)新能力是一組技能組合[49]，由多個創(chuàng)新驅(qū)動因子構(gòu)成，如企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)管理能力[11]、市場導(dǎo)向[12]、管理經(jīng)驗[46]、知識積累[17]、財務(wù)資本[13]和技術(shù)[3]等。企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)有較強的可塑性與靈活性，能夠根據(jù)企業(yè)的創(chuàng)新需求進行塑造和設(shè)計，因而更適合于培養(yǎng)和采用創(chuàng)新，提高企業(yè)創(chuàng)新能力[17]。市場導(dǎo)向能夠持續(xù)反映外部環(huán)境和顧客需求的變化，以幫助企業(yè)更好地了解市場變化，進而不斷調(diào)整產(chǎn)品與服務(wù)，加快創(chuàng)新能力發(fā)展[12]。此外，高層管理團隊對企業(yè)創(chuàng)新能力也有著重要影響。企業(yè)高管的教育背景、管理經(jīng)驗、培訓(xùn)、創(chuàng)新經(jīng)驗或者海外工作經(jīng)驗都能促進企業(yè)的資源多樣化與知識積累，尤其是專業(yè)化人力資源和技術(shù)知識的積累[50]，使得企業(yè)更具創(chuàng)新優(yōu)勢[3,46]。企業(yè)通過知識共享增強知識的多樣性和互補性，有利于企業(yè)進行模仿創(chuàng)新，提高產(chǎn)品創(chuàng)新能力[2,17, 19]。此外，技術(shù)導(dǎo)向型企業(yè)能夠先于競爭對手感知到技術(shù)機會，推動技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)品研發(fā)并開拓新市場[12]；企業(yè)加大信息技術(shù)投入和開展技術(shù)協(xié)作來提高產(chǎn)品績效，增強創(chuàng)新能力[3, 12, 13]。盡管不同的創(chuàng)新子能力從不同方面作用于企業(yè)的創(chuàng)新能力，但它們的演變和相互作用都會從微觀到宏觀層面對企業(yè)整體創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，進而影響企業(yè)的持續(xù)性競爭優(yōu)勢[33, 38, 43, 46]。在實際生產(chǎn)中，這些創(chuàng)新子能力的結(jié)構(gòu)比例隨企業(yè)規(guī)模、資源的變化而不斷調(diào)整，以更好地作用于企業(yè)整體創(chuàng)新能力。因此，創(chuàng)新能力強度是企業(yè)提煉現(xiàn)有創(chuàng)新驅(qū)動要素，對其進行整合以發(fā)揮集群優(yōu)勢，進而提升企業(yè)的整體創(chuàng)新能力和持續(xù)性競爭優(yōu)勢[33, 38, 44, 45,50]。

三、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的量表初步開發(fā)

確定量表構(gòu)建目的后，借鑒量表開發(fā)程序，本研究利用文獻演繹法和半結(jié)構(gòu)訪談法初步確定了初始量表的測量題項，然后通過探索性因子分析提純量表和驗證性因子分析驗證量表，進行量表設(shè)計與開發(fā)。

(一)編制原始量表測量題項

根據(jù)已有理論文獻研究，界定了創(chuàng)新能力強度、創(chuàng)新能力中心度與創(chuàng)新能力協(xié)同度的定義和內(nèi)涵后，編寫備選題項，初步形成項目池，為量表設(shè)計打下基礎(chǔ)。

創(chuàng)新能力強度主要借鑒了Baum等[33]的企業(yè)創(chuàng)新能力基礎(chǔ)、Perrow和 Best[48]的創(chuàng)新培養(yǎng)、Cohen和Levinthal[17]的知識轉(zhuǎn)化、Martinez-Roman等[2]的多種促進創(chuàng)新能力因素等研究思想與合理內(nèi)核，提出“我公司的整體創(chuàng)新能力具有較強實力”等4個題項(見表2)。

創(chuàng)新能力協(xié)同度主要借鑒了Chatterji和Fabrizio[29]的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、Manso[27]的補償激勵、Howard[35]等的企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新、協(xié)作創(chuàng)新等研究思想與合理內(nèi)核，提出“外部利益相關(guān)者之間創(chuàng)新能力共享機制”等4個題項(見表2)。

創(chuàng)新能力中心度主要借鑒了Baum等[33]的復(fù)雜創(chuàng)新過程、Madsen和Leiblein[38]的創(chuàng)新路徑依賴性、Zhou 和Wu[43]的能力惰性、Cohen和Levinthal[17]的知識積累、Pittaway等[28]的能力之間相互聯(lián)系、Roy和 Sarkar[36]的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者等研究思想與合理內(nèi)核，提出“我公司整體創(chuàng)新能力的演化速度較快”等6個題項(見表2)。

表2 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的量表

在對文獻進行編碼、提純題項的過程中，能夠借鑒的文獻有限。為確保創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的題項設(shè)計貼合實際，筆者在文獻研讀的基礎(chǔ)上，于2016年7—9月對6家成立時間在8年以內(nèi)的企業(yè)進行半結(jié)構(gòu)化訪談。6家企業(yè)分別涉及3C數(shù)碼、互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)、機器人與生物制藥行業(yè)，受訪者多數(shù)是企業(yè)總經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理與合伙人等。訪談的主題有：第一，您認為推動貴公司創(chuàng)新能力提升的因素有哪些？如知識型員工、靈活的組織架構(gòu)、技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢以及企業(yè)高層的戰(zhàn)略格局等。這些因素的結(jié)構(gòu)比例是否合理，是否產(chǎn)生了效用最大化？哪些因素對企業(yè)的創(chuàng)新能力的提升有較大影響？第二，您認為企業(yè)創(chuàng)新能力的提升與演化是否遵循特定的路線軌跡，其演化速度又受到哪些因素的影響？第三，您認為我們的創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)3個維度的測量題項是否與當前企業(yè)提升創(chuàng)新能力的實踐一致？如果不一致，有何修改建議？創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的提出對企業(yè)創(chuàng)新實踐有何影響？

通過與企業(yè)核心成員的深度訪談，筆者結(jié)合受訪者的建議，對題項進行了修改，即合并概念相近的題項，刪除內(nèi)容生僻的題項。根據(jù)訪談內(nèi)容，在創(chuàng)新能力強度增加題項“構(gòu)成我公司整體創(chuàng)新能力的創(chuàng)新子能力結(jié)構(gòu)比例合理”，在創(chuàng)新能力中心度增加題項“我公司整體創(chuàng)新能力由優(yōu)化的創(chuàng)新子能力打包而成”，見表2。此外，受訪者認為創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)維度的提出對于當前處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下的企業(yè)創(chuàng)新實踐有參考價值?；诖蟓h(huán)境下企業(yè)面臨的傳統(tǒng)紅利消失與中美貿(mào)易摩擦帶來的不確定性等挑戰(zhàn)，以及國家加大對中小企業(yè)的資金與政策扶持力度等機遇，創(chuàng)新能力強度、創(chuàng)新能力中心度與創(chuàng)新能力協(xié)同度能夠有針對性地幫助企業(yè)聚焦，并利用自身資源，取得更大的創(chuàng)新成果。

(二)審議量表題項

為了提高初始量表的內(nèi)容效度，筆者邀請了一位技術(shù)創(chuàng)新管理專業(yè)方面的教授和一位組織創(chuàng)新管理專業(yè)方面的教授對初始量表進行評閱，并提出修改意見。專家討論后認為，創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)不僅要聚焦企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動因子，也應(yīng)注重企業(yè)間的交流與合作所帶給企業(yè)的隱性創(chuàng)新驅(qū)動因子。因此，進一步對初始量表進行了增添、合并與刪減。在創(chuàng)新能力中心度部分，將“構(gòu)成我公司整體創(chuàng)新能力的子能力具有惰性”和“構(gòu)成我公司整體創(chuàng)新能力的子能力具有穩(wěn)定性”合并為“構(gòu)成我公司整體創(chuàng)新能力的子能力具有剛性”，在創(chuàng)新能力強度部分刪除了“構(gòu)成我公司整體創(chuàng)新能力的子能力具有較大潛力”。最終形成了3個創(chuàng)新能力維度，共16個題項(見表2)。

四、中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)測量框架修正

(一)樣本與數(shù)據(jù)

2017年3—4月，筆者進行了第一次問卷收集。在南京、北京、天津的科技園以及廣州汽車研究院等地發(fā)放問卷共270份，此外，小范圍發(fā)放網(wǎng)絡(luò)問卷60份，共回收問卷206份，剔除企業(yè)年齡低于1年和答案錯誤明顯的問卷，共回收有效問卷190份，問卷回收率為62%，問卷有效利用率為58%。此次問卷收集涉及72家企業(yè)，其中，汽車行業(yè)回收問卷65份(主要為廣州汽車研究院)，為本次調(diào)研的主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)。問卷的基本情況如表3所示。

表3 樣本描述性統(tǒng)計(n=190)

(二)量表的探索性分析

進行探索性因子分析之前，利用SPSS 23.0軟件，對初始量表進行coefficient alpha和item-total可靠性檢驗，16個題項的CITC值均大于0.5，通過顯著性檢驗。然后進行探索性因子分析，16個題項的KMO檢驗的MSA值為0.929(>0.7)，Bartlett球形檢驗卡方值為1 564.259(p<0.01)，說明非常適合做因子提取。采用主成分分析法，按其特征值大于1，最大方差法旋轉(zhuǎn)，經(jīng)過6次迭代后，16個題項共析出4個因子。由于因子4只有“我公司的整體創(chuàng)新能力由優(yōu)化的子能力整合打包而成”1個題項，而題項“我公司整體創(chuàng)新能力的演化速度較快”在每個維度上的因子載荷均小于0.4，故將它們刪除。然后將剩下的14個題項進行第二次探索性因子分析，最終這14個題項共析出3個因子，如表4所示。3個因子對應(yīng)的因子載荷均達到0.5以上(>0.4)，因子1的特征值為7.257，因子2的特征值為1.344，因子3的特征值為1.009，3個因子的累積方差貢獻率為68.644%(>50%)。

表4 中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)主題維度指標的探索性因子

續(xù)上表

(三)可靠性檢驗

在進行可靠性檢驗前，先對問卷的敏感性進行分析。該研究問卷的量表采用Likert 7 點打分法，數(shù)字1～7表示從“非常不符合”到“非常符合”，表明問卷填寫者的態(tài)度整體上是敏感的，有利于我們更好地捕獲問卷價值。利用SPSS 23.0 軟件對表中的3個因子進行Cronbach’sα檢驗，創(chuàng)新能力強度、創(chuàng)新能力中心度和創(chuàng)新能力協(xié)同度3個因子的Cronbach’sα值分別為0.883、0.859和0.856，表明量表具有較高的內(nèi)在一致性。

五、中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)測量量表檢驗

為了驗證量表的有效性，2017年4—6月進行了第二次更大范圍內(nèi)的樣本收集，并對其進行驗證性因子分析(CFA)，以增強量表的說服力，確保先前探索性因子分析(EFA)所得到的因子結(jié)構(gòu)更加符合當前中國經(jīng)濟情境下的創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的實踐。

(一)樣本描述

關(guān)于數(shù)據(jù)采集，我們在長春、天津、大連、上海、深圳、洛陽、蘭州等城市的企業(yè)發(fā)放問卷720份，共回收問卷529份，涉及316家企業(yè)。其中，汽車行業(yè)回收問卷177份：天津汽車研究中心40份，長春一汽技術(shù)研究院39份，洛陽第一拖拉機集團有限公司29份，其他地區(qū)汽車企業(yè)及研究所66份。其他行業(yè)主要包括制造業(yè)、通信、互聯(lián)網(wǎng)等知識密集型企業(yè)。剔除企業(yè)年齡低于1年、問卷完成率低于75%的問卷15份，有效問卷為503份。問卷回收率為73.47%，問卷的有效率為69.86%。問卷的回收數(shù)量、行業(yè)覆蓋和地區(qū)分布相比第一次有較大幅度的提高，樣本的代表性增強，基本情況如表5。

表5 第二次數(shù)據(jù)收集樣本描述性統(tǒng)計(n=503)

(二)驗證性因子分析與信度效度檢驗

將第一次樣本數(shù)據(jù)所進行的探索性因子分析提純的14個題項作為觀察變量，將創(chuàng)新能力強度、中心度以及協(xié)同度3個因子視為潛在變量，構(gòu)造一階驗證性因子分析檢驗?zāi)Ｐ?，利用AMOS 21.0軟件對模型進行分析，結(jié)果如圖1所示。模型的絕對擬合指標：χ2=247.684，df=74,χ2/df=3.347(>2且<5)，RMSEA=0.068(<0.9)，GFI=0.930(>0.9)；相對擬合指標：IFI=0.954，NFI=0.936，RFI=0.921，CFI=0.954，大于0.9的臨界值；簡約適配指標：PGFI=0.655，PNFI=0.761，大于0.5的臨界值。數(shù)據(jù)結(jié)果表明，中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情景下創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)3個維度具有較好的建構(gòu)效度，3個因子與14個題項存在一定的穩(wěn)固性關(guān)系；模型的擬合度較好，探索性因子分析的結(jié)論得到驗證。

圖1 中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)測度模型的驗證性因子分析

為了探索量表的實踐適用性，需驗證模型的信度與效度。對第二次數(shù)據(jù)收集的503份樣本進行信度檢驗，結(jié)果參見表4，創(chuàng)新能力強度、創(chuàng)新能力中心度以及創(chuàng)新能力協(xié)同度3個因子的Cronbach’s α值分別為0.834、0.878和0.801(>0.6)，組織信度(CR值)分別為0.935 4、0.979 3和0.905 2(>0.5)，表明量表的內(nèi)在質(zhì)量較好。此外，圖1顯示的所有觀察變量對應(yīng)的潛在變量的路徑系數(shù)都在0.5以上，表明模型的適配度良好。接著利用已知結(jié)構(gòu)方程模型中的因子載荷計算平均方差抽取量(AVE),進行判別效度檢驗。結(jié)果表明，創(chuàng)新能力強度、創(chuàng)新能力中心度以及創(chuàng)新能力協(xié)同度AVE值分別為0.506、0.609和 0.515(>0.53)，3個潛在變量間的相關(guān)性詳見表6。由表6可知，各變量的AVE值平方根大于所在行與列的相關(guān)系數(shù)的值，表明變量之間的區(qū)分效度明顯。

表6 各變量的相關(guān)系數(shù)與描述性統(tǒng)計

注：n=503,**表示p<0.01，*表示p<0.05，對角線上括號里的數(shù)值為AVE值的平方根。

(三)效標關(guān)聯(lián)效度

為了對量表構(gòu)建效果進行驗證，我們進一步分析創(chuàng)新能力主題結(jié)構(gòu)量表與以前研究證明的變量之間的相關(guān)性，以檢驗其效標關(guān)聯(lián)度。當前，中國處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，經(jīng)濟下滑壓力增加、行業(yè)波動劇烈、制度真空等特征都將對企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)生重大影響[5, 7]；創(chuàng)新對企業(yè)適應(yīng)動蕩環(huán)境，實現(xiàn)競爭優(yōu)勢、提高企業(yè)績效至關(guān)重要[43]。因此，筆者以競爭優(yōu)勢、創(chuàng)新績效作為效標，以創(chuàng)新能力協(xié)同度、創(chuàng)新能力強度、創(chuàng)新能力中心度為自變量，來檢驗創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)主題量表的效標關(guān)聯(lián)效度。創(chuàng)新績效測量量表借鑒的是國內(nèi)學(xué)者杜俊義等人開發(fā)的創(chuàng)新績效量表[51]，競爭優(yōu)勢除了從資產(chǎn)回報率(ROA)和股權(quán)收益率(ROE)2個傳統(tǒng)的財務(wù)指標來測量外，還借鑒了國外學(xué)者Schwaiger的聲譽量表[52]。創(chuàng)新績效量表和競爭優(yōu)勢量表的Cronbach’sα值分別為0.891和0.921。分析結(jié)果表明，各自變量與因變量整體上都顯著正相關(guān)。其中，創(chuàng)新績效與能力強度、創(chuàng)新能力中心度和創(chuàng)新能力協(xié)同度3個自變量都顯著正相關(guān)，競爭優(yōu)勢與創(chuàng)新能力強度和創(chuàng)新能力中心度顯著正相關(guān)，但創(chuàng)新能力協(xié)同度與競爭優(yōu)勢的相關(guān)性不顯著(如表7所示)。整體而言，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)主題量表具有良好的效標關(guān)聯(lián)效度，說明創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)主題量表有效且可信。

表7 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)主題量表的效標關(guān)聯(lián)效度檢驗

注：n=503,***表示p<0.001，**表示p<0.01，*表示p<0.05。

六、結(jié)論與討論

(一)研究結(jié)論與理論創(chuàng)新

本文通過文獻理論研究，對企業(yè)創(chuàng)新能力進行整合，提煉出中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的主題維度量表，并通過2套獨立樣本數(shù)據(jù)對量表進行了探索性因子分析與驗證性因子分析。結(jié)果表明：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)包括創(chuàng)新能力強度、創(chuàng)新能力中心度和創(chuàng)新能力協(xié)同度3個主題維度共14個題項，并且這3個維度在整體構(gòu)架上具有良好的信度與效度，較好地解釋了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下企業(yè)提升創(chuàng)新能力的行為。

理論上，針對當前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟期間中國企業(yè)面臨的市場、制度、環(huán)境不確定性等外部壓力和企業(yè)自身創(chuàng)新能力薄弱、創(chuàng)新產(chǎn)出較低的現(xiàn)狀，將企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)“情境化”；回答了企業(yè)如何通過構(gòu)建創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)來提高創(chuàng)新能力，解決企業(yè)發(fā)展過程中所面臨的內(nèi)外部障礙，提高企業(yè)對環(huán)境的適應(yīng)性，從而獲取競爭優(yōu)勢。方法上，圍繞轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的特征，通過文獻研究和半結(jié)構(gòu)化訪談對創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)主題維度的概念與內(nèi)涵進行了界定，并開發(fā)了具有良好信度與效度的創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)量表。希望借助企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)主題量表的開發(fā)，打開轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下企業(yè)創(chuàng)新能力研究的新視野。實踐上，創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)主題量表扎根于中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境，創(chuàng)新能力協(xié)同度闡述了企業(yè)如何利用社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取互補性資源進行協(xié)同創(chuàng)新；創(chuàng)新能力中心度注重企業(yè)創(chuàng)新能力演化路徑的可循性、傳遞性與突變性；創(chuàng)新能力強度則強調(diào)企業(yè)如何利用各創(chuàng)新驅(qū)動因素去提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此，企業(yè)可依據(jù)自身擁有的各種資源有針對性地提升創(chuàng)新能力，以便在動態(tài)環(huán)境下獲取更好的競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新績效。

(二)局限性與未來展望

本研究也存在局限性。首先，未來需要進一步探索對創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)主題量表的概念與內(nèi)涵，設(shè)計更加科學(xué)的題項。其次，本研究所用的2套獨立樣本數(shù)據(jù)在收集上有一定程度的地域重合，未來應(yīng)在更大時空范圍內(nèi)收集研究企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)，以降低同源偏差。最后，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)3個維度與企業(yè)競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新績效的關(guān)系需要進一步做實證研究，特別是創(chuàng)新能力協(xié)同度與企業(yè)競爭優(yōu)勢之間的關(guān)系需要進一步深入探討，增強創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)量表的實踐性。