基于TW 指數(shù)的我國創(chuàng)新極化測度及區(qū)域比較研究

張 肅 郭 文

1 (長春理工大學(xué)科技創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展研究中心, 長春 130022)

2 (長春理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 長春 130022)

引 言

評價一個國家或地區(qū)的競爭力以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有很多的指標(biāo)因素， 隨著創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的提出， 創(chuàng)新能力已經(jīng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中必不可少的驅(qū)動因素。 創(chuàng)新水平的高低影響技術(shù)進(jìn)步， 現(xiàn)如今自主創(chuàng)新能力直接決定了地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Α?與此同時， 創(chuàng)新資源在區(qū)域間的非均質(zhì)分布問題也日益突出， 怎樣更好的優(yōu)化資源配置成為社會的關(guān)注熱點(diǎn)。 1978 年， 鄧小平第一次提出了有關(guān)區(qū)域經(jīng)濟(jì)如何發(fā)展的新構(gòu)想。 在改革開放初期， 我國實(shí)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡協(xié)調(diào)的發(fā)展模式， 先富帶動后富， 優(yōu)先發(fā)展東部沿海地區(qū)， 將有限的資源向收益高的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)聚集， 以獲得區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高速增長， 然后再通過發(fā)達(dá)地區(qū)的輻射作用帶動其他區(qū)域的發(fā)展。 隨著我國經(jīng)濟(jì)水平不斷提升，區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展的弊端逐漸顯現(xiàn)， 中、 西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與改革開放以來飛速發(fā)展的東部地區(qū)存在著巨大差距， 各類資源非均質(zhì)分布問題也逐漸顯現(xiàn)。 在市場機(jī)制作用下， 發(fā)達(dá)地區(qū)在發(fā)展過程中不斷積累有利于自身發(fā)展的資源， 創(chuàng)新資源不斷向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高度聚集， 這一問題導(dǎo)致了各地區(qū)間創(chuàng)新能力的差異性， 使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了不均衡甚至是極化現(xiàn)象。

在區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的同時， 我國存在著區(qū)域內(nèi)部分化加快的問題。 從2018 年上半年GDP增長情況來看， 東部地區(qū)中海南省無論經(jīng)濟(jì)總量還是GDP 增速均與其他省份有較大差距； 中部地區(qū)的江西、 安徽增長速度名列前茅， 但山西省的增長速度處于下游水平； 西部地區(qū)中， 一些省份增長速度很高， 如四川增長8.2%、 貴州增長10.0%，但有的地區(qū)增速還比較低， 如內(nèi)蒙古增長4.9%、甘肅增長5.0%。 東北地區(qū)整體處于低速增長的水平， 上半年經(jīng)濟(jì)增長速度低于全國平均水平。各地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異使得區(qū)域間不協(xié)調(diào)發(fā)展程度逐漸加深， 居民收入、 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、 公共服務(wù)水平等民生保障措施差距也會逐漸拉大， 對于社會的和諧發(fā)展產(chǎn)生不利影響。 與經(jīng)濟(jì)實(shí)力存在明顯差異的現(xiàn)狀相似的是， 我國區(qū)域創(chuàng)新資源非均質(zhì)分布的問題也日益嚴(yán)重， 并且有著極化趨勢。 以R＆D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度指標(biāo)(R＆D 經(jīng)費(fèi)投入與地區(qū)生產(chǎn)總值之比） 為例， 2016 年北京市R＆D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度已達(dá)到5.96%， 而新疆僅為0.59%； 與之相應(yīng)， 2016 年北京市投入經(jīng)費(fèi)達(dá)1484.6 億元， 而新疆只有56.6 億元， 僅為北京市投入經(jīng)費(fèi)的1／26①。

隨著西部開發(fā)、 東北振興、 中部崛起和東部率先發(fā)展的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施， 我國區(qū)域協(xié)調(diào)有著向更深層次發(fā)展的動力及趨勢。 隨著“一帶一路” 倡議、 發(fā)展長江經(jīng)濟(jì)帶以及京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略的提出， 各地區(qū)緊抓機(jī)遇， 結(jié)合本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀以及實(shí)力， 充分發(fā)揮比較優(yōu)勢， 有針對性的解決發(fā)展動力不足、 資源分配不均等重要問題， 致力于區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展， 經(jīng)濟(jì)水平進(jìn)一步攀升。 本文以我國東北、 東部、 中部、 西部地區(qū)四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域?yàn)閷?shí)證對象， 運(yùn)用因子分析法并結(jié)合TW 極化指數(shù)模型， 分析了1998 ～2017 年這20年間我國創(chuàng)新極化的發(fā)展趨勢， 并對四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的創(chuàng)新極化程度進(jìn)行了比較分析， 為促進(jìn)我國創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展、 創(chuàng)新資源合理配置提供了科學(xué)依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述

極化理論最早由國外學(xué)者Perroux (1950） 提出， 他認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中會出現(xiàn)1 個或者幾個增長極， 增長極因其突出的經(jīng)濟(jì)實(shí)力存在向外擴(kuò)散的可能， 通過輻射作用帶動整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展［1］。 Myrdal (1957） 提出發(fā)展中國家由于發(fā)展特性將首先形成極化效應(yīng)， 區(qū)域間經(jīng)濟(jì)水平的差距只有當(dāng)擴(kuò)散效應(yīng)遠(yuǎn)強(qiáng)于極化效應(yīng)時才有可能消除， 區(qū)域間趨向協(xié)調(diào)發(fā)展［2］。 隨著Friedmann (1966） 將中心—外圍理論引入到區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中， 將增長極理論與地理空間理論有機(jī)結(jié)合在一起， 對于極化理論的基礎(chǔ)性研究相對完善［3］。

近年來， 區(qū)域創(chuàng)新資源非均質(zhì)分布問題日益嚴(yán)重， 出現(xiàn)了明顯的創(chuàng)新極化現(xiàn)象。 Mohnen 和De-Bresson (2002） 首次提出了“創(chuàng)新極” 和“創(chuàng)新空洞化” 的概念， 并利用Tobit 測算R＆D 投入對區(qū)域創(chuàng)新極化程度的影響作用， 且指出在中國的廣東、 上海、 江蘇、 浙江等地均存在創(chuàng)新極［4］。Zhang 和Flemingham (2002） 在研究中國的技術(shù)空間擴(kuò)散效應(yīng)時發(fā)現(xiàn)， 從中國東部到中、 西部，以及從中部到西部的擴(kuò)散效應(yīng)存在但過程極其緩慢， 東部地區(qū)形成了經(jīng)濟(jì)極化， 但是存在一定的“極化陷阱”， 極化效應(yīng)未能很好的轉(zhuǎn)化為擴(kuò)散效應(yīng)。 “極化陷阱” 的存在使得區(qū)域間的差距進(jìn)一步加大［5］。

對于創(chuàng)新極化的測算方法， 王成城等(2017）通過搜集、 整理CSSCI 來源期刊中定量研究空間極化的文獻(xiàn)， 對空間極化的測度、 形成原因及相關(guān)政策建議進(jìn)行深度歸納［6］。 Foster 和Wolfson (1992）在基尼系數(shù)的基礎(chǔ)上建立了極化指數(shù)測算模型，但是Wolfson 指數(shù)存在一個弊端， 其只能用于研究單一區(qū)域， 不適用于研究多個區(qū)域［7］。 Esteban和Ray (2005） 通過對區(qū)域的集中程度進(jìn)行兩兩對比來判斷極化程度的高低［8］。 郭騰云(2004）通過測算Estebn－Ray 和Kanbur－zhang 指數(shù)， 研究出我國1952～2000 年間區(qū)域極化趨勢呈現(xiàn)不對稱的周期性上升和下降運(yùn)動［9］。 周密(2007） 通過數(shù)據(jù)包絡(luò)方法分析我國30 個省(市、 區(qū)） 的科技資源變量， 測算出我國存在京津冀、 長三角和珠三角3 個創(chuàng)新極化區(qū)， 并通過Esteban－Ray 指數(shù)衡量其極化程度［10］。 豐志勇(2012） 運(yùn)用因子分析法對國內(nèi)七大都市圈的創(chuàng)新力進(jìn)行了評價分析［11］。 周迪和張虎(2015） 運(yùn)用擴(kuò)展的分布動態(tài)學(xué)模型， 研究得出中國創(chuàng)新水平極化程度先增大后減小的走勢， 高低水平的創(chuàng)新主體間存在趨同的趨勢， 應(yīng)當(dāng)在欠發(fā)達(dá)低水平的地區(qū)培育增長極， 從而加強(qiáng)不同水平創(chuàng)新主體間的交流合作， 達(dá)到提升創(chuàng)新能力的最終目的［12］。 王成城和李紅梅(2017）基于TW 指數(shù)提出了區(qū)域創(chuàng)新極化效應(yīng)的城市貢獻(xiàn)度測算公式。 結(jié)果表明， 區(qū)域的創(chuàng)新極化不完全是由創(chuàng)新能力強(qiáng)的城市導(dǎo)致的， 要想緩解區(qū)域極化效應(yīng)應(yīng)當(dāng)從創(chuàng)新能力居中的城市著手［13］。 李榮和張冀新(2018） 運(yùn)用隨機(jī)前沿分析方法研究得出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新極化效應(yīng)呈現(xiàn)倒U 型， 區(qū)域內(nèi)差異明顯高于區(qū)域間差異［14］。

目前我國學(xué)者現(xiàn)有的對創(chuàng)新極化問題研究的區(qū)域主要側(cè)重在以省(市、 區(qū)） 為單位的微觀視角內(nèi)， 或者集中在全國范圍， 較少將研究視角放在經(jīng)濟(jì)區(qū)域上， 中觀層面的分析相對薄弱。 因此，本文在對我國經(jīng)濟(jì)極化趨勢研究的基礎(chǔ)上， 比較分析了我國四個經(jīng)濟(jì)區(qū)域的創(chuàng)新極化度， 以探求不同區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的創(chuàng)新資源配置優(yōu)化。

2 創(chuàng)新極化的形成機(jī)理

極化概念最早由馬克思提出， 他從社會學(xué)的角度論述了資本主義社會資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級這兩大階級的形成。 綱納·繆達(dá)爾(Karl Gunnar Myrdal）首創(chuàng)性地提出了極化效應(yīng)理論， 他認(rèn)為隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展， 增長極借助其先進(jìn)產(chǎn)業(yè)逐步對周邊地區(qū)的生產(chǎn)要素形成強(qiáng)大的吸引力， 由于這種吸引力的存在， 周邊地區(qū)的生產(chǎn)要素向增長極聚集，使得增長極的發(fā)展速度進(jìn)一步提升。 極化效應(yīng)會進(jìn)一步地造成臨近地區(qū)間的不平衡發(fā)展， 由于極化效應(yīng)的作用， 發(fā)展過度的地區(qū)和發(fā)展不足的地區(qū)同時存在， 地區(qū)過度發(fā)展容易出現(xiàn)聚集不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象， 發(fā)展不足地區(qū)會因?yàn)槿狈Y源聚集的條件，從而使得其資源容易被鄰近的過度發(fā)展地區(qū)搶奪。區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和區(qū)域內(nèi)城市的發(fā)展之間息息相關(guān)， 相輔相成， 表現(xiàn)為單個城市由于極化效應(yīng)發(fā)展規(guī)模逐漸擴(kuò)大， 生產(chǎn)要素的不斷聚集， 遏制了其他小城市的發(fā)展， 因此會逐步形成極化效應(yīng)，嚴(yán)重的極化效應(yīng)會影響整個區(qū)域經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展。

圖1 極化效應(yīng)作用過程圖

極化效應(yīng)的作用過程分為4 個階段。 第一階段是由于一個區(qū)域具備了良好的天然資源、 深厚的人文資源和優(yōu)越的地理位置等條件， 生產(chǎn)要素在該區(qū)域聚集， 從而形成增長極； 第二階段在形成增長極之后， 由于其強(qiáng)大的吸引力， 周圍地區(qū)的資本、 技術(shù)、 人才等重要生產(chǎn)要素不斷地向增長極聚集。 要素向核心地區(qū)的流動使得增長極的發(fā)展條件更加優(yōu)越， 經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)； 第三階段是增長極的極化效應(yīng)達(dá)到一定程度時， 會反過來輻射周邊地區(qū)， 經(jīng)濟(jì)要素由增長極向周邊地區(qū)擴(kuò)散， 資源實(shí)現(xiàn)回流。 由于增長極的擴(kuò)散效應(yīng)，生產(chǎn)要素和經(jīng)濟(jì)活動范圍由增長極逐漸擴(kuò)大至周邊地區(qū)； 第四階段是整個區(qū)域綜合實(shí)力的提升，要素經(jīng)歷了“極化——擴(kuò)散” 這一流動過程， 增長極經(jīng)濟(jì)實(shí)力提升的同時帶動了周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動， 實(shí)現(xiàn)了區(qū)域內(nèi)的協(xié)同發(fā)展， 有利于整個區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展和長遠(yuǎn)的協(xié)調(diào)共贏。

1978 年改革開放后， 我國不再單一的追求地區(qū)平均發(fā)展， 將發(fā)展的著力點(diǎn)放在促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)快速增長上。 依據(jù)我國當(dāng)時國情， 將區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整為向東部沿海地區(qū)傾斜的非均衡發(fā)展戰(zhàn)略，優(yōu)先發(fā)展東部沿海地區(qū)， 隨后利用經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)的擴(kuò)散效應(yīng)， 東部沿海地區(qū)逐步輻射內(nèi)陸地區(qū)，先富帶動后富， 最終實(shí)現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的快速增長。這一發(fā)展戰(zhàn)略很好的解決了區(qū)域平均發(fā)展戰(zhàn)略的弊端， “向東傾斜， 梯度推進(jìn)” 的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略充分發(fā)揮了我國東部沿海地區(qū)的比較優(yōu)勢， 利用東部地區(qū)較內(nèi)陸地區(qū)更為雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和良好的地理位置優(yōu)勢， 優(yōu)先發(fā)展沿海經(jīng)濟(jì)帶， 建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)和開放城市， 積極引進(jìn)外資， 將有限的資源集中起來優(yōu)先發(fā)展東部沿海地區(qū)。 改革開放以來， 實(shí)施對外開放的基本國策， 建立了深圳、 珠海、 汕頭、 廈門4 個經(jīng)濟(jì)特區(qū)， 進(jìn)一步加快了生產(chǎn)要素由中、 西部地區(qū)向東部沿海地區(qū)的轉(zhuǎn)移，中、 西部地區(qū)的資金、 人才、 技術(shù)等先進(jìn)的生產(chǎn)要素向東部地區(qū)不斷集聚， 進(jìn)一步促進(jìn)了東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展， 經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)一步壯大， 對內(nèi)陸地區(qū)經(jīng)濟(jì)要素的吸引力不斷增強(qiáng)。 與此同時， 中、西部地區(qū)生產(chǎn)資源外流， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到遏制， 要素外流動機(jī)更為明顯， 逐漸形成惡性循環(huán)。 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡時期， 區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展的戰(zhàn)略使得生產(chǎn)要素快速聚集， 資源在很大程度上得以利用， 我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就， 與此同時， 東部沿海地區(qū)與中、 西部地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)水平存在巨大差距， 且呈現(xiàn)出不斷擴(kuò)大的趨勢。 在形成東部地區(qū)增長極之后， 極化作用不斷增強(qiáng)， 但是擴(kuò)散效應(yīng)不足， 增長極不能有效的輻射到中、 西部地區(qū)， 資源分配不合理問題日益明顯。 20 世紀(jì)90 年代， 為解決區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展帶來的一系列經(jīng)濟(jì)和社會問題， 我國立足于東部沿海地區(qū)和中、 西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡的問題， 提出了區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的新發(fā)展戰(zhàn)略， 縮小區(qū)域間差距。 國家優(yōu)先發(fā)展中、 西部地區(qū)， 加大對中、 西部地區(qū)基礎(chǔ)建設(shè)的經(jīng)濟(jì)投入， “十一五” 期間， 中央相繼出臺了深入實(shí)施西部大開發(fā)、全面振興東北等老工業(yè)基地、 大力促進(jìn)中部地區(qū)崛起、 積極支持東部地區(qū)率先發(fā)展等重大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略， 促進(jìn)區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展， 優(yōu)化資源配置?，F(xiàn)如今， 我國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾。 區(qū)域創(chuàng)新資源的非均質(zhì)分布嚴(yán)重影響著我國區(qū)域協(xié)調(diào)， 減緩創(chuàng)新極化趨勢、 優(yōu)化創(chuàng)新資源配置有助于我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整， 釋放中、 西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)潛能， 縮小區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差異， 實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

3 創(chuàng)新極化趨勢的實(shí)證研究

本文構(gòu)建了創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系， 通過因子分析法對我國30 省(市、 區(qū)） (考慮數(shù)據(jù)的可獲得性， 不包括臺灣、 香港、 澳門和西藏） 的創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價， 將計(jì)算得出的綜合得分作為因變量， 通過TW 指數(shù)分別測算我國30 省(市、區(qū)） 和4 個經(jīng)濟(jì)地區(qū)(表1） 的創(chuàng)新極化度， 最后對我國創(chuàng)新極化趨勢進(jìn)行分析， 并對4 個經(jīng)濟(jì)地區(qū)的極化程度進(jìn)行比較。

表1 四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分

3.1 創(chuàng)新能力綜合評價得分計(jì)算

區(qū)域創(chuàng)新能力的極化效應(yīng)是由多方面的因素共同作用影響造成的， 其中最主要的原因是創(chuàng)新資源的不均衡配置。 創(chuàng)新資源包括資金投入、 人力資源等眾多方面， 同時區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)、 創(chuàng)新環(huán)境也是影響其創(chuàng)新極化現(xiàn)象的重要因素。 本文以全國30 個省(市、 區(qū)） 為研究對象， 基于創(chuàng)新投入、 創(chuàng)新產(chǎn)出、 區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境4 個一級指標(biāo)， 選取代表性較強(qiáng)的11 個指標(biāo)建立了創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系(表2）。

表2 創(chuàng)新能力評價指標(biāo)

在考察創(chuàng)新資源投入時， 多采用R＆D 經(jīng)費(fèi)和從事科研工作的科學(xué)家與工程師兩項(xiàng)指標(biāo)， 來代表政府人力和財力投入， 政府對于創(chuàng)新事業(yè)支持程度則用政府對科技事業(yè)的投入來表示， 因此本文選取的創(chuàng)新投入指標(biāo)包括： R＆D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R＆D 人員折合全時當(dāng)量、 政府財政科技支出占地方財政支出的比重。 創(chuàng)新資源產(chǎn)出類指標(biāo)中最具有代表性的是專利授權(quán)數(shù)， 技術(shù)市場成交額和高技術(shù)市場合同數(shù)則很好的在市場方面體現(xiàn)了創(chuàng)新產(chǎn)出。 本文所選取的環(huán)境指標(biāo)分為經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)和創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)： 人均GDP 和居民消費(fèi)水平可以很好的反應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平； 專業(yè)性人才是創(chuàng)新資源的重要組成部分， 是推動創(chuàng)新發(fā)展的重要因素， 大專及以上人口所占比重能夠直觀地反映區(qū)域人口受教育程度， 而教育經(jīng)費(fèi)投入反映了區(qū)域政府對人才培養(yǎng)的支持力度； 郵電業(yè)務(wù)量可以反映區(qū)域內(nèi)與區(qū)域間創(chuàng)新要素流動情況。

計(jì)算30 個省(市、 區(qū)） 的創(chuàng)新能力綜合得分， 因子分析法的具體步驟如下：

(1） 對樣本進(jìn)行巴特利球度檢驗(yàn)并計(jì)算KMO統(tǒng)計(jì)量， 本文巴特利球度檢驗(yàn)結(jié)果均拒絕原假設(shè)，而KMO 統(tǒng)計(jì)量的各年結(jié)果均大于0.7， 適合做因子分析。

(2） 計(jì)算每個主因子的特征值和方差貢獻(xiàn)率，提取其中特征值大于1 的因子， 本文各年的公共因子的累積貢獻(xiàn)率均大于85%， 符合公共因子的選取標(biāo)準(zhǔn)。

(3） 根據(jù)主因子的載荷矩陣， 構(gòu)建因子得分函數(shù)， 得出公共因子得分， 公式如下：

其中， Fi為第i 個省(市、 區(qū)） 的公共因子得分， cij為公共因子表達(dá)式的待估系數(shù)。

(4） 以公共因子的特征值貢獻(xiàn)率作為權(quán)數(shù)，構(gòu)造綜合得分評價模型， 計(jì)算得出創(chuàng)新能力綜合評價得分。 評價模型如下：

其中， Ii為第i 個省(市、 區(qū)） 的創(chuàng)新能力綜合評價得分， Fij為第i 個省(市、 區(qū)） 的第j個公共因子得分， qj為第j 個公共因子Fj的權(quán)重。

本文數(shù)據(jù)來源于1999 ～2018 年國家統(tǒng)計(jì)年鑒、 中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒和各個省份的統(tǒng)計(jì)年鑒，采用SPSS24.0 軟件分別對20 年數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析， 從而得到30 個省(市、 區(qū)） 的創(chuàng)新能力綜合得分。 由于最終得出的創(chuàng)新能力綜合得分中存在負(fù)值， 不利于TW 指數(shù)的計(jì)算， 本文中將所有數(shù)值加1， 去負(fù)取正。

分析2017 年的創(chuàng)新能力綜合得分(表3） 并通過ArcGIS 軟件繪制出2017 年中國創(chuàng)新能力指數(shù)空間分布圖(圖2）， 可以看出我國區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀的空間差異， 北京、 江蘇、 上海、 廣東這些發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新能力遙遙領(lǐng)先， 而創(chuàng)新能力較弱的城市主要集中于東北和西部地區(qū)。 地區(qū)間存在差異的同時， 經(jīng)濟(jì)地區(qū)內(nèi)省份間的創(chuàng)新能力也存在著明顯差距。

表3 2017 年中國30 ?。ㄊ?、 區(qū)） 創(chuàng)新能力得分表

圖2 2017 年中國創(chuàng)新能力指數(shù)空間分布圖

3.2 我國創(chuàng)新極化趨勢研究

TW 指數(shù)是崔啟源和王有強(qiáng)［15］結(jié)合Wolfson 指數(shù)， 運(yùn)用“兩極分化” 和“擴(kuò)散增加” 的二部分排序公理推導(dǎo)得出的極化測度指數(shù)。 本文以TW經(jīng)濟(jì)極化測量指數(shù)為基礎(chǔ)， 引入創(chuàng)新能力指標(biāo)，構(gòu)建出創(chuàng)新極化測量指數(shù)， 其指數(shù)值的大小反映城市創(chuàng)新能力的集聚集聚程度。 其公式如下：

其中， TWkt是第k 個區(qū)域在第t 期(t 為1998～2017 年共20 年的樣本期） 的創(chuàng)新極化度； ykti為區(qū)域k 在第t 年第i 個樣本的創(chuàng)新綜合得分Ikti/專利授權(quán)數(shù)Pkti； Nkt為區(qū)域k 在第t 年內(nèi)的樣本數(shù)；mkt是區(qū)域k 在第t 年度內(nèi)所有樣本的ykti的中位數(shù)； Pkti是區(qū)域k 在第t 年度內(nèi)第i 個樣本區(qū)域的專利授權(quán)數(shù)； 鑒于本部分意在測算我國的創(chuàng)新資源極化程度， 故k 值為1； 因西藏和港、 澳、 臺地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不全， 故Nkt為30， 即中國境內(nèi)30 個省市θ 和r 均為大于0 的常數(shù)， 本文中選取θ=1、 r=0.5［18］。 TW 值取值范圍為0 ～1，其值越接近1， 則表明區(qū)域創(chuàng)新極化現(xiàn)象越嚴(yán)重，當(dāng)TW 值大于0.700 時， 說明該區(qū)域創(chuàng)新極化程度處于較高水平。

通過對我國整體的TW 指數(shù)測算， 得到1998～2017 年我國創(chuàng)新能力的TW 指數(shù)(表4）， 同時繪制我國整體的TW 指數(shù)變化趨勢(圖3）。 通過表4 和圖3 可以看出， 自2007 年起， 我國TW 指數(shù)大于0.700， 說明自2007 年起我國創(chuàng)新極化程度處于較高水平。

表4 中國1998～2017 年區(qū)域創(chuàng)新極化指數(shù)

圖3 中國1998～2017 年區(qū)域創(chuàng)新趨勢圖

從TW 指數(shù)變化趨勢可以看出， 我國創(chuàng)新極化程度呈現(xiàn)先逐步增長， 各類資源向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)逐漸聚集的趨勢， 體現(xiàn)為極化度不斷提高， 然后極化度呈下降趨勢， 創(chuàng)新資源由集核向周邊地區(qū)擴(kuò)散， 出現(xiàn)擴(kuò)散效應(yīng)。 創(chuàng)新指數(shù)極化度呈現(xiàn)明顯的3 個階段： 第一階段是1998 ～2000 年， 該階段我國創(chuàng)新極化指數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢， 且極化效應(yīng)處于較低水平； 第二階段是2000 ～2011 年， 該時期內(nèi)我國創(chuàng)新極化指數(shù)呈顯著的增長趨勢， 極化效應(yīng)逐漸增強(qiáng)， 且基本處于大于0.7 的水平， 極化效應(yīng)日益嚴(yán)重； 第三階段是2010 ～2017 年， 這一時期內(nèi)我國創(chuàng)新極化指數(shù)呈下降趨勢， 極化效應(yīng)緩慢減弱， 并且在2014 年之后極化水平低于0.7，我國極化效應(yīng)脫離高度極化的水平。

我國創(chuàng)新能力極化程度在2010 年前呈總體上升趨勢， 科教興國戰(zhàn)略以及政策上對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視， 使得創(chuàng)新資源開始有重點(diǎn)、 有傾向地集聚， 極化程度不斷增強(qiáng)， 科技創(chuàng)新的區(qū)域差異開始出現(xiàn)， 并進(jìn)一步形成不同的科技創(chuàng)新中心。 隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及創(chuàng)新資源配置的不斷優(yōu)化， 全國范圍內(nèi)的創(chuàng)新能力極化趨勢在2010 年出現(xiàn)峰值， 之后我國創(chuàng)新能力極化效應(yīng)逐步減緩， 極化指數(shù)呈現(xiàn)緩慢下降趨勢。 2010 年是第十一個五年規(guī)劃收官之年， “十一五” 期間出臺了一系列區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略， 經(jīng)濟(jì)政策上的平衡和協(xié)調(diào)在逐漸發(fā)揮作用， 西部大開發(fā)戰(zhàn)略、 中部崛起戰(zhàn)略以及振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略使得各個地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力明顯增強(qiáng)， 區(qū)域發(fā)展差距趨于縮小， 創(chuàng)新資源在全國范圍內(nèi)得以進(jìn)一步的優(yōu)化配置， 促進(jìn)了區(qū)域間創(chuàng)新資源的平衡分布， 創(chuàng)新極化效應(yīng)逐漸減弱，呈現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展趨勢。

3.3 我國創(chuàng)新極化的區(qū)域比較研究

為了具體分析我國內(nèi)部區(qū)域創(chuàng)新的差異， 將式(1） 中k 取值為： 1=東北地區(qū)， 2=東部地區(qū)， 3=中部地區(qū)， 4=西部地區(qū)， 計(jì)算1998～2017年間4 個經(jīng)濟(jì)區(qū)域的TW 指數(shù)(表5）， 并根據(jù)計(jì)算結(jié)果繪制了創(chuàng)新極化趨勢圖(圖2）。

圖4 2017 年4 個經(jīng)濟(jì)區(qū)域創(chuàng)TW 指數(shù)空間分布圖

通過ArcGIS 軟件， 繪制出2017 年4 個經(jīng)濟(jì)區(qū)域的TW 指數(shù)空間分布圖， 由圖可看出， 極化度水平表現(xiàn)為東部地區(qū)最高， 西部地區(qū)較低于東部地區(qū)， 中部地區(qū)次之， 東北地區(qū)極化程度最低。

表5 中國1998～2017 年四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域創(chuàng)新極化指數(shù)

通過表5 和圖2， 可以看出我國內(nèi)部區(qū)域創(chuàng)新極化趨勢與全國整體范圍的走勢大體一致， 均是呈現(xiàn)先上升后下降的態(tài)勢， 創(chuàng)新極化效應(yīng)在早年間逐漸增強(qiáng)， 隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展以及政策上的支持， 極化效應(yīng)逐漸減弱， 創(chuàng)新資源配置得以進(jìn)一步優(yōu)化。

圖5 中國1998～2017 年四大區(qū)域創(chuàng)新趨勢圖

從創(chuàng)新極化指數(shù)的總體特征來看， 4 個經(jīng)濟(jì)區(qū)域中， 我國東北、 東部、 中部、 西部4 個經(jīng)濟(jì)區(qū)域創(chuàng)新極化程度呈現(xiàn)出較大差異。 東部地區(qū)和西部地區(qū)極化指數(shù)較高， 說明創(chuàng)新資源在東部地區(qū)和西部地區(qū)存在較為嚴(yán)重的兩極化配置， 區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源流向了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)， 創(chuàng)新資源高度集中， 但是整體呈現(xiàn)下降趨勢， 極化程度逐漸降低， 說明創(chuàng)新資源配置得到優(yōu)化， 兩極化趨勢減弱， 出現(xiàn)擴(kuò)散效應(yīng)， 區(qū)域內(nèi)差距緩慢縮小。 東北地區(qū)的極化指數(shù)在4 個區(qū)域中最低， 極化程度相對較低， 說明東北地區(qū)創(chuàng)新資源在區(qū)域內(nèi)的配置存在較小差距， 創(chuàng)新資源集中程度相對較低，創(chuàng)新環(huán)境差異相對較??； 中部地區(qū)的科技創(chuàng)新極化指數(shù)居中， 說明內(nèi)部發(fā)展水平相當(dāng)， 但波動幅度較大， 并且在近幾年呈現(xiàn)上升趨勢， 表明創(chuàng)新資源流動比較劇烈且近幾年有向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)聚集的趨勢， 其內(nèi)部創(chuàng)新資源配置和創(chuàng)新環(huán)境在不斷調(diào)整和完善， 創(chuàng)新極的擴(kuò)散作用逐漸開始顯現(xiàn)，輻射帶動作用不斷加強(qiáng)。

4 結(jié)論及政策建議

本文以1998 ～2017 年數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)， 對我國創(chuàng)新極化趨勢進(jìn)行了研究分析， 并且對4 個經(jīng)濟(jì)區(qū)域創(chuàng)新極化現(xiàn)象做出了比較分析。 全國的創(chuàng)新極化趨勢表明： 目前我國創(chuàng)新極化現(xiàn)象雖然有緩慢減緩， 但是仍然存在顯著的極化效應(yīng)， 科技創(chuàng)新存在顯著的區(qū)域差異， 創(chuàng)新資源配置問題仍十分嚴(yán)重。 通過4 個經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新極化趨勢比較，東西部極化效應(yīng)雖有減緩， 但是仍較為嚴(yán)重； 中部地區(qū)近年來創(chuàng)新極化效應(yīng)逐漸增強(qiáng)， 創(chuàng)新資源有向個別地區(qū)聚集的趨勢； 東北地區(qū)極化效應(yīng)最小， 區(qū)域內(nèi)資源配置較為合理， 極化效應(yīng)不明顯。

基于以上結(jié)論， 提出幾點(diǎn)建議如下：

(1） 針對性地制定合適的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。 根據(jù)東北、 東中西部地區(qū)的不同發(fā)展特點(diǎn)， 基于當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新情況新特點(diǎn)， 強(qiáng)化現(xiàn)有的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略， 因地制宜， 針對性地建立有效的適合各個經(jīng)濟(jì)區(qū)域發(fā)展的區(qū)域發(fā)展模式， 解決區(qū)域發(fā)展不平衡問題， 促進(jìn)城市區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新極的帶動作用和擴(kuò)散效應(yīng)， 實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資源的深度整合。

(2） 推動區(qū)域間的協(xié)調(diào)合作創(chuàng)新。 創(chuàng)新能力的提升僅憑一個城市、 一個區(qū)域的發(fā)展來實(shí)現(xiàn)是不現(xiàn)實(shí)的， 在我國現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢下， 應(yīng)當(dāng)充分利用政策平臺開展協(xié)作創(chuàng)新， 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)區(qū)域間創(chuàng)新資源的流動和創(chuàng)新技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散， 加強(qiáng)區(qū)域間的合作和交流， 形成具有整體競爭優(yōu)勢的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群， 為全國范圍內(nèi)整體創(chuàng)新能力的提高提供良好的發(fā)展環(huán)境， 使創(chuàng)新資源得到更好的配置， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展得以進(jìn)一步提升。

(3） 構(gòu)建多層次的增長極體系。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展由不平衡發(fā)展向平衡發(fā)展的過程， 主要依靠增長極通過輻射作用帶動周邊地區(qū)發(fā)展， 擴(kuò)散效應(yīng)的作用大于極化效應(yīng)。 因此， 構(gòu)建多層次、 全方面的增長極體系就有利于區(qū)域間及區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。 在一個經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)， 以1 個或幾個大型發(fā)達(dá)城市作為增長極， 通過其極化效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)的共同作用， 輻射周邊落后地區(qū)， 促進(jìn)創(chuàng)新資源的再分配， 有助于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的平衡合理發(fā)展。

注釋：

①觀點(diǎn)引自國家統(tǒng)計(jì)局. 2016 年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報： http：／ ／www.stats.gov.cn／tjsj／zxfb／201710／t20171009＿1540386.html.