環(huán)境規(guī)制對社會勞動生產(chǎn)率的影響研究

蔣伏心 侍金環(huán)

(南京師范大學商學院, 南京 210046)

引 言

20 世紀90 年代以來， 我國進入環(huán)境規(guī)制的深化階段， 環(huán)境規(guī)制趨緊對社會經(jīng)濟發(fā)展的影響日益成為社會焦點。 為了應(yīng)對環(huán)境治理壓力的增大對社會經(jīng)濟發(fā)展的沖擊， 妥善應(yīng)對經(jīng)濟增長過程中環(huán)境規(guī)制問題所引發(fā)的各種潛在危機， 學術(shù)界加強對環(huán)境規(guī)制的社會經(jīng)濟效應(yīng)的深入研究， 以提高環(huán)境規(guī)制政策實施的科學性。 在經(jīng)濟增長過程中， 勞動生產(chǎn)率是反映經(jīng)濟發(fā)展的重要指標， 這一變量顯著受到勞動力有效產(chǎn)出、 就業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平變動的影響。 已有研究表明， 環(huán)境規(guī)制通過占用原生產(chǎn)資料減少勞動力有效產(chǎn)出［1］， 也會倒逼企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新以獲得新競爭優(yōu)勢［2］， 同時改變企業(yè)內(nèi)勞動力的需求結(jié)構(gòu)［3］。 環(huán)境規(guī)制和勞動生產(chǎn)率兩者間有密切的聯(lián)系。 因此圍繞環(huán)境規(guī)制與勞動生產(chǎn)率進行深入研究， 準確分析環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟效應(yīng)， 對建設(shè)“資源節(jié)約型、 環(huán)境友好型”社會， 積極應(yīng)對環(huán)境約束問題具有重要現(xiàn)實意義。

國內(nèi)外對環(huán)境規(guī)制的研究主要集中在兩個方面： (1） 最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度的確定。 “波特假說”認為， 規(guī)制成本會隨著環(huán)境規(guī)制力度的擴大而增加， 但環(huán)境規(guī)制政策在長期能夠刺激企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新， 產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應(yīng)， 最大總效應(yīng)為城市的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度［4］。 李平和慕繡如利用中國2000～2010 年29 個地區(qū)的面板數(shù)據(jù)估計了環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應(yīng)和外部成本， 指出碳排放強度在1.245～2.022之間的環(huán)境規(guī)制強度達到最優(yōu)［5］。 沈能從環(huán)境效率的角度研究了最優(yōu)行業(yè)環(huán)境規(guī)制水平， 指出環(huán)境規(guī)制強度和環(huán)境效率之間呈現(xiàn)倒“U” 型關(guān)系， 行業(yè)污染治理運行成本占工業(yè)產(chǎn)值的比重在3.523 ～6.752 區(qū)間為污染密集型行業(yè)最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度，其在1.232～3.589 區(qū)間為清潔生產(chǎn)型行業(yè)最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度［6］； (2） 環(huán)境規(guī)制的社會經(jīng)濟效應(yīng)。學者們從不同視角研究了環(huán)境規(guī)制趨緊的影響。王洪慶利用2000 ～2013 年中國30 個省份的面板數(shù)據(jù)， 經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長存在顯著的門檻效應(yīng)， 當環(huán)境規(guī)制水平比較低時， 環(huán)境規(guī)制促進經(jīng)濟增長， 而當環(huán)境規(guī)制達到較高水平時，環(huán)境治理的嚴格對經(jīng)濟增長會產(chǎn)生負面影響［7］。李夢潔和杜威劍利用中國省際面板數(shù)據(jù)， 經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強度與就業(yè)需求之間呈現(xiàn)出U 型關(guān)系［8］。 彭文斌等利用2005～2014 年各省域面板數(shù)據(jù)， 構(gòu)建了門檻回歸模型， 指出環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新效率間存在顯著的“U” 型關(guān)系［9］。

總體看來， 國內(nèi)外學者對勞動生產(chǎn)率的研究主要基于以下5 個視角： (1） 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)視角。 毛豐付和潘加順基于中國1995 ～2010 年地級以上城市市轄區(qū)數(shù)據(jù)， 利用城市產(chǎn)出總量函數(shù)， 發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級對中國城市勞動生產(chǎn)率的提升有顯著作用［10］； (2） 資本視角。 吳昊利用全國286個地級市的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)以資金投入衡量的人均資本存量對勞動生產(chǎn)率具有顯著提升作用；(3） 勞動力視角［11］。 馬驥濤和郭文基于中國30個省份2000～2015 年的面板數(shù)據(jù)實證檢驗得出環(huán)境規(guī)制能顯著正向調(diào)節(jié)就業(yè)結(jié)構(gòu)， 推動高技能勞動力對低技能勞動力的替代， 提高勞動生產(chǎn)率［12］。謝凡和楊兆慶從空氣質(zhì)量角度研究了環(huán)境規(guī)制與勞動生產(chǎn)率的影響， 發(fā)現(xiàn)環(huán)境改善能夠增加勞動力供給［13］， 優(yōu)化勞動生產(chǎn)率； (4） 集聚視角。 蔡敬梅利用2007～2011 年中國省級數(shù)據(jù)， 經(jīng)研究指出我國地區(qū)勞動生產(chǎn)率具有空間自相關(guān)特征， 并通過空間誤差模型實證發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚的城市化與區(qū)域化效應(yīng)都對地區(qū)勞動生產(chǎn)率具有顯著的正向促進作用［14］。 彭文慧則利用1985 ～2009 年中國31 個省份的數(shù)據(jù)， 經(jīng)研究指出我國工業(yè)勞動生產(chǎn)率具有空間自相關(guān)特征， 并通過空間計量的研究方法發(fā)現(xiàn)社會資本和經(jīng)濟集聚都對工業(yè)勞動生產(chǎn)率具有顯著的正向促進作用［15］； (5） 外商投資視角。 張前榮利用內(nèi)資工業(yè)部門數(shù)據(jù)研究指出， FDI會對內(nèi)資工業(yè)部門產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)， 推動內(nèi)資工業(yè)部門勞動生產(chǎn)率的提高及產(chǎn)出的增加［16］。

通過梳理已有文獻可以發(fā)現(xiàn)， 雖然目前有較多環(huán)境規(guī)制的相關(guān)研究成果， 但鮮有具體到勞動生產(chǎn)率層面的研究。 基于此， 相比現(xiàn)有文獻， 本文可能的改進之處在于： (1） 率先從宏觀層面探討了環(huán)境規(guī)制對社會勞動生產(chǎn)率的影響， 填充了現(xiàn)有研究在此類研究方向上的空白； (2） 通過構(gòu)建中介模型進一步探討了環(huán)境規(guī)制如何通過影響技術(shù)創(chuàng)新來影響社會勞動力生產(chǎn)率， 檢驗了環(huán)境規(guī)制對社會勞動力生產(chǎn)率可能的影響路徑， 加深了對環(huán)境約束收緊與地區(qū)勞動產(chǎn)出率之間關(guān)系的認識； (3） 基于所在區(qū)域， 本文甄別了環(huán)境規(guī)制對社會勞動生產(chǎn)率的異質(zhì)性影響。 本文研究結(jié)論對科學制定合理環(huán)境規(guī)制， 實現(xiàn)環(huán)境保護和社會勞動生產(chǎn)率提高雙贏具有重要的啟示意義。

1 環(huán)境規(guī)制影響社會勞動生產(chǎn)率機理分析

環(huán)境規(guī)制會擠占企業(yè)原計劃用于生產(chǎn)的資料［17］， 如污染稅繳納擠占企業(yè)生產(chǎn)資本， 治污設(shè)備運行擠占企業(yè)勞動力和能源等， 減少原勞動力投入下的單位實際產(chǎn)出， 降低社會勞動生產(chǎn)率。然而， 嚴格的環(huán)境規(guī)制也可以通過淘汰無力承擔更高環(huán)境污染稅的高污染、 低效益企業(yè)［18］， 保留污染較低、 產(chǎn)能領(lǐng)先的企業(yè)， 實現(xiàn)社會勞動生產(chǎn)率提升。 并且， 原本束縛低效益企業(yè)的生產(chǎn)要素尤其是勞動力必須進行技能更新和再就業(yè)， 由產(chǎn)能高、 技術(shù)強的企業(yè)充分利用， 社會勞動生產(chǎn)率得到進一步提高。

環(huán)境規(guī)制還通過創(chuàng)新效應(yīng)影響社會勞動生產(chǎn)率。 持續(xù)過高的環(huán)境污染成本將迫使企業(yè)引進或研發(fā)清潔生產(chǎn)的新型技術(shù)［19，20］。 環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)具體表現(xiàn)在兩方面： (1） 由于新生產(chǎn)技術(shù)低能耗、 低污染和高產(chǎn)出， 它的應(yīng)用將降低單位產(chǎn)出的能源損耗和增加單位勞動力的有效產(chǎn)出， 在降低環(huán)境污染的同時提高社會勞動生產(chǎn)率。 換言之， 新技術(shù)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢， 改善經(jīng)濟效益， 彌補了創(chuàng)新投入成本和過往的環(huán)境污染成本； (2） 勞動力的需求也伴隨著新技術(shù)的應(yīng)用更新， Wagner和Timmins 研究表明， 企業(yè)采用先進清潔生產(chǎn)技術(shù)將促進高技能勞動力取代低技能勞動力［21］。 勞動力隊伍整體素質(zhì)的提高將對社會勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生積極影響。

此外， 在不同環(huán)境規(guī)制強度階段， 環(huán)境規(guī)制的減產(chǎn)、 淘汰和創(chuàng)新效應(yīng)的強弱有所不同［22］。 在環(huán)境規(guī)制的初始階段， 由于改進生產(chǎn)技術(shù)的耗費高于污染稅等環(huán)境污染成本， 企業(yè)寧愿承擔污染罰單［17］， 此時環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)大于創(chuàng)新效應(yīng)， 環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)為降低社會勞動生產(chǎn)率； 隨著環(huán)境規(guī)制政策的持續(xù)推行和日漸嚴苛， 長期來看，只有改進生產(chǎn)技術(shù)才能夠?qū)崿F(xiàn)最大經(jīng)濟效益， 在清潔生產(chǎn)技術(shù)落實過程中， 勞動生產(chǎn)率逐漸回升。與此同時， 環(huán)境規(guī)制的高門檻也淘汰了一批污染重、 產(chǎn)能落后的企業(yè)， 進一步改善了社會勞動生產(chǎn)率。 環(huán)境規(guī)制對社會勞動生產(chǎn)率的影響取決于上述總效應(yīng)， 因此， 我們得出以下假設(shè)：

H： 環(huán)境規(guī)制與社會勞動生產(chǎn)率之間存在著U 型曲線關(guān)系。

2 研究設(shè)計與計量模型

2.1 計量模型設(shè)定

基于理論部分的分析和假設(shè)， 本文構(gòu)建如下計量模型：

式(1） 中， 因變量labproit是i 省市第t 年的社會勞動生產(chǎn)率， 第1 個自變量envregit是i 省市第t 年的環(huán)境規(guī)制， 第2 個自變量是i 省市第t 年的環(huán)境規(guī)制的二次項， X 是控制變量， εit為隨機擾動項。 β1和β2是本文主要關(guān)心的系數(shù)，根據(jù)前文的理論假說， 本文預(yù)期β1的系數(shù)為負，β2的系數(shù)為正。

2.2 變量說明

社會勞動生產(chǎn)率。 社會勞動生產(chǎn)率是指某地區(qū)一定時間內(nèi)單位勞動力創(chuàng)造的商品價值。 主要有兩種衡量社會勞動生產(chǎn)率的方法： (1） 使用地區(qū)生產(chǎn)總值與地區(qū)總就業(yè)人數(shù)的比值； (2） 采用地區(qū)生產(chǎn)總值與地區(qū)總勞動力薪酬的比值。 鑒于學術(shù)界普遍采用第一種衡量方法， 本文也將使用地區(qū)生產(chǎn)總值與地區(qū)總就業(yè)人數(shù)比值衡量社會勞動生產(chǎn)率。

環(huán)境規(guī)制。 環(huán)境規(guī)制的代理變量有很多， 如污染治理設(shè)施運行費用、 征收繳納的污染費、 環(huán)境污染許可證發(fā)放量， 以及使用自定義的綜合指數(shù)［2，21］。 本文使用應(yīng)用率最高的污染治理投資金額對地區(qū)生產(chǎn)總值的比重代理環(huán)境規(guī)制進行基準回歸， 同時使用征收繳納的污染費代理環(huán)境規(guī)制進行穩(wěn)健性檢驗。

第1 個控制變量是人力資本， 勞動力隊伍整體素質(zhì)越高， 個體單位時間內(nèi)有效產(chǎn)出越多［23］。本文用大專及以上學歷就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)比重衡量勞動力的人力資本； 第2 個控制變量是技術(shù)創(chuàng)新， 它是實現(xiàn)勞動生產(chǎn)率提高的重要因素［24］，本文使用各省市研究經(jīng)費內(nèi)部支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量； 第3 個控制變量是資本存量，資本存量的多寡直接影響到社會勞動生產(chǎn)率［25］，本文用資本存量除以就業(yè)人數(shù)來衡量； 第4 個控制變量是政府扶持， 政府通過舉辦高層次人才引進和再就業(yè)技能培訓等活動， 有助于提高當?shù)厣鐣趧由a(chǎn)率， 本文采用政府社會保障和就業(yè)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量； 第5 個控制變量是城鎮(zhèn)化率， 城鎮(zhèn)化率越高， 越多的勞動力可以享受到城市轄區(qū)內(nèi)更高的生活質(zhì)量， 獲得健康強健的體魄［10］， 增加勞動力單位時間內(nèi)的有效產(chǎn)出， 本文使用城鎮(zhèn)人口占地區(qū)人口比重來衡量。

2.3 數(shù)據(jù)說明

本文使用的是2001 ～2017 年中國31 個省市的面板數(shù)據(jù)， 數(shù)據(jù)主要來自于《中國環(huán)境年鑒》、《中國區(qū)域統(tǒng)計年鑒》 和EPS 數(shù)據(jù)平臺。 表1 給出了使用原始數(shù)據(jù)核算得到的各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

3 基本實證結(jié)果與分析

3.1 基準回歸

在進行基準回歸的過程中， 先使用Hausman檢驗判定模型屬于隨機效應(yīng)還是固定效應(yīng)模型，檢驗發(fā)現(xiàn)可以在1%的顯著性水平下拒絕隨機效應(yīng)模型的假設(shè)， 認為用固定效應(yīng)模型更合理。

表2 列出了社會勞動生產(chǎn)率和環(huán)境規(guī)制模型的固定效應(yīng)基準回歸結(jié)果， 同時還列出了模型的混合回歸、 隨機效應(yīng)和雙向固定效應(yīng)的回歸結(jié)果以作比較。 基準回歸結(jié)果顯示： 環(huán)境規(guī)制的系數(shù)β1在5%的顯著性水平下顯著為負， 環(huán)境規(guī)制的二次項系數(shù)β2在1%的顯著性水平下顯著為正， 與本文的預(yù)期一致。 所以， 環(huán)境規(guī)制和社會勞動生產(chǎn)率之間存在U 型關(guān)系， 并不是簡單的線性關(guān)系。 這意味著， 社會勞動生產(chǎn)率會由于環(huán)境規(guī)制日漸嚴苛呈現(xiàn)出先降低后升高的趨勢。

表1 變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果

表2 基本回歸結(jié)果

另外， 控制變量的回歸系數(shù)表明， 改善人力資本能夠提高社會勞動生產(chǎn)率， 具體表現(xiàn)為在其它經(jīng)濟變量保持不變時， 人力資本每增加1%，勞動生產(chǎn)率會相應(yīng)地提高0.2442%。 區(qū)域內(nèi)技術(shù)進步也可以提高社會勞動生產(chǎn)率， 其回歸系數(shù)在5%的顯著性水平下顯著為正。 城鎮(zhèn)化率與人力資本、 技術(shù)進步一樣， 能夠?qū)ι鐣趧由a(chǎn)率產(chǎn)生積極影響。 然而， 政府扶持對社會勞動生產(chǎn)率的影響為負但不顯著， 這可能是因為政府參與帶來了就業(yè)市場配置扭曲［26］。

3.2 內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗

基準回歸后， 使用工具變量法緩解模型中的內(nèi)生性問題， 解決測量偏誤和遺漏變量等導致的回歸結(jié)果偏誤。 環(huán)境規(guī)制的滯后一期恰好符合工具變量的要求， 同時弱工具變量檢驗和識別不足檢驗證明了其有效； 采用工具變量的兩階段最小二乘法的估計結(jié)果顯示， 與基準回歸結(jié)果相比，β1和β2的符號和顯著性不變， 數(shù)值變大， 環(huán)境規(guī)制仍然與社會勞動生產(chǎn)率之間存在顯著的“U 型”關(guān)系。

本文用兩種穩(wěn)健性檢驗來證明基準回歸結(jié)論的穩(wěn)定和可靠。 第1 種穩(wěn)健性檢驗方法是對樣本數(shù)據(jù)進行縮尾或平滑處理， 優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量。 數(shù)據(jù)縮尾的做法為， 使用1%和99%分位數(shù)處的數(shù)據(jù)分別取代樣本中小于1%、 大于99%的數(shù)據(jù)； 平滑數(shù)據(jù)的做法為， 使用自變量3 年連續(xù)數(shù)據(jù)的平均值作自變量。 應(yīng)用兩類新數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果均表明， 環(huán)境規(guī)制與社會勞動生產(chǎn)率之間仍然是顯著的U 型關(guān)系。 第2 種穩(wěn)健性檢驗方法是替換代理變量， 使用各省市征收的排污費與生產(chǎn)總值的比值代理環(huán)境規(guī)制力度， 重新回歸的結(jié)果表明： 環(huán)境規(guī)制與社會勞動生產(chǎn)率之間仍然是顯著的U 型關(guān)系。 所以， 環(huán)境規(guī)制與社會勞動生產(chǎn)率之間存在顯著的U 型關(guān)系這一結(jié)論穩(wěn)健可靠。 內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗的結(jié)果見表3。

表3 內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

3.3 影響機制檢驗

理論分析表明， 環(huán)境規(guī)制主要是通過侵占生產(chǎn)要素、 淘汰落后企業(yè)和倒逼創(chuàng)新影響社會勞動生產(chǎn)率。 隨著環(huán)境污染成本漸增， 環(huán)境規(guī)制的減產(chǎn)效應(yīng)和淘汰效應(yīng)客觀存在。 環(huán)境規(guī)制以創(chuàng)新為中介變量影響社會勞動生產(chǎn)率的機制則需要檢驗。為了證明這一機制， 本文將技術(shù)創(chuàng)新作為因變量，以環(huán)境規(guī)制為自變量， 參照Edwards 和Lambert 的研究［27］， 建立如下回歸方程：

Techit是i 省市第t 年的技術(shù)創(chuàng)新， envregit是i省市第t 年的環(huán)境規(guī)制， Z 是控制變量， εit為隨機擾動項。 實證估計結(jié)果如表4 所示： ?1的系數(shù)在5%的顯著性水平下顯著為正， 符合理論預(yù)期，表明環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有正向促進作用， 結(jié)合方程(1） 的估計結(jié)果， 環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新路徑對社會勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生影響得到驗證。

表4 機制檢驗結(jié)果

3.4 分樣本檢驗

考慮到中國幅員遼闊， 各區(qū)域經(jīng)濟和制度環(huán)境存在很大的差異， 有必要將全樣本劃分為東部、中部和西部分地區(qū)進行環(huán)境規(guī)制對社會勞動生產(chǎn)率的實證回歸。 如表5 所示： 模型(1） 中， 環(huán)境規(guī)制的系數(shù)在5%的顯著性水平下顯著為正， 環(huán)境規(guī)制二次項的系數(shù)為正但不顯著， 這說明東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制和社會勞動生產(chǎn)率之間一直是正向的線性關(guān)系。 這可能是由于東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新較為領(lǐng)先， 在環(huán)境規(guī)制成本逐漸增加時， 環(huán)境規(guī)制的倒逼創(chuàng)新效應(yīng)能夠充分發(fā)揮， 及時補償環(huán)境規(guī)制帶來的負面后果。 模型(2） 和(3） 中， 中、 西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與勞動生產(chǎn)率之間存在顯著的U型關(guān)系。

表5 我國東、 中、 西部省份環(huán)境規(guī)制面板回歸結(jié)果

4 主要結(jié)論與政策含義

本文基于中國2001 ～2017 年31 個省市面板數(shù)據(jù)分析了環(huán)境規(guī)制與社會勞動生產(chǎn)率之間的關(guān)系， 得到了以下結(jié)論： 環(huán)境規(guī)制與社會勞動生產(chǎn)率之間存在“U” 型關(guān)系， 即隨著環(huán)境規(guī)制的趨緊， 社會勞動生產(chǎn)率呈現(xiàn)出先下降后上升的態(tài)勢。在控制內(nèi)生性后， 這一結(jié)論仍然成立。 同時， 環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新這一中介變量來影響社會勞動生產(chǎn)率。

上述結(jié)論表明， 生態(tài)環(huán)境保護與勞動生產(chǎn)率提高并不對立， 這對于中國阻止生態(tài)環(huán)境惡化、增加經(jīng)濟效益以及兩者協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的指導意義。 基于相關(guān)分析和結(jié)論， 本文提出如下政策建議： (1） 繼續(xù)推行并加強環(huán)境規(guī)制， 盡早跨過U 型曲線的拐點， 實現(xiàn)勞動生產(chǎn)率提高同步于環(huán)境質(zhì)量改善。 并且， 考慮到中國行政區(qū)域間的異質(zhì)性， 政府應(yīng)該善加利用其在環(huán)境規(guī)制選擇上的自主權(quán)， 因地制宜、 滾動調(diào)整各地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平； (2） 重點培養(yǎng)環(huán)境類技術(shù)人員和持續(xù)推進環(huán)境類技術(shù)創(chuàng)新。 政府需要構(gòu)建和完善環(huán)境類人才和技術(shù)自由流動的市場機制； 還需要專項設(shè)立環(huán)境類人才培養(yǎng)和技術(shù)創(chuàng)新獎勵機制； (3） 加大對低能耗、 高效益的新型企業(yè)的扶持力度。 政府可以通過稅收減免、 地租優(yōu)惠和經(jīng)濟補貼等措施培育或引進清潔生產(chǎn)的企業(yè)， 逐步替代當?shù)匚廴靖摺a(chǎn)能落后的企業(yè)， 從根本上實現(xiàn)環(huán)境保護和社會勞動生產(chǎn)率提高的雙贏。