產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持與技術(shù)創(chuàng)新效率研究
——基于交互作用及空間溢出效應(yīng)的檢驗(yàn)

孫 悅，趙 慶

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 大連 116025；2.中國(guó)大連高級(jí)經(jīng)理學(xué)院，遼寧 大連 116086；3.上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200230)

0 引言

我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由高速向中高速轉(zhuǎn)換，步入新常態(tài)階段，發(fā)展方式由規(guī)模速度型向質(zhì)量效率型轉(zhuǎn)變，發(fā)展動(dòng)力由主要依靠低成本勞動(dòng)力和資源等要素投入轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵要素。十九大報(bào)告中多次強(qiáng)調(diào)構(gòu)建產(chǎn)軍協(xié)同深度發(fā)展格局，并在《黨章》修訂中增加產(chǎn)軍協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略等并列作為國(guó)家七大發(fā)展戰(zhàn)略，上升到國(guó)家戰(zhàn)略高度。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有很強(qiáng)的外部性特征，技術(shù)創(chuàng)新過程伴隨著產(chǎn)學(xué)研合作及科技成果商業(yè)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，這都離不開政府科技支持。因此，研究產(chǎn)軍協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略、政府科技支持與技術(shù)創(chuàng)新效率間的關(guān)系具有重要意義。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同視角對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，許多因素對(duì)其具有重要影響[1-3]，但綜合考察產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持與技術(shù)創(chuàng)新效率三者關(guān)系的研究較少，已有研究大多集中在產(chǎn)軍協(xié)同或政府科技支持與技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)系上，直接探討產(chǎn)軍協(xié)同對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究較少，只有部分學(xué)者間接對(duì)二者間關(guān)系進(jìn)行了研究，主要集中在以下幾個(gè)方面：①基于技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角，通過行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論探討產(chǎn)軍協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中行動(dòng)者間的組合模式及聯(lián)結(jié)動(dòng)機(jī)，解決軍民技術(shù)轉(zhuǎn)化中存在的問題[4]；②基于技術(shù)共享視角，運(yùn)用微分博弈模型，研究產(chǎn)軍協(xié)同協(xié)同創(chuàng)新體系中軍工和民用企業(yè)技術(shù)共享最優(yōu)策略、最優(yōu)收益及體系整體收益[5]；③基于經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角，研究產(chǎn)軍協(xié)同參與下區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化動(dòng)因及其路徑，認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化動(dòng)力主要來源于技術(shù)創(chuàng)新等要素[6]。從實(shí)證層面看，胡紅安和劉麗娟[7]基于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型檢驗(yàn)我國(guó)航天航空制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)同度發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)軍協(xié)同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新要素子系統(tǒng)有序度趨勢(shì)并不協(xié)調(diào)。

關(guān)于政府科技支持對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究較多，但觀點(diǎn)截然相反，主要包括3類：一是促進(jìn)論，認(rèn)為政府科技支持能夠激勵(lì)企業(yè)自主研發(fā)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用[8-9]；二是抑制論，認(rèn)為政府科技支持對(duì)企業(yè)科技研發(fā)存在較大的擠出效應(yīng)，抑制技術(shù)創(chuàng)新[10-11]；三是分段論，認(rèn)為二者并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，在不同階段，政府科技支持對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用不同[12-13]。

上述研究加深了對(duì)產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持、技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)系的認(rèn)識(shí)，但也存在一些問題值得進(jìn)一步探討。從研究視角看：①目前，關(guān)于產(chǎn)軍協(xié)同對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的理論與實(shí)證研究較少，而將三者相關(guān)聯(lián)的研究則更少，缺乏有效的科學(xué)支撐；②我國(guó)幅員遼闊，并且省域間發(fā)展存在較大差異，因此應(yīng)分地區(qū)對(duì)三者間關(guān)系進(jìn)行深入研究。從研究方法看，雖然關(guān)于政府科技支持對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究較多，但大都忽略了省域間生產(chǎn)要素、社會(huì)資源流動(dòng)性問題，假定各省域間的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)不會(huì)相互影響、不存在省域間擴(kuò)散現(xiàn)象即溢出效應(yīng)，這與實(shí)際經(jīng)濟(jì)狀況不符。實(shí)際上，由于技術(shù)交流、相互貿(mào)易等原因，導(dǎo)致省域間溢出效應(yīng)十分普遍。當(dāng)然，這已引起部分學(xué)者關(guān)注，并基于其它視角，采用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了相關(guān)研究[14-16]。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究假設(shè)

基于上述對(duì)已有相關(guān)問題的梳理，本研究提出如下假設(shè)：

(1)我國(guó)幅員遼闊，各省域間生產(chǎn)要素流動(dòng)、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交流、人才流動(dòng)和知識(shí)溢出等現(xiàn)象十分普遍，這些因素都會(huì)引起省域間空間溢出效應(yīng)的形成，即各省域間的生產(chǎn)發(fā)展不是孤立存在的，而是受到鄰近省份的影響。因此，本研究提出如下假設(shè)：

H1：省域間產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持、技術(shù)創(chuàng)新效率存在空間溢出效應(yīng)，地區(qū)間彼此會(huì)產(chǎn)生相互影響。

(2)在原有創(chuàng)新領(lǐng)域，軍事創(chuàng)新是在相對(duì)獨(dú)立的軍工體系中運(yùn)行的，與民用創(chuàng)新體系關(guān)聯(lián)程度較低，導(dǎo)致彼此間的科研體系無法較好地銜接，使得技術(shù)創(chuàng)新流通不暢。產(chǎn)軍協(xié)同要解決的核心問題就是軍民二元分離現(xiàn)象，即以產(chǎn)軍協(xié)同為手段，推動(dòng)協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新。具體而言：首先，通過產(chǎn)軍協(xié)同法制方式為技術(shù)創(chuàng)新提供人才保障。以往軍工企業(yè)及相關(guān)院所雖然集中了大量科技人才，但限于機(jī)制體制原因，其較少涉及民用領(lǐng)域技術(shù)開發(fā)。并且，由于軍用技術(shù)的保密性，民用領(lǐng)域科技人員很難接觸到軍事高端技術(shù)。伴隨著產(chǎn)軍協(xié)同的不斷發(fā)展，軍用、民用領(lǐng)域人才交流與流動(dòng)有助于技術(shù)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)；其次，產(chǎn)軍協(xié)同為技術(shù)創(chuàng)新提供研究經(jīng)費(fèi)保障，避免經(jīng)費(fèi)重復(fù)投資，并且隨著軍民技術(shù)的不斷融合，軍民兩用生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品投入市場(chǎng)商業(yè)化，也為持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新提供了源源不斷的科研資金支持。另外，產(chǎn)軍協(xié)同企業(yè)大多屬于技術(shù)密集型企業(yè)，其產(chǎn)品科技含量高，通過產(chǎn)軍協(xié)同發(fā)展，能夠加快高新技術(shù)在行業(yè)內(nèi)的普及應(yīng)用，發(fā)揮技術(shù)擴(kuò)散優(yōu)勢(shì)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，并通過其它系列創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置、高效共享和協(xié)同發(fā)展，進(jìn)一步促進(jìn)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新。

雖然已有關(guān)于政府科技支持對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究結(jié)論尚不統(tǒng)一，但從理論上分析，由于技術(shù)創(chuàng)新的外部性，政府科技支持在技術(shù)創(chuàng)新體系中發(fā)揮著重要作用，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是培育技術(shù)創(chuàng)新主體。政府科技支持能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新提供資金保障，降低技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，并對(duì)高校實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)研究中心等科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等給予資助，促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)建設(shè)和提升自主創(chuàng)新能力；二是加快引進(jìn)和培育技術(shù)創(chuàng)新人才。通過專項(xiàng)資金及平臺(tái)載體建設(shè)，促進(jìn)科技人才發(fā)展及創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)，培育緊缺實(shí)用人才；三是促進(jìn)科技成果引進(jìn)、轉(zhuǎn)化，鼓勵(lì)構(gòu)建適合區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作體系、技術(shù)市場(chǎng)體系；四是優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，以政府資金為引導(dǎo)，借助市場(chǎng)手段帶動(dòng)社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)新投資領(lǐng)域，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，鼓勵(lì)科技服務(wù)業(yè)發(fā)展。當(dāng)然，結(jié)合已有研究，政府科技支持可能存在較大的擠出效應(yīng)，從而導(dǎo)致其并未較好地發(fā)揮上述作用。綜合產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持與技術(shù)創(chuàng)新間的關(guān)系，本研究提出如下假設(shè)：

H2：在省域空間溢出效應(yīng)背景下，產(chǎn)軍協(xié)同能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升，政府科技支持能夠影響技術(shù)創(chuàng)新效率，但作用方向有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。

H3：鑒于我國(guó)區(qū)域發(fā)展差異較大，分地區(qū)進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，假設(shè)H2仍然成立，但東、中、西部地區(qū)影響存在差異。

產(chǎn)軍協(xié)同與政府科技支撐間的交互作用。一是從兩者作用主體看，產(chǎn)軍協(xié)同將國(guó)防建設(shè)、軍隊(duì)建設(shè)融入到社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系中，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、科技等多領(lǐng)域相互融合。政府在其中扮演著重要角色，其一方面直接干預(yù)產(chǎn)軍協(xié)同企業(yè)并購(gòu)等活動(dòng)、參與相關(guān)改革等重大決策；另一方面，通過社會(huì)管理者身份，以經(jīng)濟(jì)、法律、平臺(tái)建設(shè)等方式間接影響產(chǎn)軍協(xié)同，如國(guó)家產(chǎn)軍協(xié)同公共服務(wù)平臺(tái)等。《“十三五”科技軍民融合發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃》更是明確指出，要強(qiáng)化軍地部門間規(guī)劃協(xié)調(diào)管理、引導(dǎo)地方政府加大科技產(chǎn)軍協(xié)同力度、創(chuàng)新財(cái)政科技投入方式等，更加明確了地方政府職責(zé)。同時(shí)，政府科技支持也是政府重要職責(zé)之一。因此，產(chǎn)軍協(xié)同與政府科技支持間存在相同的作用主體即政府。二是從兩者作用目標(biāo)、產(chǎn)出成果看，現(xiàn)階段產(chǎn)軍協(xié)同以科技項(xiàng)目為主，如《國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化目錄》等，因此兩者都以加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)，兩者作用的結(jié)果都是以技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化為目的。三是從兩者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的路徑(作用客體)看，兩者都通過對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才、資本等創(chuàng)新要素產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。綜上所述，從理論角度分析，產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響具有近似相同的作用主體、作用目標(biāo)、產(chǎn)出成果和影響路徑(作用客體)，因而兩者間可能存在交互作用，即對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有互補(bǔ)效應(yīng)或替代效應(yīng)。因此,本研究提出如下假設(shè)：

H4：產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持兩者交互共同作用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率具有一定程度影響，但作用方向有待檢驗(yàn)。

另外，其它一些因素也可能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。本研究選取如下控制變量：①市場(chǎng)化水平。市場(chǎng)化水平提升能夠優(yōu)化資源配置，促進(jìn)科技進(jìn)步，提升技術(shù)創(chuàng)新效率；②基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠降低運(yùn)輸成本、提高物流效率，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升；③對(duì)外開放程度。對(duì)外開放通過引入資本和技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升；④人力資源。人力資源是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，有助于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升；⑤城鎮(zhèn)化水平。城鎮(zhèn)化水平有助于產(chǎn)業(yè)和要素集聚，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。

1.2 變量指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源

(1)因變量：技術(shù)創(chuàng)新效率(TIE)。效率測(cè)算主要包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)和隨機(jī)前沿分析法(SFA)兩種。DEA可避免函數(shù)誤設(shè)而導(dǎo)致結(jié)論偏差，因此本研究選擇該方法。技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)主要包括資本存量和人力投入。其中，資本存量采用R&D經(jīng)費(fèi)(萬元)，運(yùn)用永續(xù)盤存法進(jìn)行核算[17]；價(jià)格指數(shù)采取消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)各占55%和45%，折舊率取15%。人力投入采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量(人)。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入(萬元)和國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理量(項(xiàng))，前者代表創(chuàng)新成果商業(yè)化水平，后者代表創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)出。

(2)核心自變量。①產(chǎn)軍協(xié)同(MCI)。限于國(guó)防科技工業(yè)數(shù)據(jù)的保密性，并結(jié)合各省域間數(shù)據(jù)的適用性，參考湛泳和趙純凱[18]的研究方法，依據(jù)國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)劃分標(biāo)準(zhǔn)，為保證足夠樣本數(shù)量進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，最終選取2006-2016年135家產(chǎn)軍協(xié)同類上市公司衡量我國(guó)各省域產(chǎn)軍協(xié)同情況。由于數(shù)據(jù)缺失、上市時(shí)間較短或無上市公司等原因，剔除港澳臺(tái)藏津晉吉桂甘寧10個(gè)地區(qū)，剩余24個(gè)省市自治區(qū)。產(chǎn)軍協(xié)同(MCI)采用上市公司總資產(chǎn)占GDP的比重衡量。2006-2016年24個(gè)省市自治區(qū)的平均技術(shù)創(chuàng)新效率(TIE)和產(chǎn)軍協(xié)同(MCI)如圖1所示。

由圖1可知，我國(guó)各省技術(shù)創(chuàng)新效率差異較大，北京、上海、江蘇、安徽、廣東技術(shù)創(chuàng)新效率較高，位于全國(guó)前5位；河北、內(nèi)蒙古、河南、甘肅、新疆技術(shù)創(chuàng)新效率較低，位于全國(guó)后5位，技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出顯著的區(qū)域發(fā)展不平衡現(xiàn)象，東高西低態(tài)勢(shì)明顯、差異較大。從產(chǎn)軍協(xié)同程度看，北京、上海產(chǎn)軍協(xié)同程度較高，一方面是因?yàn)樵搮^(qū)域市場(chǎng)資本比較發(fā)達(dá)，有利于上市公司發(fā)展；另一方面，中央企業(yè)中軍工企業(yè)總部較多集中在北京地區(qū)，且規(guī)模巨大，故其產(chǎn)軍協(xié)同程度較高。另外，重慶、四川和貴州產(chǎn)軍協(xié)同程度較高，主要原因在于西部地區(qū)承載了我國(guó)多數(shù)軍工企業(yè)，且上市公司較少，因此產(chǎn)軍協(xié)同程度較高；②政府科技支持(GOV)。采用地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出占GDP之比衡量。

圖1 2006-2016年平均技術(shù)創(chuàng)新效率與產(chǎn)軍協(xié)同

(3)控制變量。①市場(chǎng)化水平(MARK)，選取城鎮(zhèn)私營(yíng)和個(gè)體就業(yè)人員占城鎮(zhèn)就業(yè)人口的比例衡量；②基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(INFR)，選取郵政和電信業(yè)務(wù)總量占GDP的比例衡量；③對(duì)外開放(OPEN)，根據(jù)歷年匯率，將地區(qū)出口總額美元轉(zhuǎn)換成人民幣，以其占GDP的比例進(jìn)行衡量；④人力資本(HUMA)，選取每十萬人口在校生數(shù)，采用對(duì)數(shù)處理；⑤城鎮(zhèn)化水平(URBA)，選取地區(qū)城鎮(zhèn)人口占地區(qū)人口的比例衡量。

為保持?jǐn)?shù)據(jù)一致性，時(shí)間跨度和省份選取與產(chǎn)軍協(xié)同指標(biāo)相同，數(shù)據(jù)來源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)家數(shù)據(jù)和歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

1.3 模型設(shè)定

基礎(chǔ)模型設(shè)定如下：

TIEit=C+α1MCIit+α2GOVit+α3MCIit×GOVit+α4Xit+εit

(1)

其中，i為地區(qū)，t為年份，C為常數(shù)項(xiàng)，MCIit×GOVit為產(chǎn)軍協(xié)同(MCI)和政府科技支持(GOV)的交互項(xiàng)，Xit為控制變量，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

如果技術(shù)創(chuàng)新效率(TIE)存在空間溢出效應(yīng)，則構(gòu)建空間誤差模型(SEM)和空間滯后模型(SLM)。

(2)

(3)

其中，ε、μ、ε'為隨機(jī)誤差項(xiàng)，ε、μ服從正太分布；ρ為空間回歸系數(shù)，反映了空間滯后項(xiàng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率(TIE)的影響程度和方向；λ為空間誤差系數(shù)，反映了回歸方程殘差間的空間依賴關(guān)系；ωij為空間權(quán)重矩陣。

2 實(shí)證檢驗(yàn)

2.1 空間相關(guān)性檢驗(yàn)

在運(yùn)用空間計(jì)量模型檢驗(yàn)前，需要運(yùn)用空間相關(guān)性檢驗(yàn)判斷是否存在顯著空間溢出效應(yīng)，若不存在，則采用其它方法。

空間相關(guān)性檢驗(yàn)有兩種方法，即全局空間相關(guān)檢驗(yàn)和局域空間自相關(guān)檢驗(yàn)。其中，全局空間相關(guān)檢驗(yàn)一般采取Moran′ I指數(shù)，局域空間自相關(guān)檢驗(yàn)一般采取Moran散點(diǎn)圖[16，19]。在空間相關(guān)性檢驗(yàn)前需要設(shè)定空間權(quán)重矩陣，空間權(quán)重矩陣可以是地理距離抑或是經(jīng)濟(jì)距離。鑒于我國(guó)目前基礎(chǔ)設(shè)施比較完善、物流體系比較發(fā)達(dá)，地理距離已不再成為各地區(qū)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的主要障礙，同時(shí)隨著我國(guó)中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移除傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)外，電子信息、機(jī)械制造等高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移更多是考慮產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚、配套能力強(qiáng)地區(qū)，因此可借鑒白俊紅和蔣伏心[16]的方法，以技術(shù)創(chuàng)新效率經(jīng)濟(jì)距離閾值法構(gòu)建空間權(quán)重矩陣。

基于Moran′ I指數(shù)的技術(shù)創(chuàng)新效率、產(chǎn)軍協(xié)同和政府科技支持全局空間相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。

由表1可知，技術(shù)創(chuàng)新效率(TIE)Moran'I指數(shù)為正，且均在1%水平下顯著，說明我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率在省域空間分布上呈現(xiàn)出顯著的空間正相關(guān)性，存在明顯的省域空間集聚現(xiàn)象，這與已有研究結(jié)論相同[14-16]。產(chǎn)軍協(xié)同(MCI)歷年Moran'I指數(shù)為正，除2014年外其余歷年基本在5%水平下顯著，基本上也呈現(xiàn)出顯著的空間集聚現(xiàn)象，政府科技支持(GOV)歷年Moran'I指數(shù)為正，且均在1%水平下顯著，同樣存在顯著的空間正相關(guān)性，與魏章進(jìn)和宋時(shí)蒙[20]的研究結(jié)論相同。

基于Moran散點(diǎn)圖，本研究繪制的2016年技術(shù)創(chuàng)新效率局域空間自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果如圖2所示。

表1 Moran'I指數(shù)全局空間自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果

注：隨機(jī)性檢驗(yàn)采用999permutations

圖2 2016年技術(shù)創(chuàng)新效率空間分布

由圖2可知，技術(shù)創(chuàng)新效率存在正向空間自相關(guān)性，觀測(cè)值較多位于第一象限，如北京、上海、廣東、浙江、江蘇等，意味著較高觀測(cè)值的省域被較高觀測(cè)值的省域包圍，呈現(xiàn)出高高集聚現(xiàn)象；同樣，觀測(cè)值也較多位于第三象限，如黑龍江、貴州、甘肅、新疆、云南、海南等，意味著較低觀測(cè)值的省域被較低觀測(cè)值的省域包圍，呈現(xiàn)出低低集聚現(xiàn)象；觀測(cè)值較少位于第二、第四象限，即低高集聚、高低集聚現(xiàn)象較少。其余年度技術(shù)創(chuàng)新效率、產(chǎn)軍協(xié)同和政府科技支持的Moran散點(diǎn)圖結(jié)論與上述類似，同樣明顯存在正向空間自相關(guān)性，且高高集聚、低低集聚現(xiàn)象顯著。

通過空間自相關(guān)性檢驗(yàn)，省域間技術(shù)創(chuàng)新效率、產(chǎn)軍協(xié)同和政府科技支持集聚現(xiàn)象明顯，三者均存在顯著的正向空間溢出效應(yīng)，應(yīng)將省域空間效應(yīng)納入實(shí)證模型并采用空間計(jì)量模型檢驗(yàn)假設(shè)H1。

2.2 全國(guó)樣本空間計(jì)量模型檢驗(yàn)

在空間誤差模型(SEM)和空間滯后模型(SLM)估計(jì)參數(shù)前，需采用普通最小二乘法(OLS)檢驗(yàn)Robust LM(lag/error)、Lagrange Multiplier (lag/error)統(tǒng)計(jì)值，選擇更為顯著的模型[21]，全國(guó)樣本檢驗(yàn)SLM、SEM和OLS檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

從表2可見，SLM統(tǒng)計(jì)參數(shù)整體優(yōu)于SEM和OLS估計(jì)結(jié)果，故此僅列出SLM中各變量估計(jì)參數(shù)。

(1)隨著控制變量的逐步引入，產(chǎn)軍協(xié)同(MCI)和政府科技支持(GOV)回歸系數(shù)均在1%水平下顯著為正，表明在空間溢出效應(yīng)下，產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持均能夠顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。結(jié)果說明，通過產(chǎn)軍協(xié)同式發(fā)展，能夠發(fā)揮軍工企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，起到促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散和科技成果轉(zhuǎn)化的作用，并最終促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升；政府科技支持能夠彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈”，克服企業(yè)在技術(shù)研發(fā)時(shí)存在的外部性等干擾，為企業(yè)提供研究導(dǎo)向和資金幫助，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升，假設(shè)H2得證。

(3)控制變量解釋。①市場(chǎng)化水平(MARK)回歸系數(shù)均在1%水平下顯著為正，說明市場(chǎng)化程度提高確實(shí)能夠優(yōu)化資源配置，促進(jìn)技術(shù)效率提升；②基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(INFR)回歸系數(shù)不顯著為正，說明基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)雖然能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升，但這種影響作用并不明顯。原因在于：一是雖然以往研究認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，但目前我國(guó)基建比較完善，因此導(dǎo)致對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響變得不再顯著；二是現(xiàn)代社會(huì)早已步入信息化時(shí)代，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)技術(shù)交流、擴(kuò)散等的作用不再重要。另外，蔡曉慧和茹玉驄[22]研究指出，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響取決于規(guī)模效應(yīng)和擠出效應(yīng)二者的共同作用；③對(duì)外開放(OPEN)回歸系數(shù)為正，但其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著。原因在于，雖然對(duì)外開放能夠引進(jìn)資本和技術(shù)，但由于我國(guó)自身科技發(fā)展迅速，外資引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)性值得商榷，驗(yàn)證了通過外資引入技術(shù)對(duì)提升我國(guó)整體技術(shù)水平和創(chuàng)新能力存在局限性；④人力資本(HUMA)回歸系數(shù)均在1%水平下顯著為正，說明人力資本是提升技術(shù)創(chuàng)新效率的重要因素；⑤城鎮(zhèn)化水平(URBA)回歸系數(shù)均在1%水平下顯著為正，說明城鎮(zhèn)化水平能夠通過產(chǎn)業(yè)集聚、要素集聚等方式促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。

表2 全國(guó)樣本檢驗(yàn)結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%顯著性水平下顯著，括號(hào)內(nèi)為z統(tǒng)計(jì)值，下同

2.3 分地區(qū)樣本空間計(jì)量模型檢驗(yàn)

我國(guó)省域間差別較大，為進(jìn)一步檢驗(yàn)產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，將全國(guó)分為東部、中部和西部進(jìn)行分區(qū)域檢驗(yàn)。根據(jù)全國(guó)樣本實(shí)證結(jié)果，剔除不顯著變量，其余指標(biāo)度量、權(quán)重選取均與上述相同，進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)存在顯著空間溢出效應(yīng)，各地區(qū)SEM回歸結(jié)果和SLM、OLS估計(jì)部分統(tǒng)計(jì)值如表3所示。

由表3可見，SEM統(tǒng)計(jì)參數(shù)優(yōu)于SLM和OLS，對(duì)SEM進(jìn)一步分析可知：

(1)分地區(qū)空間計(jì)量模型中，產(chǎn)軍協(xié)同(MCI)、政府科技支持(GOV)及二者交互項(xiàng)(MCI×GOV)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著正向促進(jìn)作用，與全國(guó)樣本的結(jié)果一致，說明結(jié)論是穩(wěn)健的。

(2)西部地區(qū)產(chǎn)軍協(xié)同(MCI)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)最大，說明西部地區(qū)相較于東部和中部地區(qū)，產(chǎn)軍協(xié)同對(duì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率的作用更顯著。原因在于：一是從軍工企業(yè)布局看，西部地區(qū)承載了我國(guó)多數(shù)軍工企業(yè)，特別是在貴州、重慶、四川、陜西、湖北等區(qū)域建設(shè)了大批量國(guó)防科技工業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)和科研院所；二是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，西部地區(qū)呈現(xiàn)出“二三一”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，相比較東部地區(qū)“三二一”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，西部地區(qū)更容易吸收產(chǎn)軍協(xié)同帶來的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果；三是從技術(shù)來源渠道看，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，技術(shù)來源渠道比東部地區(qū)窄，因而西部地區(qū)產(chǎn)軍協(xié)同對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響程度比東部地區(qū)大。

表3 分地區(qū)樣本檢驗(yàn)結(jié)果

西部地區(qū)政府科技支持(GOV)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響程度同樣最大，主要是由于西部地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，并且技術(shù)創(chuàng)新存在較大的外部性，需要政府在其中發(fā)揮更大的導(dǎo)向性作用，并為其提供可靠的資金保障，假設(shè)H3得證。

(3)控制變量與全國(guó)樣本檢驗(yàn)結(jié)果相同。

2.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

前文已經(jīng)采取引入控制變量和分地區(qū)檢驗(yàn)兩種方法保證結(jié)論的穩(wěn)健性，后續(xù)再次采用替換部分變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。在重新測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新效率時(shí)，考慮技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過程中的非期望產(chǎn)出，采用非徑向SBM模型測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新效率[23-24]；產(chǎn)軍協(xié)同采用產(chǎn)軍協(xié)同類上市公司總資產(chǎn)與國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)之比度量，其余均相同，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

由表4可知，穩(wěn)健性檢驗(yàn)與上述研究結(jié)論基本相同，不同的是穩(wěn)健性檢驗(yàn)中SEM估計(jì)參數(shù)優(yōu)于SLM和OLS，對(duì)外開放(OPEN)的顯著性優(yōu)于全國(guó)樣本檢驗(yàn)結(jié)果。

3 結(jié)論與啟示

鑒于我國(guó)省域間生產(chǎn)資源的流動(dòng)性，從省域空間溢出效應(yīng)視角，運(yùn)用全局和局域空間自相關(guān)檢驗(yàn)，分別對(duì)產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持及技術(shù)創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)；進(jìn)一步從全國(guó)和分地區(qū)兩個(gè)維度，通過空間誤差模型(SEM)、空間滯后模型(SLM)和普通最小二乘法(OLS)實(shí)證檢驗(yàn)產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持及二者交互項(xiàng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，并進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，得出主要結(jié)論與啟示如下：

(1)通過全局和局域空間自相關(guān)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)省域間產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持和技術(shù)創(chuàng)新效率均存在顯著的正向空間相關(guān)性，即省域間存在正向空間溢出效應(yīng)，說明省域間相互促進(jìn)作用顯著，鄰近省份發(fā)展能夠通過溢出效應(yīng)促進(jìn)本省發(fā)展。但Moran散點(diǎn)圖顯示，較多省份處于第一、三象限，高高集聚和低低集聚現(xiàn)象明顯，說明各省域間存在高低非均衡“俱樂部”現(xiàn)象。這意味著，各省要突出區(qū)域功能定位、立足區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)，以區(qū)域協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、協(xié)同發(fā)展為目標(biāo)，加強(qiáng)規(guī)劃對(duì)接、產(chǎn)業(yè)協(xié)作、設(shè)施互通、市場(chǎng)開放、服務(wù)共享、生態(tài)共治，統(tǒng)籌謀劃城市群建設(shè)及經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展，以中央及各省完善區(qū)域協(xié)同發(fā)展工作推進(jìn)機(jī)制為保障，創(chuàng)新協(xié)同治理、激勵(lì)考核、合作共建、利益分享等，綜合制定與運(yùn)用各類政策，探索建立更加有效的區(qū)域協(xié)同發(fā)展機(jī)制。

(2)從全國(guó)看，產(chǎn)軍協(xié)同對(duì)提升技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著促進(jìn)作用；分地區(qū)看，西部地區(qū)促進(jìn)效果最為明顯。這是因?yàn)?，產(chǎn)軍協(xié)同企業(yè)大多屬于技術(shù)密集型企業(yè)，通過產(chǎn)軍協(xié)同式發(fā)展，可以釋放軍工企業(yè)大量技術(shù)資源，進(jìn)而對(duì)提升民企技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。另外，西部地區(qū)承載了我國(guó)多數(shù)軍工企業(yè)，是我國(guó)軍工企業(yè)布局密集區(qū)，并呈“三二一”型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)來源渠道較窄，導(dǎo)致西部地區(qū)產(chǎn)軍協(xié)同對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響程度比東部地區(qū)大。這意味著，產(chǎn)軍協(xié)同不僅僅是軍民企業(yè)技術(shù)層面融合發(fā)揮技術(shù)擴(kuò)散作用，本質(zhì)上還能促進(jìn)民企技術(shù)創(chuàng)新效率提升，其是我國(guó)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，以技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造新需求和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的新手段，具有極其重要的戰(zhàn)略意義；同時(shí)，也是發(fā)揮西部地區(qū)軍工企業(yè)密集優(yōu)勢(shì)，追趕東部地區(qū)的重要機(jī)遇和手段。促進(jìn)產(chǎn)軍協(xié)同發(fā)展，一是強(qiáng)化軍民統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，構(gòu)建產(chǎn)軍協(xié)同創(chuàng)新體系，從國(guó)家層面健全軍民技術(shù)創(chuàng)新頂層決策機(jī)制和軍地雙方協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化創(chuàng)新管理體系設(shè)計(jì)、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，完善跨軍地、跨領(lǐng)域協(xié)調(diào)對(duì)接體制機(jī)制，形成中央統(tǒng)籌、軍地協(xié)同、部門負(fù)責(zé)的創(chuàng)新組織體系；二是推動(dòng)創(chuàng)新主體高效協(xié)同，統(tǒng)籌軍工集團(tuán)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校、國(guó)有和民營(yíng)企業(yè)等創(chuàng)新主體建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、聯(lián)合開發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、成果共享合作機(jī)制；三是創(chuàng)新軍民均衡銜接鏈條機(jī)制，以需求引領(lǐng)、技術(shù)驅(qū)動(dòng)為原則，推動(dòng)軍事科學(xué)、基礎(chǔ)理論研究、應(yīng)用技術(shù)研究、產(chǎn)品研制、維修保障和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等創(chuàng)新鏈中各環(huán)節(jié)均衡發(fā)展、緊密結(jié)合。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果

(3)政府科技支持對(duì)提升技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著促進(jìn)作用，西部地區(qū)促進(jìn)效果最為明顯。這是因?yàn)椋萍贾С滞ㄟ^為企業(yè)提供研究導(dǎo)向、資金保障、降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。西部地區(qū)效果之所以最明顯，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高、技術(shù)獲取渠道狹窄有關(guān)，導(dǎo)致西部地區(qū)更需要政府科技支持。這意味著，現(xiàn)階段政府應(yīng)繼續(xù)加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，包括直接財(cái)政科技撥款支持、間接稅收優(yōu)惠和科技項(xiàng)目?jī)A斜等，而且直接財(cái)政科技撥款是許多發(fā)達(dá)國(guó)家政府激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的普遍做法，如美國(guó)、日本等。

(4)產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持不僅各自能夠提升技術(shù)創(chuàng)新效率，彼此間還存在明顯的交互作用，能夠發(fā)揮二者互補(bǔ)效應(yīng)，進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。這說明，政府作為二者共同作用的主體，應(yīng)在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升方面發(fā)揮重要作用。

(5)控制變量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率存在差異化影響。市場(chǎng)化水平、人力資本和城鎮(zhèn)化水平能夠顯著提升技術(shù)創(chuàng)新效率；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的正向促進(jìn)作用并不顯著；對(duì)外開放雖然能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升，但其顯著性需要進(jìn)一步研究。

4 不足與展望

本研究較為詳實(shí)地研究了產(chǎn)軍協(xié)同、政府科技支持與技術(shù)創(chuàng)新效率間的關(guān)系，但仍存在以下不足：一是從實(shí)證模型選取角度看，雖然考慮了技術(shù)創(chuàng)新空間溢出效應(yīng)并采用靜態(tài)空間計(jì)量模型，但忽略了技術(shù)創(chuàng)新的“路徑依賴”特征，即過去創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)現(xiàn)在創(chuàng)新活動(dòng)的影響，所以未來應(yīng)考慮采用動(dòng)態(tài)空間計(jì)量模型解決該問題；二是雖然進(jìn)一步豐富了技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算方法，但本研究實(shí)證檢驗(yàn)和穩(wěn)健性檢驗(yàn)均是基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新效率，未來可進(jìn)一步采用隨機(jī)前沿分析法(SFA)進(jìn)行檢驗(yàn)。

產(chǎn)軍協(xié)同戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略稱為國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略，足見其重要性。未來可重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面開展進(jìn)一步研究：一是分析產(chǎn)軍協(xié)同與技術(shù)創(chuàng)新間的作用路徑，即產(chǎn)軍協(xié)同是通過哪些具體路徑(如人才角度、資金角度、平臺(tái)角度等)作用于技術(shù)創(chuàng)新的，以及技術(shù)創(chuàng)新能否顯著反作用于產(chǎn)軍協(xié)同；二是從產(chǎn)軍協(xié)同戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略研究體系角度出發(fā)，探討產(chǎn)軍協(xié)同戰(zhàn)略與其它因素(如產(chǎn)業(yè)集聚、協(xié)同集聚等)能否共同作用于創(chuàng)新發(fā)展，以及二者交互作用下對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響。