淺析無單放貨行為的法律性質(zhì)

(上海海事大學(xué) 上海 201306)

一、無單放貨概說

(一)無單放貨的定義

無單放貨，又叫無正本提單放貨，是指承運(yùn)人或其代理人(貨代)或港務(wù)當(dāng)局或倉庫管理人在未收回正本提單的情況下，依提單上記載的收貨人或通知人憑副本提單或提單復(fù)印件，加保函放行貨物的行為[1]。

構(gòu)成無單放貨責(zé)任需滿足如下幾個(gè)方面：第一，承運(yùn)人在主觀上，具有無單放貨的故意；第二，在客觀上，辦理相關(guān)的海關(guān)手續(xù)之后，提貨人就取得該貨物完整的權(quán)利，可以在貿(mào)易中自由流轉(zhuǎn)； 第三，正本提單持有人的利益損害與承運(yùn)人無單放貨的行為具有因果關(guān)系[2]。

(二)無單放貨產(chǎn)生的原因

《海商法》第七十一條規(guī)定，承運(yùn)人向持有正本提單人交貨是國際海運(yùn)的一項(xiàng)重要的基本原則。但實(shí)務(wù)中，隨著近代航海技術(shù)的不斷發(fā)展和國際化貿(mào)易的廣泛進(jìn)行，在如今的貨運(yùn)實(shí)踐中，無單放貨的現(xiàn)象也越來越普遍。

無單放貨產(chǎn)生的原因結(jié)合各學(xué)者觀點(diǎn)筆者將其簡單歸納為以下幾點(diǎn)： 1.外貿(mào)管理體制造成單據(jù)流轉(zhuǎn)過程長。如我國貿(mào)易按照國家批準(zhǔn)的計(jì)劃，由訂貨單位根據(jù)國家批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍分別委托各有關(guān)單位進(jìn)行[3]。中間環(huán)節(jié)多，單據(jù)層層流轉(zhuǎn)，導(dǎo)致單據(jù)到達(dá)收貨人手中遲于船舶抵港日期。2.航程短而船速高，而郵遞的單證要通過銀行辦理結(jié)匯轉(zhuǎn)送手續(xù)，因而無法按時(shí)到達(dá)收貨人的手中。3.賣方?jīng)]有結(jié)匯，提單還在托運(yùn)人手里，銀行不予賣方結(jié)匯但是買方又愿意接受貨物。4.收貨人因?yàn)榻?jīng)濟(jì)困難，無力到銀行贖單而導(dǎo)致單證不能及時(shí)轉(zhuǎn)到收貨人手里，或者收貨人存在欺詐意圖而不去銀行贖單[4]。

二、無單放貨行為的性質(zhì)

(一)侵權(quán)說

持該主張的學(xué)者將無單放貨的責(zé)任定性為侵權(quán)責(zé)任，主要是基于提單是物權(quán)憑證這一理由。提單代表貨物，誰持有提單，誰就取得了貨物的所有權(quán)。承運(yùn)人在沒有收到正本提單情況下，就將貨物交給他人，造成正本提單 持有人無法實(shí)現(xiàn)物權(quán)，不得不說承運(yùn)人存在過錯(cuò)。加之承運(yùn)人的行為給他人造成了損害結(jié)果，損害行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系，符合侵權(quán)行為的全部構(gòu)成要件[5]。

(二)違約說

持該主張的學(xué)者認(rèn)為，提單產(chǎn)生于國際貨物運(yùn)輸合同[6]，是承運(yùn)人和托運(yùn)人雙方建立國際海上貨物運(yùn)輸合同的證明，承運(yùn)人憑正本提單交貨是一種合同義務(wù)[7]，因此，無正本提單交貨是一種違約行為。其理由是一方面承運(yùn)人將貨物交給合同下有權(quán)擁有貨物的人是承運(yùn)人和托運(yùn)人運(yùn)輸合同的約定事項(xiàng)之一，承運(yùn)人未履行此義務(wù)，將因違約而對(duì)提單所證明的合約方負(fù)責(zé)。另一方面，當(dāng)提單轉(zhuǎn)到包括收貨人在內(nèi)的善意第三人手中時(shí)，受讓人接受提單，在承運(yùn)人和提單的善意受讓人之間形成了意思表示的一致，提單在此成為收貨人向提單持有人行使請(qǐng)求權(quán)的合同依據(jù)[8]。

(三)競(jìng)合說

此學(xué)說認(rèn)為，“無單放貨”是違約行為與侵權(quán)行為的競(jìng)合。一方面，承運(yùn)人簽發(fā)提單，不僅是收到承運(yùn)貨物的證據(jù)，同時(shí)與提單持有人形成運(yùn)輸合同，承運(yùn)人必須把貨物安全送到目的港并正確交貨，才屬完全履行運(yùn)輸合同[9]；而無單放貨，承運(yùn)人在未提交正本提單的情況下交貨給收貨人，未履行正確交貨的義務(wù)，應(yīng)屬違反提單所體現(xiàn)的運(yùn)輸合同義務(wù)。另一方面，無單放貨也侵犯了正本提單持有人對(duì)提單項(xiàng)下貨物享有的物權(quán)。[10]因此，承運(yùn)人無單放貨不但違反運(yùn)輸合同中應(yīng)有的交貨義務(wù)，同時(shí)也構(gòu)成侵權(quán)。

筆者支持第三種觀點(diǎn)，即競(jìng)合說。因?yàn)閺挠涊d的內(nèi)容看，提單兼具物權(quán)效力和債權(quán)效力[11]。提單所記載的內(nèi)容，除了承運(yùn)雙方的名稱、地址、裝貨港、卸貨港外，主要包括以下兩方面的內(nèi)容：一方面是有關(guān)貨物及其交付的記載，這使相關(guān)海運(yùn)貨物“特定”，使它具備了作為物權(quán)客體的條件。實(shí)踐中，以提單作為貨物的象征，視提單的交付與物品的交付具有同一物權(quán)效力。提單在轉(zhuǎn)讓后，實(shí)際就代表物權(quán)，誰擁有提單，誰就對(duì)該單項(xiàng)下的貨物享有物權(quán)。另一部分，記載于背面的運(yùn)輸條款。有關(guān)“運(yùn)輸條款”的記載，明確了提單持有人與承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對(duì)其直接發(fā)生了“債”的作用。上述提單記載的所有內(nèi)容均記載在同一張?zhí)釂紊?，提單的物?quán)效力與債權(quán)效力亦“統(tǒng)一”體現(xiàn)在同一提單上，不能分割。因此，在國際海運(yùn)和國際貿(mào)易中，提單兼具物權(quán)屬性和債權(quán)屬性。

三、結(jié)語

無單放貨行為對(duì)于國際海上貿(mào)易具有重要的影響，由于航海技術(shù)的飛速發(fā)展和承運(yùn)人時(shí)有被迫無單放貨的行為，收貨人與承運(yùn)人等之間的糾紛時(shí)有發(fā)生。探討研究無單放貨行為的性質(zhì)，分析利益受損者請(qǐng)求權(quán)的基礎(chǔ)，這直接影響到權(quán)利人救濟(jì)途徑的選擇，使其利益得到最大化的保護(hù)，實(shí)現(xiàn)公平、公正[12]。然而不論無單放貨究為侵權(quán)抑或是違約，其本身的違法性是毋庸置疑的。承運(yùn)人應(yīng)憑單放貨，才能夠更好得保護(hù)提單各方當(dāng)事人的利益，有效地避免承運(yùn)人因交錯(cuò)貨物或遲延交貨而承擔(dān)損害賠償風(fēng)險(xiǎn)。