淺析職工代表大會(huì)在公司治理中的作用

(吉林大學(xué)法學(xué)院 吉林 長春 130000)

一、職工參與公司治理的現(xiàn)狀

公司是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)最重要的參與主體，是否構(gòu)建一套有效的公司治理模式關(guān)系到能否營造出良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，通過員工參與影響到公司的決策、是構(gòu)建良好公司治理模式的必由之路。

提到職工參與公司治理，首先談?wù)劰局卫淼暮x。職工參與的概念最早出現(xiàn)在19世紀(jì)末的西方國家，用以描述工業(yè)社會(huì)中出現(xiàn)的員工參與管理的現(xiàn)象，對此，國內(nèi)學(xué)者從不同的角度做出不同的界定，到目前為止都沒有統(tǒng)一的概念。公司治理認(rèn)識上的不一致，理由可能主要有兩個(gè)，一是公司治理已成為跨學(xué)科、跨國界的話題，不同的學(xué)科、不同文化背景的國家，對于公司治理的認(rèn)識當(dāng)然有自己不同的話語和思路、方法；二是公司治理概念起源于美國法學(xué)界，英美法無大陸法嚴(yán)謹(jǐn)概念體系的實(shí)用主義哲學(xué)當(dāng)然反映與其對公司治理概念的認(rèn)識。但總體上可以分為廣義和狹義之分。狹義的公司治理是指公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)或內(nèi)部治理框架，是公司股東會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)職權(quán)關(guān)系的集合，其職權(quán)規(guī)定及運(yùn)行規(guī)則一般體現(xiàn)在公司法、證券法等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程等法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定之中。廣義的公司治理除了包括公司的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)外，還包括公司的外部治理結(jié)構(gòu)，即各種為企業(yè)生存和發(fā)展提供支持的市場。不僅職工參與公司治理有廣義和狹義的區(qū)分，還有職工參與公司事務(wù)的深度和廣度之別。職工參與的廣度，主要是指職工參與公司的事務(wù)的范圍；職工參與的深度，則主要是指職工參與的有關(guān)管理或決策事項(xiàng)的介入程度，它在一定程度上可表明職工意志對企業(yè)管理或者決策的影響程度。職工參與公司治理的范圍及程度就構(gòu)成了完整的公司治理的職工參與。

我國公司職工參與制度目前存在以下幾個(gè)問題：

1.職工知情權(quán)欠缺，無監(jiān)督制責(zé)任追究制度制度。

2.職工董事參與公司治理權(quán)力保護(hù)不充分，職工董事權(quán)力行使無法律保護(hù)，形同虛設(shè)。有的職工董事不是職工，而是公司領(lǐng)導(dǎo)，剝奪了職工權(quán)益。

3.職工參與企業(yè)利益共享機(jī)制不健全

4.責(zé)任追究制度缺失，職工代表大會(huì)針對以上一道三項(xiàng)問題無責(zé)任追究制度。

二、完善職工參與公司治理的措施、建議

2016年10月10日至11日，全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議在北京舉行。中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習(xí)近平出席會(huì)議并發(fā)表重要講話。習(xí)總書記指示：要通過加強(qiáng)和完善黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)和改進(jìn)國有企業(yè)黨的建設(shè)，使國有企業(yè)成為黨和國家最可信賴的依靠力量，成為堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨中央決策部署的重要力量，成為貫徹新發(fā)展理念、全面深化改革的重要力量，成為實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略、“一帶一路”建設(shè)等重大戰(zhàn)略的重要力量，成為壯大綜合國力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、保障和改善民生的重要力量，成為我們黨贏得具有許多新的歷史特點(diǎn)的偉大斗爭勝利的重要力量。要堅(jiān)持有利于國有資產(chǎn)保值增值、有利于提高國有經(jīng)濟(jì)競爭力、有利于放大國有資本功能的方針，推動(dòng)國有企業(yè)深化改革、提高經(jīng)營管理水平，加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，堅(jiān)定不移把國有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大。

習(xí)總書記還強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)，是我國國有企業(yè)的光榮傳統(tǒng)，是國有企業(yè)的“根”和“魂”，是我國國有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢。

堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)是中國特色公司治理結(jié)構(gòu)，要把國有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大要堅(jiān)持全心全意依靠工人階級的方針。我國公司法也有對職工權(quán)益保護(hù)的相關(guān)法條。公司法第十七條:“公司必須保護(hù)職工的合法權(quán)益,依法與職工簽訂勞動(dòng)合同,參加社會(huì)保險(xiǎn),加強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù),實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)?！蓖瑫r(shí)規(guī)定:“公司應(yīng)當(dāng)采用多種形式,加強(qiáng)公司職工的職業(yè)教育和崗位培訓(xùn),提高職工素質(zhì)?！?/p>

2018年，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習(xí)近平在工會(huì)賀信中強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持全心全意依靠工人階級的方針，是堅(jiān)持黨對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)在要求。要健全以職工代表大會(huì)為基本形式的民主管理制度，推進(jìn)廠務(wù)公開、業(yè)務(wù)公開，落實(shí)職工群眾知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，充分調(diào)動(dòng)工人階級的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。企業(yè)在重大決策上要聽取職工意見，涉及職工切身利益的重大問題必須經(jīng)過職代會(huì)審議。要堅(jiān)持和完善職工董事制度、職工監(jiān)事制度，鼓勵(lì)職工代表有序參與公司治理。

公司法第十八條第一款規(guī)定:“公司職工依照《中華人民共和國工會(huì)法》組織工會(huì),開展工會(huì)活動(dòng),維護(hù)職工合法權(quán)益。公司應(yīng)當(dāng)為本公司工會(huì)提供必要的活動(dòng)條件。公司工會(huì)代表職工就職工的勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、福利、保險(xiǎn)和勞動(dòng)安全衛(wèi)生等事項(xiàng)依法與公司簽訂集體合同?！?/p>

中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會(huì)第四次全體會(huì)議，于2019年10月28日至31日在北京舉行。出席這次全會(huì)的有，中央委員202人，候補(bǔ)中央委員169人。中央紀(jì)律檢查委員會(huì)常務(wù)委員會(huì)委員和有關(guān)方面負(fù)責(zé)同志列席會(huì)議。黨的十九大代表中的部分基層同志和專家學(xué)者也列席會(huì)議。全會(huì)由中央政治局主持。中央委員會(huì)總書記習(xí)近平作了重要講話。

全會(huì)提出，堅(jiān)持和完善共建共治共享的社會(huì)治理制度，保持社會(huì)穩(wěn)定、維護(hù)國家安全。社會(huì)治理是國家治理的重要方面。必須加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)治理，完善黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、民主協(xié)商、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障、科技支撐的社會(huì)治理體系，建設(shè)人人有責(zé)、人人盡責(zé)、人人享有的社會(huì)治理共同體，確保人民安居樂業(yè)、社會(huì)安定有序，建設(shè)更高水平的平安中國。

作為公司，我們要健全以職工代表大會(huì)為基本形式的民主管理制度，推進(jìn)廠務(wù)公開、業(yè)務(wù)公開，落實(shí)職工群眾知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，充分調(diào)動(dòng)工人階級的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性、全心全意依靠工人階級，保護(hù)職工利益，維護(hù)職工權(quán)益。

我們應(yīng)從如下幾方面提高職工代表大會(huì)在公司治理中的作用：

(一)完善公司職工知情權(quán)制度，提高職工的參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)

(二)完善公司職工董事、監(jiān)事權(quán)力保護(hù)制度

公司立法已經(jīng)確立了職工監(jiān)事制度。如第五十二條第二款、第一百一十八條第二款均規(guī)定:“監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于三分之一,具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生?！钡谄呤粭l規(guī)定:“國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人,其中職工代表的比例不得低于三分之一,具體比例由公司章程規(guī)定。

……監(jiān)事會(huì)成員中的職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。……”同時(shí)第四十五條第二款、第一百零九條第二款對職工董事制度倡導(dǎo)性地做了不同的要求。公司立法中吸收職工參與公司機(jī)關(guān)的制度,其既是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)民主和公司民主的發(fā)展趨勢之一,也是中國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有之義。

職工董事，是由職工代表大會(huì)或工會(huì)會(huì)員大會(huì)民主選舉產(chǎn)生，依照法律程序進(jìn)入董事會(huì)代表職工使決策的職工代表。

兩個(gè)以上的國有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

職工董事在董事會(huì)中所占的比例沒有明確的規(guī)定。在實(shí)際的立法中并未對董事會(huì)中職工董事所占的比例加以規(guī)定，如《公司法》中只是規(guī)定了公司董事會(huì)中“應(yīng)當(dāng)”、“可以”有職工代表，具體職工代表占到董事會(huì)成員多大比例，并沒有做出說明。在中國目前的環(huán)境下，職工進(jìn)入董事會(huì)的權(quán)力在股東和經(jīng)營者眼中往往不被重視，因此即使職工進(jìn)入了董事會(huì)，他們所占的比例是非常低的，由于人數(shù)少，人微言輕，起不到應(yīng)有的作用。

職工監(jiān)事是指股份有限公司或者有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)中代表職工利益，檢查公司財(cái)務(wù)，監(jiān)督董事經(jīng)理活動(dòng)的，由職工民主選舉產(chǎn)生的職工充任的監(jiān)事。職工監(jiān)事是監(jiān)事會(huì)中必設(shè)的人員，其具體人數(shù)比例由公司章程規(guī)定。職工監(jiān)事的具體選任辦法，由代表全體職工利益的組織決定。由原來的國有企業(yè)改組為有限責(zé)任公司或股份有限公司，一般由該企業(yè)的職工代表大會(huì)選舉更換本企業(yè)的職工為職工監(jiān)事。公司的職工監(jiān)事還可以由本公司的工會(huì)選舉更換。擔(dān)任職工監(jiān)事的人不僅要符合《公司法》所規(guī)定的監(jiān)事的資格，而且必須是本公司的職工。這是近年來西方為緩和勞資關(guān)系，實(shí)行民主管理而在公司法中新創(chuàng)設(shè)的一項(xiàng)規(guī)定，目的是通過吸收職工參與公司的管理，調(diào)動(dòng)職工的積極性。我國公司法借鑒了國外的這項(xiàng)成功的經(jīng)驗(yàn)措施并在法條上加以明確規(guī)定，以維護(hù)職工的利益，尊重職工的權(quán)利。

立法僅僅是粗線條規(guī)定,應(yīng)從如下幾方面進(jìn)一步完善行使權(quán)利的制度保障機(jī)制:

(1)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)上允許職工董事、監(jiān)事自由發(fā)言，講真話

(2)政府規(guī)定建議國務(wù)院落實(shí)保障職工參與的保障制度

(3)保障職工董事的工資、績效不受影響，及當(dāng)職工董事、監(jiān)事因履行董事、監(jiān)事職責(zé)而影響績效、工資的申訴機(jī)制。

(三)完善職工參與分享企業(yè)利益的機(jī)制

積極支持職工持股，讓職工真正成為公司的主人，維護(hù)企業(yè)根本利益。

(1)我國民營企業(yè)激勵(lì)機(jī)制不夠，政府需多進(jìn)行政策支持、鼓勵(lì)，如政府審批支持、稅收政策支撐等。

(2)國有企業(yè)應(yīng)放開職工持股限制性條件，應(yīng)鼓勵(lì)、支持員工持股。

(四)完善相應(yīng)責(zé)任追究制度

(1)公司法中增加職工董事不能有效行使權(quán)力的處罰機(jī)制

(2)工會(huì)法中應(yīng)明確職工代表大會(huì)不能行使權(quán)力的仲裁、申訴制度

(3)各級政府對于上述幾種情況應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督、落實(shí)責(zé)任，建立信息反饋平臺

綜上所述,公司治理的職工參與同公司的民主管理密不可分。通過對職工代表大會(huì)在公司治理中作用的探討，旨在尋找一條能夠促使我國公司治理現(xiàn)代化的道路，公司治理的職工參與必將是新時(shí)期公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，這必將為我國公司治理的現(xiàn)代化提供一定的啟示。