淺析民事訴訟庭審筆錄

趙 越

（吉林市船營(yíng)區(qū)人民法院，吉林 吉林132000）

一、庭審筆錄概述

庭審筆錄是由書(shū)記員將法庭審理的全部活動(dòng)以書(shū)面化形式記錄下來(lái)并由訴訟參與人和法官、書(shū)記員簽名的筆錄，反映的是案件審理的整個(gè)過(guò)程，是法院依法作出裁決的重要依據(jù)。庭審筆錄要求客觀、真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確地反映庭審的全部活動(dòng)。

（一）我國(guó)關(guān)于庭審筆錄的相關(guān)規(guī)定

1982年，《民事訴訟法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱民訴法）第117條規(guī)定：“書(shū)記員應(yīng)當(dāng)將法庭審理的全部活動(dòng)記入筆錄，由審判人員和書(shū)記員簽名。法庭筆錄應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭宣讀，也可以告知當(dāng)事人和其他訴訟參與人當(dāng)庭或者在五日內(nèi)閱讀。當(dāng)事人和其他訴訟參與人認(rèn)為自己的陳述記載確有遺漏或者差錯(cuò)的，有權(quán)申請(qǐng)補(bǔ)正。法庭筆錄由當(dāng)事人和其他訴訟參與人簽名或者蓋章；拒絕簽名蓋章的，記明情況附卷?！边@是我國(guó)首次以高位階法律條文的形式對(duì)庭審筆錄作以規(guī)定。1991年，民訴法第133條對(duì)庭審筆錄作出了同樣的規(guī)定。1999年，《關(guān)于人民法庭若干問(wèn)題的規(guī)定》第15條規(guī)定了審理案件必須由書(shū)記員記錄，不得由法官自行記錄，體現(xiàn)了要求庭審筆錄客觀公正的屬性。2003年，《關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》第24條規(guī)定應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載的有：訴訟權(quán)利義務(wù)的告知、爭(zhēng)議焦點(diǎn)的概括、證據(jù)的認(rèn)定和裁判的宣告等重大事項(xiàng)；申請(qǐng)回避、自認(rèn)、撤訴、和解等重大事項(xiàng)；當(dāng)庭陳述的與訴訟權(quán)利直接相關(guān)的其他事項(xiàng)。2003年《人民法院書(shū)記員管理辦法（試行）》第2條規(guī)定了書(shū)記員擔(dān)任記錄工作。2010年《關(guān)于庭審活動(dòng)錄音錄像的若干規(guī)定》第1條規(guī)定了應(yīng)當(dāng)對(duì)庭審活動(dòng)全程同步錄音或者錄像，這其實(shí)是庭審筆錄的另一種呈現(xiàn)形式。2012年民訴法第147條與1991年民訴法關(guān)于庭審筆錄的規(guī)定完全相同。2015年，民訴法司法解釋第151、第177、第253、第265、第269條分別規(guī)定了應(yīng)當(dāng)記入筆錄的有：當(dāng)事人調(diào)解協(xié)議上簽名或者蓋章后即發(fā)生法律效力的；法官訓(xùn)誡當(dāng)事人的內(nèi)容、被責(zé)令退出法庭者的違法事實(shí)；當(dāng)庭宣判的案件；口頭提出適用簡(jiǎn)易程序的；口頭起訴的；對(duì)簡(jiǎn)易程序提出異議不成立的。

（二）庭審筆錄的性質(zhì)

在立法上，我國(guó)所有的法律性正式文件并沒(méi)有對(duì)庭審筆錄進(jìn)行明確定義，只是對(duì)其進(jìn)行簡(jiǎn)單描述（民訟法第147條），把它作為一種單純的記錄性文本。學(xué)界也認(rèn)可庭審筆錄是具有證明性質(zhì)的法律文書(shū)，因?yàn)橥徆P錄不僅記錄的是整個(gè)庭審過(guò)程中多面訴訟主體的訴訟行為，還包括當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利的行為，也包括法院的審判行為以及其他訴訟參與人尤其是證人的訴訟行為。庭審筆錄的內(nèi)容包含了8類(lèi)證據(jù)中的幾種，甚至是全部。例如，當(dāng)事人在庭審時(shí)對(duì)案件事實(shí)的陳述即為“當(dāng)事人的陳述”，當(dāng)事人進(jìn)入舉證階段即包含了書(shū)證或物證的并集，證人出庭作證時(shí)的證言即包含了證人證言等。所以筆者認(rèn)為，庭審筆錄應(yīng)作為證據(jù)使用，因?yàn)槠渚哂凶C據(jù)的三個(gè)特征：真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性。庭審筆錄應(yīng)是證據(jù)種類(lèi)中的書(shū)證，因?yàn)闀?shū)證是以文字、符號(hào)、圖形等所記載的內(nèi)容或表達(dá)的思想來(lái)證明案件真實(shí)的一種證據(jù)形式，庭審筆錄正是符合這種證明形式的本質(zhì)特征，并且它是由案件當(dāng)事人及法院三方簽字確認(rèn)的具有極強(qiáng)證明力的一種證明文書(shū)，在司法實(shí)踐上也確是承擔(dān)著證明的角色，應(yīng)在民訴法明確。

二、庭審筆錄在保障審判程序公正中的重要性

審判過(guò)程、審判制度是保障司法機(jī)關(guān)公正行使司法權(quán)的程序機(jī)制。同屬大陸法系的我國(guó)司法的功能和性質(zhì)集中體現(xiàn)在審判階段，只有科學(xué)完善審判制度，才能充分保障審判的公正性。在民訴法上，審判程序的公正性是司法裁決的正當(dāng)先置條件，而審判程序的核心和中心是庭審程序。當(dāng)事人在審理程序中當(dāng)面對(duì)法官用言詞提出自己的主張、闡述事實(shí)及觀點(diǎn)并進(jìn)行辯論,法官在直接聽(tīng)取、詢問(wèn)當(dāng)事人以及證人、鑒定人的陳述，進(jìn)行證據(jù)調(diào)查，進(jìn)而充分地了解各方當(dāng)事人對(duì)案件的態(tài)度。這樣，法官可以通過(guò)自身的審判及社會(huì)經(jīng)驗(yàn)和法律素養(yǎng)來(lái)初步判斷案件事實(shí)、話語(yǔ)真假，并及時(shí)質(zhì)問(wèn)。這些需要法院在具體案件的實(shí)踐操作上有具體、量化、可行的規(guī)則予以遵從，否則將缺乏具體的制度依據(jù)，從而不能保證庭審程序公正性。庭審程序的公正性是由各種具體的程序、法院的審判權(quán)以及當(dāng)事人、訴訟參與人訴訟權(quán)利義務(wù)的行使和承擔(dān)的正當(dāng)性來(lái)體現(xiàn)的。[1]

（一）庭審筆錄是庭審程序公正性的表現(xiàn)

1.庭審筆錄是庭審程序具象化的載體

在庭審中，任何發(fā)生的事件都應(yīng)當(dāng)被記錄在筆錄中，當(dāng)然包括法定的庭審程序，如當(dāng)事人是否出庭、提出了何種實(shí)體和程序主張；是否對(duì)自己主張的事實(shí)提舉證據(jù)，是否進(jìn)行了質(zhì)證，法官都提出了哪些問(wèn)題，當(dāng)事人是如何作答的，是否有證人、鑒定機(jī)構(gòu)出庭等，是否發(fā)生不可預(yù)計(jì)的事件而休庭，等等。庭審筆錄對(duì)于這些內(nèi)容的記載是使當(dāng)事人的民事訴訟權(quán)利是否公正、充分地予以實(shí)現(xiàn)最直接的呈現(xiàn)，它是整個(gè)庭審程序以書(shū)面的形式固化、具象化，可以使法官快速恢復(fù)對(duì)整個(gè)庭審過(guò)程的記憶，可以使未參與庭審的人知道庭審現(xiàn)場(chǎng)的樣貌，更重要的是對(duì)于任何人任何事的發(fā)生都不可以再推翻，具有證明效力。

2.庭審筆錄是庭審程序公正合法的證明

庭審過(guò)程中法官的審判行為和當(dāng)事人的訴訟行為在程序上是否合法、是否正當(dāng)，都需要庭審筆錄這個(gè)載體事后呈現(xiàn)。庭審結(jié)束后，書(shū)記員會(huì)將整理好的筆錄即時(shí)向法官及各方當(dāng)事人和訴訟參與人予以宣讀或是展示，待所有人對(duì)筆錄記載的內(nèi)容無(wú)異議后進(jìn)行簽字確認(rèn)。庭審程序的全部?jī)?nèi)容都被予以確認(rèn)，且不可撤回，除非各方當(dāng)事人同意，即庭審筆錄的“禁止反言”功能。任何法律賦予當(dāng)事人的訴訟權(quán)利是否切實(shí)予以保護(hù)，從庭審筆錄均能體現(xiàn)出來(lái)，程序的合法性、正當(dāng)性即可通過(guò)庭審筆錄加以證明，證實(shí)法官如何正當(dāng)?shù)匦惺沽藢徟袡?quán)（包括訴訟指揮權(quán)、釋明權(quán)、裁決權(quán)等），同時(shí)也證實(shí)了當(dāng)事人和訴訟參與人如何正當(dāng)?shù)匦惺沽朔梢蟮脑V訟權(quán)利、承擔(dān)了相應(yīng)的訴訟義務(wù)。庭審筆錄是一把雙刃劍，既可以證明庭審程序正當(dāng)合法，又可以證明庭審程序的違法。

（二）庭審筆錄是民事裁判正義性的依據(jù)

對(duì)于案件裁判來(lái)講，庭審筆錄所記載的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是案件當(dāng)事人相互沖突最為集中的地方，也是法庭調(diào)查案件事實(shí)真實(shí)性最為有效的地方，調(diào)查到的案件事實(shí)盡量接近于真實(shí)事實(shí)才能保證案件的實(shí)體公正。這些實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容是法官辦案直接依據(jù)。實(shí)踐中法官在研究案件時(shí)經(jīng)常要翻閱庭審筆錄，找出對(duì)于案件法律關(guān)系認(rèn)定、權(quán)利義務(wù)承擔(dān)認(rèn)定的有效信息，并進(jìn)行提取。對(duì)于當(dāng)事人來(lái)講，在庭審中對(duì)自己最為有利的言辭和事件記錄在庭審筆錄，可以使法官在辦理案件時(shí)有所傾向，當(dāng)事人可以感受到個(gè)案實(shí)體公正原則的體現(xiàn)。當(dāng)事人事后想要添加或撤回自認(rèn)，民訴法也賦予了申請(qǐng)補(bǔ)正的權(quán)利，以此既保證了當(dāng)事人合法訴權(quán)的實(shí)現(xiàn)，也保證了庭審筆錄的完整性。法官會(huì)對(duì)當(dāng)事人庭審現(xiàn)場(chǎng)的表現(xiàn)結(jié)合庭審筆錄記載的內(nèi)容加以綜合判斷，那些前后矛盾或是不符合生活常理的事實(shí)會(huì)引起法官的合理性懷疑，進(jìn)而作出對(duì)其不利的判斷。有時(shí)當(dāng)事人會(huì)以此案的庭審筆錄記錄的案件事實(shí)作為彼案的證據(jù)，或者因庭審筆錄記載有誤影響判決結(jié)果為由進(jìn)行上訴、申訴。

三、庭審筆錄的現(xiàn)狀及完善方案

盡管民訴法第12章第3節(jié)對(duì)庭審程序作了相對(duì)詳細(xì)的規(guī)定，但是在司法實(shí)踐中因?yàn)榉N種原因而不可能完全依照進(jìn)行。

（一）庭審筆錄在基層法院的實(shí)際運(yùn)用狀態(tài)

1.先進(jìn)齊全的法庭硬件設(shè)備對(duì)庭審筆錄的完整性、即時(shí)性具有關(guān)鍵作用。高科技對(duì)庭審筆錄記載的速度及準(zhǔn)確性有了質(zhì)的提升，用電腦打字記錄代替了紙筆記錄，用速錄機(jī)代替普通鍵盤(pán)的記錄，用同聲記錄軟件可直接將語(yǔ)音變成文字等，極大地保障了庭審筆錄的完整性與即時(shí)性?？墒且廊挥行r(shí)候需要紙筆式記錄，如下鄉(xiāng)或是監(jiān)獄開(kāi)庭。

2.書(shū)記員自身的法律素質(zhì)對(duì)庭審筆錄的真實(shí)性具有較大影響。庭審筆錄實(shí)際反映的是法官對(duì)案件審理的過(guò)程及審判思路，但書(shū)記員是具有獨(dú)立性的個(gè)體，記錄的過(guò)程中也間接地將自己對(duì)案件的理解記錄其中。書(shū)記員對(duì)當(dāng)事人在法庭上陳述與案件事實(shí)明顯無(wú)關(guān)的內(nèi)容，可以憑借法律判斷不予記錄，這并不破壞庭審筆錄的完整性。通常情況下，書(shū)記員記錄的速度不會(huì)完全跟上庭審語(yǔ)速，對(duì)有些言辭通常是進(jìn)行總結(jié)歸納后再記錄到筆錄上，這也不會(huì)改變意思表示，然而整個(gè)過(guò)程卻與書(shū)記員的法律素養(yǎng)密切相關(guān)。

3.庭審筆錄記載內(nèi)容缺乏規(guī)范性

目前庭審筆錄記錄格式的隨意性普遍存在。不同法院、甚至同一法院的庭審筆錄格式內(nèi)容都不同，造成實(shí)踐中存在許多不規(guī)范，影響了辦案的規(guī)范化。民訟法以及司法解釋中對(duì)法庭筆錄雖然有零散規(guī)定，但不明確具體，書(shū)記員應(yīng)該怎樣記錄缺乏可操作性的規(guī)范指引。

（二）建議建立庭審筆錄制度

建立詳細(xì)的庭審筆錄制度是解決如何提高庭審筆錄法律地位、保證司法公正最為有效的途徑。

1.在民事訴訟法中對(duì)庭審筆錄單獨(dú)規(guī)定，這樣有利于實(shí)踐操作；

2.明確庭審筆錄的性質(zhì)，如按筆者主張定性為書(shū)證；

3.對(duì)庭審筆錄應(yīng)當(dāng)記錄的內(nèi)容集中規(guī)定，并設(shè)計(jì)同訴訟程序中的庭審筆錄模板，使記錄內(nèi)容規(guī)范化；

4.對(duì)書(shū)記員任職條件及應(yīng)需要掌握的速錄技能作一定要求，定期進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)等；

5.庭審筆錄的記錄原則、規(guī)則應(yīng)加以規(guī)定，如完整性原則、真實(shí)性原則、即時(shí)性原則等；

6.庭審筆錄的簽字程序及效力，規(guī)定有效的簽字為當(dāng)事人應(yīng)在每一頁(yè)筆錄上簽字，字體清晰可以辨認(rèn)；

7.庭審筆錄借閱復(fù)印規(guī)定，只有案件的利害關(guān)系人通過(guò)履行法院的正常手續(xù)可以進(jìn)行閱覽和復(fù)印等，網(wǎng)上對(duì)庭審筆錄的預(yù)覽應(yīng)嚴(yán)格限制身份。

四、結(jié)語(yǔ)

庭審筆錄作為民事訴訟程序的重要一環(huán)，是保障審判程序公正性的必要條件，更是維護(hù)民事裁判實(shí)體正義的依據(jù)，但在立法與司法規(guī)范上的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)引起法學(xué)界和立法機(jī)關(guān)的關(guān)注，研究并作出立法意見(jiàn)是目前完善我國(guó)程序法的當(dāng)務(wù)之急。