洪堡特語言思想對喬姆斯基“天賦假說”的影響

吳亮亮

（廣東財經(jīng)大學(xué) 外國語學(xué)院，廣東 廣州 510320）

威廉·馮·洪堡特（Wilhelm von Humboldt）是德國著名的語言學(xué)家、政治家和外交官。1819年，他退出政壇，全心投入學(xué)術(shù)，并逐漸將他的研究興趣集中于語言研究，對“語言理論作出了劃時代的貢獻(xiàn)”［1］，被后人譽(yù)為19世紀(jì)現(xiàn)代語言學(xué)的創(chuàng)始人。

洪堡特對多種語言都有涉獵，包括巴斯克語、埃及語、古梵語、印第安語、緬甸語、漢語等。他憑借淵博的語言知識，超越具體語言特征的研究，打破時代的局限，深入探索世界上所有語言的普遍特征，探究語言的本質(zhì)、語言的功能、語言能力及語言世界觀等深刻的問題，使人們對語言的關(guān)注點(diǎn)從“工具論”向“本質(zhì)論”轉(zhuǎn)變，在語言學(xué)界引發(fā)了一場語言理論革命。洪堡特許多著名的語言理論都出自《論爪哇島上的卡維語》的導(dǎo)論——《論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對人類精神發(fā)展的影響》一文（以下簡稱為《導(dǎo)論》），這篇代表作被布龍菲爾德譽(yù)為“第一部關(guān)于普通語言學(xué)的巨著”［2］。后來許多著名的語言學(xué)家，如波特、薩丕爾、沃爾夫、喬姆斯基等都受此巨著的影響。

喬姆斯基（Avram Noam Chomsky）是美國著名的語言學(xué)家，他從“普遍語法”和“天賦假說”出發(fā)，將語言研究同數(shù)理邏輯、自然科學(xué)相結(jié)合，逐漸演繹出“轉(zhuǎn)換生成語法”并聞名于世。他的理論不僅是語言學(xué)界的一場重大革命，對心理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等領(lǐng)域也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。美國哲學(xué)家John Rogers Searle認(rèn)為：“喬姆斯基的著作是當(dāng)今時代最重要的學(xué)術(shù)成就之一，在范圍和一致性上可以媲美凱恩斯和弗洛伊德。”［3］而喬姆斯基常以洪堡特的學(xué)生或?qū)W說繼承者自居，稱他的語言觀在很多方面深受洪堡特影響。姚小平認(rèn)為，“喬姆斯基重新發(fā)現(xiàn)了洪堡特”［4］61，從而在一定程度上引起了人們對洪堡特的重新關(guān)注。洪堡特對語言的思考和探索始終處于哲學(xué)高度，這在一定程度上為喬姆斯基的語言理論奠定了哲學(xué)基礎(chǔ)。

一、洪堡特的語言思想對喬姆斯基“天賦假說”的影響

根據(jù)對兒童習(xí)得母語過程的觀察，喬姆斯基發(fā)現(xiàn)無需家人精心訓(xùn)練，也不用教師進(jìn)行系統(tǒng)講授，兒童便能在六歲左右對母語運(yùn)用自如，“很難令人相信，一個生來對語言基本性質(zhì)毫無所知的機(jī)體可以學(xué)會語言的結(jié)構(gòu)。”［5］這個現(xiàn)象是洛克的“白板說”以及華生的“刺激-反應(yīng)”理論所無法解釋的，卻呼應(yīng)了洪堡特的“語言哲學(xué)觀”“語言創(chuàng)造性”及“語言能力”等語言思想。在此基礎(chǔ)上，喬姆斯基對洪堡特的相關(guān)理論進(jìn)行創(chuàng)新，提出了“天賦假說”，認(rèn)為兒童的語言能力是與生俱來的，這就是初始的普遍語法狀態(tài)，為“語言創(chuàng)造性”的實(shí)現(xiàn)提供了條件。人腦中還存在一種“語言習(xí)得機(jī)制”（Language Acquisition Device），人類就是通過這一機(jī)制，在無意識的情況下將所接觸的語言知識內(nèi)在化，不斷發(fā)展語言能力，并且不自覺地修正自己的語言系統(tǒng)規(guī)則，最終得以在短時間內(nèi)習(xí)得母語。

（一）語言哲學(xué)觀

受黑格爾哲學(xué)的影響，洪堡特的語言思想中隨處可見思辨精神。他的“語言世界觀”體現(xiàn)了語言是普遍與特殊的統(tǒng)一。盡管洪堡特的研究精力主要集中于探索個別語言的特性，但他同時也肯定了語言普遍規(guī)律的存在，指出“語言實(shí)際上只有一種，也只有這種語言才是人類的語言”［6］。語言普遍規(guī)律雖反映了人類思維的共同特征，但它通過自身內(nèi)部的創(chuàng)造，在世界上以無數(shù)個別的語言形式呈現(xiàn)。洪堡特認(rèn)為，世界上的每一種語言都有其獨(dú)一無二的形式，正因如此，不同的民族憑借各自具體的語言形式，才得以反映其獨(dú)特的精神追求。然而，語言的特殊性是以普遍性為基礎(chǔ)的，“這些形式的每一特點(diǎn)通常都以某種形式反映在普遍性之中。”［4］62不同于許多現(xiàn)代語言學(xué)家對于“形式”的定義，洪堡特所說的形式并不限于語法領(lǐng)域，而是各種語言存在和發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，統(tǒng)一的內(nèi)在形式即可理解為語言的普遍規(guī)律。語言一直處于動態(tài)的變化過程中，規(guī)律卻始終保持“恒定不變”的狀態(tài)。因此，只要掌握語言的普遍規(guī)律，就能把握其根本。

喬姆斯基“天賦假說”中對普遍語法的論述便是以此為基礎(chǔ)的。他“提出一個語法上的‘普遍性條件’，要求某種語言的語法都要按照語言結(jié)構(gòu)的有效理論建立起來，這一理論對‘音位’‘詞組’這類術(shù)語所下的定義應(yīng)該適用于每一種語言”［7］48。人類語言的多樣化只是表面現(xiàn)象，實(shí)際上所有語言的規(guī)則都符合普遍原則，喬姆斯基認(rèn)為，研究語言學(xué)的目的就在于揭示人類大腦中內(nèi)化了的這一普遍規(guī)則系統(tǒng)，由此可見他對洪堡特的“語言世界觀”中語言普遍性的推崇。此后，喬姆斯基積極探求具有解釋充分性的語言結(jié)構(gòu)理論，對“普遍語法”進(jìn)行了更加深入地研究，推理出人腦（brain/mind）的初始狀態(tài)可能包括了人類所有語言的共同點(diǎn)，“普遍語法是一切人類語言必須具有的原則、條件和規(guī)則系統(tǒng)，代表了人類語言的最基本東西?！保?］每一種語言都在依附于普遍語法的前提下各有不同，這是由人的生物屬性所決定的。這一與生俱來的普遍語言機(jī)制，是人類運(yùn)用、創(chuàng)造語言行為和習(xí)得任何一門語言的基礎(chǔ)。動物并不具備普遍語法能力，無論如何訓(xùn)練都無法掌握人類語言。因此，普遍語法的概念使人有別于動物。

（二）語言創(chuàng)造性

當(dāng)談及語言的本質(zhì)問題，洪堡特指出：“語言絕不是產(chǎn)品，而是一種創(chuàng)造活動。因此，語言的真正定義只能是發(fā)生學(xué)的定義”［4］56。傳統(tǒng)語言學(xué)家一直將語言當(dāng)作一種被動的靜止的產(chǎn)品，而洪堡特卻堅(jiān)持用不斷變化和不斷生成的視角去看待語言，認(rèn)為語言并不是靜態(tài)的一成不變的，而是人類大腦所固有的一種動態(tài)地不停創(chuàng)造的自主精神活動。即便我們用文字將語言記錄下來，它的保存也是不完善的，如木乃伊一般處于僵死的狀態(tài)，這一論述無疑是對語言理論的革新。洪堡特對語言和言語進(jìn)行了區(qū)分，認(rèn)為語言研究中的首要研究對象應(yīng)是極具創(chuàng)造力的言語活動，正是言語活動使語言的創(chuàng)造性得以實(shí)現(xiàn)。語言可以在一個無限寬廣的領(lǐng)域內(nèi)表達(dá)無限廣泛的思想意義，然而，語言的運(yùn)用手段卻是有限的，因此，他總結(jié)道：“語言必須無限地運(yùn)用有限的手段，而思維力量和語言創(chuàng)造力的同一性確保了語言能夠做到這一點(diǎn)?！保?］117“有限的手段”指的是有規(guī)律的語言規(guī)則和要素，“無限地運(yùn)用”指人類精神的創(chuàng)造力是無限的。

喬姆斯基在《句法理論的若干問題》一書的序言中對這一觀點(diǎn)表示認(rèn)可：“語言是以一個規(guī)則系統(tǒng)為基礎(chǔ)的，這個規(guī)則系統(tǒng)決定了語言無限多的句子的解釋。這一想法并不稀奇。一百多年前，威廉·馮·洪堡特已在他的著作《普通語言學(xué)導(dǎo)言》中對其進(jìn)行了清楚的闡釋，只不過很少人研究?！保?］在洪堡特“語言創(chuàng)造性”思想的引導(dǎo)下，他提出“天賦假說”理論以及語言習(xí)得機(jī)制的觀點(diǎn)，認(rèn)為人類生來便能創(chuàng)造性地使用語言，這種能力便是語言創(chuàng)造性的根源，同時也標(biāo)志人腦能夠進(jìn)行思想活動?！耙环N語言的任何一部語法著作都必然是把一套觀察到的、數(shù)目有限的而又或多或少帶著偶然性的素材作為一套（可以推測為無限的）‘語法話語’的投影（即從有限推演到無限）……說這種語言的人只須根據(jù)他對這一語言的有限的而又帶偶然性的經(jīng)驗(yàn)就能說出并且理解無數(shù)的新句子?！保?］8也就是說，兒童只需接觸社會交際中的句子，便能在這些素材的基礎(chǔ)上，通過運(yùn)用存在于大腦或心智中的有限規(guī)則系統(tǒng)，生成各種正確的新句子，并能理解他從未聽過的語句。只不過，洪堡特的創(chuàng)造性概念采取的是一種更加人文的觀點(diǎn)，他所關(guān)注的內(nèi)容遠(yuǎn)大于語言本身；而喬姆斯基則傾向于從語言生物性的層面來探討語言的創(chuàng)造性，致力于關(guān)注語言本身。

（三）語言能力

洪堡特極力反對沒有生命力的機(jī)械主義，主張語言中的一切都是動態(tài)的、發(fā)展的。因此，洪堡特認(rèn)為語言不僅是一個由部分組合而成、不可分割的整體，他還從生物層面指出語言是一個有機(jī)體（organismus），“是構(gòu)成思想的器官（organ）”［4］65。也就是說，語言先存在于人腦中，人腦再不斷進(jìn)行新的語言創(chuàng)造，這就是語言能力。語言能力是人類固有的，是人類這一有機(jī)體的組成部分。洪堡特認(rèn)為，兒童之所以能夠自主習(xí)得一門語言，并不是依靠機(jī)械積累的方式，而是因?yàn)樵谄渖砩峡赡艽嬖谥环N初始的普遍語言能力，這是習(xí)得任何一種語言的保證。隨著年齡的增長，兒童所接觸的語言材料日益增多，語言能力得以發(fā)展，同時還掌握了創(chuàng)造語言的手段。即使是聾啞人，他們生來也像正常人一樣具有語言能力。盡管如此，洪堡特并不否認(rèn)外界環(huán)境對兒童語言習(xí)得過程的影響。他認(rèn)為這種影響是不可避免的，兒童習(xí)得語言的過程中必須適應(yīng)外部的環(huán)境。

喬姆斯基的“天賦假說”理論對其進(jìn)行了繼承和發(fā)展。他區(qū)分了“語言能力”（language competence）和“語言運(yùn)用”（language performance）兩個定義，指出語言能力是人腦中的語言知識，我們可以將其看作一整套規(guī)則系統(tǒng)，人類憑借這個系統(tǒng)便能生成無限語句；語言運(yùn)用則是研究人類對這種語言知識的實(shí)際使用。在喬姆斯基看來，轉(zhuǎn)換生成語法便是有關(guān)語言能力的理論。語言的研究不應(yīng)停留在描寫表面的語言運(yùn)用，而應(yīng)積極探求人類內(nèi)在的語言普遍能力，這才是語言學(xué)的研究目的和任務(wù)。有鑒于此，喬姆斯基從認(rèn)知心理的角度，通過大膽的假說推理，提出人類先天就具備了學(xué)習(xí)某些種類語言的能力。嬰兒出生時大腦便存在一種語言習(xí)得機(jī)制，憑此機(jī)制通過不斷接觸母語的語言材料，從而不斷地發(fā)展其內(nèi)在語法。隨著日益豐富的經(jīng)歷，兒童大腦里的語言機(jī)制逐漸發(fā)展完善，開始表現(xiàn)具體的語言能力?！叭祟愓Z言系統(tǒng)經(jīng)過一系列的演變，通常在青春期達(dá)到一個相對穩(wěn)定的狀態(tài)，之后的變化主要是邊緣性的：基本是詞匯量的增長。”［10］

二、洪堡特語言思想在喬姆斯基理論中的體現(xiàn)

語言的統(tǒng)一性和差異性關(guān)系，是洪堡特語言學(xué)著作中最常提到的一種對立統(tǒng)一的哲學(xué)辯證思想。他曾在《導(dǎo)論》中說到，“在語言中，個別化和普遍性協(xié)調(diào)得如此美妙，以致我們可以認(rèn)為下面兩種說法同樣正確：一方面，整個人類只有一種語言，另一方面，每個人都有一種特殊的語言。”［4］61無論人類語言的表現(xiàn)形式如何不同，本質(zhì)上它們都是統(tǒng)一的，也正因?yàn)檎Z言具有統(tǒng)一性，種種不同的語言才能實(shí)現(xiàn)互譯，兒童才能學(xué)會任何一種語言。至于具體語法的差異，我們可以把它看作是隱藏于人類語言當(dāng)中普遍語法的不同顯示。根據(jù)這個觀點(diǎn)，洪堡特堅(jiān)持用總體的眼光去探討語言的本質(zhì)問題。他把語言科學(xué)分為普通語言學(xué)和具體語言學(xué)兩個研究領(lǐng)域，運(yùn)用思辨精神，結(jié)合他所積累的多種語言素材，努力地探索人類語言的普遍特征，但是到了晚年他卻認(rèn)為他所積累的材料仍不足以構(gòu)建一種真正關(guān)于人類語言結(jié)構(gòu)的理論，這不得不說是一種缺憾。

關(guān)于普遍語法和個別語法這一普遍與特殊的關(guān)系，喬姆斯基提出了“原則—參數(shù)”理論，其主要內(nèi)容為“語言知識是由一系列的原則加上不同的參數(shù)構(gòu)成的，其中，原則是所有語言普遍共有的，而參數(shù)依照不同的語言有不同的表現(xiàn)”［11］。喬姆斯基將他的想法形式化，總結(jié)出“PG=a·UG”這一公式，其中UG指的是人類大腦處于初始狀態(tài)時的習(xí)得語言的普遍語法。這種天生的、遺傳的普遍原則并不涉及地域以及種族差別，屬于大腦中的一部分，是高度概括的，體現(xiàn)了人類語言的共性。既然每個人天生就具備了普遍語法，為何世上仍有在語音、詞形和句法等方面千差萬別的不同語言存在？原因就在于a這一參數(shù)的作用。a是一個變量，代表后天的經(jīng)驗(yàn)。PG（個別語法）正是在后天語言經(jīng)驗(yàn)的影響和觸發(fā)下經(jīng)歷了大腦初始狀態(tài)的變化后而形成的，繼而使人類習(xí)得一種具體語言。換言之，人類之所以能夠講某種具體的語言，是普遍語法與后天經(jīng)驗(yàn)環(huán)境的作用和選擇下產(chǎn)生的結(jié)果。例如，當(dāng)a這一參數(shù)為漢語時，PG就等于漢語語法，兒童便能習(xí)得中文。另外，因?yàn)槠毡樵瓌t是人類與生俱來的，所以兒童只需要在后天的語言習(xí)得環(huán)境中選擇個別的參數(shù)便能快速自如地運(yùn)用具體語言，這一理念也很好地解釋了語言研究中的“柏拉圖問題”。

三、喬姆斯基理論對洪堡特語言思想的發(fā)展

雖然洪堡特沒有全面地論述過“語言是一個系統(tǒng)”這一概念，但是他的語言思想中無不體現(xiàn)著語言是一個由部分構(gòu)成的整體、語言里的各個成分相互限定、各個要素相互獨(dú)立卻又密切聯(lián)系，不可分割的觀點(diǎn)。也就是說，研究語言時必須系統(tǒng)地去分析，而不能將各個成分嚴(yán)格區(qū)分、孤立開來。因此，當(dāng)洪堡特對語言和言語進(jìn)行區(qū)分后，他提出：“一切意欲深入至語言的生動本質(zhì)的研究，都必須把連貫的言語理解為實(shí)在的和首要的對象。而把語言分解為詞和規(guī)則，只不過是經(jīng)科學(xué)剖析得到的僵化的劣作罷了?！保?］57因?yàn)橹挥醒哉Z活動才是完整的、系統(tǒng)的、具有創(chuàng)造性的。這里的“創(chuàng)造”，我們也可以將它視為“生成”。

喬姆斯基正是從這一區(qū)分出發(fā)，結(jié)合“普遍語法”這一核心思想，將其逐漸發(fā)展成為“轉(zhuǎn)換生成語法”這一完整的體系，將研究焦點(diǎn)從傳統(tǒng)的語言系統(tǒng)本身轉(zhuǎn)向人類所共有的語言能力。就喬姆斯基而言，對語言本質(zhì)的探索最終還是要?dú)w于人類心智和人類大腦中語言能力的探索。而研究普遍語法，實(shí)際上也是研究人類大腦中的語言官能初始狀態(tài)。他曾強(qiáng)調(diào)：“人腦具有的語言官能是一組運(yùn)用語言、理解語言的能力，其中包含產(chǎn)生結(jié)構(gòu)表達(dá)式的生成程序?！保?2］簡而言之，便是把語言能力（普遍語法規(guī)則）看做一個生成系統(tǒng)，這也是轉(zhuǎn)換生成語法的研究重點(diǎn)。

四、結(jié)語

通過以上的對比分析可看出，洪堡特“語言哲學(xué)觀”“語言的創(chuàng)造性”及“語言能力”等語言思想對喬姆斯基“天賦假說”具有巨大的影響。喬姆斯基在此基礎(chǔ)上，提出了聞名于世的“轉(zhuǎn)換生成語法”。二者都敢于突破歷史的局限，敢于打破語言學(xué)理論的權(quán)威，從而提出自己的觀點(diǎn)，為語言學(xué)的發(fā)展提供一個全新的視角。喬姆斯基不僅傳承和發(fā)展了洪堡特的語言思想，還將語言研究推向了一個新的高度。