中國出口貿(mào)易隱含碳排放效率及其收斂性

胡劍波 閆爍 王蕾

摘要 文章將三階段DEA模型與非競爭型I-O模型相結(jié)合，基于2002—2017年中國投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，測度26個產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率，并進(jìn)一步剖析其影響因素和收斂性。研究結(jié)果表明：①2002—2017年中國整體產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率處于向好發(fā)展趨勢，尤其是2012年中國實施生態(tài)文明建設(shè)以后向好趨勢更為明顯，但各產(chǎn)品部門之間碳排放效率水平差異依然顯著。②由K-means聚類分析測算可知，農(nóng)業(yè)、其他服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售及餐飲業(yè)、建筑業(yè)和創(chuàng)新能力較強(qiáng)的制造業(yè)大都集中在高、中效率水平區(qū)間，而以資源依賴、能耗較大的產(chǎn)品部門如金屬冶煉及壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、煤炭采選業(yè)等行業(yè)則處于低效率水平。③各產(chǎn)品部門在2002—2010年和2010—2017年期間均存在σ收斂、絕對收斂和條件收斂。從收斂速度和程度來看，各產(chǎn)品部門在2010—2017年的水平均高于2002—2010年。④技術(shù)進(jìn)步在抑制能源消費和提升隱含碳排放效率方面尚未充分發(fā)揮作用，而且還拉大了各產(chǎn)品部門之間碳排放效率水平的差距。貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大能有效提升碳排放效率，縮小部門之間的水平差距，環(huán)境規(guī)制能有效促進(jìn)碳排放效率的提升，但會拉大部門之間的水平差距。以上研究結(jié)論表明：中國需要在低碳貿(mào)易發(fā)展方面構(gòu)建完善的環(huán)境規(guī)制，合理擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模，淘汰落后產(chǎn)能，大力發(fā)展新能源等低碳技術(shù)，并加強(qiáng)部門間交流與合作，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間協(xié)同發(fā)展。

關(guān)鍵詞 出口貿(mào)易;隱含碳排放效率;三階段DEA模型;非競爭型I-O模型;收斂性分析

中圖分類號 F752

文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104（2020）12-0095-10 DOI：10.12062/cpre.20200621

隨著全球氣候變暖問題日趨嚴(yán)重，國際社會對減少溫室氣體排放、實行綠色低碳發(fā)展已達(dá)成普遍共識。改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，其中作為經(jīng)濟(jì)增長“三大引擎”之一的對外貿(mào)易在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。2002—2017年期間，中國進(jìn)出口總額年均增長29.4%，外貿(mào)依存度均在30%以上，國際貿(mào)易發(fā)展推動了中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。然而，長期以依賴資源、能源密集型出口產(chǎn)品為主的貿(mào)易增長模式導(dǎo)致了中國資源能源的過度消耗和碳排放的急劇增加，其中由于國際貿(mào)易碳排放產(chǎn)生的跨境污染問題致使中國碳減排面臨巨大挑戰(zhàn)。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記提出了“既要金山銀山，又要綠水青山”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新模式，這對中國生態(tài)文明建設(shè)提出了新要求。面對這一嚴(yán)峻的現(xiàn)實，中國于2015年向世界提出了有雄心、有力度的國家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)，即2030年單位GDP的CO2排放量比2005年下降60%～65%。在中國碳減排莊重承諾和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)的背景下，唯有發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)和實施綠色轉(zhuǎn)型才是提升對外貿(mào)易水平、提高經(jīng)濟(jì)增速和質(zhì)量以及實現(xiàn)減排目標(biāo)的關(guān)鍵舉措。碳排放效率作為衡量低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)鍵性指標(biāo)，能夠在考慮各種投入要素（資本、勞動等）的相互作用下，全面評定各產(chǎn)品部門低碳貿(mào)易水平。在全力推進(jìn)構(gòu)建全方位開放新格局和生態(tài)文明建設(shè)的偉大進(jìn)程中，中國各產(chǎn)品部門在出口貿(mào)易中隱含碳排放效率水平如何？部門之間水平差異如何？外部環(huán)境對其有何影響？厘清這些問題，不僅對中國碳排放狀況有更加全面深刻的認(rèn)識，還會對中國減排目標(biāo)的實現(xiàn)和國際碳排放責(zé)任的界定產(chǎn)生重要影響?；诖?，本文將中國各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放引入到碳排放效率測算模型中，測算各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率以及探究外部環(huán)境對其影響途徑，并進(jìn)一步通過收斂性剖析各產(chǎn)品部門之間出口貿(mào)易隱含碳排放效率差異的變化趨勢及其影響因素，以期為中國更好更快地完成減排目標(biāo)和實現(xiàn)低碳貿(mào)易發(fā)展提供實證支撐和政策借鑒。

1 文獻(xiàn)綜述

根據(jù)貿(mào)易與環(huán)境理論，各國（地區(qū)）在進(jìn)行貿(mào)易活動時，由于其外部性問題會產(chǎn)生跨境污染現(xiàn)象，其中，貿(mào)易隱含碳則是這一問題的重要表現(xiàn)。高雪等[1]認(rèn)為，隱含碳會由碳排放效率高的發(fā)達(dá)國家向碳排放效率低的發(fā)展中國家流動，從而加重發(fā)展中國家的碳排放負(fù)擔(dān)。在考察貿(mào)易與環(huán)境問題時，如果只將隱含碳排放量和貿(mào)易額作為評價標(biāo)準(zhǔn)，單從產(chǎn)出方面考量一個國家（地區(qū)）或者產(chǎn)品部門發(fā)展水平的高低，很容易導(dǎo)致高投入、高產(chǎn)出或者是低投入、低產(chǎn)出的粗放式發(fā)展模式。本文試圖從隱含碳排放效率的角度來全面評定各產(chǎn)品部門低碳貿(mào)易水平，從而為中國進(jìn)一步參與國際分工和貿(mào)易活動制定政策時提供一定理論支撐。

關(guān)于貿(mào)易碳排放問題的研究最早可追溯到國際貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的研究，隨著全球氣候變暖問題日益嚴(yán)重，國外學(xué)者的研究重點逐漸集中到國際貿(mào)易與碳排放問題（如Mongelli等[2]、Al-mulali等[3]）;國內(nèi)學(xué)者關(guān)于貿(mào)易碳排放問題研究多集中于貿(mào)易隱含碳排放的測度及影響因素分析（如郭朝先和胡雨朦[4]、王菲和李娟[5]、詹晶和葉靜[6]、趙玉煥等[7]、張記錄[8]、邱強(qiáng)和李慶慶[9]）。還有部分學(xué)者從其他視角如碳福利[10]和技術(shù)進(jìn)步[11]等對中國對外貿(mào)易隱含碳排放進(jìn)行研究。

相較于貿(mào)易隱含碳排放，碳排放效率能更加全面客觀地反映各產(chǎn)品部門的低碳貿(mào)易水平，其概念和意義可以追溯到對碳生產(chǎn)率的研究。目前，國內(nèi)外關(guān)于碳排放效率的研究中，有兩種方法最為典型。一類是參數(shù)方法，主要是隨機(jī)前沿分析（stochastic frontier analysis， SFA），例如，Herrala等[12]對1997年和2007年全球170個國家的隨機(jī)成本前沿分析，考察了全球CO2效率。另一類是非參數(shù)方法，應(yīng)用最廣泛的就是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data en velopment analysis， DEA），國外學(xué)者及國際組織機(jī)構(gòu)例如Zaim 等[13]、International Energy Agency[14]運用DEA方法評價了經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）國家、八大工業(yè)國家的碳排放績效與本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。由于DEA方法能夠?qū)崿F(xiàn)指標(biāo)自動賦權(quán)，對研究多投入、多產(chǎn)出問題能夠估計其無效率原因和改進(jìn)方向，因此該方法在測度碳排放效率方面得到了廣泛應(yīng)用。國內(nèi)學(xué)者研究碳排放效率時大都采用DEA方法，且多集中于不同地區(qū)和不同行業(yè)之間的碳排放效率的比較及其影響因素分析。王勇和趙晗[15]利用三階段DEA模型對中國碳交易市場啟動前后對全國各省碳排放效率的影響進(jìn)行了研究。李健等[16]利用DEA相關(guān)理論模型以長三角、珠三角和京津冀三大經(jīng)濟(jì)圈為研究對象探討了其碳排放效率的影響因素。王興等[17]、曲晨瑤等[18]、王坤等[19]利用DEA模型分別對農(nóng)業(yè)、旅游業(yè)和制造業(yè)碳排放效率以及影響因素進(jìn)行了研究。孫愛軍等[20]利用DEA方法對中國區(qū)域內(nèi)30個省份的出口隱含碳排放效率進(jìn)行測度。

綜上可知，現(xiàn)有文獻(xiàn)對碳排放相關(guān)問題已經(jīng)進(jìn)行了諸多研究，取得了較大成績，但也存在有待進(jìn)一步深化和拓展的空間。相較于已有文獻(xiàn)，本文邊際貢獻(xiàn)在于：①國內(nèi)學(xué)者在研究中國貿(mào)易碳排放問題時多集中于隱含碳排放的測度和影響因素分析，且對于碳排放效率的研究也主要以省際或者某一產(chǎn)業(yè)部門之間的比較為主，而關(guān)于不同產(chǎn)品部門尤其是細(xì)分產(chǎn)品部門在出口貿(mào)易隱含碳排放效率方面的研究較少。本文將研究視角和研究對象鎖定在中國26個細(xì)分產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率上。②本文將三階段DEA模型與非競爭型I-O模型結(jié)合，運用非競爭型投入產(chǎn)出模型測算出中國各產(chǎn)品部門的出口隱含碳排放，并將其引入到碳排放效率測算模型中;再利用三階段DEA模型將外部環(huán)境和隨機(jī)干擾因素剔除，得到更加準(zhǔn)確客觀的各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率，并探究外部環(huán)境對其影響。③在測算出中國各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步通過收斂性分析考察其差異變化趨勢及影響因素，從而為提高各產(chǎn)品部門碳排放效率水平，實現(xiàn)碳減排目標(biāo)提供一定的理論基礎(chǔ)和數(shù)據(jù)支持。

2 模型構(gòu)建、變量選擇與數(shù)據(jù)來源

2.1 出口貿(mào)易隱含碳排放效率測算：三階段DEA模型

第一階段：超效率SBM模型（slack based model，SBM）測算各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易的初始隱含碳排放效率。

傳統(tǒng)三階段DEA模型在第一階段測算初始效率時存在兩個弊端：一是對于有效的決策單元無法進(jìn)行進(jìn)一步的區(qū)分，其二是對于非期望產(chǎn)出的處理不符合原來的經(jīng)濟(jì)意義。為彌補(bǔ)上述模型弊端，本文參考任梅等[21]建立超效率SBM模型來測算初始效率值。

式中，ρ代表隱含碳排放效率值，s.xi、s.Ej、s.Uq分別代表投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的松弛變量，m、r1、r2分別代表其個數(shù)。（x.tik，y.tjk，u.tqk）代表被評價的第k個產(chǎn)品部門第t年的投入產(chǎn)出量。

第二階段：SFA模型回歸剔除各產(chǎn)品部門外部環(huán)境和隨機(jī)因素的影響。

假設(shè)有n個產(chǎn)品部門，每個產(chǎn)品部門有m項投入，有p個外部環(huán)境變量Z=[Z1k，Z2k]，可以構(gòu)造SFA回歸函數(shù)：

其中，Skj是第j個產(chǎn)品部門第k項投入的松弛值;Zj是影響各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率水平的外部環(huán)境變量，j是各環(huán)境變量的系數(shù);vkj+μkj是復(fù)合誤差項，vkj表示隨機(jī)干擾項，μkj表示管理無效率項。其中vkj服從正態(tài)分布，μ服從在零點截斷的正態(tài)分布。定義γ=σ.2uj/σ.2vj+σ.2uj，當(dāng)γ接近于1，管理因素影響占主導(dǎo)地位;當(dāng)γ接近于0，隨機(jī)干擾項占主導(dǎo)地位。

通過構(gòu)造的SFA回歸函數(shù)對投入進(jìn)行調(diào)整：

第三階段：調(diào)整后的各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率分析。

使用各產(chǎn)品部門調(diào)整后的投入產(chǎn)出變量再次運用超效率SBM模型測算出口貿(mào)易隱含碳排放效率值，此時的隱含碳排放效率值已經(jīng)剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)因素的影響，反映的是相對真實客觀的效率水平。

2.2 出口貿(mào)易隱含碳排放的測算：非競爭型I-O模型

投入產(chǎn)出分析法是被廣泛應(yīng)用到資源環(huán)境領(lǐng)域的方法，最早由里昂惕夫（Leontief）研究創(chuàng)立。考慮進(jìn)口貿(mào)易因素時對應(yīng)的直接消耗系數(shù)矩陣為A=A.d+A.m，A.d為各產(chǎn)品部門直接消耗系數(shù)矩陣，A.m為各進(jìn)口產(chǎn)品部門直接消耗系數(shù)矩陣。借鑒李小平和盧現(xiàn)祥[22]剔除中間投入A.m的方法，設(shè)A.m=M×A，則國內(nèi)直接消耗系數(shù)矩陣為 A.d=（I-M）A，此時，各產(chǎn)品部門的完全碳排放系數(shù)可表示為：

其中，（I-A.d）.-1 表示剔除進(jìn)口的里昂惕夫逆矩陣，E表示直接碳排放系數(shù)矩陣。

根據(jù)上述分析，可得到各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放公式，即：

其中，Ce為各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易中的隱含碳排放量;TD.e表示本國出口隱含碳排放;TA.m（I-A.d）.-1D.e表示進(jìn)口再出口的隱含碳排放;D.e為出口產(chǎn)品價值列向量。

2.3 出口貿(mào)易隱含碳排放效率收斂性檢驗方法

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的收斂性分析來自經(jīng)濟(jì)增長理論中有關(guān)于不同經(jīng)濟(jì)體收入差距隨時間的變化問題，根據(jù)不同情況主要可以分σ收斂、收斂、俱樂部收斂和隨機(jī)性收斂四類。本文參考杜克銳和鄒楚沅[23]、王勇和趙晗[15]的思想，采用σ收斂、絕對收斂和條件收斂來探究各產(chǎn)品部門之間出口貿(mào)易隱含碳排放效率之間的差異問題。

2.3.1 σ收斂

σ收斂可以采用變異系數(shù)（CV）表示，用來測度產(chǎn)品部門之間出口貿(mào)易隱含碳排放效率的差距。如果指數(shù)隨時間變動減小，則表示各產(chǎn)品部門之間的出口貿(mào)易隱含碳排放效率存在收斂。公式為：

其中，N為產(chǎn)品部門個數(shù)，EEit為i產(chǎn)品部門t年的出口貿(mào)易隱含碳排放效率值，Et為各產(chǎn)品部門t年碳排放效率值均值。

2.3.2 絕對收斂

絕對收斂測度各產(chǎn)品部門之間出口貿(mào)易隱含碳排放效率收斂性的方法，模型為：

其中，log（EEi，t+T/EEi，t）/T為i產(chǎn)品部門在T時期內(nèi)的出口貿(mào)易隱含碳排放效率年均增長率，λ為收斂速度，α為常數(shù)項， logEEi，t為基年碳排放效率的對數(shù)，θ為其系數(shù)值。若實證結(jié)果θ<0，則表示存在絕對收斂，說明出口貿(mào)易隱含碳排放效率年均增長率與基年碳排放效率呈反向變化，即落后產(chǎn)品部門存在較大提升空間，其提升速度快于高效率產(chǎn)品部門，最終趕上高效率產(chǎn)品部門。反之，則不存在絕對收斂。

2.3.3 條件收斂

條件收斂就是在絕對收斂的基礎(chǔ)上加入有影響的外部環(huán)境控制變量，若此時的系數(shù)θ仍然小于0并且顯著，即存在條件收斂。本文選取技術(shù)進(jìn)步（x1）、環(huán)境規(guī)制（x2）、稟賦結(jié)構(gòu)（x3）、貿(mào)易規(guī)模（x4）加到絕對收斂模型中，得到條件收斂模型為：

其他變量含義與上式相同。

2.4 研究變量的選擇與處理

本文選取各產(chǎn)品部門的資本、勞動和能源消費量作為投入變量，產(chǎn)出變量為各產(chǎn)品部門的出口貿(mào)易額、出口貿(mào)易隱含碳排放和減去出口貿(mào)易額的各行業(yè)總產(chǎn)值;外部環(huán)境變量為技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制、稟賦結(jié)構(gòu)、外貿(mào)規(guī)模。

2.4.1 投入變量的選取

資本（億元）：參考?xì)J曉雙和孫成浩[24]以及單豪杰[25]的研究成果，運用永續(xù)盤存法對各產(chǎn)品部門的資本存量進(jìn)行推衍計算。勞動力（萬人）：各產(chǎn)品部門的勞動力數(shù)量利用陳詩一[26]的方法進(jìn)行估算。能源消費量（萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）：能源消費量是各產(chǎn)品部門在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動所消費的各種能源數(shù)量之和。

2.4.2 產(chǎn)出變量的選取

為了能更加全面反映各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易碳排放效率的水平，參考孫愛軍等[20]的研究，在產(chǎn)出變量中將各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放作為非期望產(chǎn)出，同時把各產(chǎn)品部門總產(chǎn)值分成兩個部分，一部分是出口貿(mào)易額（億元），另一部分是分離出口貿(mào)易剩余的總產(chǎn)值（億元）。

2.4.3 環(huán)境變量的選取

外部環(huán)境變量的選取要求對各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率存在顯著影響但又無法主觀可控，不同于選取各地區(qū)的碳排放效率影響因素，工業(yè)化水平和城市化水平之類的影響因素?zé)o法引入各產(chǎn)品部門的回歸模型?；诖?，參考已有的研究并結(jié)合本文的研究重點和實際情況，主要考慮各產(chǎn)品部門的技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制、稟賦結(jié)構(gòu)、貿(mào)易規(guī)模對出口貿(mào)易隱含碳排放效率的影響。

（1）技術(shù)進(jìn)步。發(fā)展中國家之所以成為“碳污染天堂”，最關(guān)鍵的原因在于其低碳生產(chǎn)技術(shù)落后于發(fā)達(dá)國家。技術(shù)進(jìn)步能夠提高能源使用效率，在同樣的產(chǎn)出水平下會產(chǎn)生更少的隱含CO2排放量，從而提高隱含碳排放效率水平。技術(shù)創(chuàng)新能力是各產(chǎn)品部門淘汰落后產(chǎn)能，促進(jìn)清潔能源利用和發(fā)展的關(guān)鍵，同時也是影響各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率的重要指標(biāo)之一。因此，本文選取各行業(yè)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出與各行業(yè)增加值的比值來表示技術(shù)進(jìn)步。

（2）環(huán)境規(guī)制。環(huán)境規(guī)制體現(xiàn)了行政管制的手段，對出口貿(mào)易隱含碳排放效率的影響存在成本約束論和“波特假說”理論。一方面，環(huán)境規(guī)制會提高企業(yè)的生產(chǎn)成本，對出口貿(mào)易隱含碳排放效率的提高具有阻礙作用;另一方面，加大環(huán)境規(guī)制力度會倒逼企業(yè)更新環(huán)保的生產(chǎn)技術(shù)，提高隱含碳排放效率。各產(chǎn)品部門由于環(huán)境規(guī)制的力度不同，因此也會導(dǎo)致出口貿(mào)易隱含碳排放效率的不同。本文選取各行業(yè)增加值與能源消費總量的比值作為環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)。

（3）稟賦結(jié)構(gòu)。資本和勞動作為各行業(yè)生產(chǎn)活動投入中最基本的要素，其改變能夠影響該行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動，反映行業(yè)屬于資本密集型行業(yè)還是勞動密集型行業(yè)，而兩種行業(yè)對出口貿(mào)易隱含碳排放效率的影響是不同的。因此，本文選取各行業(yè)的資本存量與勞動力的比值來衡量稟賦結(jié)構(gòu)。

（4）貿(mào)易規(guī)模。對外貿(mào)易通過擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，而經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大意味著環(huán)境成本的增加和資源使用的加劇，會降低出口貿(mào)易隱含碳排放效率;另一方面，隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，會形成一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有利于降低該行業(yè)的生產(chǎn)成本，使用技術(shù)外溢成果，提升出口貿(mào)易隱含碳排放效率。因此，本文選取各行業(yè)出口貿(mào)易額占增加值的比重來衡量各產(chǎn)品部門的貿(mào)易規(guī)模。

2.5 數(shù)據(jù)來源及說明

為保證研究資料的可靠性，本文所用數(shù)據(jù)主要來源于2003—2018年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及中國投入產(chǎn)出表或延長表（2002年、2005年、2007年、2010年、2012年、2015年、2017年）。此外，本文根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GB/T4754-2017）》和中國投入產(chǎn)出表或延長表（2002年、2005年、2007年、2010年、2012年、2015年、2017年）中投入產(chǎn)出部門的進(jìn)行合并分類。由于在數(shù)據(jù)計算搜集時發(fā)現(xiàn)燃?xì)獾纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)以及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)兩個生產(chǎn)部門并未參與國際貿(mào)易，因此本分析不包括這兩個行業(yè)，并將投入產(chǎn)出部門合并為26類（見表1）。

3 出口貿(mào)易的隱含碳排放效率測度

3.1 第一階段出口貿(mào)易隱含碳排放效率值測算結(jié)果

根據(jù)上述分析，將各產(chǎn)品部門的投入產(chǎn)出變量帶入到超效率SBM模型中，經(jīng)過運算測得各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率結(jié)果，如表1所示。

可以看出，在2002—2017年期間，中國整體產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率呈現(xiàn)出先下降后上升、再下降后上升的波動規(guī)律。年均出口貿(mào)易隱含碳排放效率值為0.608，尤其是2012年中國實行生態(tài)文明建設(shè)以后，2012—2017年間年均效率值為0.702，明顯高于2002—2012年的均值效率水平0.537，說明中國整體產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率雖然處于不穩(wěn)定的狀態(tài)，但是其向好趨勢變化明顯，實現(xiàn)減排目標(biāo)潛力巨大。其中，出口貿(mào)易年均隱含碳排放效率水平較高的產(chǎn)品部門主要是儀器儀表制造業(yè)，通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，農(nóng)業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)等，其年均效率值都在0.85以上。年均隱含碳排放效率水平較低的產(chǎn)品部門包括石油和天然氣開采業(yè)，金屬冶煉及壓延加工業(yè)，煤炭采選業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，交通運輸、倉儲及郵政業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，這些產(chǎn)品部門的年均碳排放效率值都在0.4以下，明顯低于整體產(chǎn)品部門的年均效率值。3.2 第二階段SFA回歸結(jié)果在第二階段中，將第一階段中所求得的各個投入的松弛變量作為被解釋變量，4個外部環(huán)境變量作為解釋變量建立SFA回歸模型，回歸結(jié)果如表2所示。

根據(jù)表2的回歸結(jié)果可知，除環(huán)境規(guī)制對資本投入的松弛變量之外，其他均通過1%的顯著性檢驗。本文選取了資本、勞動和能源消費三個投入指標(biāo)并且從投入松弛方面考慮出口貿(mào)易隱含碳排放效率水平的改進(jìn)。

技術(shù)進(jìn)步與資本和勞動的松弛變量的系數(shù)為負(fù)值，說明技術(shù)進(jìn)步對資本和勞動存在一定的“擠出效應(yīng)”，能通過合理配置生產(chǎn)要素減少資本和勞動的松弛變量，從而提升出口貿(mào)易隱含碳排放效率。而技術(shù)進(jìn)步與能源消費的松弛變量呈正相關(guān)，說明目前中國各產(chǎn)品部門的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出投入在通過抑制能源消費從而提升隱含碳排放效率方面還沒有充分發(fā)揮作用，并且技術(shù)投入還會消耗大量的人力和資金，從而導(dǎo)致投入增加，降低出口貿(mào)易隱含碳排放效率水平。根據(jù)杜龍政等[27]人的研究，中國的環(huán)境規(guī)制符合“波特假說”，但是中國依靠研發(fā)創(chuàng)新實現(xiàn)“波特假說”的機(jī)制與西方不同。中國的途徑先是通過治理轉(zhuǎn)型，從而促進(jìn)創(chuàng)新激勵機(jī)制建立以及創(chuàng)新水平的提高，使得治理轉(zhuǎn)型與研發(fā)創(chuàng)新的深度復(fù)合實現(xiàn)“波特假說”。環(huán)境規(guī)制與能源消費的松弛變量呈負(fù)相關(guān)，說明環(huán)境規(guī)制能夠有效減少能源消費，從而提高出口貿(mào)易隱含碳排放效率水平。但通過上述分析可知，目前中國環(huán)境規(guī)制對碳排放效率的提升還處于轉(zhuǎn)型治理階段，促進(jìn)創(chuàng)新激勵機(jī)制建立以及創(chuàng)新水平提高方面還有待加強(qiáng)。環(huán)境規(guī)制與勞動的松弛變量系數(shù)為正值，說明通過轉(zhuǎn)型治理的環(huán)境規(guī)制會在一定程度上增加投入，提高行業(yè)生產(chǎn)成本，不利于碳排放效率提升，更加能說明促進(jìn)創(chuàng)新激勵機(jī)制建立以及創(chuàng)新水平提高的必要性。稟賦結(jié)構(gòu)與資本和能源消費的松弛變量呈顯著的正相關(guān)，說明行業(yè)資本投資的增加，會抑制隱含碳排放效率提高。資本投入對中國經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)極大，特別是改革開放以來，中國一直保持較高的資本投資率，資本密集型行業(yè)對中國經(jīng)濟(jì)增長的帶動作用明顯。但是2010年以后，由于大多數(shù)行業(yè)特別是資本密集型行業(yè)存在產(chǎn)能過剩問題，此時繼續(xù)增加資本投資會進(jìn)一步導(dǎo)致產(chǎn)能過剩，從而抑制隱含碳排放效率提高。貿(mào)易規(guī)模與能源消費和勞動的松弛變量呈負(fù)相關(guān)，與資本的松弛變量呈正相關(guān)，說明貿(mào)易規(guī)?？梢酝ㄟ^“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”減少能源消費和人員閑置，從而提高碳排放效率。而貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大會進(jìn)一步加大資本投資，對于一些產(chǎn)能過剩的資本密集型行業(yè)，不利于碳排放效率的提升。

3.3第三階段出口貿(mào)易的隱含碳排放效率測算結(jié)果

由表2結(jié)果可知，所有的LR單邊誤差檢驗均通過了顯著性水平，因此第三階段對投入和產(chǎn)出變量進(jìn)行處理時需要考慮所有因素。根據(jù)式（3）得到排除外部環(huán)境變量和隨機(jī)因素后的隱含碳排放效率值，結(jié)果如表3所示。根據(jù)表3結(jié)果可知，在剔除外部環(huán)境和隨機(jī)干擾因素之后，中國整體產(chǎn)品部門的隱含碳排放效率呈現(xiàn)出明顯穩(wěn)定的上升趨勢。不管是第一階段還是第三階段，在2012年以后，整體產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率值都有明顯的提高，均值都在0.7以上，這說明在黨的十八大實行生態(tài)文明建設(shè)以來，中國貿(mào)易與環(huán)境問題得到逐漸改善，但是各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率水平差異問題依然不容忽視。

為了能更好地反映各產(chǎn)品部門隱含碳排放效率水平與差異，本文運用K-means聚類分析方法對測算出的第三階段隱含碳排放效率均值按照高、中、低效率水平行業(yè)3個維度進(jìn)行分類，如表4所示。根據(jù)表4，農(nóng)業(yè)，其他服務(wù)業(yè)，批發(fā)零售及餐飲業(yè)，建筑業(yè)和創(chuàng)新能力較強(qiáng)的制造業(yè)如通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，交通運輸設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)大都集中在高、中效率水平，而以資源依賴、能耗較大的產(chǎn)業(yè)部門如金屬冶煉及壓延加工業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，煤炭采選業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，交通運輸、倉儲及郵政業(yè)等行業(yè)處于低效率水平。

4 貿(mào)易隱含碳排放效率的收斂性分析

由以上分析可知，各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率水平正在不斷提高，但其水平存在較大差距也是不容忽視的事實，這無疑是完成減排目標(biāo)、實現(xiàn)低碳貿(mào)易發(fā)展的巨大挑戰(zhàn)。這種差異是否會隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及政策實施的推進(jìn)而逐漸減弱或者消失？基于此，本文在測度和分析各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率的基礎(chǔ)上，利用σ收斂和收斂對其之間的差異進(jìn)行收斂性分析。

4.1 各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率σ收斂性分析

計算結(jié)果如表5所示，各產(chǎn)品部門之間出口貿(mào)易隱含碳排放效率的變異系數(shù)呈現(xiàn)先下降后上升再下降的趨勢。以2010年為界，各產(chǎn)品部門2002—2010年的出口貿(mào)易隱含碳排放效率的變異系數(shù)呈現(xiàn)明顯的下降趨勢，而2010—2017年以后出口貿(mào)易隱含碳排放效率的收斂性先是上升后又趨于小幅度下降的平穩(wěn)狀態(tài)。早在2010年以前，中國就制定了一系列促進(jìn)節(jié)能減排的政策，但由于對低碳經(jīng)濟(jì)認(rèn)識不足，采取的多為強(qiáng)制性環(huán)保政策，因此各產(chǎn)品部門之間出口貿(mào)易隱含碳排放效率的差異顯著下降。2010年特別是2012年以后，中國開始推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，在“既要金山銀山，又要綠水青山”的新理念指導(dǎo)下，各產(chǎn)品部門摒棄以往粗放的發(fā)展方式，開始進(jìn)行經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。然而，以低碳經(jīng)濟(jì)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)為主的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式尚處于轉(zhuǎn)型期，符合中國國情的發(fā)展模式尚處于摸索之中，因此各產(chǎn)品部門在出口貿(mào)易隱含碳排放效率的收斂性上，呈現(xiàn)先上升又趨于小幅度下降的平穩(wěn)狀態(tài)。

4.2 各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率收斂性分析

以2010年為時間節(jié)點，使用stata15.0軟件運用固定效應(yīng)模型對各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率差異進(jìn)行絕對收斂性和條件收斂性分析，結(jié)果見表6、表7。由表6的結(jié)果可以看出，各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率在2002—2010年以及2010—2017年期間均存在不同程度的絕對收斂且都通過1%顯著性水平檢驗。這表明各產(chǎn)品部門之間出口貿(mào)易隱含碳排放效率在2002—2010年和2010—2017年期間差距在逐漸縮小，存在明顯的收斂效應(yīng)。

根據(jù)表7條件收斂的結(jié)果可知，各產(chǎn)品部門在各時間段的基期碳排放效率系數(shù)均為負(fù)值且全都通過了1%的顯著性水平檢驗，這表明各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率存在條件收斂，即各產(chǎn)品部門之間的碳排放效率呈現(xiàn)逐年縮小的趨勢。從收斂速度和收斂程度來看，各產(chǎn)品部門在2010—2017年的水平高于2002—2010年。

加入外部控制變量之后（見表7），2002—2010年期間，稟賦結(jié)構(gòu)和環(huán)境規(guī)制對碳排放效率增長率沒有顯著影響。技術(shù)進(jìn)步與碳排放效率增長率的系數(shù)為正且通過了5%的顯著性水平檢驗，說明在2002—2010年期間，技術(shù)進(jìn)步拉大了各產(chǎn)品部門之間出口貿(mào)易隱含碳排放效率的差距，不利于各產(chǎn)品部門碳排放效率的收斂。貿(mào)易規(guī)模與碳排放效率增長率呈顯著負(fù)相關(guān)且通過了5%的顯著性水平檢驗，表示在這一階段的貿(mào)易規(guī)模有利縮小各產(chǎn)品部門之間出口貿(mào)易隱含碳排放效率的差距。2010—2017年期間，只有環(huán)境規(guī)制與碳排放效率增長率顯著正相關(guān)且通過了5%的顯著性水平檢驗，說明環(huán)境規(guī)制在一定程度上會拉大各產(chǎn)品部門之間出口貿(mào)易隱含碳排放效率的差距。由此可見，雖然各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率存在條件收斂，但是控制變量對其在不同時期的影響是不同的。因此，政府在制定相關(guān)減排政策時，應(yīng)注重各產(chǎn)品部門在碳排放效率上的水平差異，合理調(diào)控外部環(huán)境，不能只顧部分產(chǎn)品部門的利益而忽視了其他部門。

5 結(jié)論與建議

本文從貿(mào)易與環(huán)境理論的視角出發(fā)，將研究視角和對象鎖定在中國26個細(xì)分產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率上，運用三階段DEA模型與非競爭型I-O模型以及收斂性分析對中國各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率進(jìn)行了實證分析，并得出以下結(jié)論。

（1）通過非競爭型I-O模型與三階段DEA模型結(jié)合測算可知，中國整體產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率處于向好發(fā)展趨勢，尤其是在2012年中國實施生態(tài)文明建設(shè)以后向好趨勢更為明顯。無論是第一階段還是第三階段，中國整體產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率在2012—2017年期間呈現(xiàn)明顯上升趨勢，均值都在0.7以上，說明中國擁有實現(xiàn)減排承諾的巨大潛力。

（2）中國各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率水平差異顯著。根據(jù)聚類分析結(jié)果可知，農(nóng)業(yè)，其他服務(wù)業(yè)，批發(fā)零售及餐飲業(yè)，建筑業(yè)和創(chuàng)新能力較強(qiáng)的制造業(yè)如通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，交通運輸設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)大都集中在高、中效率水平，而以資源依賴、能耗較大的產(chǎn)業(yè)部門如金屬冶煉及壓延加工業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，煤炭采選業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，交通運輸、倉儲及郵政業(yè)等行業(yè)處于低效率水平。

（3）由第二階段SFA模型回歸分析可知，中國各產(chǎn)品部門R&D經(jīng)費內(nèi)部支出投入所帶來的技術(shù)進(jìn)步在抑制碳排放、提升隱含碳排放效率方面還沒充分發(fā)揮作用，低碳技術(shù)發(fā)展不夠成熟;環(huán)境規(guī)制會提升隱含碳排放效率水平，符合“波特假說”，但目前中國的環(huán)境規(guī)制對隱含碳排放效率提升還處于治理轉(zhuǎn)型的第一個階段，以研發(fā)創(chuàng)新實現(xiàn)隱含碳排放效率水平提高的機(jī)制不明顯;由于存在產(chǎn)能過剩等問題，加大資本投資會進(jìn)一步造成投入冗余從而抑制隱含碳排放效率的提高;合理的擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模能夠形成“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”，有利于吸引先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)交流以及生產(chǎn)要素的共同使用從而促進(jìn)碳排放效率的提高。

（4）由收斂性結(jié)果分析可知，各產(chǎn)品部門在2002—2010年以及2010—2017年之間均存在σ收斂、絕對收斂和條件收斂，且從收斂的收斂速度和收斂程度來看，各產(chǎn)品部門在2010—2017年的水平均高于2002—2010年。技術(shù)進(jìn)步、貿(mào)易規(guī)模和環(huán)境規(guī)制對各產(chǎn)品部門在不同時期的收斂性有著不同的影響。

因此，在制定減排目標(biāo)時，要充分考慮到各產(chǎn)品部門的具體情況，結(jié)合產(chǎn)品部門之間的出口貿(mào)易隱含碳排放效率差異以及外部環(huán)境對碳排放效率的影響，科學(xué)合理地制定減排目標(biāo)?；诖耍疚奶岢鲆韵聨c建議。

（1）加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)合作與交流，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，大力發(fā)展低碳技術(shù)，以技術(shù)進(jìn)步帶動低碳貿(mào)易發(fā)展。在生態(tài)文明建設(shè)背景下，創(chuàng)新驅(qū)動應(yīng)該擺在發(fā)展全局的核心位置，依靠技術(shù)進(jìn)步大力發(fā)展低碳創(chuàng)新技術(shù)，積極推廣可再生能源和清潔能源的使用。一方面，提高創(chuàng)新水平、建立創(chuàng)新激勵機(jī)制，對于研發(fā)創(chuàng)新能力強(qiáng)的產(chǎn)品部門要保護(hù)好其創(chuàng)新研發(fā)成果，使成果盡快轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力;另一方面，各產(chǎn)品部門應(yīng)該加強(qiáng)技術(shù)合作與交流，積極利用技術(shù)進(jìn)步所帶來的“涓滴效應(yīng)”，使科研創(chuàng)新成果滲透到各個領(lǐng)域，在提升碳排放效率的同時縮小與其他產(chǎn)品部門之間的水平差距。

（2）合理擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模，優(yōu)化和升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間協(xié)同發(fā)展。對以資源依賴、創(chuàng)新能力較差的產(chǎn)品部門，其隱含碳排放效率大多處于較低水平且存在產(chǎn)能過剩問題，而合理擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不僅能夠提升各產(chǎn)品部門出口貿(mào)易隱含碳排放效率水平，而且還能縮小各產(chǎn)品部門之間碳排放效率的差距。因此，新常態(tài)下應(yīng)該繼續(xù)擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模，構(gòu)建全方位開放新格局，通過合理貿(mào)易規(guī)模的導(dǎo)向來優(yōu)化和升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，淘汰落后產(chǎn)能，是實現(xiàn)與其他產(chǎn)業(yè)之間的良好互動和協(xié)調(diào)發(fā)展的重要途徑。

（3）建立健全與環(huán)境相關(guān)的法律法規(guī)，營造有利的發(fā)展環(huán)境，以轉(zhuǎn)型治理政策促進(jìn)創(chuàng)新機(jī)制的建立。在制定有關(guān)環(huán)境規(guī)制政策時，不能實行“一刀切”的強(qiáng)制性政策，這樣雖然能夠有效地提升碳排放效率，但同時也會拉大產(chǎn)品部門之間的差距。應(yīng)該針對不同產(chǎn)品部門的具體特征，建立起差異化、多渠道的規(guī)制，從而更好地促進(jìn)企業(yè)低碳綠色發(fā)展，改善各產(chǎn)品部門的碳排放效率。

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（責(zé)任編輯：劉照勝）