建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)背景下審查員職業(yè)道德探析

藺國強(qiáng)　梁林琳

摘要：文章通過對審查員在當(dāng)前專利審查過程中的存在的問題及原因進(jìn)行分析、探討，研究一套能夠適用于當(dāng)前審查環(huán)境的履職盡責(zé)審查行為規(guī)范，并通過對自我管理、外部培訓(xùn)、有效的制度保障等方面給出一些建議，以期形成能夠建成世界一流專利審查機(jī)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)審查質(zhì)量持續(xù)提升、并滿足當(dāng)前國家發(fā)展和社會需求的道德審查文化，更好地實(shí)現(xiàn)專利審查對我國知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)和社會發(fā)展的推動作用。

關(guān)鍵詞：專利;審查;職業(yè)道德

一、專利審查員職業(yè)道德概述

（一）專利審查

建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國背景下專利審查工作的總體愿景與戰(zhàn)略策劃。專利審查工作是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建立的基石，是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的源頭和專利工作的基礎(chǔ)。把好專利審查授權(quán)關(guān)，避免不當(dāng)授權(quán)，向社會公眾提供保護(hù)范圍清晰適當(dāng)、權(quán)利穩(wěn)定可期的專利權(quán)是審查質(zhì)量提升的關(guān)鍵所在。一直以來，提升專利審查質(zhì)量、加強(qiáng)專利審查員隊(duì)伍建設(shè)是推動知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展、提升其在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展中所起的支撐作用的重要工作。2014年11月5日，李克強(qiáng)主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，指出：知識產(chǎn)權(quán)是發(fā)展的重要資源和競爭力的核心要素。隨著我國經(jīng)濟(jì)技術(shù)的快速發(fā)展，專利審查工作是促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的有力推手。2015年3月2日，國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨在北京召開專利審查員座談會時(shí)指出，要高度重視專利審查員隊(duì)伍建設(shè)，不斷提高專利審查能力，提升專利審查質(zhì)量，為知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供有力支撐。2017年10月18日中國共產(chǎn)黨第十九次代表大會上，習(xí)近平發(fā)言指出加強(qiáng)思想道德建設(shè)，人民有信仰，國家有力量，民族有希望，深入實(shí)施公民道德建設(shè)工程，推進(jìn)社會公德、職業(yè)道德、家庭美德、個(gè)人品德建設(shè)。2019年3月12日國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨在全國兩會“部長通道”接受媒體采訪時(shí)指出：要加強(qiáng)源頭保護(hù)，通過提升審查能力，優(yōu)化審查流程，加快智能審查系統(tǒng)建設(shè)，進(jìn)一步提高知識產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和效率。

為此，為了保證審查質(zhì)量，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局的質(zhì)量保障體系和業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系發(fā)揮了重要的作用，且在兩大體系的保駕護(hù)航下，審查質(zhì)量也得到了顯著提升，隨著兩大體系得到充分運(yùn)用，要想在此基礎(chǔ)上持續(xù)提升審查質(zhì)量，從根本上提升審查員的業(yè)務(wù)能力和綜合素養(yǎng)就顯得尤為重要。因此，楊鐵軍副局長提出了三大支撐建設(shè)，即“道德支撐”、“法律支撐”、“技能支撐”，而“道德支撐”作為一項(xiàng)反映立法目標(biāo)和積極審查態(tài)度的支撐點(diǎn)，自提出以來就引起了審查隊(duì)伍的廣泛關(guān)注，什么是道德支撐、如何提高審查員的道德水準(zhǔn)，也是大家一直以來在實(shí)際審查工作中得到廣泛熱議和不斷探索的話題。

（二）職業(yè)道德概念

職業(yè)道德，是同人們的職業(yè)活動緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)所要求的道德準(zhǔn)則、道德情操與道德品質(zhì)的總和，它既是對本職人員在職業(yè)活動中的行為標(biāo)準(zhǔn)和要求，同時(shí)又是職業(yè)對社會所負(fù)的道德責(zé)任與義務(wù)。職業(yè)道德是從業(yè)者在職業(yè)活動中應(yīng)該遵循的符合自身職業(yè)特點(diǎn)的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，是人們通過學(xué)習(xí)與實(shí)踐養(yǎng)成的優(yōu)良職業(yè)品質(zhì)，他涉及了從業(yè)人員與服務(wù)對象、職業(yè)與職工、職業(yè)與職業(yè)之間的關(guān)系。

（三）審查道德

職業(yè)道德的內(nèi)容與職業(yè)實(shí)踐活動緊密相連，反映著特定職業(yè)活動對從業(yè)人員行為的道德要求。作為職業(yè)道德的重要組成部分，審查道德就是審查員在依法行使審判權(quán)的過程中，以公正為首要評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)慣和內(nèi)心信念所維系的調(diào)整審查員之間、審查員與申請人之間以及審查員與社會公眾之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和。

專利審查工作是涉及專業(yè)性、技術(shù)性、程序性、法律性的工作，隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，專利申請數(shù)量猛增，專利技術(shù)難度提高，對于專利審查工作的要求也越來越高。如果審查過程不嚴(yán)格依照專利法或不公正，不僅使申請人的權(quán)益無法得到保護(hù)，而且打擊了科學(xué)技術(shù)發(fā)展主體的積極性。由此可見，嚴(yán)格公正的依法審查不但要求嚴(yán)格遵守專利法的要求，還要深入考量專利審查員自身的職業(yè)道德，且審查員的職業(yè)道德對于公正審查來說具有深遠(yuǎn)的影響。一個(gè)行業(yè)、一個(gè)企業(yè)的信譽(yù)，也就是它們的形象、信用和聲譽(yù)，是指企業(yè)及其產(chǎn)品與服務(wù)在社會公眾中的信任程度。提高審查機(jī)構(gòu)的公信力主要靠審查服務(wù)的質(zhì)量，而審查員的職業(yè)道德水平高是審查服務(wù)質(zhì)量的有效保證。

（四）審查文化

在我國專利事業(yè)發(fā)展的30余年時(shí)間里，國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利審查員肩負(fù)我國專利制度建設(shè)和發(fā)展這一光榮使命，為專利事業(yè)貢獻(xiàn)了青春和力量。早在20世紀(jì)80年代建局初期，到進(jìn)入21世紀(jì)，經(jīng)過幾代人的努力積淀了國家知識產(chǎn)權(quán)局優(yōu)秀的道德審查文化。專利審查員的崗位是平凡的，但職責(zé)卻是神圣的。審查員承擔(dān)著專利審查并依法授予專利權(quán)的法定職責(zé)。為此，審查員需要切實(shí)公正的行使好手中的審批權(quán)利。審查員還承擔(dān)著重要的社會責(zé)任，審查員要通過正確的審查產(chǎn)生高質(zhì)量的專利，使授予的專利權(quán)能夠經(jīng)受后續(xù)無效等程序的考驗(yàn)，使社會公眾能根據(jù)專利權(quán)的保護(hù)范圍明晰權(quán)利的邊界，在實(shí)現(xiàn)對專利權(quán)有效保護(hù)的同時(shí)，也能夠使公眾有效規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)社會公眾對中國專利的信任和對專利制度的信心，切實(shí)鼓勵和促進(jìn)創(chuàng)新。

基于此，本文目的在于根據(jù)當(dāng)前審查工作中對道德支撐建設(shè)的迫切需求，以審查過程中存在的問題及原因?yàn)榛A(chǔ)，研究一套能夠適用于當(dāng)前審查工作的道德行為準(zhǔn)則，以更好地推動審查隊(duì)伍的道德支撐建設(shè)。

二、審查員在審查工作中體現(xiàn)出的職業(yè)道德現(xiàn)狀

目前審查員主要是來自理工科院校，有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募夹g(shù)思維。經(jīng)過系統(tǒng)的入職培訓(xùn)、導(dǎo)師帶教以及上崗答辯，他們了解并掌握了審查工作的要求與方法。在審查實(shí)踐中，通過不斷對案件審理和與申請人或代理人的意見交流，具備了相應(yīng)的職業(yè)道德、程序意識，重視聽證原則。但盡管如此，仍不斷暴露出以下問題。

（一）審查工作中的問題

1. 審查原則

在審查相應(yīng)案件時(shí)，未遵守廉潔從政“十不準(zhǔn)”的規(guī)定。未嚴(yán)格落實(shí)審查回避制度的相關(guān)規(guī)定，造成對本案或其他案件審查的不公平屬于原則問題。泄露申請人技術(shù)秘密或者販賣申請人個(gè)人信息，沒有履職盡責(zé)做到保密義務(wù)更是審查員嚴(yán)重違反審查原則的行為。涉及重大經(jīng)濟(jì)利益的案件處理不當(dāng)。新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新領(lǐng)域案件處理不當(dāng)。

2. 審查態(tài)度

未核實(shí)主體資格導(dǎo)致做出錯誤報(bào)告。公開或公告文本含有不宜公開的內(nèi)容。涉及專利法第5條（對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)）的不當(dāng)授權(quán)。系列實(shí)審、新型評價(jià)報(bào)告等案件的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不一致。不同審級、不同部門之間存在標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不一致的情形。

對于跨領(lǐng)域案件，審查員未提請領(lǐng)域業(yè)務(wù)指導(dǎo)，未與本領(lǐng)域技術(shù)人員交流、溝通，也未對相關(guān)知識進(jìn)行學(xué)習(xí)，主要依靠自己主觀判斷某些區(qū)別技術(shù)特征是否為常用技術(shù)手段或者盲目聽從申請人的意見陳述做出錯誤的審查結(jié)論，損害申請人或公眾利益。而通知書發(fā)出時(shí)間超過審查期限，延長申請人的等待時(shí)間，沒有急申請人所急，不能合理安排工作時(shí)間。并且通知書中存在一定數(shù)量的錯別字或其它導(dǎo)致申請人理解困難的審查意見，另外表格和檢索報(bào)告填寫錯誤，這些可以容易避免的錯誤嚴(yán)重影響專利局公眾形象。

當(dāng)存在不清楚、超范圍等缺陷，只要不影響進(jìn)行有效檢索，能夠結(jié)合說明書的內(nèi)容解釋或推定權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)，不應(yīng)僅指出不清楚、超范圍等缺陷即發(fā)出通知書從而主觀延長審查程序。檢索報(bào)告中給出的A類文件，不應(yīng)與本申請明顯不相關(guān)或給出的A類文件明顯不全面。

撰寫通知書時(shí)，一味套用模板，不能換位思考，從申請人的角度考慮，做到通知書傳達(dá)的信息清楚、明確。申請人不能完全理解審查意見，導(dǎo)致答復(fù)沒有針對性，沒有與申請人進(jìn)行及時(shí)溝通，確認(rèn)申請人的答復(fù)意見即武斷做出駁回決定。

在通知書中或與申請人電話溝通過程中，在審查員不認(rèn)同申請人的意見陳述時(shí)，對申請人的意見進(jìn)行不恰當(dāng)回應(yīng)，缺乏溝通技巧，情緒管理不當(dāng)，且造成不良社會影響。

3. 審查能力

審查員在專業(yè)技術(shù)理解或者專利法運(yùn)用方面有所欠缺。在審查過程中，多次明顯未全面審查或給申請人不恰當(dāng)?shù)闹敢庖娀蛐薷慕ㄗh，導(dǎo)致審查意見反復(fù)震蕩，給申請人帶來困擾。審查員對專利申請中的技術(shù)理解不透徹，有偏差，導(dǎo)致審查意見錯誤，并在與申請人或代理人溝通中一意孤行，不能及時(shí)認(rèn)識到自身的問題進(jìn)行調(diào)整、修正。

（二）審查員職業(yè)道德現(xiàn)狀的成因分析

1. 善意審查宗旨不強(qiáng)

缺乏責(zé)任心、使命感和職業(yè)認(rèn)同感，為了審查員的個(gè)人利益，不鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的主體，而做出違背職業(yè)道德的、不善意的審查工作。

2. 業(yè)務(wù)基礎(chǔ)能力不足

業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高，專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力上有所欠缺，造成對申請人利益的損害。操作不規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不一致，系列申請不同的審查員做出相反的審查決定，造成申請人的困擾，使其利益受損，影響專利局的公信力。

3. 職業(yè)道德管理缺位

對于審查員的職業(yè)道德沒有進(jìn)行系統(tǒng)的、深入的培訓(xùn)和熏陶，在被申請人或代理人投訴后僅要求審查員個(gè)人及所在部門撰寫答復(fù)意見，沒有從根本上培養(yǎng)審查員養(yǎng)成履職盡責(zé)、愛崗敬業(yè)的工作要求，并形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，建立鼓勵機(jī)制，激發(fā)審查員的工作熱情和良好的服務(wù)態(tài)度。

三、應(yīng)對策略

（一）自我管理

1. 審查習(xí)慣的養(yǎng)成

計(jì)劃性：月初對任務(wù)提前規(guī)劃，留下充足的時(shí)間處理案件;有序性：對案件的審查過程建立較完整的數(shù)據(jù)庫，節(jié)約處理回案的時(shí)間;執(zhí)行力：嚴(yán)格按照計(jì)劃完成審查任務(wù)，確保審查的有序進(jìn)行。審查習(xí)慣的養(yǎng)成，首先是提升自身業(yè)務(wù)能力的習(xí)慣。審查工作不是重復(fù)、而是有所審有所得，每一年都應(yīng)該在進(jìn)步。只有培養(yǎng)良好的工作習(xí)慣，才能不斷成長，不斷適應(yīng)新的審查要求。

2. 自身業(yè)務(wù)能力的提升

學(xué)會案例的積累和總結(jié)，掌握審查領(lǐng)域的技術(shù)知識，盡快成長為本領(lǐng)域技術(shù)人員。同事間業(yè)務(wù)問題的討論，深化對《專利審查指南》的掌握。對于問題案例、疑難案例的學(xué)習(xí)，通過參與質(zhì)檢、及時(shí)了解質(zhì)檢案例，參與案件會審，積累處理各類案例的經(jīng)驗(yàn)，了解審查動態(tài)、提高審查標(biāo)準(zhǔn)。

3. 價(jià)值觀的提升

審查職業(yè)價(jià)值觀是審查員個(gè)體關(guān)于審查職業(yè)行為及內(nèi)在審查職業(yè)環(huán)境中獲得的某種結(jié)果的價(jià)值判斷，是一種直接影響行為的內(nèi)在思想體系。要提高審查員的職業(yè)價(jià)值觀，應(yīng)當(dāng)從以下三方面進(jìn)行考慮。

（1）對審查員的職業(yè)價(jià)值觀予以準(zhǔn)確定位，提高審查員對職業(yè)價(jià)值觀的認(rèn)同和內(nèi)化水平。在專利審查事業(yè)中，審查員為鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的同時(shí)，也要在自己富有創(chuàng)造性的審查工作中實(shí)現(xiàn)自我的發(fā)展。審查員獲得了自我的發(fā)展，才能成為自覺創(chuàng)造其職業(yè)生命和職業(yè)內(nèi)在尊嚴(yán)的主體。從而體現(xiàn)審查員主體的尊嚴(yán)和價(jià)值，更有利于審查員對其職業(yè)價(jià)值的認(rèn)同和內(nèi)化。

（2）建立和運(yùn)用科學(xué)的激勵機(jī)制，滿足審查員正當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)需要，樹立適當(dāng)?shù)膶彶閱T外在價(jià)值觀。以積極的態(tài)度建立并運(yùn)用正確的激勵機(jī)制，通過滿足審查員的物質(zhì)需要和心理需要，以此來調(diào)節(jié)其職業(yè)態(tài)度和職業(yè)行為，從而促使其體味到審查員的外在職業(yè)價(jià)值和職業(yè)成就感，進(jìn)而提高其職業(yè)興趣，促進(jìn)其自我發(fā)展與提升。

（3）加強(qiáng)政策導(dǎo)向，優(yōu)化審查員隊(duì)伍，提高審查員的職業(yè)聲譽(yù)，樹立合理的審查員個(gè)人價(jià)值觀。通過資格認(rèn)證考試和多方面培訓(xùn)，保證審查員隊(duì)伍質(zhì)量，提高審查員的社會聲譽(yù)和地位。審查員應(yīng)認(rèn)真核查文本并規(guī)范通知書撰寫和意見答復(fù)，避免引起申請人誤解，充分體現(xiàn)審查意見通知書作為行政審批文件的公信力。

（二）外部培訓(xùn)

1 .職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)道德培訓(xùn)

審查職業(yè)素養(yǎng)是指在從事審查職業(yè)中需要表現(xiàn)出的思想、品質(zhì)、知識和能力等各方面的綜合品質(zhì)，是審查職業(yè)的內(nèi)在規(guī)范和要求。每位審查員都必須具備良好的職業(yè)素養(yǎng)，職業(yè)素養(yǎng)包括職業(yè)道德和職業(yè)智能。

審查員職業(yè)道德是促進(jìn)審查員正確履行職責(zé)的一系列道德觀念、行為規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的總和;是審查員在審查工作過程中應(yīng)具有的道德意識、道德作風(fēng)和行為規(guī)范的總和;是作為審查工作者在審查工作時(shí)內(nèi)在的道德素養(yǎng)和自律的準(zhǔn)繩。在培訓(xùn)內(nèi)容上，職業(yè)道德培訓(xùn)重在對審查員責(zé)任、業(yè)務(wù)、紀(jì)律、世界觀、權(quán)力觀、事業(yè)觀的基礎(chǔ)知識進(jìn)行教育。培訓(xùn)方式多樣化，一是規(guī)范自學(xué)，把脫產(chǎn)培訓(xùn)和在崗自學(xué)結(jié)合起來，并利用業(yè)余時(shí)間組織研討交流;二是完善講授式教學(xué)質(zhì)量，加大研究式教學(xué)力度，大力推廣案例式教學(xué)，積極開展模擬式、體驗(yàn)式、情景互動式、參與式、研討式教學(xué)，把職業(yè)道德培訓(xùn)同職業(yè)道德踐行有機(jī)地結(jié)合起來，在認(rèn)知中體驗(yàn)、修為、踐行，在教育中培養(yǎng)職業(yè)認(rèn)同感、職業(yè)道德情感;三是鞏固培訓(xùn)質(zhì)量，堅(jiān)持用體制來規(guī)范、推進(jìn)審查員職業(yè)道德培訓(xùn)工作，使培訓(xùn)工作更加科學(xué)化、規(guī)范化、效能化。

2. 職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)

針對不同審查領(lǐng)域邀請各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)高校、研究院所或者高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)專家進(jìn)行熱點(diǎn)技術(shù)的詳細(xì)介紹，培訓(xùn)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人才，使審查員能夠更接近本領(lǐng)域技術(shù)人員，對于領(lǐng)域的技術(shù)知識掌握的更全面更準(zhǔn)確。

（三）有效的制度保障

1. 道德質(zhì)量審查標(biāo)準(zhǔn)

除質(zhì)量審查標(biāo)準(zhǔn)以外，還應(yīng)積極化解矛盾，客觀認(rèn)定責(zé)任，履職盡責(zé)，優(yōu)化審查策略，把握實(shí)質(zhì)，智慧審查，善意審查。展現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真地工作作風(fēng)和良好的職業(yè)素養(yǎng)。根據(jù)業(yè)務(wù)指導(dǎo)規(guī)范，局級、中心級標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致案例進(jìn)行審查，供審查員參考執(zhí)行。

2. 反饋機(jī)制

定期收集審查員對審查政策方面的反饋意見;加強(qiáng)對審查政策的宣傳。協(xié)調(diào)各種審查制度和規(guī)定，給審查員正確的引導(dǎo)，不造成審查員在保證自己的基本權(quán)利的情況下無路可走，間接使審查員只能損害申請人利益才能完成工作。

3. 道德審查文化氛圍的建設(shè)

以積聚向上向善的正能量為主線，開展道德支撐工作，在制訂統(tǒng)一道德基本行為規(guī)范的基礎(chǔ)上，分析道德失范現(xiàn)象，將道德教育作用與誠信建設(shè)相結(jié)合，強(qiáng)化服務(wù)意識和責(zé)任意識，倡導(dǎo)審查員做到盡職盡責(zé)的善意審查和誠信審查，把道德支撐與專利審查質(zhì)量檢查、審查聽證過程、內(nèi)外部交流與反饋、技能提升、精神文明建設(shè)有機(jī)結(jié)合起來，形成良好的道德審查氛圍。

四、總結(jié)

習(xí)近平總書記明確提出道德支撐的內(nèi)涵是指“弘揚(yáng)真善美，崇德向善、見賢思齊，積善成德、明德惟馨”，這些要求對加強(qiáng)審查員道德支撐建設(shè)具有重要的指導(dǎo)意義。道德和法律都是專利審查工作的重要支撐，法律是成文的道德，道德是內(nèi)心的法律。加強(qiáng)道德支撐建設(shè)是深入推進(jìn)審查質(zhì)量提升的重要舉措，營造履職盡責(zé)、誠信善意的審查文化，促進(jìn)道德質(zhì)量提升，培養(yǎng)審查員職業(yè)榮譽(yù)感和認(rèn)同感，對于進(jìn)一步推動專利審查工作高效優(yōu)質(zhì)的完成，順利建成世界一流專利審查機(jī)構(gòu)以及對于促進(jìn)民族工業(yè)發(fā)展甚至影響整個(gè)國家的創(chuàng)造性思維至關(guān)重要。

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（作者單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心）