論我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度之演進(jìn)

梁傳杰

(武漢理工大學(xué) 法學(xué)與人文社會(huì)學(xué)院，武漢 430070)

學(xué)位授權(quán)審核是指國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)根據(jù)法定職權(quán)批準(zhǔn)可授予學(xué)位的高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)及其可以授予學(xué)位的學(xué)科(含專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別)的審批行為[1]。學(xué)位授權(quán)審核制度是我國(guó)學(xué)位與研究生教育制度的重要內(nèi)容，在我國(guó)學(xué)位與研究生教育改革與發(fā)展中發(fā)揮著基礎(chǔ)性關(guān)鍵作用。自新中國(guó)建立以來(lái)，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度從無(wú)到有，從基本構(gòu)架到不斷優(yōu)化，逐步形成了適合中國(guó)國(guó)情、系統(tǒng)完善的學(xué)位授權(quán)審核制度體系?；厥?0年的發(fā)展歷程，理清我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度到底經(jīng)歷了哪些階段，其階段特色是什么，呈現(xiàn)出怎樣的發(fā)展演變軌跡，對(duì)于新時(shí)代背景下，進(jìn)一步改革創(chuàng)新我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

一、我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度所經(jīng)歷的發(fā)展階段

基于我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度政策文本，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度共經(jīng)歷了起步混沌期、初始探索期、穩(wěn)定發(fā)展期和深化改革期等四個(gè)階段。

(一)起步混沌期(1949-1980年)

新中國(guó)建立之后，伴隨著我國(guó)研究生教育事業(yè)的發(fā)展，迫切需要加強(qiáng)學(xué)位制度建設(shè)，為學(xué)位與研究生教育事業(yè)發(fā)展提供基本規(guī)范和制度遵循。為此，按照中共中央和國(guó)務(wù)院的要求，有關(guān)部門(mén)組織專(zhuān)班，著手制訂我國(guó)學(xué)位制度，先后于1956年形成了《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例(草案)》和《中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院學(xué)位和學(xué)銜委員會(huì)組織條例(草案)》，于1964年形成了《中華人民共和國(guó)學(xué)位授予條例(草案)》和《國(guó)務(wù)院學(xué)術(shù)稱(chēng)號(hào)委員會(huì)組織條例(草案)》。

新中國(guó)成立后所制訂的這兩個(gè)學(xué)位制度并沒(méi)有正式出臺(tái)，主要是受當(dāng)時(shí)政治環(huán)境的影響。第一個(gè)學(xué)位制度的最終流產(chǎn)，是受了當(dāng)時(shí)國(guó)際政治環(huán)境和國(guó)內(nèi)政治環(huán)境的影響。第二個(gè)學(xué)位制度制訂后，因受廣大民眾舊觀念、政治斗爭(zhēng)、國(guó)際政治環(huán)境等外部不利因素的嚴(yán)重影響，最終走向流產(chǎn)的命運(yùn)[2]。

(二)初始探索期(1981-1996年)

1．政策取向：服務(wù)政治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求

從政策價(jià)值取向來(lái)看，該階段我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始實(shí)行改革開(kāi)放政策，國(guó)家在政治上遵循建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的理論指導(dǎo)，堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，該階段的學(xué)位授權(quán)審核制度兼顧兩方面的需要，即通過(guò)學(xué)位授權(quán)審核制度的制定和實(shí)施，培養(yǎng)出既具有堅(jiān)定政治信念、同時(shí)又能滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的高層次專(zhuān)門(mén)人才，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展提供智力支撐和人才支撐，該階段的學(xué)位授權(quán)審核制度體現(xiàn)了政治需求和經(jīng)濟(jì)需求二元主導(dǎo)特征。

2．政策目標(biāo)：探索較完備的學(xué)位授權(quán)審核體系

從政策目標(biāo)來(lái)看，我國(guó)在該階段沒(méi)有形成系統(tǒng)的學(xué)位授權(quán)審核制度，因而成為我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度的探索期。學(xué)位授權(quán)審核制度在學(xué)位與研究生教育制度體系建設(shè)中，發(fā)揮著中間橋梁作用，它既是《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》的下位制度，又是我國(guó)研究生教育制度的上位制度。因此，該階段的學(xué)位授權(quán)審核制度體系上承學(xué)位制度，同時(shí)又下啟研究生教育制度，為改革開(kāi)放后我國(guó)研究生教育恢復(fù)招生、培養(yǎng)工作創(chuàng)造了基本的環(huán)境和條件，為此后我國(guó)研究生教育發(fā)展打下了良好基礎(chǔ)。

3．政策工具：多元工具并用

從政策文本來(lái)看，該階段主要采用了權(quán)威工具、能力建設(shè)工具、系統(tǒng)變革工具等政策工具。

(1)權(quán)威工具

權(quán)威工具主要運(yùn)用于行政系統(tǒng)的科層之中，其實(shí)施目標(biāo)在于上級(jí)行政管理部門(mén)指導(dǎo)和要求其他較低層級(jí)管理部門(mén)的行動(dòng)，根據(jù)使用背景將實(shí)施對(duì)象拓展到政策的其他適用對(duì)象上，用以指導(dǎo)政策對(duì)象的行動(dòng)[3]。該階段的學(xué)位授權(quán)審核制度采用了權(quán)威工具，表現(xiàn)在如下幾方面：一是國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)對(duì)其下屬的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的工作要求。在1981年《關(guān)于做好碩士學(xué)位審核工作的通知》中，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)對(duì)學(xué)位授權(quán)審核做出明確規(guī)定，學(xué)位授予工作中必須建立較為完善的審核標(biāo)準(zhǔn)，保證學(xué)位授權(quán)單位和學(xué)科質(zhì)量。二是對(duì)各學(xué)位授權(quán)單位的要求。在第四次學(xué)位授權(quán)審核工作中，要求此次學(xué)位授權(quán)審核必須對(duì)新增學(xué)位授權(quán)單位及學(xué)科進(jìn)行數(shù)量上和標(biāo)準(zhǔn)上的嚴(yán)格把控，不可一味追求規(guī)模擴(kuò)張，應(yīng)提高審核效率，進(jìn)一步優(yōu)化研究生學(xué)科結(jié)構(gòu)等[4]；第五次學(xué)位授權(quán)審核中提出，必須在審核工作中堅(jiān)持國(guó)家制定的審核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)申報(bào)數(shù)量嚴(yán)格把控，對(duì)各申報(bào)單位和申報(bào)學(xué)科的質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)[5]。規(guī)定和措施都是使用了強(qiáng)制性的權(quán)威工具，以確保學(xué)位授權(quán)審核工作按照一定的規(guī)范有序進(jìn)行。

(2)能力建設(shè)工具

能力建設(shè)工具假定目標(biāo)在被告知并有資源的情形下，目標(biāo)群體就會(huì)在不被強(qiáng)加的情況下有足夠的動(dòng)機(jī)來(lái)改變其行為，該工具經(jīng)常會(huì)被用于鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)改革創(chuàng)新、投身實(shí)踐、回顧過(guò)去的工作以在未來(lái)產(chǎn)生效益，即使他們并不知道改進(jìn)的需要，但在相應(yīng)的政策信息下謀求實(shí)現(xiàn)某種預(yù)期回報(bào)[3]。在該階段的六次學(xué)位授權(quán)審核工作中，都采用了能力建設(shè)工具，主要表現(xiàn)為出臺(tái)相應(yīng)的學(xué)位授權(quán)審核標(biāo)準(zhǔn)。在我國(guó)實(shí)行學(xué)位制度的初期，高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)獲批新增博士碩士學(xué)位單位，獲批更多博士或碩士學(xué)位點(diǎn)，對(duì)于這些單位而言，既是開(kāi)展研究生教育的基礎(chǔ)，更能反映單位的辦學(xué)層次、整體實(shí)力和辦學(xué)水平，因而學(xué)位授權(quán)審核標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)，成為這些高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自身內(nèi)涵建設(shè)、達(dá)成學(xué)位授權(quán)審核標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)發(fā)展動(dòng)力。

(3)系統(tǒng)變革工具

系統(tǒng)變革工具是指某些政策工具在政府的公眾權(quán)威和在個(gè)體與社會(huì)機(jī)構(gòu)這些主體之間的遷移過(guò)程，它所要達(dá)到的效果是通過(guò)公共產(chǎn)品、公共服務(wù)、組織結(jié)構(gòu)等的轉(zhuǎn)化來(lái)影響組織結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，其目的是通過(guò)權(quán)威在不同主體間的遷移來(lái)提高政治權(quán)利分配效率[3]。該階段的政策工具中使用了系統(tǒng)變革工具，表現(xiàn)在如下幾方面：一是單一中央政府授權(quán)管理向地方省級(jí)政府轉(zhuǎn)移。在第八次國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)會(huì)議上，提出在部分經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和高等教育水平較為成熟的地方試行建立省級(jí)學(xué)位授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，1991年江蘇、陜西、上海、四川、湖北、廣東等六省市成立了省級(jí)學(xué)位委員會(huì)。在第六次學(xué)位授權(quán)審核中，將原有學(xué)位授權(quán)單一由中央管理的體制調(diào)整為中央和地方政府共同管理，實(shí)現(xiàn)學(xué)位授權(quán)審核分權(quán)機(jī)制，給予地方省級(jí)政府一定的決策權(quán)。二是擴(kuò)大研究生培養(yǎng)單位自主辦學(xué)權(quán)。在第三次學(xué)位授權(quán)審核工作中，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)頒布了《授權(quán)部分學(xué)位授予單位審批碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科、專(zhuān)業(yè)的試點(diǎn)辦法》，該政策文本明確提出，試點(diǎn)單位在國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)審批同意的基礎(chǔ)上，由研究生培養(yǎng)單位自行審核碩士學(xué)位點(diǎn)，報(bào)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)備案。

(4)象征和勸誡工具

在政府使用象征和勸誡工具時(shí)通常會(huì)假設(shè)人們是根據(jù)個(gè)人信念、價(jià)值取向來(lái)判斷是否進(jìn)行與該政策有關(guān)的行為。政府通過(guò)呼吁一些如公平、平等、正確或錯(cuò)誤等各種無(wú)形的社會(huì)價(jià)值以對(duì)目標(biāo)群體的行為偏好進(jìn)行調(diào)整，并使用勸服而非強(qiáng)硬手段來(lái)對(duì)政策目標(biāo)和基本觀念引導(dǎo)相關(guān)主體轉(zhuǎn)變[3]。在第一次至第六次學(xué)位授權(quán)審核中，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)要求各學(xué)位授予單位和相關(guān)主管部門(mén)必須在學(xué)位授權(quán)審核工作中抵制徇私、舞弊等不正之風(fēng)影響審核結(jié)果公平。此外，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)還要求各單位嚴(yán)格遵守保密規(guī)定、反對(duì)審核腐敗等有關(guān)紀(jì)律。國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)通過(guò)此種方式勸誡各級(jí)主管部門(mén)、學(xué)位授權(quán)相關(guān)單位、學(xué)位授權(quán)評(píng)審專(zhuān)家等有關(guān)主體在學(xué)位授權(quán)工作中把握公平、公正原則，確保學(xué)位授權(quán)審核質(zhì)量和公平。

(三)穩(wěn)定發(fā)展期(1997-2011年)

1．政策取向：服務(wù)政治、經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新

從世界三次工業(yè)革命的時(shí)間及對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的影響來(lái)看，近現(xiàn)代以來(lái)，科技創(chuàng)新的速度越來(lái)越快，對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力的影響也越來(lái)越大，鄧小平同志指出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”就是充分認(rèn)識(shí)到科技創(chuàng)新對(duì)社會(huì)發(fā)展的極端重要性。正是在這樣的背景下，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度在政策價(jià)值取向上堅(jiān)持了繼承與發(fā)展、傳承與創(chuàng)新。繼承是指在該階段延續(xù)了第二階段的服務(wù)政治建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展這兩個(gè)根本制定出發(fā)點(diǎn)，服務(wù)外部需要依然是其政策的根本價(jià)值追求；創(chuàng)新是指在繼承第二階段服務(wù)政治建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，增加了服務(wù)科技創(chuàng)新的新取向，實(shí)現(xiàn)了由服務(wù)二元需求向服務(wù)三元需求的重要轉(zhuǎn)變。

2．政策目標(biāo)：構(gòu)建完備的學(xué)位授權(quán)審核制度體系

通過(guò)第二階段的學(xué)位授權(quán)審核制度建設(shè)的不斷努力，其目標(biāo)在于構(gòu)建起以學(xué)位授權(quán)審核主體、審核對(duì)象、審核標(biāo)準(zhǔn)、審核程序等為主要內(nèi)容的完備的制度體系，那么第三階段的學(xué)位授權(quán)審核制度建設(shè)的目標(biāo)，則是在第二階段制度體系建設(shè)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化改革，尤其是進(jìn)一步深化學(xué)位授權(quán)管理體制改革，構(gòu)建起中央宏觀管理、地方省級(jí)政府統(tǒng)籌、研究生培養(yǎng)單位自主辦學(xué)的學(xué)位授權(quán)制度體系。

3．政策工具：工具更加多元化

該階段主要采取了權(quán)威工具、能力建設(shè)工具、系統(tǒng)變革工具、象征和勸誡工具等四種政策工具以確保學(xué)位授權(quán)審核工作的有序運(yùn)行。

(1)權(quán)威工具

作為政府政策中最常用的工具，該階段的學(xué)位授權(quán)審核工作廣泛采用了權(quán)威工具。如在第七次至十一次的學(xué)位授權(quán)審核工作中，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)在新增博士碩士學(xué)位單位和學(xué)位點(diǎn)數(shù)量上，均有比較明確的數(shù)量限制，尤其是新增博士碩士學(xué)位單位上，運(yùn)用強(qiáng)制手段限制各地方省級(jí)學(xué)位委員會(huì)推薦的新增博士和碩士學(xué)位單位數(shù)量，這就是國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)通過(guò)權(quán)威手段對(duì)省級(jí)地方學(xué)位委員會(huì)和各學(xué)位授權(quán)單位進(jìn)行的規(guī)定和要求，以實(shí)現(xiàn)其總量規(guī)?？刂频恼吣繕?biāo)。

(2)能力建設(shè)工具

該階段政府多次使用以制定學(xué)位授權(quán)審核標(biāo)準(zhǔn)為代表能力建設(shè)工具。如第十一次學(xué)位授權(quán)審核政策文本中，明確提出了申報(bào)博士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科點(diǎn)和申報(bào)碩士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科點(diǎn)的最低要求，分人文、社科、理科、工科、農(nóng)林、醫(yī)藥等6類(lèi)學(xué)科，按博士和碩士?jī)蓚€(gè)層次，分別對(duì)教授數(shù)、具有博士學(xué)位教師數(shù)等提出了明確量化要求。此次學(xué)位授權(quán)審核制度政策文本一改原有主要對(duì)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的定性要求，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)提出了更為明確的量化建設(shè)基本標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于促進(jìn)各學(xué)位授權(quán)單位提高內(nèi)涵建設(shè)意識(shí)、全面加強(qiáng)師資隊(duì)伍、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)發(fā)揮了重要作用。

(3)系統(tǒng)變革工具

穩(wěn)定發(fā)展期正處于各項(xiàng)事業(yè)深化改革的重要時(shí)期，因而在該階段政府曾多次使用系統(tǒng)變革工具以平衡中央政府、地方政府及學(xué)位授權(quán)單位之間的權(quán)力關(guān)系。在第九次學(xué)位授權(quán)審核工作當(dāng)中，國(guó)家給予所有具有研究生院的學(xué)位授予單位自主設(shè)置碩士學(xué)位點(diǎn)的授予權(quán)；在第十次學(xué)位授權(quán)審核工作中，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)開(kāi)始在北京大學(xué)、清華大學(xué)這兩所高校開(kāi)展博士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科自行審批試點(diǎn)工作，進(jìn)一步將博士學(xué)位授予自主權(quán)下放給少數(shù)高校；從2002年起我國(guó)開(kāi)展在博士學(xué)位一級(jí)學(xué)科范圍內(nèi)自主設(shè)置二級(jí)學(xué)科工作，充分賦予各博士學(xué)位授予單位按需設(shè)置的權(quán)利，極大提高了高校辦學(xué)積極性和學(xué)科、專(zhuān)業(yè)設(shè)置靈活性。

(4)象征和勸誡工具

象征和勸誡工具是政府在政策文本中常用的工具，以期在實(shí)行相應(yīng)政策時(shí)，力求做到公平、公正，以形成良好的政策執(zhí)行環(huán)境和氛圍。在第七至第十一次學(xué)位授權(quán)審核中，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)與第二階段的政策文本一樣，要求各學(xué)位授予單位和相關(guān)主管部門(mén)必須在此次學(xué)位授權(quán)審核工作中抵制徇私、舞弊等不正之風(fēng)影響審核結(jié)果公平，并為此設(shè)立了舉報(bào)電話(huà)和信箱[6]。中央政府有關(guān)部門(mén)通過(guò)此種方式勸誡各級(jí)主管部門(mén)、學(xué)位授權(quán)單位、學(xué)位授權(quán)評(píng)審專(zhuān)家等相關(guān)主體在學(xué)位授權(quán)工作中要堅(jiān)持公平、公正的原則，以實(shí)現(xiàn)我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核的公正合理。

(四)深化改革期(2012年至今)

1．政策取向：以供給側(cè)改革引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展

從我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度前三階段的政策價(jià)值取向來(lái)看，無(wú)論是一元需求導(dǎo)向，還是二元和三元需求導(dǎo)向，都是從教育系統(tǒng)外部的需求出發(fā)來(lái)推進(jìn)教育系統(tǒng)的內(nèi)部改革，當(dāng)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展邁入新時(shí)代，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要矛盾轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。因此，在這一新的歷史發(fā)展時(shí)期，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度的改革，主要應(yīng)圍繞我國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展不平衡不充分這一主要矛盾進(jìn)行改革，注重學(xué)位授權(quán)單位和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化、注重學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量和水平提升、引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成為學(xué)位授權(quán)審核制度體系改革的基本價(jià)值追求。

2．政策目標(biāo)：不斷改革并完善具有中國(guó)特色的學(xué)位授權(quán)審核制度體系

該階段我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度體系改革的目標(biāo)是在學(xué)位授權(quán)審核主體上，構(gòu)建起中央政府宏觀管理、地方省級(jí)政府區(qū)域統(tǒng)籌、研究生培養(yǎng)單位自主辦學(xué)的體制，實(shí)現(xiàn)政府、市場(chǎng)、學(xué)術(shù)等多元主體共治的治理體系；在學(xué)位授權(quán)審核的對(duì)象上，形成政府以一級(jí)學(xué)科宏觀管理為主、研究生培養(yǎng)單位自主設(shè)置二級(jí)學(xué)科為主的管理體系；在學(xué)位授權(quán)審核標(biāo)準(zhǔn)上，突出質(zhì)量意識(shí)，建立起具有中國(guó)特色的高水平質(zhì)量保障體系；在學(xué)位授權(quán)審核程序上，樹(shù)立依法行政意識(shí)、規(guī)則意識(shí)、公平公正意識(shí)，做到公開(kāi)、公正、公平。

3．政策工具：系統(tǒng)全面的工具體系

該階段采取了權(quán)威工具、能力建設(shè)工具、系統(tǒng)變革工具、象征和勸誡工具、激勵(lì)工具等五種政策工具，形成比較系統(tǒng)全面的工具包。

(1)權(quán)威工具

在2017年學(xué)位授權(quán)審核工作中，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)要求此次學(xué)位授權(quán)審核工作必須堅(jiān)持需求優(yōu)先，將學(xué)位授權(quán)審核工作緊緊和國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相關(guān)聯(lián)，將服務(wù)社會(huì)作為新增學(xué)位授權(quán)單位和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的重要審核內(nèi)容。同時(shí)從我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)大批高層次應(yīng)用型創(chuàng)新人才迫切需求以及我國(guó)碩士研究生人才培養(yǎng)類(lèi)型結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的需求出發(fā)，明確提出新增碩士學(xué)位點(diǎn)以專(zhuān)業(yè)型學(xué)位點(diǎn)為主，新增博士學(xué)位點(diǎn)以學(xué)術(shù)型學(xué)位點(diǎn)為主，這都體現(xiàn)了政府在政策制定過(guò)程中，通過(guò)權(quán)威工具引導(dǎo)學(xué)位授權(quán)審核工作的總體走向，以體現(xiàn)政府的意志。

(2)能力建設(shè)工具

該階段政府依然使用以制定學(xué)位授權(quán)審核標(biāo)準(zhǔn)為代表能力建設(shè)工具。在2017年的學(xué)位授權(quán)審核工作中，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)組織其下設(shè)的國(guó)務(wù)院學(xué)科評(píng)議組和專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)，分110個(gè)學(xué)術(shù)型一級(jí)學(xué)科和40個(gè)專(zhuān)業(yè)學(xué)位授權(quán)類(lèi)別，分博士和碩士學(xué)位點(diǎn)兩個(gè)層次，分別制定了相應(yīng)的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)基本標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)對(duì)新增博士單位和新增碩士學(xué)位單位從辦學(xué)時(shí)間、辦學(xué)定位與特色、師資隊(duì)伍與水平等八個(gè)方面提出具體標(biāo)準(zhǔn)，這就為各學(xué)位授權(quán)單位加強(qiáng)自身整體建設(shè)以及擬增列學(xué)位點(diǎn)內(nèi)涵建設(shè)時(shí)，提出了更為明確的標(biāo)準(zhǔn)指向，對(duì)于促進(jìn)內(nèi)涵建設(shè)發(fā)揮了重要作用。

(3)系統(tǒng)變革工具

深化改革期政府在政策的制定上使用了系統(tǒng)變革工具。如在2014年進(jìn)行的博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專(zhuān)業(yè)的動(dòng)態(tài)調(diào)整工作中，政府下放裁撤和調(diào)整授權(quán)學(xué)科、專(zhuān)業(yè)的權(quán)力，將動(dòng)態(tài)調(diào)整工作的主體放在高校上，高校可根據(jù)自身學(xué)位點(diǎn)的教學(xué)水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量情況，自行對(duì)發(fā)展水平較差、科研產(chǎn)出較低、與社會(huì)發(fā)展不相適應(yīng)的學(xué)科專(zhuān)業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，充分賦予高校專(zhuān)業(yè)調(diào)整自主權(quán)。這些政策文本內(nèi)容體現(xiàn)了在全面深化改革的歷史時(shí)期，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核政策圍繞進(jìn)一步下放中央權(quán)力、擴(kuò)大省級(jí)地方統(tǒng)籌權(quán)力、擴(kuò)大高校自主辦學(xué)權(quán)從而推進(jìn)現(xiàn)代治理體系建設(shè)上所作的努力和制度性規(guī)范。

(4)象征和勸誡工具

該階段政府在政策制定上使用了象征和勸誡工具，以引導(dǎo)各省級(jí)學(xué)位委員會(huì)、各學(xué)位授權(quán)單位正常開(kāi)展學(xué)位授權(quán)審核工作。如《博士碩士學(xué)位授權(quán)審核辦法》中明確提出，為保證審核工作的公平、公正、規(guī)范，增加材料公開(kāi)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)社會(huì)對(duì)審核工作的監(jiān)督。強(qiáng)化“權(quán)責(zé)一致”的規(guī)范，各申請(qǐng)單位必須在獲得審核資格的同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，保證審核材料的真實(shí)合理，要求各單位客觀、真實(shí)提交學(xué)位授權(quán)點(diǎn)基本情況。若發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違反紀(jì)律等不良行為，相關(guān)部門(mén)對(duì)其采取一票否決方式予以懲戒。該制度條款就是政府為保證審核工作公平公正而制定的，有利于規(guī)范高校行為，保障審核工作的有序進(jìn)行。

(5)激勵(lì)工具

通常來(lái)說(shuō)，政策中的激勵(lì)工具主要是使用一些積極正向或者消極負(fù)向的具體回報(bào)來(lái)引誘或鼓勵(lì)人和機(jī)構(gòu)使用的一種工具。該階段政府在政策的制定上使用了激勵(lì)工具，博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科專(zhuān)業(yè)的動(dòng)態(tài)調(diào)整工作就是激勵(lì)工具的重要體現(xiàn)。研究生培養(yǎng)單位可按照“退一進(jìn)一”的方式進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整自身學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。學(xué)位授權(quán)學(xué)科專(zhuān)業(yè)的動(dòng)態(tài)調(diào)整即是政府通過(guò)激勵(lì)政策，對(duì)研究生培養(yǎng)單位進(jìn)行正向(增設(shè))和負(fù)向(裁撤)兩方面的回報(bào)，通過(guò)政策引導(dǎo)并鼓勵(lì)各學(xué)位授權(quán)單位優(yōu)化自身學(xué)科結(jié)構(gòu)，從而保證研究生教育質(zhì)量。

以上對(duì)我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度四個(gè)階段的政策取向、政策目標(biāo)、政策工具進(jìn)行了比較系統(tǒng)的梳理和分析，可以看出，這四個(gè)階段的學(xué)位授權(quán)審核制度相關(guān)內(nèi)涵呈現(xiàn)出比較明顯的差異性，體現(xiàn)了我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度在不同發(fā)展歷史時(shí)期的不斷演進(jìn)和不斷發(fā)展。我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度四個(gè)發(fā)展階段政策比較見(jiàn)表1所示。

表1 我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度四個(gè)發(fā)展階段的政策比較

二、我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度的演變軌跡

基于以上對(duì)我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度四個(gè)階段政策文本的比較分析，可以看出，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度在政策價(jià)值取向上由服務(wù)外部需求轉(zhuǎn)向引導(dǎo)外部發(fā)展，在政策目標(biāo)上由適應(yīng)教育自身發(fā)展轉(zhuǎn)向全面深化改革，在政策工具使用上由單一工具轉(zhuǎn)向系統(tǒng)工具包，在政策內(nèi)容上由簡(jiǎn)單模仿轉(zhuǎn)向形成中國(guó)特色，在政策參與主體上由政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)向多元共治。

(一)政策取向由服務(wù)外部需求轉(zhuǎn)向引導(dǎo)外部發(fā)展

基于供給側(cè)改革與需求側(cè)改革的差異分析可以看出，供給側(cè)改革主要從供給端、生產(chǎn)端入手，以勞動(dòng)力、土地、資本和創(chuàng)新四大要素拉動(dòng)生產(chǎn)[7]；而需求側(cè)改革則是從需求端、消費(fèi)端入手，以出口、投資、消費(fèi)為動(dòng)力，擴(kuò)大內(nèi)需引領(lǐng)生產(chǎn)。以此檢視我國(guó)學(xué)位授權(quán)制度的不斷演變和改革，不難發(fā)現(xiàn)我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度的前三個(gè)階段主要是以需求側(cè)改革為指導(dǎo)而進(jìn)行的學(xué)位授權(quán)審核制度改革，而第四個(gè)階段則是以供給側(cè)改革為指導(dǎo)而進(jìn)行的學(xué)位授權(quán)審核制度改革。

起步混沌期我國(guó)正處在新中國(guó)剛剛建立的階段，不論是經(jīng)濟(jì)建設(shè)還是社會(huì)發(fā)展的首要目的在于維護(hù)初才建立的新中國(guó)政權(quán)穩(wěn)定，因而這一階段的學(xué)位制度的價(jià)值取向在于維護(hù)政治穩(wěn)定，體現(xiàn)了政治建設(shè)一元需求。在初始探索期，我國(guó)已建立起自身的學(xué)位制度，社會(huì)環(huán)境、政治環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定，該階段正處在改革開(kāi)放與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度除了維護(hù)政治穩(wěn)定的這一基本需求外，還肩負(fù)著為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)培養(yǎng)高層次專(zhuān)門(mén)人才、服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重任，因而該階段的學(xué)位授權(quán)審核制度體現(xiàn)了維護(hù)政治穩(wěn)定和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的二元需求。到上世紀(jì)末期，當(dāng)我國(guó)面臨著日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)以及創(chuàng)新型國(guó)家和“科教興國(guó)”戰(zhàn)略的實(shí)施，推進(jìn)科技創(chuàng)新、提升科技競(jìng)爭(zhēng)力成為國(guó)家發(fā)展的重大需要，因而在我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核的穩(wěn)定發(fā)展期，該階段的學(xué)位授權(quán)審核制度呈現(xiàn)維護(hù)政治穩(wěn)定、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和推動(dòng)科技創(chuàng)新的三元需求。無(wú)論是第一階段的體現(xiàn)維護(hù)政治穩(wěn)定一元需求，還是第二階段的體現(xiàn)維護(hù)政治穩(wěn)定與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)二元需求，以及第三階段的以維護(hù)政治穩(wěn)定、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和推動(dòng)科技創(chuàng)新三元需求，這三階段的學(xué)位授權(quán)審核制度都體現(xiàn)了需求側(cè)改革的價(jià)值取向。

當(dāng)我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度進(jìn)入深化改革期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)已發(fā)生了根本性變化，主要矛盾已轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，學(xué)位與研究生教育事業(yè)的發(fā)展主要面臨著發(fā)展不平衡不充分的問(wèn)題，面臨著廣大人民群眾對(duì)接受高質(zhì)量、高水平研究生教育所出現(xiàn)的供給不足的矛盾問(wèn)題。因此，這一階段的學(xué)位授權(quán)審核制度改革以全面深化改革為著力點(diǎn)，旨在通過(guò)加強(qiáng)研究生教育內(nèi)涵建設(shè)，適應(yīng)這一階段人類(lèi)社會(huì)發(fā)展以及工業(yè)變革所帶來(lái)的挑戰(zhàn)，適應(yīng)廣大群眾接受高水平研究生教育的迫切需求，這一階段的學(xué)位授權(quán)審核制度體現(xiàn)了供給側(cè)改革的價(jià)值取向。

(二)政策目標(biāo)由適應(yīng)教育發(fā)展轉(zhuǎn)向全面深化改革

從政策目標(biāo)來(lái)看，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度自第一階段的適應(yīng)教育自身發(fā)展，最終轉(zhuǎn)移到全面深化改革、構(gòu)建具有自身特色的學(xué)位授權(quán)審核制度體系。

在起步混沌期，我國(guó)雖然沒(méi)有出臺(tái)學(xué)位授權(quán)審核制度，但從學(xué)位制度來(lái)看，其政策目標(biāo)在于服務(wù)于當(dāng)時(shí)我國(guó)學(xué)位與研究生教育自身事業(yè)發(fā)展的根本需要，即以制度形式規(guī)范當(dāng)時(shí)的學(xué)位與研究生教育行為，服務(wù)并適應(yīng)于當(dāng)時(shí)的學(xué)位與研究生教育自身發(fā)展的需要。在初級(jí)探索期，我國(guó)第一個(gè)《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》正式出臺(tái)，為我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度出臺(tái)提供了制度遵循和條件。這一時(shí)期的學(xué)位授權(quán)審核制度從無(wú)到有，其政策目標(biāo)主要在于借鑒有關(guān)國(guó)家的學(xué)位制度和學(xué)位授權(quán)審核體制，探索包括學(xué)位授權(quán)審核主體、審核對(duì)象、審核標(biāo)準(zhǔn)、審核程序等為主要內(nèi)容的比較完備的學(xué)位授權(quán)制度。在穩(wěn)定發(fā)展時(shí)期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展持續(xù)推進(jìn)改革開(kāi)放的宏觀政策，同時(shí)在上世紀(jì)90年代末，經(jīng)過(guò)持續(xù)多年的研究生教育規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，到2010年左右我國(guó)已邁入世界研究生教育大國(guó)行列，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度不能再僅僅是學(xué)習(xí)模仿國(guó)外的相關(guān)制度，而應(yīng)該探索有自身特色的學(xué)位授權(quán)審核制度體系，這既是外部形勢(shì)使然，更是我國(guó)學(xué)位與研究生教育事業(yè)發(fā)展的需要。正是在這樣的形勢(shì)下，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度圍繞學(xué)位授權(quán)審核主體、審核對(duì)象、審核標(biāo)準(zhǔn)、審核程序等主要內(nèi)容，通過(guò)先行試點(diǎn)，然后全面推進(jìn)，形成了比較科學(xué)的學(xué)位授權(quán)審核制度體系。在深化改革時(shí)期，尤其是黨的十八大以來(lái)，我國(guó)各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展邁入新時(shí)代。這一階段我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度既對(duì)第三階段的學(xué)位授權(quán)審核制度予以繼承，同時(shí)體現(xiàn)了改革創(chuàng)新精神。這種改革主要體現(xiàn)以道路自信、制度自信、理論自信和文化自信的指導(dǎo)下，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度體系建設(shè)要實(shí)現(xiàn)由前三階段的借鑒學(xué)習(xí)、自我完善到創(chuàng)立有中國(guó)特色的學(xué)位授權(quán)審核制度體系的根本轉(zhuǎn)變。

(三)政策工具由單一工具轉(zhuǎn)向系統(tǒng)工具包

從我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度發(fā)展的四個(gè)階段來(lái)看，在政策工具的使用上，呈現(xiàn)出由單一工具轉(zhuǎn)向多元化工具并用的不斷演變發(fā)展過(guò)程。

在起步混沌期，這一時(shí)期沒(méi)有嚴(yán)格意義上的學(xué)位授權(quán)審核制度，從該階段所起草的兩份學(xué)位制度中可以看出，該階段僅僅使用了權(quán)威工具，即通過(guò)中央政府主導(dǎo)來(lái)規(guī)范地方省級(jí)學(xué)位委員會(huì)及研究生培養(yǎng)單位在學(xué)位授權(quán)審核中的行為。發(fā)展到初始探索期和穩(wěn)定發(fā)展期，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度中則使用了權(quán)威工具、能力建設(shè)工具、系統(tǒng)變革工具和象征和勸誡工具，政策工具不斷豐富，新政策工具使用也更為頻繁，形成了政策工具交互使用、共同發(fā)揮作用的多元政策工具并用的政策制度體系。在深化改革期，該階段在政策文本中除了使用上一階段的權(quán)威工具、能力建設(shè)工具、系統(tǒng)變革工具和象征和勸誡工具外，還使用了激勵(lì)工具，形成了比較完整的政策工具包，這一政策工具包既有強(qiáng)制性工具，又有激勵(lì)性工具，既有建設(shè)性工具，又有改革性工具，因而形成了具有中國(guó)特色、適應(yīng)這一階段學(xué)位與研究生教育事業(yè)發(fā)展需要的政策工具包系統(tǒng)。

(四)政策內(nèi)容由簡(jiǎn)單模仿轉(zhuǎn)向形成中國(guó)特色

從政策內(nèi)容來(lái)看，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度在其四個(gè)發(fā)展階段呈現(xiàn)出由原來(lái)簡(jiǎn)單模仿歐美學(xué)位制度到形成具有中國(guó)特色的政策文本內(nèi)容。

在起步混沌期，由于當(dāng)時(shí)我國(guó)研究生教育事業(yè)尚處于起步階段，從自身而言毫無(wú)經(jīng)驗(yàn)可談，這一階段只能是學(xué)習(xí)模仿當(dāng)時(shí)處于世界各國(guó)學(xué)位制度和研究生教育的成功經(jīng)驗(yàn)，從當(dāng)時(shí)的學(xué)位制度而言，曾出現(xiàn)過(guò)學(xué)習(xí)英美發(fā)達(dá)國(guó)家的學(xué)位制度和學(xué)習(xí)前蘇聯(lián)學(xué)位制度的不同時(shí)期。發(fā)展到初始探索期，由于我國(guó)自1978年才恢復(fù)研究生招生，且1980年才出臺(tái)我國(guó)的學(xué)位制度，且受我國(guó)行政管理體制的影響，因而這一時(shí)期的學(xué)位授權(quán)審核制度主要借鑒前蘇聯(lián)的學(xué)位授權(quán)審核制度，同時(shí)結(jié)合自身學(xué)位與研究生教育實(shí)際，開(kāi)始建立有自身特色學(xué)位授權(quán)審核制度。這一時(shí)期我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度在授權(quán)審核主體上由單一中央政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)向中央主導(dǎo)和地方政府輔助，審核對(duì)象由二級(jí)學(xué)科轉(zhuǎn)向二級(jí)學(xué)科為主、開(kāi)展一級(jí)學(xué)科試點(diǎn)，審核標(biāo)準(zhǔn)由不夠系統(tǒng)全面的審核標(biāo)準(zhǔn)體系向比較科學(xué)系統(tǒng)的審核標(biāo)準(zhǔn)體系轉(zhuǎn)變，審核程序由行政主導(dǎo)向行政決策與學(xué)術(shù)審核兼顧轉(zhuǎn)變。在穩(wěn)步發(fā)展期，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度在政策內(nèi)容上有些新變化：一是在學(xué)位授權(quán)審核主體上，由政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)向政府主導(dǎo)和高校參與；二是在審核對(duì)象上，由一級(jí)學(xué)科審核試點(diǎn)轉(zhuǎn)向以一級(jí)學(xué)科審核為主；三是在審核標(biāo)準(zhǔn)上，由定性審核轉(zhuǎn)向定性審核與定量審核兼顧；四是在審核程序上，由行政審核與學(xué)術(shù)審核兼顧轉(zhuǎn)向?qū)W術(shù)審核為主。在深化改革期，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度得到了比較全面的系統(tǒng)改革，主要體現(xiàn)在如下幾方面：一是學(xué)位授權(quán)審核制度規(guī)范化、制度化和法制化；二是在學(xué)位授權(quán)審核主體上，進(jìn)一步擴(kuò)大省級(jí)地方政府統(tǒng)籌權(quán)和高校辦學(xué)自主權(quán)；三是在審核對(duì)象上，完成實(shí)現(xiàn)對(duì)一級(jí)學(xué)科的審核；四是在審核標(biāo)準(zhǔn)上，強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)，出臺(tái)了分學(xué)科、分層級(jí)的學(xué)位授權(quán)審核基本條件，更加注重量化標(biāo)準(zhǔn)；四是在審核程序上，以學(xué)術(shù)審核為主、行政審批為輔。

(五)政策參與主體由政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)向多元共治

從政策參與相關(guān)主體來(lái)看，從我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度的第一階段發(fā)展到第四階段，其主體由政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)身多元共治，這在第一階段到第四階段的發(fā)展演化過(guò)程中得到清晰呈現(xiàn)。

在起步混沌期，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核工作是比較明確的中央政府一元主導(dǎo)，即我國(guó)學(xué)位與研究生教育的整體數(shù)量、結(jié)構(gòu)和布局，完全體現(xiàn)中央政府的意志，這既與當(dāng)時(shí)的管理體制有關(guān)，也與我國(guó)當(dāng)時(shí)學(xué)位與研究生教育剛剛起步有關(guān)，可以說(shuō)是當(dāng)時(shí)外部環(huán)境下的必然選擇。發(fā)展到初始探索期，我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核慢慢由中央政府一元主導(dǎo)轉(zhuǎn)向中央政府主導(dǎo)和地方省級(jí)政府協(xié)助，尤其是我國(guó)第一個(gè)中長(zhǎng)期教育改革發(fā)展綱要，提出了要加強(qiáng)地方省級(jí)政府在區(qū)域教育發(fā)展方面的統(tǒng)籌職能，但總體來(lái)看，在學(xué)位授權(quán)審核工作中，均呈現(xiàn)政府主導(dǎo)的特征。及至穩(wěn)步發(fā)展期，圍繞學(xué)位授權(quán)審核制度改革，中央和地方政府意識(shí)到高校在學(xué)位與研究生教育發(fā)展中的重要地位和作用，迫切需要擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)，因而在這一階段開(kāi)始進(jìn)行高校自主開(kāi)展學(xué)位授權(quán)審核試點(diǎn)工作，即實(shí)現(xiàn)了由單一政府主導(dǎo)向政府主導(dǎo)、高校自主審核試點(diǎn)的轉(zhuǎn)移，同時(shí)在學(xué)位授權(quán)審核過(guò)程中，更加注重學(xué)術(shù)審核，轉(zhuǎn)變?cè)幸孕姓徟鸀橹鞯淖龇?。在深化改革期，我?guó)學(xué)位授權(quán)審核制度進(jìn)行了更為深入的改革，即圍繞學(xué)位授權(quán)審核實(shí)施的中央政府、地方政府和高校三類(lèi)主體，圍繞學(xué)位授權(quán)審核評(píng)價(jià)的行政和學(xué)術(shù)兩類(lèi)主體，構(gòu)建起我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度中的兩級(jí)政府和高校三類(lèi)實(shí)施主體并行、學(xué)位授權(quán)審核評(píng)價(jià)以學(xué)術(shù)主體評(píng)價(jià)為主、行政主體宏觀統(tǒng)籌審批為輔的多元主體協(xié)同、具有中國(guó)特色的學(xué)位授權(quán)制度體系。