新時代檔案館建設(shè)大家談

龐宇飛 劉永

整理者按：新時代檔案館建設(shè)發(fā)展是政府職能轉(zhuǎn)變與機構(gòu)改革背景下的一個重要議題。面對信息技術(shù)、機構(gòu)改革和社會需求等環(huán)境的變化，學(xué)者們從轉(zhuǎn)變觀念、文化傳承、制度規(guī)范、開放觀念、問題導(dǎo)向、守正創(chuàng)新等方面，對促進(jìn)新時代檔案館轉(zhuǎn)型發(fā)展問題發(fā)表了真知灼見。本文根據(jù)紀(jì)念內(nèi)蒙古自治區(qū)檔案館建館60周年座談會相關(guān)報道，[1][2][3]并在約請專家加入討論的基礎(chǔ)上梳理而成，以供參考。

1 關(guān)于轉(zhuǎn)變觀念促進(jìn)發(fā)展問題

中國人民大學(xué)張斌教授認(rèn)為，適應(yīng)新時代的新要求，檔案館建設(shè)發(fā)展重在轉(zhuǎn)變觀念。新時代的特殊意義在于預(yù)示著從里到外、從形式到內(nèi)容的全方位重大轉(zhuǎn)型，是從量變到質(zhì)變的深化。從我國檔案館機構(gòu)改革發(fā)展歷程上看，我國第一個檔案館，即故宮博物院檔案館于1951年5月成立，1955年12月更名為中國第一歷史檔案館;我國省區(qū)市建立檔案館最早一批成立于20世紀(jì)50年代中后期，建于北京、河北、遼寧、陜西、上海、湖北以及四川等省市[4]，距現(xiàn)在已有60多年的歷史。在60多年的發(fā)展過程中，檔案建設(shè)工作變化很大，許多檔案館建設(shè)都很有工作思路，在積極改革、轉(zhuǎn)變觀念、創(chuàng)新發(fā)展方面成效顯著。在新時代，信息技術(shù)進(jìn)步快速發(fā)展的環(huán)境下，改革創(chuàng)新的步伐也逐步加快，更需要檔案工作者轉(zhuǎn)變觀念，促進(jìn)檔案工作轉(zhuǎn)型發(fā)展。對此，國家檔案局副局長付華在2018年全國檔案工作者年會上提到的幾個重要轉(zhuǎn)變，一是接收保管上從紙質(zhì)到電子的轉(zhuǎn)變;二是管理上從實體到數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)變，或者從實體保管到虛擬保管的轉(zhuǎn)變，如數(shù)據(jù)保全;三是操作上從手工到信息化智能化的轉(zhuǎn)變;四是在利用上從資源分散到聯(lián)網(wǎng)共享的轉(zhuǎn)變，或者從以“收管用”為代表的檔案基礎(chǔ)工作向檔案資源開發(fā)利用的轉(zhuǎn)變，以解決主要變化的矛盾，以實現(xiàn)從封閉、半封閉到開放的轉(zhuǎn)變等。[5]以上這些轉(zhuǎn)變不僅僅是客觀上的發(fā)展趨勢，還需要在主觀上適應(yīng)這些轉(zhuǎn)變所提出的新要求，更新我們的思想觀念，因勢利導(dǎo)，通過檔案館建設(shè)的科學(xué)轉(zhuǎn)型，推動這些轉(zhuǎn)變沿著正確的方向良性發(fā)展。

可以說，新時代技術(shù)發(fā)展變革速度很快，已經(jīng)發(fā)展到智能的革命性變化。在這樣的現(xiàn)實條件下文件的生存環(huán)境在變化、記錄方式在變革，而應(yīng)對這種變化的觀念在歷史上是有跡可循的。公元105-404年，當(dāng)時古人的心態(tài)與面臨的選擇與現(xiàn)在相似，公元404年東晉桓玄稱帝后下令實施“宜以黃紙代之”的舉措。目前，各類數(shù)據(jù)均在程序上跑是客觀存在，實體與虛擬的存檔問題就擺在面前，我們面臨的選擇是觀念轉(zhuǎn)變問題，而不是檔案部門愿不愿意的問題。從古人的舉措中可以借鑒的是，程序生成的數(shù)據(jù)就不一定非要打印出來存檔。在新時代，社會環(huán)境的快速變化，“收管用”的傳統(tǒng)認(rèn)識已經(jīng)成為過去。許多檔案館長認(rèn)為，各部門對檔案部門要求更高了，甚至被逼到前臺上來了。同時，學(xué)術(shù)界對檔案館的要求也在增加，檔案工作已在整個大的社會環(huán)境中運行。這就需要我們守正創(chuàng)新。新時代的檔案工作更強調(diào)政治性前提下，在堅持政治性、文化性、客觀性和社會性的辯證統(tǒng)一上下功夫。[6]

上海大學(xué)金波教授認(rèn)為，適應(yīng)新時代變革需求，關(guān)鍵在于從檔案管理走向檔案治理。適應(yīng)社會發(fā)展的步調(diào)與趨勢，需要明確建設(shè)的方向與根基。就新時代的檔案館建設(shè)來講，首先需要適應(yīng)社會發(fā)展的步調(diào)與趨勢，在政府職能轉(zhuǎn)變，機構(gòu)改革的框架下，檔案工作者需明確自己努力建設(shè)的方向與根基;其次需要以社會需求為導(dǎo)向，適應(yīng)社會、政府的職能轉(zhuǎn)變趨勢，轉(zhuǎn)變觀念，從檔案管理走向檔案治理，滿足社會需求，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

南京大學(xué)吳建華教授認(rèn)為，應(yīng)研究檔案的社會關(guān)聯(lián)度和貢獻(xiàn)度，進(jìn)行頂層設(shè)計。通過檔案的貢獻(xiàn)度分析，有目的開展豐富館藏建設(shè);有效破解管理服務(wù)難題;通過強化頂層設(shè)計，促進(jìn)檔案館建設(shè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。在新時代，檔案工作者應(yīng)主動應(yīng)對新的挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)模式效果表現(xiàn)不好、投入不足、地區(qū)發(fā)展不平衡等問題還是存在的，這就需要豐富內(nèi)容，破解難題，頂層設(shè)計和謀劃發(fā)展。一個非常重要的方面就是融入社會，客觀分析檔案的社會貢獻(xiàn)度，比如能否研究檔案增長與GDP增長的關(guān)系？是否可以從管理、法規(guī)、技術(shù)三方面進(jìn)行統(tǒng)計分析。初步調(diào)查發(fā)現(xiàn)法律屬于正相關(guān)、技術(shù)高度正相關(guān)，說明檔案管理與服務(wù)對社會具有很好支撐作用。內(nèi)容豐富方面，檔案的收集存在傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)變的過程，需要運用超前管理、知識管理或數(shù)據(jù)管理的手段和方法，構(gòu)建新的檔案管理模式，實現(xiàn)對各類檔案數(shù)據(jù)資源的匯聚，豐富檔案數(shù)據(jù)資源。破解難題方面，新時期面臨全過程管理問題、數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用問題，需要明晰改革“深水區(qū)”諸多難題的破解之道。目前，面臨的難題不全是技術(shù)問題，也有管理問題，需要從制度規(guī)范和機制體制上入手，加以分析和探索。頂層設(shè)計方面，應(yīng)在平臺建設(shè)、績效評估等方面進(jìn)行頂層設(shè)計。檔案館建設(shè)過程中，評估是一種重要的抓手，通過頂層規(guī)劃、平臺共享、績效評估，形成有機體系，互動發(fā)展，檔案館建設(shè)會進(jìn)入良性循環(huán)。

沈飛公司韓春霞研究員認(rèn)為，檔案工作要始終跟進(jìn)時代發(fā)展的脈搏，創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型發(fā)展。首先，開展參與式管理。其次，進(jìn)行頂層設(shè)計。大數(shù)據(jù)、人工智能和智慧社會的不斷發(fā)展，智能信息技術(shù)已經(jīng)得到廣泛而深入的應(yīng)用，檔案管理者要適應(yīng)這一新的形勢要求，找準(zhǔn)定位并做好頂層設(shè)計工作，優(yōu)化制度設(shè)計、升級系統(tǒng)平臺、創(chuàng)新工作流程，保障新時代檔案事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

中國人民大學(xué)張斌教授針對新時代檔案館建設(shè)，提出了三個定位問題，即工作性質(zhì)定位、文化傳承定位和守正創(chuàng)新定位。在檔案工作性質(zhì)方面，堅持政治性與文化性相協(xié)調(diào)。檔案工作處于國家機器的最核心層或最高層，同時，檔案工作又有公共文化屬性，是機器運轉(zhuǎn)中的一個重要環(huán)節(jié)。因此，在強化政治性的同時，提升文化力，使政治性與文化性相協(xié)調(diào)。在檔案文化傳承方面，堅持普通性和特色化結(jié)合。各級各類檔案館都有自己最重要的特色，有地方民族特色、地方文化特色和經(jīng)濟(jì)技術(shù)特色等。新時代檔案館建設(shè)，應(yīng)注重文化品牌挖掘，弘揚特色文化。建議加大各地檔案文獻(xiàn)資源開發(fā)力度，以更好地為社會服務(wù)、維護(hù)社會的繁榮穩(wěn)定，同時發(fā)揮智庫作用，輔助決策的正確執(zhí)行。目前，國家社會科學(xué)重點基金也關(guān)注文化類研究課題，希望合力做好項目申請，在重大重點項目資助項目研究方面取得突破，使新時期檔案館建設(shè)成效更具顯示度。

在檔案守正創(chuàng)新方面，正確處理繼承和發(fā)展的關(guān)系。一是拓展檔案管理與服務(wù)的視野，在融入社會和服務(wù)社會方面邁進(jìn)一步。二是在數(shù)字化建設(shè)上，樹立差別化發(fā)展觀念，形成后發(fā)優(yōu)勢。就目前信息化建設(shè)的情況看，東部與中西部的差別仍然比較大，具有地區(qū)不平衡性。[7]一些地方數(shù)字化建設(shè)發(fā)展很好，如深圳、上海、北京、天津、青島等地區(qū)，而西部和西北可能沒有東部早，但也有后發(fā)優(yōu)勢。這就需要更新觀念，克服基礎(chǔ)不好就不做數(shù)字檔案館建設(shè)的常規(guī)認(rèn)識。信息化過程中也會發(fā)現(xiàn)很多基礎(chǔ)工作的問題，也能改進(jìn)基礎(chǔ)工作。

2 關(guān)于文化建設(shè)促進(jìn)發(fā)展問題

南開大學(xué)柯平教授認(rèn)為，檔案是大文化，檔案中要做上位文化。對新時期的檔案館建設(shè)相關(guān)問題，還需要提升認(rèn)識站位，第一是戰(zhàn)略意識，服務(wù)國家戰(zhàn)略。近年，國家戰(zhàn)略在文化建設(shè)方面極為重視。檔案是大文化，檔案中要做上位文化。大文化背景下，檔案文化戰(zhàn)略做得如何，是值得考慮的重要問題。第二是加強業(yè)務(wù)能力建設(shè)。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，檔案業(yè)務(wù)能力建設(shè)方面還有很大欠缺，需要引起足夠的重視。新時期，檔案部門要在原有的基礎(chǔ)上，通過人才提升戰(zhàn)略，形成新的能力和取得新的發(fā)展。其中，一個重要的方向是提升文化智庫服務(wù)能力，努力打造中國特色新型智庫。

四川大學(xué)喬健教授認(rèn)為，新時代應(yīng)重點加強檔案館文化建設(shè)，注重體現(xiàn)檔案館的學(xué)術(shù)交流和服務(wù)功能。新時期的檔案館建設(shè)，在機構(gòu)改革形勢下，文化建設(shè)是重點。1993年我國檔案機構(gòu)改革，逐步形成了局館合一的檔案管理體制。2018年底，從以“局館合一”的管理體制為主導(dǎo)轉(zhuǎn)換為以“局館分立”的管理體制為方向。[8]2001年的機構(gòu)改革，仍然保留了一個機構(gòu)、兩塊牌子、履行兩種職能的檔案工作體制。[9]依據(jù)檔案法和中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強和改進(jìn)新形勢下檔案工作的意見》（中辦發(fā)﹝2014﹞15號），對檔案局要求提高，業(yè)務(wù)歸口到局。檔案局的“指導(dǎo)”職能也包括業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能。目前的機構(gòu)改革形成“局館分立”格局，行政指導(dǎo)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)的平行關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)殡`屬關(guān)系，是值得思考的現(xiàn)實問題。對此，新時期的檔案館建設(shè)，重點是加強檔案館文化建設(shè)，注重體現(xiàn)檔案館的學(xué)術(shù)交流和服務(wù)功能，并且在機構(gòu)改革背景下的檔案館依然要重視檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，推動地區(qū)檔案工作發(fā)展。

安徽大學(xué)李財富教授認(rèn)為，應(yīng)以檔案為主體資源，開展歷史文化研究。檔案館的基本定位是文化事業(yè)單位，雖然在檔案信息資源建設(shè)方面開展了許多有益的嘗試，如共建共享、檔案編研、價值增值等，但是收效不是很顯著，主要原因有兩個方面。一是沒發(fā)揮開放平臺的作用，產(chǎn)出的成果因傳播渠道不暢而沒有得到有效的輸出;二是成果質(zhì)量不高或者研究成果偏離了檔案館的基本定位得不到認(rèn)同。作為文化事業(yè)單位，檔案界申報文化領(lǐng)域的國家基金項目卻不多，這是一個很糾結(jié)的問題。因此，需要轉(zhuǎn)變觀念，立足檔案工作的基本定位、立足檔案主體資源，開展歷史文化領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究和應(yīng)用研究，守正創(chuàng)新，以高質(zhì)量的歷史文化研究成果，促使檔案價值增值，讓檔案價值發(fā)揮出來，提升檔案工作的文化影響力;最后需要通過數(shù)字檔案館生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，推動事業(yè)發(fā)展。

3 關(guān)于資源建構(gòu)和強基固本促進(jìn)發(fā)展問題

湖北大學(xué)覃兆劌教授認(rèn)為，新時代檔案館建設(shè)，理念革新是先導(dǎo)。適應(yīng)新時代變革，需要有創(chuàng)新的檔案概念和成熟的檔案館事業(yè)發(fā)展理念，為更加清晰的功能定位和更加優(yōu)化的結(jié)構(gòu)設(shè)計提供支持。成熟的和引導(dǎo)性的理念可以解決現(xiàn)實中的軟硬件資源問題、檔案館建設(shè)的資源與價值實現(xiàn)問題。檔案工作者應(yīng)善于在理論研究和業(yè)務(wù)建設(shè)方面博采眾長，提出引導(dǎo)性的建設(shè)理念。檔案館事業(yè)的發(fā)展要思考檔案館的理想與人們心目中理想的檔案館之間的關(guān)系。一個好的檔案館首先應(yīng)該是一個真的檔案館，而“真”的檔案館在存用結(jié)合中就應(yīng)該表現(xiàn)為與社會實踐的對應(yīng)和同構(gòu)。目前，隨著機構(gòu)改革的深化，大多數(shù)檔案館實行了“局館分設(shè)”，檔案館建設(shè)中會存在各類資源配置中的投入決策問題。只有系統(tǒng)而成熟的理念，才能在許多方面將問題和疑惑解釋清楚，如檔案館新館建設(shè)投入量很大，決策者需要一個合理又充分的理由解釋若干個為什么，譬如領(lǐng)導(dǎo)提出已經(jīng)數(shù)字化了，為什么還要建這么大的館舍等，這個可以用檔案雙元價值觀來解釋。檔案首先是作為一種人類行為方式，然后才是一種實體對象。所以，新時代的檔案館不應(yīng)只定位于消極接收的資源保管和利用，而是要基于檔案概念的拓新，重視檔案管理作為一種行為和文化的“建構(gòu)性”并在記憶建構(gòu)、資源建構(gòu)和文化建構(gòu)的意義上理解和發(fā)展檔案館事業(yè)?；谶@種理念，當(dāng)前檔案機構(gòu)改革背景下，檔案館更要明確存用并舉的業(yè)務(wù)重心，認(rèn)識檔案館事業(yè)發(fā)展中的“橢圓現(xiàn)象”，即工具價值與信息價值的并重，明確檔案資源的建構(gòu)和檔案信息的深度開發(fā)是檔案館事業(yè)發(fā)展的“雙中心”。

中山大學(xué)陳永生教授認(rèn)為，需要以開放的觀念，做好新時代的檔案制度化建設(shè)。就時間節(jié)點講，機構(gòu)改革，局館合一和局館分設(shè)需要客觀看待。新時期檔案館建設(shè)，開放最關(guān)鍵。一是接收和搜集檔案，要完全達(dá)到齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的要求，確實是個大難題。對此，檔案館應(yīng)該以更加開放的態(tài)度接收檔案，保證檔案資料的齊全完整。二是制度化建設(shè)推進(jìn)信息公開和內(nèi)容開放，如嘗試推行部分信息內(nèi)容公開制度，逐步示范推廣應(yīng)用。三是加大特色檔案的開發(fā)力度，增強開放性，使檔案真正活起來。

浙江大學(xué)傅榮校教授認(rèn)為，面向新時代，應(yīng)堅持問題導(dǎo)向，務(wù)虛與務(wù)實齊頭并進(jìn)。在以社會需求為導(dǎo)向的同時，還應(yīng)堅持問題導(dǎo)向，如著力開展掌上查檔等業(yè)務(wù)研究，提升公共服務(wù)能力。服務(wù)能力的提升，應(yīng)在館際聯(lián)盟、檔案治理、數(shù)字處理以及數(shù)據(jù)管理等方面加大力度，如以歷史文化遺產(chǎn)作為重要研究對象的數(shù)字人文領(lǐng)域，其突出特點是以數(shù)字文獻(xiàn)形式探索人文學(xué)術(shù)問題。檔案數(shù)字文獻(xiàn)成果的高層次是產(chǎn)品型，其次是匯集型，另外還有目錄型、摘要型、著作型等。應(yīng)當(dāng)強化的是產(chǎn)品型數(shù)字文獻(xiàn)的知識本體加工能力和知識網(wǎng)絡(luò)服務(wù)能力。[10]執(zhí)行層面上講，人才培養(yǎng)與社會需求仍存在脫節(jié)現(xiàn)象。另外，值得我們認(rèn)真思考的問題還有：面對大數(shù)據(jù)浪潮，開展了多少卓有成效的工作;提出并改進(jìn)了哪些現(xiàn)存的問題和短板;做出了哪些較為顯著的貢獻(xiàn);與相關(guān)領(lǐng)域的研究和應(yīng)用相比較，檔案界探索的差距有哪些等。

4 關(guān)于守正創(chuàng)新促進(jìn)發(fā)展問題

國防大學(xué)薛匡勇教授認(rèn)為，檔案工作者也要回望一下初心，立足“守正”，創(chuàng)新發(fā)展。作為檔案事業(yè)的主體，新時代檔案館建設(shè)最核心任務(wù)是“保存歷史”。發(fā)展問題很重要，但應(yīng)分清主次，不偏離檔案館建設(shè)核心職能。檔案工作者也要回望一下初心，在解決保管和利用這對矛盾方面，也就是檔案壽命的有限性和利用的長遠(yuǎn)性的矛盾方面，存在投入成本和產(chǎn)出績效的矛盾。就新時代檔案館建設(shè)來講，盡管投入充盈，也應(yīng)從實際出發(fā)，控制運維成本，強調(diào)綠色環(huán)保，論證方面有時步子不用太大，應(yīng)當(dāng)穩(wěn)步推進(jìn)。另外，“檔案工作”是具有使命感的職業(yè)，“不忘初心”是天職，應(yīng)立足“守正”，創(chuàng)新發(fā)展。當(dāng)前需要研究的問題之一是強化使命感，促進(jìn)檔案工作者適應(yīng)改革帶來的機遇和挑戰(zhàn)，努力進(jìn)取，獲得檔案事業(yè)和個人職業(yè)的共同發(fā)展。

中國航空工業(yè)雷達(dá)所信息檔案部高允東研究員認(rèn)為，談到檔案人的初心和使命，作為檔案工作者最主要的初心和使命就是存真求實、對歷史負(fù)責(zé)，鑒往知來、為現(xiàn)實服務(wù)。

本文系2019年度河南省檔案局科技項目“檔案數(shù)據(jù)化之原生數(shù)據(jù)源全鏈?zhǔn)焦芾砼c服務(wù)研究（項目編號：2019-X-20）”調(diào)研成果之一。

注：本文部分內(nèi)容轉(zhuǎn)自內(nèi)蒙古新聞網(wǎng)和中國檔案網(wǎng)，網(wǎng)址見參考文獻(xiàn)。

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（來稿日期：2019-11-22）