程長源檔案學思想述評

肖秋會 王玉

摘? 要：程長源是我國早期檔案學家，他參與了20世紀30年代民國地方政府的檔案工作改革，首次提出了檔案十進分類法，并在檔案編目、檔案行政、檔案保管、檔案人員等方面提出了獨到的見解。程長源的檔案學思想是近代中國檔案學思想體系的一個重要組成部分，對當前的檔案學理論研究和實踐工作仍具有借鑒價值。

關鍵詞：程長源;檔案學思想;縣政府檔案管理法;檔案十進分類法

Abstract： Cheng Changyuan was an early archivist in China. He participated in the reform of the archives work of the local government in the 1930s， proposed the decimal classification of archives for the first time， and put forward his own views on archives cataloguing， archives administration， archives preservation and archivists. Cheng Changyuan's archives thought is an important part of the modern Chinese archival ideology， and still has reference value for the current archival theoretical research and practical work.

Keywords： Cheng Changyuan; Archives Thought; The County Government Archives Management; Decimal Classification of Archives

程長源是20世紀30年代民國地方檔案工作改革的代表性人物，他在浙江蘭溪縣政府開展的檔案工作改革在當時影響較大，所著《縣政府檔案管理法》作為民國檔案的經(jīng)典舊著之一，是近代中國檔案學研究的重要成果，對中國檔案學的產(chǎn)生和發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。本文旨在梳理程長源的檔案學著述，研究其檔案學思想及特色。

1 程長源檔案學思想形成的前期積累——早期的圖書館工作經(jīng)歷及文華圖專求學經(jīng)歷

程長源1908年生于浙江永康，1929年進入浙江湘湖師范學校學習，因家庭貧困，由惲逸群安排其進入學校圖書館半工半讀，自此開始接觸圖書館工作。1932年下半年由校長金海觀介紹，參加了浙江省立圖書館開展的培訓實習，與出身文華圖專的于熙儉以及著名圖書館學家金天游、羅家鶴等前輩共事。在這些學者的幫助與影響下，程長源在圖書采購、編目、閱覽等方面均有接觸，堅定了其致力于圖書館、檔案行業(yè)的信心，成全了他“終身的職業(yè)[1]”。這一時期程長源系統(tǒng)閱讀了杜定友《漢字形位檢字法》、萬國鼎《母筆排列法》、洪業(yè)《中國字度擷法》等專著[2]，掌握了圖書排檢的基礎知識，對圖書館業(yè)務工作有了初步接觸。

1932年，程長源在浙江省立圖書館館長陳訓慈的推薦介紹下進入文華圖書館?？茖W校學習，就讀于文華圖專圖書館學講習班。此時的文華圖專正處于穩(wěn)步發(fā)展階段，形成了以校長沈祖榮為核心，由毛坤（1928年入校，講授《中文參考書舉要》[3]）、皮高品（1928年入校，任研究部編輯，負責用打字機打寫所編中英文十進制分類法的工作）、徐家麟（1930年入校，先后講授《圖書分類法》《圖書經(jīng)營法》與《英文參考書》等課程）、查修（1933年入校，美國伊利諾伊大學博士學位，在校任研究暨編纂部主任并擔任西洋目錄學等課程[4]）等一批杰出學者組成的強大師資力量。在這些優(yōu)秀師資的培育熏陶下，程長源系統(tǒng)地學習了西文編目法、檢字法、文書處理、圖書館學等課程科目[5]，接觸到國內(nèi)外圖書館學的最新理論知識和專業(yè)技能，為其今后從事檔案工作和檔案學研究奠定了基礎。

2 程長源檔案學思想的初步形成——蘭溪縣檔案工作改革的實踐基礎及理論總結

1934年程長源從文華圖專畢業(yè)后，便投身于文書改革運動，受命前往當時被稱為“實驗縣”的浙江蘭溪，任國民黨浙江蘭溪縣政府檔案室主任一職。當時的蘭溪縣政府尚未采取合理科學的方法進行檔案管理工作，而是全憑管卷人員的記憶，導致管卷人員與檔案本體聯(lián)系過于密切，人員調動成為困難。隨著檔案數(shù)目的增多，管卷人員的有限記憶力難以應對愈加龐大的檔案數(shù)量，遺忘、遺失、遺漏之現(xiàn)象時有發(fā)生[6]。為此，程長源提出了檔案分類、保管、利用的新觀點和新方法。隨后，程長源回到武昌文華圖書館學專科學校研究剪報方法及檔案管理工作，并將其檔案管理方法運用到本校檔案管理實踐中來[7]，出版《縣政府檔案管理法》等著作，系統(tǒng)闡述了檔案工作改革的新思想，成為我國最早將圖書館學理論和方法靈活應用于檔案領域的第一人。

20世紀30年代中后期是程長源檔案學思想初步形成時期，其代表性著述如下：

（1）《檔案整理法述要》（1936年）。該文強調了檔案整理工作的意義，提出“整理檔案最重要的條件是整理方法的決定和內(nèi)容的選擇與審定[8]”，并詳細比較了國內(nèi)外檔案整理的三種方法及其利弊。

（2）《蘭溪實驗縣縣政府整理教育部分檔案的嘗試（附表）》（1936年）。該文指出，全憑管卷人員記憶的檔案管理方式不科學，并提出了改革措施。他從教育類檔案整理工作著手，以戴時熙縣長所呈的《縣政府檔案分類分項目錄草案》為基礎，編制了新的教育類檔案分類表，細化了項與目，并增加了部分細則[9]。

（3）《縣政府檔案管理法》（一說1935年[10]，但有文獻考究應為1936年[11]）。該書總結了兩年來在蘭溪縣政府推行檔案工作改革的經(jīng)驗，在縣政府范圍內(nèi)，以實際運用為準則，編寫完成并出版發(fā)行[12]。全書分為20章，13.6萬余字，包括檔案的收發(fā)登記，分類編目，檢字法的運用，檔案價值鑒定與保管，以及檔案室、檔案器具的管理等諸多方面內(nèi)容，對縣政府檔案管理的工作提出了較為詳盡的指導，能夠舉一反三，參考處理其他檔案機關的檔案，極大地便利了當時的實際應用。胡鴻杰曾于其所著《化腐朽為神奇：中國檔案學評析》一書中指出，《縣政府檔案管理法》的出版，標志著我國檔案學正式誕生[13]。

（4）《行政機關參考事物管理之建議（檔案，圖書，公報）》（1937年）[14]。該文論證了檔案集中管理的必要性，探討了檔案、圖書、公報三者間的關系，對檔案管理者應有之素質、圖書與公報的整理提出了意見，并闡述了參考室建造的五項原則。

這一階段，程長源在圖書館學領域的成果也頗豐，先后發(fā)表了《中文圖書標題編制法管見》（1934年）、《管理中等學校圖書館的鱗爪（附表）》（1935年）、《中等學校圕①的雜志管理》（1936年）以及《閱浙江圕圖書總目后的一點感想貢獻給縣民眾圕》（1937年）等。此后，程長源一直專注于圖書館學領域的研究，并在主題目錄編制、標題法及圖書開架制度等方面的研究卓有建樹。

3 程長源檔案學思想之主體

程長源“最早將圖書管理法運用于檔案管理[15]”，他的檔案學思想，多從圖書館學借鑒而來，因此帶有較為明顯的圖書館學理論與方法的印記，但他并未完全套用圖書館學理論和方法，而是將其靈活應用于檔案工作實踐。

3.1 對檔案及檔案整理工作的認識。（1）對檔案、圖書、公報之間的密切關系及公文和檔案之間的關系提出了個人見解。程長源否定了行政機關通常采用的將檔案、圖書、公報三者各自管理的做法，認為三者緊密聯(lián)系，不可完全分割開來，應在同一參考室下共同管理，體現(xiàn)了三者一體化管理的思想。他于《縣政府檔案管理法》凡例中指出，“檔案室與縣政府圖書館關系甚密切，每需互相檢查”，該書第十六章“公報的管理”、第十七章“參考書的置備”中也有類似闡述。他認為檔案是圖書的前身，而公報則是介于檔案與圖書之間的過渡階段，三者只是一種形式上的不同，內(nèi)容與實質并無本質差別[16]。當上級機關只發(fā)公報而不另行文時，無檔案與圖書產(chǎn)生，只能以公報提供參考;再如當圖書出版家對著述的論述存在失實時，也需要憑借原有檔案進行參照查閱，辨明事實;而相較于按時間刊行的公報，按事由列卷的檔案在查找時更為便捷。檔案、圖書與公報之間應是互相支撐、互為參照、互檢互查的關系。

關于公文和檔案之間的關系，程長源認為，案件完結后，全案子辦理經(jīng)過中所產(chǎn)生的文件需放置于同一卷夾內(nèi)，也便是形成了檔案[17]。他在《中文圖書標題法》中指出，公文與檔案同一形式，亦同一內(nèi)容，之間的區(qū)別就在于公文還在行政處理流程中，而檔案則是事件辦理完結后，歸入檔案柜加以保存，實則二而一，一而二[18]，因此檔案排檢法也可稱為公文排檢法，而其所介紹的主題排列之檔案管理排檢法，既可適用于公文，也可適用于檔案。

（2）分析了檔案整理工作的意義，比較了三種當時現(xiàn)行的檔案整理方法。程長源提出，檔案整理首先能夠維護檔案的歷史價值;其次是能夠為后續(xù)利用提供便利，如各省市縣行政機關的檔案整理工作，則需要重視整理方法的科學改善，使“編排恰當，易于查閱，借以增進行政效能”;最后是能夠為研究工作提供方便，出于這一目的的檔案整理，需要兼顧歷史價值與整理方法的科學性，既保存史料，又重視管理，如行政院檔案整理處的檔案工作。

程長源分析了國內(nèi)外現(xiàn)行的三種檔案整理方法。首先，分類編目的方法能夠較好滿足檔案工作整理要求，但需注意對分類錯誤情況的補救，并制作分類表作為分類的標準與依據(jù)。其次，以檔案內(nèi)容作主題字典式的整理方法，相較于圖書標題法編制而言范圍更大，因此需要輔以“引見”制作，避免分類概念上的分歧。由于尚未出現(xiàn)統(tǒng)一的檔案標題編制依據(jù)，這一方法只適用于檔案數(shù)量較小的機構。最后，以公文歸檔先后時間順序的編號排列方法雖然便利，但查詢時困難較大，當機關檔案數(shù)量不斷增加，這一方法的弊病便顯露出來，因此，他對該方法持否定態(tài)度。

3.2 關于檔案分類。程長源首次提出了檔案十進分類法（以下簡稱程氏檔案十進分類法），這一分類思想是在總結蘭溪縣政府檔案工作經(jīng)驗的基礎上，借鑒杜威十進制圖書分類法形成的。他所著《縣政府檔案管理法》是我國最早研究“檔案十進分類法”的專著[19]。

程長源著眼于檔案自身規(guī)律，按組織機構的不同、辦事是否方便，將全部縣政府檔案分為總類、民政類、財政類、公安類、建設類與教育類共6大類，類下分項，項下分目，目下再分細目，逐層細分。其中財政類下分7項，教育類下分6項，其余下分各9項，共計49項，1800余目。他借鑒杜威法，采用阿拉伯數(shù)字為符號的小數(shù)層累標記制度，每一位阿拉伯數(shù)字代表一級分類，按分類號的小數(shù)數(shù)值從小到大排列先后次序。單個分類號中，第一位數(shù)字表示一級大類，第二位數(shù)字表示二級項，第三位數(shù)字表示三級目，第三位與第四位之間用小數(shù)點隔開，第四位數(shù)字表示四級細目，以此類推，逐層展開。

程長源極為強調分類法的實用與否，要求必須符合實際工作的便利性。如醫(yī)藥衛(wèi)生原為民政事項，但限于當時民智閉塞，需要強制推行，因此未編入民政，而編入公安事項。他往往通過實例充分解釋檔案分類表中容易混淆的類目概念，或是標題時應注意的地方，抑或調卷時的規(guī)范流程，將理論與實踐緊密聯(lián)系。

3.2.1 程氏檔案十進分類法對圖書分類法的借鑒與改進。程氏檔案十進分類法借鑒了杜威十進分類思想和分類體系，并引入了一系列圖書管理的技術方法，如圖書管理中的“編次號”，對無法再分的同一細目的檔案，按照其具體情形分別依機關、人名、地名、年代等特征添著檢字角碼或代碼進行細分，精確定位庋藏位置，以解決檔案管理中的實際問題。但他并未一味盲目照搬圖書分類方法，而是尊重檔案的特點及檔案分類的特殊性，從實用性出發(fā)，對杜威法做了全面的改善，探索了一種適合縣政府檔案排列檢索與管理的方法。①以機構和職掌作為檔案分類的依據(jù)，而不采用圖書館學的學科知識分類體系。程長源雖采用了杜威十進制的編號方法，但是并沒有照搬其學科分類體系。程氏檔案十進分類法以縣政府的組織機構作為基本列類依據(jù)，再以職能活動所涉及的問題列項、列目，逐層細分，類目名稱依次為“類、項、目、細目”，最深分類級次達到八級，客觀反映了縣政府機關檔案文件的形成及分布狀況。②根據(jù)檔案文件成分復雜、流動多變的特點，靈活增設類號，以增加類表的伸縮性。由于行政事務的連續(xù)性，檔案相比收藏進館的圖書更為流動多變，不如圖書分類固定。為此，程長源運用王云五四角號碼法及王氏“+”號，以應對實際分類中遇到的不易歸屬檔案，以及未來檔案分類中可能出現(xiàn)的、現(xiàn)行分類法難以解決的問題。

3.2.2 程氏檔案十進分類法與民國時期其他檔案分類法的異同。程氏檔案十進分類法與民國時期其他檔案分類法，如周連寬提出的類綱目檔案分類法、何魯成提出的全國統(tǒng)一檔案分類法、龍兆佛以“職掌”為基本類別系統(tǒng)的檔案法、陳國琛的全國省區(qū)縣市政府通用檔案分類思想等具有相似之處：①均受到圖書分類思想的啟發(fā)，但并未完全照搬圖書分類體系，而是進行了不同程度的改進。②均遵循檔案形成的特點和分布的規(guī)律性，將組織機構名稱或其職能活動作為檔案分類的首要標準，以維護檔案文件之間的內(nèi)在聯(lián)系。

與此同時，程長源的檔案分類思想與上述檔案分類思想或方法又有所不同，體現(xiàn)了其個性化的特點：①檔案的一級分類依據(jù)不同。程長源以縣政府組織機構為基本分類依據(jù)，而周連寬、龍兆佛等則將組織機構的職能活動（職掌）作為檔案最基本的分類依據(jù)。②分類層級有所差異。程長源將縣政府檔案分為六類，最深為八級，周連寬則主張將檔案分類系統(tǒng)分作類、綱、項、目、子目五級，小機關還可依實際減少為二級或三級。③適用對象不同。程長源的檔案分類方案來源于縣政府檔案管理的試驗，適用于地方政府。何魯成與陳國琛則分別編制了“全國統(tǒng)一檔案分類表”及“全國省區(qū)縣市政府通用檔案分類表”，適用于全國范圍。④類號設置不同。程長源采用十進制、以阿拉伯數(shù)字作為類號，周連寬則采用英文字母和阿拉伯數(shù)字相結合的混合號碼制，英文字母代表一二級類目名稱，阿拉伯數(shù)字代表三級以下類目名稱，不受十進制限制。何魯成采用文字數(shù)字兼用法，第一級用文字，以下各級用阿拉伯數(shù)字。龍兆佛強調使用阿拉伯數(shù)字作為分類符號，同時兼顧了十進制分類法與展開式分類法各自的利弊，主張兩法兼用，在便于記憶的同時增強伸縮性，使其更為靈活。⑤復分（補充分類）體系有所不同。程長源在其分類表中未提出系統(tǒng)的復分方案，而殷鐘麒在以職掌及所屬機關為分類標準的基礎上，采用了地域、機關、人名及年度四種復分標準，龍兆佛還提出了“檔案九小類補充分類標準”，認為檔案分類每一類、項、目均可依據(jù)其作補充分類，與地域、機關名、人名及年代共同構成其檔案分類表的輔助復分系統(tǒng)[20]，成為解決共性區(qū)分問題的重要依據(jù)。

3.3 關于檔案編目。程長源借鑒了圖書館學的編目方法，形成了自己獨具特色的檔案編目思想，他對編制檔案分類目錄十分重視，其檔案編目思想包括以下幾個方面：

首先，他強調了編目的重要性。程長源認為，編目的好壞，直接關系卷宗后續(xù)的檢閱查看，影響到檔案利用程度。他提出了檔案編目的四大原則，即：無用的不編、重復的不編、對重要卷宗詳細編寫、要使人看得清楚。

其次，他分析了檔案目錄的形式和種類。從形式上，檔案目錄有卡片式或書本式，詳列或簡列。究其妥善，最好先采用卡片，再由卡片中謄出為書本目錄，書本目錄為主體目錄，卡片目錄當作書本目錄的準備;再結合縣政府人力財力的不足這一現(xiàn)實情況，他建議采用簡列的方式進行記錄。從種類上，檔案目錄有分類目錄與字典式目錄。程長源認為分類目錄最為重要，分類目錄是檔案的總目錄，可以為利用者查找檔案材料，檢查檔案材料有無遺失，也可以作為移交檔案的手續(xù)，還可以作為檔案統(tǒng)計的根據(jù)。在編制分類目錄時，需依次列出來文機關或姓氏、卷由及年月，且背面要有記載，以便后續(xù)的改編或取消。在對分類目錄進行排列時，程長源認為應先依類號由少向多排列，在分類號絕對相同時，則依據(jù)來文機關或來文號碼排列。為了輔助分類目錄的檢查，還須編制字典式目錄，它包括來文機關目錄、呈告者目錄、請求者目錄、原告者目錄、被告者目錄及標題目錄共六種。

3.4 關于檔案行政。程長源的檔案行政理念，貫徹于其檔案思想的始終，在很多著述中都有不同程度的體現(xiàn)。如他在《縣政府檔案管理法》凡例中所述，在對新產(chǎn)生檔案的管理提出具體方法的同時，也要重視舊檔案的整理工作，其中一個重要原因便在于行政具有連續(xù)性，舊檔案的價值往往與新檔案的價值不相上下，同等重要，因此必須重視對已有舊檔案的整理保存[21]。

程長源的檔案行政思想，還體現(xiàn)在其對檔案管理集中制的堅持。程長源認為“檔案集中是在檔案整理上一個最重要的絕對的原則”，認為檔案的分散管理會浪費人員與經(jīng)費，難以發(fā)揮檔案作為參考資料的價值，更會降低政務推行效率，故而需要對檔案進行集中管理。程長源明確提出了檔案應集中保管的思想，用統(tǒng)一的方法，使各個管卷員都能互相明了。而管卷員的最大責任，就是要把檔案保管妥善，一旦出現(xiàn)疏漏，則會對縣行政事務造成影響[22]。管卷員應以分工合作為原則，與各科室都直接發(fā)生關系，不能完全彼此割裂開來。

與程長源檔案集中管理思想同時期存在的，還有甘乃光等推行的文書檔案連鎖法，它要求文書與檔案工作二者合一，統(tǒng)一分類、統(tǒng)一登記和統(tǒng)一編號。比較其與程長源檔案集中管理思想，可以發(fā)現(xiàn)它們產(chǎn)生于同一理論指導下，均認為文書與檔案是同一實物在不同處理階段的不同形式，“檔案原為歸檔之文書，文書即未歸檔之檔案，二而實一者也[23]”。其次，二者均強調收發(fā)文號的連續(xù)一致，要求一件一號，由收發(fā)室負責編訂。不同的是，程長源檔案集中管理思想并未十分強調機關總收發(fā)室的概念。如他認為在填寫收文單后，所收文件先送呈縣長審閱，再交秘書分科核辦并簽署辦理意見，后送股主任或辦稿者辦復，而不是由總收發(fā)室直接分類送至主辦單位。

總體而言，程長源檔案集中管理思想相較于當時的文書檔案連鎖法，整體思路大致相似，但還存在一些細節(jié)上的管理差異，這可能是由于程長源集中管理思想是建立在縣政府檔案工作基礎之上，與形成于內(nèi)政部檔案管理工作中的文書檔案連鎖法存在一定區(qū)別。

3.5 關于檔案保管。程長源對檔案保管工作也有詳細闡述。他認為，公文在結束辦理流程成為檔案之后，需要將其按每一事案為單位進行立卷，也可酌情分為二卷或三卷，作為該事案的上中下冊。在案卷排架時，按照卷夾上的卷碼次序自左而右，自上而下排列，注意要與分類目錄卡的排列相同，并在排列好的卷架上進行標列，列出該卷架上的案卷為何類，該案卷是何項目，用紙條貼在卷架上，以便后續(xù)檢查時更為便利，這與現(xiàn)代檔案排架工作有所相似。程長源重視檔案保護工作，他對檔案室的建造、卷架的制備以及如何維護檔案室的整潔均提出了要求。對于已保存的檔案，要求應每年曝曬一次，降低檔案受損可能性，也能夠起到一定的消毒作用。對于出現(xiàn)破損的檔案要及時修補，并對修補的材料與方法做了詳細說明，較好地指導了當時地方政府機關的檔案實踐工作。

3.6 關于檔案人員素質。程長源對檔案人員的素質投以較多關注，并在不同的著述中均有體現(xiàn)。他認為檔案管理人員應有冒險的精神，不能固守成規(guī)，要敢于徹底改革現(xiàn)行弊病，改革應抱有自信自決精神，并勇于承擔檔案改革的責任等。此外，還要明辨公文與檔案的關系，注重整理方法，決定具體采取何種管理方法，是分類編目管理還是內(nèi)容主題字典式排列，以及如何切實做好檔案的集中整理。在《縣政府檔案管理法》一書中，程長源將管理員的責任及修養(yǎng)單獨列章，認為檔案管理員對檔案的保管負有責任，要注意檔案防火、防潮等工作，以免影響到縣行政事務。檔案管理員相較于其他公務員而言更能直接接觸行政機關的一切事物，包括司法軍事方面的種種機密，因此必須注意保守檔案的秘密，不得泄露。

程長源認為檔案管理員應具有學科知識修養(yǎng)，需要努力了解各學科知識，以應對不同學科領域的檔案管理工作。同時，還要對檔案管理的方法改善抱有足夠興趣，也要有持續(xù)改進的精神，愿意踏實工作等。只有將技術、學問與做事三者相結合，才能共同構成一位合格的檔案人員。

4 結語

程長源是20世紀30-40年代我國早期檔案學家的代表，他大膽吸納了杜威、王云五等國內(nèi)外優(yōu)秀學者的思想精華，應用圖書館學的先進技術和方法，結合檔案和檔案工作的特性，獨創(chuàng)了檔案十進分類法。他在吸收圖書分類方法的同時，并未盲目照搬，而是靈活應用，以機關的組織機構及其職掌為分類依據(jù)，充分體現(xiàn)了機關的職能活動特點。程長源在檔案分類、檔案編目、檔案行政等方面均有獨到建樹，是最早在國內(nèi)引入國外標題法的學者之一，也是首次將十進分類法應用于政府機關檔案工作之人[24]。他明確提出檔案集中管理思想，并由此開始了舊檔案學史上對檔案集中制與分散制的探討[25]。

程長源的檔案學思想深受圖書館學理論方法的啟發(fā)，來源于蘭溪縣政府檔案改革的實踐，但也存在一定的局限性。他所提出的檔案十進分類法具有天然的局限性。民國時期鐵道部曾引入程氏十進分類法作為檔案分類的標準，但后期因難以操作而最終棄用。他的檔案學思想有時代的局限性。民國政府未建立國家檔案館系統(tǒng)，程長源的檔案學思想來源于對蘭溪縣政府檔案工作改革的經(jīng)驗總結，缺乏對國家層面的檔案事業(yè)發(fā)展的認識。

注釋：

①圕（tuǎn），是杜定友先生于1924年發(fā)明的“圖書館”三字簡寫，《現(xiàn)代漢語詞典》將其看做圖書館的俗字寫法，多用于20世紀30年代的圖書館文件中。

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（作者單位：武漢大學信息管理學院? 來稿日期：2019-10-09）