初創(chuàng)型企業(yè)的專(zhuān)利管理現(xiàn)狀分析及策略研究

汪阮磊

摘要：通過(guò)對(duì)初創(chuàng)型企業(yè)T公司2017年-2020年的專(zhuān)利的基本情況進(jìn)行分析，從而展現(xiàn)了初創(chuàng)型企業(yè)的專(zhuān)利管理現(xiàn)狀，基于管理現(xiàn)狀，分析了初創(chuàng)型企業(yè)在專(zhuān)利管理中存在的問(wèn)題和產(chǎn)生問(wèn)題的內(nèi)部和外部原因。提出了針對(duì)內(nèi)部和外部原因的針對(duì)性措施，從而可以大大提升初創(chuàng)型企業(yè)在專(zhuān)利管理上的管理能力，也促進(jìn)了初創(chuàng)型企業(yè)在科技創(chuàng)新上的全面發(fā)展。

關(guān)鍵詞：初創(chuàng)型企業(yè);專(zhuān)利管理;科技創(chuàng)新

0引言

十九大報(bào)告中提出要建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，而創(chuàng)新是引領(lǐng)國(guó)家和社會(huì)發(fā)展的第一要素，也是提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略支撐[1]。國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力往往體現(xiàn)在科研機(jī)構(gòu)和科技型企業(yè)的科技創(chuàng)新上。隨著技術(shù)的飛速發(fā)展，對(duì)于科技創(chuàng)新而言，越來(lái)越多的初創(chuàng)型企業(yè)參與進(jìn)來(lái)。所謂初創(chuàng)型企業(yè)這一詞在過(guò)去往往代表著“創(chuàng)新”和“顛覆”。初創(chuàng)型企業(yè)也可以理解為創(chuàng)新型企業(yè)，初創(chuàng)型企業(yè)往往是由自然投資人創(chuàng)建的公司，而非那些使用既有公司營(yíng)業(yè)收入進(jìn)行投資組建的公司，這些公司都通過(guò)使用技術(shù)手段做一些普通的在職人員不會(huì)做的顛覆性工作。

初創(chuàng)型公司在科技創(chuàng)新上輸出的創(chuàng)新成果也是該公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，因此，需要加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新成果的管理，具體的管理方式可以理解為對(duì)科技創(chuàng)新成果運(yùn)用和保護(hù)。對(duì)于創(chuàng)新成果的管理主要集在對(duì)這些科技創(chuàng)新成果所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，尤其是專(zhuān)利的管理。本文以初創(chuàng)型企業(yè)T公司為例，整理和分析了T公司從2018年創(chuàng)辦2020年近3年專(zhuān)利申請(qǐng)及授權(quán)數(shù)據(jù)，為提升初創(chuàng)型企業(yè)的專(zhuān)利管理能力提供了一定的參考。

1 T公司專(zhuān)利管理現(xiàn)狀

T公司2017年創(chuàng)立于深圳，該公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為提供基于人工智能的車(chē)路協(xié)同的無(wú)人駕駛整體技術(shù)方案。該公司的研發(fā)團(tuán)隊(duì)從創(chuàng)立處的不到30人，經(jīng)過(guò)三年的飛速發(fā)展，已經(jīng)達(dá)到100的人的規(guī)模，而且還在深圳和南京成立了研究院。隨著5G技術(shù)的成熟運(yùn)用，該公司現(xiàn)在又大力發(fā)展5G和AI技術(shù)賦能車(chē)路協(xié)同。由此，可以發(fā)現(xiàn)T公司是一家典型的以技術(shù)創(chuàng)新為核心競(jìng)爭(zhēng)力的初創(chuàng)型企業(yè)。

1.1 T公司當(dāng)前專(zhuān)利的基本信息

通過(guò)國(guó)知局和其他專(zhuān)利檢索網(wǎng)站的檢索和分析功能，獲取已公開(kāi)的T公司在2017年-2020年專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)的原始數(shù)據(jù)，通過(guò)對(duì)原始數(shù)據(jù)的進(jìn)行分類(lèi)可以統(tǒng)計(jì)，可以發(fā)現(xiàn)，該公司3年來(lái)累計(jì)申請(qǐng)102件（截止到2020年8月底） ，根據(jù)T公司作為主要申請(qǐng)人來(lái)分類(lèi)，基本信息如表1所示。

從國(guó)知局公開(kāi)的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，T公司作為第一申請(qǐng)人的專(zhuān)利一共有95件，占比93.1%?？梢钥闯?，對(duì)于無(wú)人駕駛的核心技術(shù)方案還是以T公司為主體來(lái)進(jìn)行專(zhuān)利的申請(qǐng)和布局。

按照無(wú)人駕駛的專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)日來(lái)進(jìn)行劃分，可以發(fā)現(xiàn)2017年公司剛成立到2018年這個(gè)時(shí)間段內(nèi)的專(zhuān)利申請(qǐng)量小幅遞增，但是從2019年開(kāi)始，專(zhuān)利申請(qǐng)量開(kāi)始下降，到2020年，此時(shí)的申請(qǐng)量還不到2017年同期的申請(qǐng)量，詳見(jiàn)表2所示。

通過(guò)表2可以發(fā)現(xiàn)，T公司專(zhuān)利總體的授權(quán)率為38.2%，2019年-2020年授權(quán)率要明顯高于2017年和2018年，這個(gè)主要是受到國(guó)知局的專(zhuān)利審查周期導(dǎo)致的，在2017年授權(quán)的專(zhuān)利全部為實(shí)用新型專(zhuān)利，從2018年開(kāi)始授權(quán)的專(zhuān)利大部分都是發(fā)明專(zhuān)利。在T公司申請(qǐng)的專(zhuān)利中95%的都為發(fā)明專(zhuān)利，由于我國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利的審查周期通常為18-28個(gè)月，T公司還有一部分專(zhuān)利實(shí)質(zhì)審查還未結(jié)束。2019年和2020年專(zhuān)利授權(quán)率較2017年和2018年大幅增加。

1.2專(zhuān)利申請(qǐng)領(lǐng)域和類(lèi)型

在T公司的專(zhuān)利的信息中，根據(jù)IPC進(jìn)行分類(lèi)，T公司申請(qǐng)的專(zhuān)利集中在作業(yè)/運(yùn)輸（25件）;物理（35件）;電學(xué)（42件）。 通過(guò)IPC的分類(lèi)，T公司的專(zhuān)利申請(qǐng)以及布局與無(wú)人駕駛領(lǐng)域的行業(yè)特點(diǎn)相符合，大多數(shù)集中在與無(wú)人駕駛相關(guān)的領(lǐng)域。

在T公司的專(zhuān)利信息，根據(jù)專(zhuān)利申請(qǐng)類(lèi)型進(jìn)行分類(lèi)，T公司申請(qǐng)的專(zhuān)利的類(lèi)型以發(fā)明專(zhuān)利為主，其中發(fā)明專(zhuān)利為90件，實(shí)用新型專(zhuān)利為12件，發(fā)明專(zhuān)利占全部專(zhuān)利的88.2%。

1.3 T公司的專(zhuān)利管理制度

目前，T公司主要通過(guò)公司法務(wù)部旗下的專(zhuān)利管理部門(mén)對(duì)公司的專(zhuān)利進(jìn)行管理，專(zhuān)利管理部門(mén)成員主要包括專(zhuān)利經(jīng)理和專(zhuān)利管理專(zhuān)員。該專(zhuān)利管理部分也根據(jù)國(guó)知局的一些制度，制定了諸如T公司專(zhuān)利管理辦法，T公司科學(xué)技術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法等管理制度。其中，科學(xué)技術(shù)成果承諾獎(jiǎng)勵(lì)辦法中的獎(jiǎng)勵(lì)政策主要集中在專(zhuān)利授權(quán)后的授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、專(zhuān)利實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)以及專(zhuān)利許可獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)的金額參考專(zhuān)利法的相關(guān)政策執(zhí)行。

2 T公司專(zhuān)利管理現(xiàn)狀分析

對(duì)于T公司2017年-2020年專(zhuān)利管理現(xiàn)狀從各個(gè)方面進(jìn)行分析，得出T公司在專(zhuān)利管理中存在的問(wèn)題以及產(chǎn)生這些問(wèn)題的主要原因，具體可以如下：

2.1 T公司在專(zhuān)利管理中存在的問(wèn)題

通過(guò)對(duì)T公司從成立到現(xiàn)在的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)T公司的專(zhuān)利申請(qǐng)量從2019年開(kāi)始下降，一直到2020年8月底，申請(qǐng)量還在持續(xù)下降。而公司在2017年成立時(shí)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)在30人的情況下的申請(qǐng)數(shù)量為25件，而2020年的研發(fā)團(tuán)隊(duì)人員在100人的情況下，反而專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量才12件，可以發(fā)現(xiàn)，在2020年，單個(gè)研發(fā)人員每月可以產(chǎn)出的專(zhuān)利數(shù)量為0.0015件，而2017年單個(gè)研發(fā)人員每個(gè)月可以產(chǎn)出的專(zhuān)利的數(shù)量為0.0069件。通過(guò)對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，2020年的單月單人專(zhuān)利申請(qǐng)量還不如2017年同期的申請(qǐng)數(shù)量。

對(duì)于T公司申請(qǐng)的專(zhuān)利的領(lǐng)域和類(lèi)型來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利的申請(qǐng)領(lǐng)域主要集中在無(wú)人駕駛各個(gè)領(lǐng)域，比如，無(wú)人駕駛車(chē)輛整體、無(wú)人駕駛車(chē)輛控制、監(jiān)控以及導(dǎo)航等具體領(lǐng)域。而且專(zhuān)利的申請(qǐng)類(lèi)型也主要以發(fā)明為主，也比較符合無(wú)人駕駛車(chē)輛對(duì)應(yīng)的方法類(lèi)專(zhuān)利的專(zhuān)利布局。由此，可以發(fā)現(xiàn)T公司對(duì)于的專(zhuān)利領(lǐng)域和類(lèi)型布局的管理工作相對(duì)并沒(méi)有太大問(wèn)題。

對(duì)于T公司制定的專(zhuān)利管理的相關(guān)規(guī)范或制度來(lái)看，總體來(lái)說(shuō)符合國(guó)知局的管理要求，對(duì)于專(zhuān)利的挖掘、布局、申請(qǐng)和運(yùn)營(yíng)也從制度上進(jìn)行規(guī)范，拋開(kāi)執(zhí)行情況來(lái)看，專(zhuān)利管理制度相對(duì)是完整的有效的。

通過(guò)對(duì)公司專(zhuān)利管理現(xiàn)狀的分析，可以發(fā)現(xiàn)，T公司在專(zhuān)利管理方面最大問(wèn)題是研發(fā)人員的專(zhuān)利產(chǎn)出在持續(xù)下降。而專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的持續(xù)下降，必然會(huì)影響到T公司專(zhuān)利管理的各項(xiàng)工作，因此，專(zhuān)利管理的核心仍然在于專(zhuān)利。如果專(zhuān)利數(shù)量跟不上T公司的發(fā)展，就算研發(fā)投入成本再高，輸出的創(chuàng)新型技術(shù)水平再高，沒(méi)有專(zhuān)利的保駕護(hù)航，也會(huì)大大影響到T公司的發(fā)展，使得輸出的創(chuàng)新型技術(shù)為對(duì)手所用，造成非常具體的經(jīng)濟(jì)損失，也會(huì)產(chǎn)生較大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 T公司專(zhuān)利管理問(wèn)題的原因

對(duì)于研發(fā)人員產(chǎn)出較低這個(gè)問(wèn)題，需要從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)維度來(lái)分析。從內(nèi)部來(lái)看主要還是研發(fā)人員自身專(zhuān)利意識(shí)缺乏，從外部來(lái)看，主要是T公司專(zhuān)利的激勵(lì)制度問(wèn)題。

（1）研發(fā)人員自身專(zhuān)利意識(shí)缺乏

通過(guò)對(duì)T公司研發(fā)人員進(jìn)行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)大部分研發(fā)人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是專(zhuān)利不了解不關(guān)心。往往都認(rèn)為專(zhuān)利是法務(wù)部門(mén)做的事情，研發(fā)人員要做的就是技術(shù)上的突破。對(duì)于T公司這類(lèi)初創(chuàng)型的互聯(lián)網(wǎng)公司而言，研發(fā)的重點(diǎn)還是程序員，而程序員通常在項(xiàng)目中只負(fù)責(zé)一個(gè)或多個(gè)模塊的開(kāi)發(fā)，缺乏對(duì)整個(gè)技術(shù)方案的總結(jié)。而且對(duì)于電學(xué)類(lèi)的專(zhuān)利，專(zhuān)業(yè)性往往較高，程序員更多的是對(duì)于一個(gè)或多個(gè)模塊的代碼進(jìn)行開(kāi)發(fā)，更多是代碼層面的研究，而專(zhuān)利往往是在基于代碼的底層邏輯的一些應(yīng)用，因此，在這種情況下，就會(huì)導(dǎo)致研發(fā)人員覺(jué)得專(zhuān)利的形成難度比較大，往往就不想去做進(jìn)一步的專(zhuān)利挖掘或總結(jié)，導(dǎo)致專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的下降。

（2）專(zhuān)利的激勵(lì)制度存在問(wèn)題

雖然T公司的專(zhuān)利管理部門(mén)也按照專(zhuān)利法中的條款制定了授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、專(zhuān)利實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)以及專(zhuān)利許可獎(jiǎng)勵(lì)等一些獎(jiǎng)勵(lì)制度，但是，在對(duì)T公司的研發(fā)人員進(jìn)行實(shí)地調(diào)研時(shí)，發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利的獎(jiǎng)勵(lì)都是大多集中在授權(quán)后，而專(zhuān)利的審查周期往往都需要1-3年[3]。對(duì)于這類(lèi)初創(chuàng)型公司來(lái)說(shuō)，研發(fā)人員也存在流動(dòng)的情形，在這種情況下，有部分發(fā)明人往往并不能享受到這一部分獎(jiǎng)勵(lì)，而且獎(jiǎng)勵(lì)金額也是按照專(zhuān)利法規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，在這種情況下，也會(huì)大大打擊研發(fā)人員申請(qǐng)專(zhuān)利的積極性。

3 T公司專(zhuān)利管理問(wèn)題的解決措施

3.1針對(duì)研發(fā)人員自身專(zhuān)利意識(shí)缺乏的解決措施

（1）在企業(yè)內(nèi)部定期針對(duì)研發(fā)人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，讓技術(shù)人員了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，具體形式，降低技術(shù)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)思想門(mén)檻，讓技術(shù)人員知曉知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一件很容易可以做到的事情。

（2）配備專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)人員，或者與第三方專(zhuān)利事務(wù)所進(jìn)行合作，在研發(fā)工作的前期對(duì)研發(fā)人員進(jìn)行專(zhuān)利產(chǎn)出的具體輔導(dǎo)，引導(dǎo)和幫助研發(fā)人員撰寫(xiě)專(zhuān)利的技術(shù)交底書(shū)，開(kāi)拓研發(fā)人員的專(zhuān)利思維。

（3）還可以向研發(fā)人員詳細(xì)講解，可以通過(guò)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人署名增加自己在領(lǐng)域的核心價(jià)值，發(fā)明創(chuàng)造可以作為員工在技術(shù)領(lǐng)域能力的具體體現(xiàn)，并且畢竟專(zhuān)利檢索也是情報(bào)分析，可以讓同行業(yè)通過(guò)檢索增加員工的曝光度，增加在行業(yè)內(nèi)的名聲，提升自我的競(jìng)爭(zhēng)力。

3.2針對(duì)專(zhuān)利激勵(lì)制度存在問(wèn)題的解決方案

（1）完善專(zhuān)利的激勵(lì)制度，增加專(zhuān)利在申請(qǐng)階段的獎(jiǎng)勵(lì)額度，在專(zhuān)利授權(quán)后，還可以對(duì)專(zhuān)利的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)專(zhuān)利的價(jià)值實(shí)施梯度獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于離職的發(fā)明人，可以根據(jù)對(duì)公司的貢獻(xiàn)或者離職年限，在專(zhuān)利授權(quán)之后，將全部或者部分的授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放至離職的發(fā)明人，可以大大促進(jìn)研發(fā)人員申報(bào)專(zhuān)利的積極性。

（2）將研發(fā)人員的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量與績(jī)效考核掛鉤，比如，可以算進(jìn)KPi等，激勵(lì)員工多多提出發(fā)明創(chuàng)造。優(yōu)化專(zhuān)利的運(yùn)營(yíng)收益分配，如果專(zhuān)利產(chǎn)生收益，可以將專(zhuān)利收益的一定比例作為相應(yīng)專(zhuān)利發(fā)明人的獎(jiǎng)金。

（3）每年或者半年可以評(píng)選出最佳專(zhuān)利獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)，并頒發(fā)榮譽(yù)獎(jiǎng)金等，以激勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)新。建立專(zhuān)門(mén)的IP考核制度，定期對(duì)各部門(mén)的IP量進(jìn)行考核，并上報(bào)給管理層。對(duì)于知產(chǎn)部門(mén)可以由T公司的高層管理，通過(guò)高層的影響力，來(lái)激勵(lì)T公司的員工增加專(zhuān)利產(chǎn)出。

4結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)T公司的專(zhuān)利管理現(xiàn)狀的分析，發(fā)現(xiàn)T公司在專(zhuān)利管理中存在的最大的問(wèn)題就是研發(fā)人員的專(zhuān)利產(chǎn)出較低，通過(guò)對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)出較低的原因進(jìn)行具體分析，得出T公司專(zhuān)利產(chǎn)出較低的原因主要在于研發(fā)人員自身專(zhuān)利缺乏以及專(zhuān)利激勵(lì)制度存在問(wèn)題。對(duì)于這兩個(gè)原因，提出了針對(duì)性的解決措施，可以大大提升以T公司為代表的初創(chuàng)型企業(yè)的專(zhuān)利管理能力。

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