中國(guó)國(guó)航：建設(shè)戰(zhàn)略型董事會(huì)

周峰　戈銳　賈廣寧

中國(guó)國(guó)際航空股份有限公司（中國(guó)國(guó)航）成立于2004年9月，是我國(guó)唯一載國(guó)旗飛行的航空運(yùn)輸企業(yè)。2004年以來公司總資產(chǎn)由678.5億元上升到2019年的2942.5億，年均增長(zhǎng)10.3%;凈資產(chǎn)由196.7億元增長(zhǎng)到1013.8億元，年均增長(zhǎng)11.6%;利潤(rùn)總額從32.2億上升到91億，累計(jì)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額超過千億元。中國(guó)國(guó)航堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度，建立健全了各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，公司運(yùn)行效率和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升。

中國(guó)國(guó)航董事會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記“兩個(gè)一以貫之”和國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》的要求，重點(diǎn)抓好黨組織在公司治理中的法定地位、公司章程在公司治理中的基礎(chǔ)作用、優(yōu)化董事會(huì)結(jié)構(gòu)、落實(shí)董事會(huì)職權(quán)、發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)作用等重點(diǎn)工作。董事會(huì)是公司的“方向盤”，作為公司的最高決策機(jī)構(gòu)，在公司治理中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。中國(guó)國(guó)航將繼續(xù)探索和創(chuàng)新適合本企業(yè)的公司治理實(shí)踐，努力建設(shè)戰(zhàn)略型董事會(huì)，努力建設(shè)世界一流航空公司。

中國(guó)國(guó)航在建設(shè)規(guī)范高效的董事會(huì)制度、提升決策科學(xué)性方面取得了較好業(yè)績(jī)，公司究竟有何秘訣？

鞏固黨組織在公司治理中的法定地位。認(rèn)真落實(shí)國(guó)資委關(guān)于黨建進(jìn)章程的要求，率先在國(guó)航股份章程中明確黨組織的法定地位，經(jīng)過與投資人的密集有效溝通，在國(guó)航股份股東大會(huì)上以高票贊成率通過黨建進(jìn)章程內(nèi)容。新的公司章程明確了黨組（黨委）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落實(shí)，明確黨組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置和基礎(chǔ)保障;明確了董事會(huì)決定公司重大問題，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司黨組（黨委）的意見。為進(jìn)一步明確各治理主體職責(zé)權(quán)限，梳理公司治理主體的權(quán)責(zé)和議事清單，理清股東大會(huì)、董事會(huì)、黨組（委）會(huì)、總經(jīng)理（總裁）辦公會(huì)等各治理主體的權(quán)責(zé)邊界，把握黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用、董事會(huì)發(fā)揮決策作用、經(jīng)理層發(fā)揮經(jīng)營(yíng)管理作用的功能定位，合理界定各方職權(quán);組織落實(shí)“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，黨委書記、董事長(zhǎng)“一肩挑”，總經(jīng)理兼任副書記，專職副書記進(jìn)入董事會(huì)，維護(hù)黨的領(lǐng)導(dǎo)核心地位;落實(shí)黨組織議事前置程序。對(duì)“三重一大”決策實(shí)施辦法進(jìn)行修訂，明確“三重一大”事項(xiàng)中，屬于關(guān)系公司改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)和涉及職工切身利益的重大問題，事先經(jīng)過黨組會(huì)、黨委常委會(huì)討論，將前置程序作為制度安排固化，實(shí)現(xiàn)全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理有機(jī)統(tǒng)一和有機(jī)結(jié)合。

發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎(chǔ)作用。章程是公司的“憲法”，是公司治理的基石。自規(guī)范董事會(huì)建設(shè)以來，董事會(huì)加強(qiáng)了對(duì)公司治理制度的頂層設(shè)計(jì)，重點(diǎn)對(duì)公司章程進(jìn)行系統(tǒng)性地梳理和修訂，一是調(diào)整了董事會(huì)人員規(guī)模，將董事會(huì)規(guī)模由原來的12人調(diào)整為7-13人。實(shí)踐中董事會(huì)9名董事，提高了決策效率;二是明確了外部董事（獨(dú)立董事）的比例，減少了公司內(nèi)部董事和股權(quán)單位董事，增加了職工董事，形成了外部董事占多數(shù)的格局;三是進(jìn)一步明確了職工董事、獨(dú)立董事的任職資質(zhì)、產(chǎn)生程序;四是完善了與公司章程配套的《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，同步梳理了20多部與公司治理相關(guān)的規(guī)章制度，夯實(shí)公司治理的制度基礎(chǔ)。

優(yōu)化董事會(huì)結(jié)構(gòu)。通過董事會(huì)換屆，在董事會(huì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、加大外部董事比例、新增職工董事、加強(qiáng)董事會(huì)內(nèi)部制衡約束方面進(jìn)行了探索和嘗試。2017年5月，2名新任獨(dú)立董事高票當(dāng)選，并分別進(jìn)入董事會(huì)相關(guān)專門委員會(huì)任職;2017年10月，股東大會(huì)選舉產(chǎn)生了第五屆董事會(huì)的7名成員;2018年4月，職工董事完成相關(guān)程序進(jìn)入董事會(huì)。2019年5月，專職副書記履行相關(guān)程序進(jìn)入董事。董事結(jié)構(gòu)優(yōu)化后，更具權(quán)威性。經(jīng)過3年多的高效運(yùn)行，初步形成了各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。

落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。董事會(huì)嚴(yán)格按照公司章程和股東大會(huì)授權(quán)決定公司重大事項(xiàng)，認(rèn)真履行決策把關(guān)、內(nèi)部管理、防范風(fēng)險(xiǎn)、深化改革等職責(zé)。為有效落實(shí)董事會(huì)職權(quán)，一是和黨組辦、總經(jīng)理辦公室等部門一起對(duì)黨組會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)的職責(zé)進(jìn)行了梳理，對(duì)各權(quán)利主體的職責(zé)進(jìn)行了細(xì)化，對(duì)邊界進(jìn)行了界定，形成了各司其職、各負(fù)其責(zé)的公司治理程序。二是對(duì)董事會(huì)職責(zé)進(jìn)行了梳理建立董事會(huì)議案征集制度。細(xì)化議案的提出、審核、征集、提交的標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間要求，起草制定工作流程，做到議案的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，從而提高決策事項(xiàng)的預(yù)見性和科學(xué)性。三是完善科學(xué)決策機(jī)制。落實(shí)紀(jì)檢組長(zhǎng)（紀(jì)委書記）、總法律顧問列席董事會(huì)，強(qiáng)化監(jiān)督。四是建立董事會(huì)緩議工作機(jī)制。對(duì)于獨(dú)立董事提出的董事會(huì)資料或決策事項(xiàng)需要補(bǔ)充、完善的要求，公司將延期召開董事會(huì)和暫緩審議事項(xiàng)。經(jīng)過補(bǔ)充完善、專項(xiàng)匯報(bào)或調(diào)研全面了解和掌握信息和情況后，再擇機(jī)審議，確保決策事項(xiàng)的科學(xué)性和充分性。五是建立董事會(huì)決議和授權(quán)事項(xiàng)跟蹤反饋機(jī)制。每年分兩次對(duì)董事會(huì)決議或董事會(huì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤，督辦經(jīng)理層執(zhí)行進(jìn)展，并整理成報(bào)告，向董事會(huì)報(bào)告。截至2020年7月，第五屆董事會(huì)共召開21次會(huì)議，審議批準(zhǔn)90項(xiàng)議案。決策把關(guān)方面，主要是公司發(fā)展戰(zhàn)略、投資計(jì)劃、年度財(cái)務(wù)預(yù)決算等;內(nèi)部管理方面，包括機(jī)構(gòu)設(shè)置、人事任免、薪酬管理等;防范風(fēng)險(xiǎn)方面，包括內(nèi)部控制建設(shè)、評(píng)價(jià)和審計(jì)，風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)和對(duì)外擔(dān)保等;董事會(huì)與公司黨組（黨委）充分溝通方面，就修改公司章程、選舉董事和聘任高管人員等重大事項(xiàng)，公司黨組（黨委）履行前置程序，董事會(huì)充分聽取黨組（黨委）意見后決策。

發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)職能和作用。國(guó)航股份董事會(huì)重新設(shè)置了審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、管理人員培養(yǎng)及薪酬委員會(huì)、戰(zhàn)略和投資委員會(huì)、航空安全委員會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，為董事會(huì)決策提供支持。為實(shí)現(xiàn)各專業(yè)委員會(huì)的有效運(yùn)作，為董事會(huì)決策提供支持，第五屆董事會(huì)調(diào)整了四個(gè)專業(yè)委員會(huì)的人員構(gòu)成，四個(gè)專業(yè)委員會(huì)中均有獨(dú)立董事參與決策，其中審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、管理人員培養(yǎng)及薪酬委員會(huì)由獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員，特別是審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，全部由獨(dú)立董事構(gòu)成。同時(shí)創(chuàng)新了專業(yè)委員會(huì)的工作模式，建立了由相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成的聯(lián)合工作機(jī)制，為每個(gè)委員會(huì)決策提供支撐。截至2020年7月，第五屆董事會(huì)各專門委員會(huì)共召開38次會(huì)議（其中戰(zhàn)略和投資委員會(huì)9次、審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)16次、管理人員培養(yǎng)及薪酬委員會(huì)9次、航空安全委員會(huì)4次），董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)積極有效運(yùn)作，發(fā)揮專業(yè)所長(zhǎng)，為董事會(huì)的決策提供了有力支持。

國(guó)航董事赴深航工作調(diào)研

加強(qiáng)董事與管理層的溝通。為讓董事充分了解和掌握公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，科學(xué)決策，一是董事列席每年度公司年度、半年度工作會(huì)議，聽取經(jīng)理層匯報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)效益情況;二是董事長(zhǎng)定期召開董事座談會(huì)，充分利用董事會(huì)前和會(huì)后時(shí)間，與獨(dú)立董事交流，聽取他們的意見和建議;三是組織董秘匯報(bào)會(huì)，特別是在董事會(huì)和各專業(yè)委員會(huì)召開前，先由相關(guān)部門對(duì)議案進(jìn)行詳細(xì)匯報(bào)，以保證董事尤其是獨(dú)立董事有充分的時(shí)間發(fā)表意見和決策。對(duì)于獨(dú)立董事提出需要補(bǔ)充資料或緩議的事項(xiàng)，公司經(jīng)理層及時(shí)補(bǔ)充完善決策事項(xiàng)資料，并作專題匯報(bào)和董事調(diào)研，在全面掌握相關(guān)信息后，再提交董事會(huì)審議。自第五屆董事會(huì)以來，除董事會(huì)會(huì)前議題外，聽取了30多次專題匯報(bào)，包括年報(bào)（季報(bào)）對(duì)比、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)、股東結(jié)構(gòu)分析、市值管理、安全管理、薪酬政策等內(nèi)容。四是建立了日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)、專題報(bào)告的信息報(bào)告機(jī)制。創(chuàng)辦了《董事會(huì)通訊》，匯總涉及行業(yè)、資本市場(chǎng)、公司經(jīng)營(yíng)方面的信息和內(nèi)容，全方位、多渠道與董事加強(qiáng)溝通，保證信息溝通的及時(shí)性、全面性、對(duì)稱性和有效性。

加強(qiáng)董事調(diào)研和培訓(xùn)。為使董事全面深入掌握公司情況，提升履職能力，更好地參與公司決策，建立董事調(diào)研機(jī)制。為確保董事調(diào)研更有針對(duì)性和計(jì)劃性，保證調(diào)研質(zhì)量，圍繞戰(zhàn)略實(shí)施項(xiàng)目，結(jié)合董事會(huì)工作計(jì)劃，在征求獨(dú)立董事意見后，制定每年度董事調(diào)研計(jì)劃。按照調(diào)研計(jì)劃，每年境內(nèi)調(diào)研兩次、境外調(diào)研一次。如遇重大項(xiàng)目或決策事項(xiàng)，實(shí)施開展專項(xiàng)調(diào)研。公司高度重視董事的專業(yè)建議和意見，對(duì)于董事在調(diào)研工作中提出的建設(shè)性意見和建議，編制董事調(diào)研報(bào)告，通過董事長(zhǎng)轉(zhuǎn)報(bào)經(jīng)理層會(huì)商研究和推進(jìn)落實(shí)，并定期匯報(bào)推進(jìn)落實(shí)進(jìn)展，使董事的專業(yè)性意見和建議真正轉(zhuǎn)化為促進(jìn)公司改進(jìn)管理的動(dòng)力。截至2020年，境內(nèi)已組織對(duì)飛行總隊(duì)、上海分公司、西南分公司、大興機(jī)場(chǎng)等境內(nèi)單位調(diào)研14次，境外完成了倫敦營(yíng)業(yè)部、巴黎營(yíng)業(yè)部、空客公司、羅羅公司和“一帶一路”航線上的明斯克、布達(dá)佩斯、莫斯科營(yíng)業(yè)部的調(diào)研。此外，積極組織董事參加國(guó)資委、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等組織的董事培訓(xùn)以及公司境內(nèi)外法律顧問提供的培訓(xùn)，不斷持續(xù)提高董事履職能力。

建設(shè)戰(zhàn)略型董事會(huì)。中國(guó)國(guó)航努力建設(shè)戰(zhàn)略型董事會(huì)。一是戰(zhàn)略制定，董事會(huì)主導(dǎo)公司戰(zhàn)略管理過程，如提出戰(zhàn)略管理目標(biāo)、過程和結(jié)果要求;二是戰(zhàn)略研究，通過董事對(duì)行業(yè)和環(huán)境動(dòng)態(tài)的把握，為經(jīng)營(yíng)層提供具有前瞻性視野的意見和建議，彌補(bǔ)公司內(nèi)部戰(zhàn)略視野的不足;三是戰(zhàn)略管控，董事會(huì)對(duì)人、財(cái)、物、時(shí)間等企業(yè)戰(zhàn)略資源配置提出要求，并對(duì)規(guī)劃和計(jì)劃嚴(yán)格把關(guān)，支撐企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施。在構(gòu)建戰(zhàn)略型董事會(huì)方面，中國(guó)國(guó)航實(shí)現(xiàn)在董事會(huì)構(gòu)成上主要呈現(xiàn)出多元化、專業(yè)化、獨(dú)立性、積極性特點(diǎn)。多元化表現(xiàn)為外部董事占多數(shù)，董事的年齡、專業(yè)、經(jīng)驗(yàn)構(gòu)成體現(xiàn)多元化特點(diǎn);專業(yè)化表現(xiàn)為董事們具備資產(chǎn)價(jià)值洞察能力、戰(zhàn)略決策和戰(zhàn)略控制的指導(dǎo)能力、重要資源配置能力、選聘和激勵(lì)管理層管控能力;獨(dú)立性表現(xiàn)為積極發(fā)揮獨(dú)立董事和非執(zhí)行董事的作用，審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)全部由獨(dú)立董事組成，每個(gè)專業(yè)委員會(huì)都有獨(dú)立董事參加;積極性表現(xiàn)為董事會(huì)運(yùn)行機(jī)制暢通，董事長(zhǎng)與外部董事、獨(dú)立董事溝通順暢，外部董事、獨(dú)立董事?lián)碛袑ｍ?xiàng)提案權(quán)力。

課題組成員還包括：秦志杰、楊征、陸遠(yuǎn)、鄭倩