政府規(guī)制、生態(tài)創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)及經(jīng)濟績效

黃蝶君　賴作卿　李樺

摘要：從雙元理論視角出發(fā)，構(gòu)建并驗證了政府規(guī)制一農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新一生態(tài)及經(jīng)濟績效的理論模型，發(fā)現(xiàn)政府規(guī)制可以促使農(nóng)業(yè)企業(yè)實現(xiàn)生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新和經(jīng)濟的雙元平衡及雙元互補，達到經(jīng)濟和生態(tài)績效的雙贏。研究證明了農(nóng)業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的經(jīng)濟可行性，并更深入地了解生態(tài)創(chuàng)新的理論內(nèi)涵以及作用機理。

關(guān)鍵詞：生態(tài)創(chuàng)新；雙元理論；政府規(guī)制；農(nóng)業(yè)企業(yè)

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.09.07

中圖分類號：F273.1；F272

文獻標識碼：A

文章編號：1001-8409（2016）09-0028-04

改革開放三十多年來，我國農(nóng)業(yè)在獲得飛速發(fā)展的同時，也造成了生態(tài)環(huán)境的嚴重污染，以往粗放型的生產(chǎn)方式已經(jīng)難以為繼，實現(xiàn)生態(tài)及經(jīng)濟績效雙贏的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式才是農(nóng)業(yè)升級轉(zhuǎn)型的方向。企業(yè)公民學(xué)派的觀點認為，作為社會公民的一員，企業(yè)在兼顧經(jīng)濟利益的同時也有義務(wù)為社會做貢獻，但對處于市場競爭中的企業(yè)而言，為了保證生存，首先必須關(guān)注經(jīng)濟效益。這說明，為了讓農(nóng)業(yè)企業(yè)主動進行環(huán)境創(chuàng)新，就需要將改善生態(tài)環(huán)境的生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新和追求經(jīng)濟效益的經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新結(jié)合起來，使得生態(tài)導(dǎo)向的創(chuàng)新也成為農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)濟收益的重要來源，才能真正地促使農(nóng)業(yè)企業(yè)主動治理污染、保護環(huán)境，切實進行農(nóng)業(yè)生態(tài)文明建設(shè)。

這種被稱為生態(tài)創(chuàng)新（Eeo-innovation）的創(chuàng)新模式越來越得到理論界和實踐工作者的重視。本文運用雙元性理論，構(gòu)建并驗證了政府規(guī)制一農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新一生態(tài)和經(jīng)濟績效的理論模型，發(fā)現(xiàn)政府規(guī)制可以促進農(nóng)業(yè)企業(yè)實現(xiàn)生態(tài)和經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元平衡及雙元互補，從而達到經(jīng)濟及生態(tài)績效的雙贏。本文不僅能夠更深入地了解生態(tài)創(chuàng)新的理論內(nèi)涵以及作用機理，而且也從實踐上證明了農(nóng)業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的經(jīng)濟可行性。

1.理論分析與研究假設(shè)

1.1雙元視角的農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新概念及內(nèi)涵

從生態(tài)創(chuàng)新的研究發(fā)展來看，生態(tài)創(chuàng)新被認為是刻畫具有高生態(tài)效能創(chuàng)新的眾多概念中最精確及最成熟的概念。Claude首次將生態(tài)創(chuàng)新界定為既能顯著降低對環(huán)境的影響又能為企業(yè)帶來商業(yè)價值的創(chuàng)新；Reid等也認為生態(tài)創(chuàng)新是在產(chǎn)品生命周期內(nèi)，以最少的自然資源消耗和有害物排放滿足人類需要及提升每個人的生活質(zhì)量，同時也能夠創(chuàng)造有價格競爭力的產(chǎn)品、工藝、系統(tǒng)、服務(wù)和流程的創(chuàng)新。生態(tài)創(chuàng)新在驅(qū)動要素方面更注重技術(shù)推動、市場拉動效應(yīng)以及環(huán)境規(guī)制因素，并力求在經(jīng)濟利益和環(huán)境保護之間達到雙贏目標，這是生態(tài)創(chuàng)新和其他創(chuàng)新模式重要的差異之處。

研究者們已經(jīng)從創(chuàng)新三螺旋、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等理論出發(fā)，對生態(tài)創(chuàng)新的驅(qū)動因素及作用機制進行了初步解釋，但同時也發(fā)現(xiàn)，生態(tài)創(chuàng)新無法回避和一般性創(chuàng)新的關(guān)系，特別是能否產(chǎn)生經(jīng)濟績效的問題。因此，在雙元性理論（Ambidexterity Theory）基礎(chǔ)上，根據(jù)農(nóng)業(yè)行業(yè)特點，本文構(gòu)建了農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新內(nèi)部的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

農(nóng)業(yè)是自然生命過程和經(jīng)濟再生產(chǎn)結(jié)合在一起的特殊產(chǎn)業(yè)部門，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中既有降低環(huán)境風險、污染及其他負效應(yīng)的生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)業(yè)，也有為企業(yè)自身創(chuàng)造競爭力的經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新。農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新是這兩類創(chuàng)新模式的雙元平衡以及雙元互補：①生態(tài)和經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元平衡（Balance Dimension Of Ambidexterity）指的是在農(nóng)業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)過程中，經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新都存在且都保持較高水平；生態(tài)和經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元互補（Combined Di-mension Of Ambidexterity）指的是在農(nóng)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)過程中，經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新之間產(chǎn)生互補、疊加的效應(yīng)。經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新之間的雙元關(guān)系，本質(zhì)上體現(xiàn)出農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新對經(jīng)濟和生態(tài)績效的雙元作用。

1.2農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的雙元作用

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特點決定了農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新能夠同時實現(xiàn)生態(tài)及經(jīng)濟績效的雙元目標。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有生態(tài)和經(jīng)濟的共生性特點，既是創(chuàng)造經(jīng)濟效益的過程，也是自然生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)發(fā)展的過程，兩者關(guān)系密不可分?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)還具備了環(huán)境保護、資源節(jié)約、生態(tài)延續(xù)等多種生態(tài)功能。因此，農(nóng)業(yè)企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新具有雙重外部性，不僅能夠改造生態(tài)環(huán)境，而且能夠幫助實施生態(tài)創(chuàng)新的組織和其他競爭者相比，有著更低的成本，或者獲得更大的收益。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H1a：生態(tài)創(chuàng)新對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)濟績效具有顯著的正向影響

Hlb：生態(tài)創(chuàng)新對農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)績效具有顯著的正向影響

1.3政府環(huán)境規(guī)制對農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新及績效的作用

當前很多研究已經(jīng)關(guān)注環(huán)境規(guī)制對生態(tài)創(chuàng)新以及企業(yè)績效的重要作用。實證研究顯示，外部環(huán)境規(guī)制越嚴格。越能夠促進生態(tài)創(chuàng)新的發(fā)展。在環(huán)境和經(jīng)濟效益高度相關(guān)的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中，環(huán)境規(guī)制也能夠促進企業(yè)績效提升。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中，制度被認為是市場環(huán)境下環(huán)境創(chuàng)新的第一推動因素。而且政府制度、補貼政策作為市場性工具往往比強制性政策更能激發(fā)企業(yè)實施生態(tài)創(chuàng)新，進而推動績效提升。究其原因，前者直接規(guī)定企業(yè)環(huán)?？冃Щ颦h(huán)保技術(shù)水平，而后者卻能對企業(yè)環(huán)保行為產(chǎn)生長效的經(jīng)濟激勵?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H2：政府規(guī)制對農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新具有顯著的正向影響

H3a：政府規(guī)制對農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)績效具有顯著的正向影響

H3b：政府規(guī)制對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)濟績效具有顯著的正向影響

1.4生態(tài)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制和農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)濟及生態(tài)績效之間的中介作用

政府環(huán)境規(guī)制對生態(tài)績效的效果已經(jīng)得到了很多驗證，但環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟績效的影響卻存在一定的爭議，一些研究認為環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟績效的激勵效果會受到行業(yè)特征、創(chuàng)新類型等因素的影響。農(nóng)業(yè)企業(yè)處在既高度依賴生態(tài)環(huán)境，又直接影響生態(tài)環(huán)境的特殊產(chǎn)業(yè)之中。良好的生態(tài)環(huán)境既是農(nóng)業(yè)企業(yè)競爭優(yōu)勢來源，也是農(nóng)業(yè)企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的效益體現(xiàn)。因此，農(nóng)業(yè)的行業(yè)特點會使得農(nóng)業(yè)企業(yè)有意愿主動遵循政府環(huán)境規(guī)制政策，更少出現(xiàn)陽奉陰違的情況。在雙元導(dǎo)向的生態(tài)創(chuàng)新作用下，同時考慮生態(tài)和經(jīng)濟因素的行為才能夠兼顧農(nóng)業(yè)企業(yè)的生態(tài)及經(jīng)濟目標?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H4a：生態(tài)創(chuàng)新在政府規(guī)制和農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)濟績效之間起到中介作用

H4b：生態(tài)創(chuàng)新在政府規(guī)制和農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)績效之間起到中介作用

2.研究方法

2.1數(shù)據(jù)來源

2015年10～12月通過廣東農(nóng)村政策研究中心以及廣東農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展研究中心的數(shù)據(jù)收集平臺發(fā)放調(diào)查問卷共500份，回收374份，有效問卷為312份，有效回收率為62.4%。企業(yè)經(jīng)營范圍包括種植業(yè)（谷物、水果、蔬菜、茶葉、中藥材）、養(yǎng)殖業(yè)（禽畜、水產(chǎn)）以及農(nóng)產(chǎn)品加工行業(yè)。

2.2測量工具

（1）自變量：政府規(guī)制在Porter提出的概念框架基礎(chǔ)上劃分為政府禁止性措施和補貼措施兩個維度，并參考包國憲等的問卷。

（2）中介變量：生態(tài)創(chuàng)新測量在參考Johnstone、Colin等問卷測量的基礎(chǔ)上，劃分為經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新兩個維度。雙元互補選取經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新測量值平均之后相乘數(shù)的數(shù)據(jù)，雙元平衡選取生態(tài)和經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新測量值差絕對值的數(shù)據(jù)。

（3）因變量：生態(tài)與經(jīng)濟績效在參考Richey等問卷的基礎(chǔ)上。結(jié)合農(nóng)業(yè)企業(yè)的特點進行編制。經(jīng)濟績效包括銷售收入、收入增長、企業(yè)利潤、市場占有率；生態(tài)績效包括產(chǎn)品綠色標準、污染物和污水排放、農(nóng)藥或化肥使用量、環(huán)保農(nóng)藥或飼料或化肥使用。

（4）控制變量：為了更準確地體現(xiàn)生態(tài)創(chuàng)新的中介效應(yīng)，將企業(yè)成立時間、企業(yè)規(guī)模、專利數(shù)量、環(huán)保投入、研發(fā)投入作為控制變量。企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、專利數(shù)量取自然對數(shù)，研發(fā)投入及環(huán)保投入以其占銷售比例來衡量。

2.3量表的信度和效度

在信度檢驗方面，本文運用SPSS19.0對量表進行信度和效度檢驗。各個變量的Cronbach'α系數(shù)在0.709～0.852之間，呈現(xiàn)較高的內(nèi)部一致性。在區(qū)分效度方面，構(gòu)念內(nèi)測指標的平均方差抽取量（AVE）的平方根都大于該構(gòu)念與其他構(gòu)念的相關(guān)系數(shù)，這說明各個量表的信度和效度較高。

3.數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

3.1描述性統(tǒng)計分析

從結(jié)果來看：政府規(guī)制、生態(tài)及經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元平衡、生態(tài)和經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元互補，以及經(jīng)濟和生態(tài)績效之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系。

3.2多層回歸及中介效應(yīng)分析

在控制企業(yè)成立時間、企業(yè)規(guī)模、專利數(shù)量、研發(fā)投入、環(huán)保投入的情況下，采用分層回歸分析來檢驗提出的假設(shè)。對于農(nóng)業(yè)企業(yè)而言，政府禁止措施、政府補貼措施對生態(tài)和經(jīng)濟績效具有顯著的正向影響；經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元互補、經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元平衡和組織生態(tài)績效、組織經(jīng)濟績效具有顯著的正向影響。假設(shè)Hla、假設(shè)Hlb、假設(shè)H2、假設(shè)H3a、假設(shè)H3b得到驗證。

同時，本文借鑒Baron等的方法，檢驗生態(tài)創(chuàng)新的中介作用。第一步用政府規(guī)制解釋農(nóng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟和生態(tài)績效；第二步用經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元平衡、經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元互補解釋農(nóng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟和生態(tài)績效；第三步用政府規(guī)制解釋經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元平衡、經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元互補。最后，用政府規(guī)制和生態(tài)創(chuàng)新（經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元平衡、經(jīng)濟和生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元互補）同時帶入模型中解釋農(nóng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟和生態(tài)績效。第四步用政府禁止措施、生態(tài)和經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元互補解釋生態(tài)和經(jīng)濟績效。

發(fā)現(xiàn)政府禁止措施（B=0.177，p<0.05；B=0.136，p<0.05）、生態(tài)和經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元互補（B=0.314，p<0.005；B=0.238，p<0.01）對生態(tài)和經(jīng)濟績效都具有顯著的解釋能力；政府禁止措施（B=0.129，p<0.05；B=0.140，p<0.05）、生態(tài)和經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元平衡（B=0.226，p<0.01；B=0.241，p<0.001）對生態(tài)和經(jīng)濟績效都具有顯著的解釋能力。政府禁止措施雖然對生態(tài)和經(jīng)濟績效仍然具有顯著的解釋能力，但是解釋能力顯著下降，這說明雙元導(dǎo)向的生態(tài)創(chuàng)新在其中起到了部分中介作用。同樣，用政府補貼措施、生態(tài)和經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新的雙元互補解釋生態(tài)和經(jīng)濟績效，發(fā)現(xiàn)政府禁止措施（B=0.135，p

4.結(jié)論與討論

本文的結(jié)論和創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

首先，作為創(chuàng)新管理、環(huán)境管理和生態(tài)管理領(lǐng)域內(nèi)重要的研究課題，生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵及作用已經(jīng)成為理論界和實踐工作者關(guān)注的焦點。但是生態(tài)創(chuàng)新的研究不可回避的就是它和經(jīng)濟績效之間的關(guān)系問題。研究證明了，通過政府規(guī)制（禁止性措施和補貼措施），農(nóng)業(yè)企業(yè)的生態(tài)以及經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新可以相互促進和提高，從而達到經(jīng)濟和生態(tài)績效共贏的狀況，這也從實踐上證明了農(nóng)業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的經(jīng)濟可行性。

其次，本文采用雙元性理論，從雙元平衡以及雙元互補這兩個維度構(gòu)建了這兩種創(chuàng)新模式之間的關(guān)系，構(gòu)建并驗證了政府規(guī)制一生態(tài)創(chuàng)新一農(nóng)業(yè)企業(yè)生態(tài)和經(jīng)濟績效的模型，對于更深入地了解生態(tài)創(chuàng)新的理論內(nèi)涵以及作用機理具有較大的理論和實踐價值。

第三，需要指出的是生態(tài)和經(jīng)濟導(dǎo)向創(chuàng)新的平衡互補可能只會發(fā)生在某些特定行業(yè)內(nèi)部（例如農(nóng)業(yè)），而在低端制造業(yè)、采礦業(yè)等行業(yè)中很難發(fā)生。未來需要建立更完備的反映生態(tài)創(chuàng)新雙元關(guān)系的理論框架，提高研究結(jié)論的針對性和解釋力度。