英語各類型中動句的歷史發(fā)展路徑及其情態(tài)義的起源

馮 爽

（青島科技大學(xué) 外國語學(xué)院）

一、引言

在傳統(tǒng)的語態(tài)三分法框架下，中動句（middles）被認(rèn)為是介于主動和被動之間的一種語態(tài)。迄今為止，英語中動句的研究大多集中在帶有副詞修飾成分的類型。如例（1）所示，這種類型的中動句中，句末必須出現(xiàn)一個(gè)easily 這樣的副詞作顯性修飾成分，否則句子就不合法。

（1）This book reads*(easily).

但事實(shí)上，在副詞沒有出現(xiàn)的情況下，中動句中還可以出現(xiàn)的顯性成分包括例

（2）a-c 中所示的情態(tài)動詞（如will）、強(qiáng)調(diào)形式的do 以及強(qiáng)調(diào)形式的反身代詞（如ITSELF）。

（2）a.Dirt*(will)rub off when it is dry.

b.Chickens*(DO)kill.

c.This gate opens/shuts*(ITSELF).

例（2）所示的中動句在往常的研究中常被視為邊緣類型，學(xué)界至今很少對它們進(jìn)行系統(tǒng)深入的考察和分析（Roberts，1987；Ackema ＆Schoorlemmer，2005；Lekakou，2008 等），這必然導(dǎo)致我們至今對中動句的全貌都無法準(zhǔn)確把握，從而影響了研究的全面性和結(jié)論的可靠性。本文嘗試在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上提出新的思路：將各類型中動句納入統(tǒng)一的英語中動范疇，緊扣“何為中動句界定性特征”這一核心問題，采用共時(shí)和歷時(shí)層面相結(jié)合的手段繼續(xù)對它們進(jìn)行深入研究，并嘗試在結(jié)構(gòu)上對中動句的句法特征和語義特征給出統(tǒng)一解釋和結(jié)論。

二、相關(guān)研究

20世紀(jì)80年代，Keyser 和Roeper（1984）及Fagan（1988）分別從句法層面和詞匯層面針對中動詞的及物性與否展開爭論。從那時(shí)候起，出現(xiàn)了很多對英語中動句的研究。近年的相關(guān)研究成果更是體現(xiàn)出研究視角和方法的多元化以及涉及語言類型的多樣性，既包括基于事件結(jié)構(gòu)或生成詞庫論為視角的語義分析（李強(qiáng)，2018；高秀雪，2013 等），也有基于生成語言學(xué)理論的關(guān)于中動詞的論元結(jié)構(gòu)及其句法實(shí)現(xiàn)的推導(dǎo)研究（張孝榮，2011；Fábregas＆Putnam，2014；胡旭輝，2019 等），還有以認(rèn)知語言學(xué)的轉(zhuǎn)喻、構(gòu)式語法理論為基礎(chǔ)的句法語義接口研究（司聯(lián)合，2013；徐峰，2014 等）；所涉及的各種語言的中動句的研究不僅包括漢英對比（房戰(zhàn)峰，2010；劉麗華、鄧云華，2014 等），還有英語和希臘語中動句對比（Lekakou，2005等）以及英法中動句對比研究（胡旭輝，2019）等?？傮w來看，學(xué)界對中動句的句法語義方面已經(jīng)進(jìn)行了多角度的探索，這些都為中動句的后續(xù)研究提供了很大的借鑒。

迄今為止，學(xué)界在何為中動句界定性特征的問題上意見不一。比如，Oosten（1977）與Ackema 和Achoolemmer（2005）提出中動句必須具有責(zé)任性，即主語必須能夠?yàn)閯釉~所表達(dá)的動作負(fù)責(zé)任。Fagan（1988）和Massam（1992）認(rèn)為，中動句具有可能性的情態(tài)義特征，持相似觀點(diǎn)的還有Fellbaum（1985）和Matsumoto（1996）。而何文忠（2007）則通過英漢中動句的對比研究，提出中動句的形成有兩個(gè)關(guān)鍵因素，即動詞必須為完成類動詞，而且事件的某一被動參與者必須對事件的發(fā)生負(fù)責(zé)（主語責(zé)任性）。Iwata（1999）通過大量的數(shù)據(jù)分析，提出暗含的施事（the implicit agent）是中動句的界定性特征。Keyser 和Roeper（1984）等認(rèn)為，類屬性（genericity）是中動句的顯著特征。

由于研究視角不同，不同學(xué)者對中動句界定性特征的研究得出了不同結(jié)論。同時(shí)我們也看到大部分的研究只是將焦點(diǎn)聚集在帶副詞修飾成分的中動句，并沒有將各類型全部納入中動范疇，研究范圍非常局限。大部分研究只是集中在共時(shí)研究，基于語料庫對英語中動句的歷時(shí)演變過程的研究基本是一片空白，也沒有采取共時(shí)與歷時(shí)相結(jié)合的方法。這些研究仍然未能對中動句有一個(gè)清晰明確的界定，即學(xué)界至今仍未能對中動句的界定性特征作出定論。各種解釋孤立且分散，大部分研究未能將中動句的獨(dú)特的語義特征在結(jié)構(gòu)上進(jìn)行統(tǒng)一解釋和限制（何文忠，2005；王和玉、溫賓利，2014；付巖、陳宗利，2017），這導(dǎo)致我們至今對中動句還缺乏系統(tǒng)的認(rèn)識。

當(dāng)我們把研究范圍擴(kuò)展到其他類型，就會發(fā)現(xiàn)無論是副詞還是情態(tài)動詞、強(qiáng)調(diào)形式的do 以及反身代詞都是各類型中動句中必須出現(xiàn)的顯性成分，否則會導(dǎo)致句子不合法（如例（1）和（2）所示），這說明它們具有某種相同的語義功能，而這種語義功能必須在結(jié)構(gòu)上得到體現(xiàn)和限制。那么，這種語義上的共性是什么?它與句法結(jié)構(gòu)之間存在什么關(guān)系？是什么原因?qū)е滤鼈儽仨毘霈F(xiàn)在中動句中? 這些問題都成為本研究的出發(fā)點(diǎn)。

三、各類型中動句中顯性成分的特征和功能

本文將例（1）和（2）所示的四種類型的中動句分別表示為S+V+ADV（帶副詞類型）、S+V+REFLEXIVE（帶反身代詞類型）、S+MODAL+V（帶情態(tài)動詞類型）和S+DO+V（帶強(qiáng)調(diào)形式DO 類型）。下面我們就對它們的特征和功能逐一進(jìn)行分析。

1 S+V+ADV

Fellbaum（1986）認(rèn)為，只有像easily，fast，in a jiffy 這樣的難易類副詞（facility adverbs）和像smoothly，like salt 這樣的事件類副詞（event adverbs）可以出現(xiàn)在這種類型的中動句中。Matsumoto（1996）進(jìn)一步指出難易類副詞指向中動句中的暗含的施事，而事件類副詞則指向中動句中的語法主句（grammatical subject）。她認(rèn)為，之所以只有這兩類副詞能出現(xiàn)在中動句中，是因?yàn)樗鼈兌计鸬脚c情態(tài)動詞相似的作用。但是，她并未指明中動句所蘊(yùn)含的情態(tài)義是何種類型。

本文認(rèn)為，中動句所蘊(yùn)含的情態(tài)義應(yīng)為動態(tài)情態(tài)義（dynamic modality）。根據(jù)Palmer（1990：85），動態(tài)情態(tài)義所具有的主語指向性包括無生命的主語，描述它們所具有的特質(zhì)和能力導(dǎo)致事件的發(fā)生或是使事件的發(fā)生具備可能性。這個(gè)定義解釋了為什么只有事件類副詞和難易類副詞能夠出現(xiàn)在中動句中。首先，事件類副詞描述的是語法主語在事件發(fā)生過程之中或之后，該主語所具有的特性或狀態(tài)（Matsumoto，1996：52）。如例（3）a 所示，這輛車操控起來很順手是因?yàn)檫@輛車本身性能優(yōu)良，具有平穩(wěn)的特質(zhì)。句中的事件類副詞smoothly 本身就符合Palmer（1990）提出的動態(tài)情態(tài)義解釋。其次，難易類副詞描述的是事件發(fā)生的難易性、可能性（Matsumoto，1996：52）。如（3）b 所示，這個(gè)中動句包含了難易類副詞easily，其語義強(qiáng)調(diào)出人們操控這輛車（的）這件事很容易。但是本文認(rèn)為，由于中動句的主要特征之一是強(qiáng)調(diào)由于語法主語所具有的某種內(nèi)在特性而導(dǎo)致事件的發(fā)生（Ackema＆Schoorlemmer，2005：160），例（3）b 這個(gè)句子的情態(tài)語義仍然是指向語法主語的動態(tài)情態(tài)義，即人們操控這輛車（的）這件事很容易，仍要?dú)w因于語法主語“這輛車”本身的性能。通過以上分析，我們可以看出，副詞修飾成分的出現(xiàn)使得該類型的中動句蘊(yùn)含動態(tài)情態(tài)義。

（3）a.The car handles smoothly.

b.The car handles easily.

2 S+V+REFLEXIVE

Fiengo（1980），Stephens（2006）以及Siemund（2010，2014）等都對該類型的中動句進(jìn)行過不同視角的研究。在句法結(jié)構(gòu)上，反身代詞必須出現(xiàn)在該類中動句的句末位置。另外，如例（4）a 所示，反身代詞必須以強(qiáng)調(diào)形式出現(xiàn)。這與例（4）b 形成對照，因?yàn)楫?dāng)動詞以強(qiáng)調(diào)形式出現(xiàn)時(shí)，句子就不合法。

（4）a.Simple Problems solve THEMSELVES.

b.*Simple problems SOLVE themselves.（Fiengo，1980：53）根據(jù)這一特征，Stephens（2006）分析指出，出現(xiàn)在這類中動句中的動詞必須是及物動詞，如例（5）a 中的solve。而如例（5）b 所示，像turn 這樣的作格動詞（ergative verbs）則不能出現(xiàn)在中動句中。

（5）a.This problem solves ITSELF.（中動句）

b.The light turned itself on.（作格句）（Stephens，2006：275）

從語義角度分析，例（5）b 的句子是作格句，反身代詞itself 的使用是為了強(qiáng)調(diào)事件的自發(fā)性這一本質(zhì)。而例（5）a 的中動句中，動詞solve 是及物動詞，含有一個(gè)施事, 這說明事件的發(fā)生是由一個(gè)外部的原因?qū)е碌?，不具有自發(fā)性。另外，從語音角度講，中動句中的反身代詞必須是重讀，強(qiáng)調(diào)出事件的發(fā)生是由語法主語的內(nèi)在特質(zhì)所決定的（ibid.：282）。

關(guān)于反身代詞的性質(zhì)，F(xiàn)iengo（1980）和Stephens（2006）都認(rèn)為，中動句中的反身代詞實(shí)際就是一個(gè)必須出現(xiàn)在句末的強(qiáng)化的附加語（intensifying adjunct），其功能相當(dāng)于副詞easily。

（6）a.*Foreign cars sell THEMSELVES easily.

b.*Foreign cars sell easily THEMSELVES.（Fiengo，1980：54）

如例（6）所示，中動句中的副詞easily 和強(qiáng)化的反身代詞不能同時(shí)出現(xiàn)。Stephens（2006）進(jìn)一步指出，反身代詞不能與任何可以出現(xiàn)在中動句中的副詞（如in a jiff，poorly 等）同時(shí)出現(xiàn)。由此結(jié)合上一小節(jié)的分析，例（6）之所以不合法，是因?yàn)楦痹~和反身代詞具有相同的語義功能，同一句法位置不能由兩個(gè)功能相同的成分同時(shí)占據(jù)①。

3 S+MODAL+V

Roberts（1985）認(rèn)為，像例（7）這種帶情態(tài)動詞的中動句含有言者的認(rèn)識情態(tài)義（epistemic modality）。本文認(rèn)為，這個(gè)觀點(diǎn)從三個(gè)方面來講都是有問題的。第一，同屬于中動范疇的不同類型本應(yīng)具有相同的情態(tài)義解釋，但Roberts 認(rèn)為，帶情態(tài)動詞的類型含有言者的認(rèn)識情態(tài)義，與帶副詞類型的中動句所蘊(yùn)含的情態(tài)義不同,這顯然是不合理的。

（7）a.This book could sell.

b.The bureaucrats will bribe.

第二，根據(jù)Palmer（1990），言者的認(rèn)識情態(tài)義是一種主觀性的情態(tài)，是言者從主觀上對所描述的命題的判斷。通常像possibly，probably，it is possible that 這樣的副詞或者結(jié)構(gòu)都是表達(dá)言者的認(rèn)識情態(tài)。

（8）a.Possibly/Probably,this book could sell.

b.It is possible that this book could sell.

例（8）所示的兩個(gè)句子都包含言者的認(rèn)識情態(tài)，涉及到言者的主觀態(tài)度和對事件的判斷，即言者從主觀上認(rèn)為這本書能賣出去。從本質(zhì)上講，這種主觀類情態(tài)義和例（7）所示的中動句的情態(tài)義不同。通過例（7）和（8）的對比我們可以明顯看出中動句的情態(tài)義是客觀類情態(tài)，是我們前文所提到的動態(tài)情態(tài)義，不包含說話者對命題的判斷。

第三，上文曾提到Ackema 和Schoorlemmer（2005：160）認(rèn)為，中動句的主要特征之一是強(qiáng)調(diào)由于語法主語所具有的某種內(nèi)在特性，而導(dǎo)致事件的發(fā)生。因此，例（7）a 所示的句子中，這本書能賣出去是由這本書本身易讀等特質(zhì)決定的，這種情態(tài)義是指向語法主語的特質(zhì)，而非說話者的主觀態(tài)度。

出現(xiàn)在這種類型中的情態(tài)動詞不僅包括will，could 還常有may，can，would等。雖然它們所包含的可能性（possibility/potentiality）的高低程度不同，但都符合中動句的動態(tài)情態(tài)義特征，所包含的情態(tài)語義都是指向語法主語，強(qiáng)調(diào)主語的內(nèi)在特質(zhì)決定了事件發(fā)生的可能性。

4 S+DO+V

如例（9）所示，該類型中的顯性成分必須是強(qiáng)調(diào)形式的do，且必須出現(xiàn)在句中。

（9）These red sports models*(DO)sell,don’t they?（Dixon，2005：450）

迄今為止，幾乎沒有任何關(guān)于這種類型的中動句的研究。但是，自Diver 開始，出現(xiàn)了不少關(guān)于do 應(yīng)該歸屬于情態(tài)動詞體系的研究。其中，Diver（1964：330）認(rèn)為，do 含有“必然的”（certain）的情態(tài)語義，在表達(dá)情態(tài)義的可能性級別（the scale of likelihood）中高于may（less than likely）和can（possible）。Mitchell（2009：71）認(rèn)為，強(qiáng)調(diào)形式的do 起到對比的作用，強(qiáng)調(diào)某個(gè)命題和預(yù)先期待的不同或相反，也可以表現(xiàn)說話者驚訝的感嘆。由于強(qiáng)調(diào)形式的do 同屬于情態(tài)動詞體系，它們在中動句中的功能應(yīng)該與情態(tài)動詞一樣，表現(xiàn)動態(tài)情態(tài)義。通過上述研究分析，本文發(fā)現(xiàn)這些顯性成分的共性是都與中動句的情態(tài)語義解釋有關(guān)。而它們必須出現(xiàn)在各自類型的句法結(jié)構(gòu)中則說明情態(tài)性在中動句的眾多語義特征中占有重要地位。

Massam（1992）提出中動句的T 位置存在一個(gè)情態(tài)算子（modal operator），表示為例（10）中的Op。為了使中動句的情態(tài)可能性（possibility/potentiality）得到解釋，這個(gè)情態(tài)算子要通過兩種方式來得到確認(rèn)（specified），由情態(tài)動詞直接合并在T 位置（即a 的圖式）或是由副詞在LF 層面提升到T 位置（即b 的圖式）。

（10）a.[TPNP[TModal(Op)][VPV……]]

b.[TPNP[VPV……]]]

結(jié)合Massam（1992）的觀點(diǎn)，情態(tài)算子需要在句法結(jié)構(gòu)上得到確認(rèn)決定了本文所分析的四個(gè)顯性成分必須出現(xiàn)在各自類型中。其中，情態(tài)動詞和強(qiáng)調(diào)形式的do直接合并在T 位置，副詞和反身代詞在LF 層面提升到T 位置，從而使得情態(tài)義得到解讀②。在本節(jié)共時(shí)研究的基礎(chǔ)上，下文將對各類型中動句的歷史發(fā)展過程進(jìn)行梳理，并試圖從歷時(shí)研究層面繼續(xù)為中動句的界定探尋線索與依據(jù)。

四、各類型中動句的起源及歷史發(fā)展過程

1 語料統(tǒng)計(jì)

本文所使用的電子語料庫包括約克-多倫多-赫爾辛基早期近代英語語料庫（The Penn-Helsinki Parsed Corpus of Early Modern English，448 個(gè)文本，170 萬字）、后期近代英語語料庫（The Corpus of Late Modern English，275 個(gè)文本，280 萬字）、牛津英語（歷史）詞典電子版第二版（The Oxford English Dictionary，CD_ROM，60 萬字，300 萬引用）、美式英語近代歷史語料庫（Corpus of Historical American English，4 億字文本）。為了更加清楚地考察出各類型中動句的歷史發(fā)展路徑，本文對四種類型的中動句在不同語料庫的語料作了采集匯總。由于各個(gè)語料庫中的總文本數(shù)目和歷史時(shí)期劃分不同，本文分不同表格進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

表1 約克-多倫多-赫爾辛基早期近代英語語料庫（1500-1710）

表2 后期近代英語語料庫（1710-1920）

表3 牛津英語（歷史）詞典電子版

表4 美式英語近代歷史語料庫（1810-2000）

從表1～4 中可以看出，中動句起源于1500-1600年間。隨后各種類型開始逐漸出現(xiàn)。值得注意的是，最早出現(xiàn)的中動句類型是S+MODAL+V，即帶情態(tài)動詞的類型，1500-1600年間出現(xiàn)的六例中動句全部是此類型，這為中動句的進(jìn)一步發(fā)展和其他類型的出現(xiàn)奠定了重要基礎(chǔ)。

S+DO+V 即帶強(qiáng)調(diào)形式的do 的類型在1650年左右出現(xiàn)，但數(shù)量顯示該類型的發(fā)展一直比較緩慢。S+V+ADV，即帶副詞的類型起源于1650-1700年間。這里需要說明的是，盡管S+DO+V 類型和S+V+ADV 類型出現(xiàn)的時(shí)間都在17世紀(jì)，但具體語料顯示出二者的出現(xiàn)仍然呈現(xiàn)出明顯的先后順序。最早出現(xiàn)的S+DO+V 類型的語料多集中在1650年前后，而S+V+ADV 類型多集中在1600年代末期（如下文例（13）與（19）所示）。另外，在S+DO+V 類型出現(xiàn)之后的1650-1700年間，還出現(xiàn)了同時(shí)包含強(qiáng)調(diào)形式的do 和ADV 的過渡類型。由于副詞并沒有獨(dú)立地出現(xiàn)在這些過渡類型語料中，本文認(rèn)為，它們并不是真正的S+V+ADV 類型。但是這為中動句從S+DO+V 類型逐漸過渡到S+V+ADV 類型提供了語料證據(jù)。

另一方面，雖然出現(xiàn)時(shí)間相對較晚，但自出現(xiàn)之時(shí)，S+V+ADV 類型就呈快速上升趨勢，一直到1900年左右，數(shù)量較其他類型有了明顯增長。到了1900-2000年間，該類型在四種類型中的分布比率占到絕對優(yōu)勢。這說明這種類型的中動句已經(jīng)基本發(fā)展成熟，為其在現(xiàn)代英語中成為最典型的中動句結(jié)構(gòu)形式奠定基礎(chǔ)。最后，四種類型當(dāng)中最晚出現(xiàn)的是S+V+REFLEXIVE，即帶反身代詞的類型，這類中動句直到1750-1800年間才開始正式出現(xiàn)。經(jīng)過考察分析，中動句的歷史發(fā)展順序如下：

2 語料分析

前文提到Massam（1992）認(rèn)為，情態(tài)義源于中動句中T 位置存在一個(gè)需要得到確認(rèn)的情態(tài)算子。我們通過對各類型中動句的歷史發(fā)展過程的梳理，認(rèn)為中動句的歷史發(fā)展路徑可以歸納為情態(tài)算子的確認(rèn)方式發(fā)生轉(zhuǎn)變的過程，并以此將其劃分為三個(gè)階段。

第一階段為情態(tài)算子通過情態(tài)動詞或強(qiáng)調(diào)形式的do 直接合并在T 位置來確認(rèn)。帶情態(tài)動詞的中動句在整個(gè)中動句的起源和發(fā)展中起到重要作用，因?yàn)樽钤绯霈F(xiàn)的6 例中動句都含有一個(gè)情態(tài)動詞，而且句中出現(xiàn)的動詞全部為作格動詞。

（11）a.Looke you Francis,your white Canuas(canvas)doubletwillsulley(sully).（1596Shakes.1 Hen.IV,ii.iv.84）

b.My clayth(cloth)willnocht(not) sten?ie(stain).（1568Sat.Poems Reform.xlviii.15）

c.…And nevermayyour meat digest.（1586Marlowe 1st Pt.Tamburl.iv.）

d.I finde it nowe for a setled truth…that the purple dye will neuer (never)staine(stain).（1579Lyly Euphues（Arb.）82）

如果沒有情態(tài)動詞，例（11）中的句子都是典型的作格句，具有很強(qiáng)的事件性特征（eventivity）。但是，正是由于情態(tài)動詞的存在，它們的語義都蘊(yùn)含情態(tài)義，并指向語法主語，強(qiáng)調(diào)主語的某種特征導(dǎo)致事件發(fā)生具有某種可能性。如例（11）a中，弄臟（sully）這個(gè)事件是由于這件白色帆布外衣（your white Canuas doublet）的材質(zhì)和顏色所決定的，這屬于動態(tài)情態(tài)義，而非言者認(rèn)識情態(tài)。這些句子分別通過使用倒裝結(jié)構(gòu)、否定辭never，not 以及語境鋪墊來共同增強(qiáng)事件發(fā)生的可能性和潛在性（possibility/potentially）。因此，在最早期的中動句中，情態(tài)義的達(dá)成不僅靠情態(tài)動詞，還靠其他句法成分和語境的共同作用，使其區(qū)別于作格句。

值得一提的是，根據(jù)Biberauer 和Roberts（2010），英語的情態(tài)動詞在16世紀(jì)初發(fā)生了重新分析，這與中動句的出現(xiàn)在時(shí)間上重合。如例（12）所示，發(fā)生重新分析之后，情態(tài)動詞被分析成T 要素，直接合并在T 位置上（如b）。

這一變化是像will，may 這樣的詞匯從實(shí)意動詞演變成情態(tài)動詞的重要標(biāo)志。這時(shí)，這些詞匯的管轄范圍擴(kuò)展到整個(gè)句子，它們獲得功能性的語法位置，形式上得到重新分析。這就是典型的重新分析過程。情態(tài)動詞發(fā)生重新分析之后，各種相關(guān)語言現(xiàn)象必然會迅速發(fā)生變動。本文認(rèn)為，中動句的出現(xiàn)與其有密切關(guān)系。情態(tài)動詞在使用范圍上的擴(kuò)展使得它們可以出現(xiàn)在作格句的T 位置，句子語義發(fā)生變化并開始具有情態(tài)義，進(jìn)而直接導(dǎo)致中動句應(yīng)運(yùn)而生。如例（13）所示，帶強(qiáng)調(diào)形式do 的中動句在1650年左右開始出現(xiàn)。

（13）a.This unguentdoth(does)digest.（1653Woodall Surg.MateWks.31）

b.It (sc.Cotton)doth(does) pack and becomes hard.（1662 inRep.U.S.Comm.Patents34）

c.Another oyntment (ointment)doth(does) digest, mundify, and incarn.（1658Westmacott Script.Herb.10 A）

例（13）的語料均出自17世紀(jì)后半期，其中出現(xiàn)的do 均以強(qiáng)調(diào)形式出現(xiàn)。根據(jù)Biberauer 和Roberts（2010：280）的英語歷時(shí)研究，do 在近代英語時(shí)期經(jīng)歷了與情態(tài)動詞同樣的重新分析過程。這為該類型中動句的出現(xiàn)提供了句法結(jié)構(gòu)層面的必要條件。Roberts（1993：308）與Biberauer 和Roberts（2010）認(rèn)為，強(qiáng)調(diào)形式的do 出現(xiàn)于17世紀(jì)中期，其出現(xiàn)的標(biāo)志是包括doesn’t，don’t 以及didn’t 在內(nèi)的否定性助動詞開始出現(xiàn)，成為無標(biāo)記的小句否定辭。強(qiáng)調(diào)形式的do 一般表達(dá)的是與說話者或者聽話者的預(yù)期相反的命題，也具有表現(xiàn)說話者驚訝或者感嘆的語用功能。歷時(shí)和共時(shí)兩個(gè)層面的研究均表明強(qiáng)調(diào)形式的do 應(yīng)該劃歸為情態(tài)動詞體系，因此，本文認(rèn)為，強(qiáng)調(diào)形式的do 一旦出現(xiàn)，由于其句法和情態(tài)語義功能和其他情態(tài)動詞相同，它必然能夠通過類推機(jī)制（analogy）替代情態(tài)動詞出現(xiàn)在中動句中。

例（13）中的動詞unguent，pack 與digest 等都是作格動詞，當(dāng)句中的do 不出現(xiàn)時(shí)，它們都是典型的作格句。由于do 的出現(xiàn)，它們開始具有情態(tài)義，并且情態(tài)語義指向語法主語。如例（13）b 中，這些棉花好打包（pack）是由語法主語it 所具有的特質(zhì)所決定的。

由于情態(tài)動詞和do 發(fā)生了重新分析，這為緊隨而來的中動句的出現(xiàn)提供了句法結(jié)構(gòu)上的可能。如例（14）所示，在這個(gè)階段情態(tài)動詞或者強(qiáng)調(diào)形式的do 直接合并在T 位置來確認(rèn)情態(tài)算子，從而使中動句具有情態(tài)義特征。

（14）[TPNP[TMODAL/DO(Op)][VPV……]]

第二階段（過渡階段）為情態(tài)算子由情態(tài)動詞/DO 和副詞/反身代詞共同確認(rèn)。自1600年起，帶副詞的類型和帶情態(tài)動詞的類型陸續(xù)開始出現(xiàn)。本文發(fā)現(xiàn)一個(gè)很有意思的現(xiàn)象，這兩類中動句的發(fā)展都經(jīng)歷了一個(gè)過渡階段。它們在最初出現(xiàn)時(shí)并不是現(xiàn)代英語中的結(jié)構(gòu)形式，而是句中同時(shí)包含一個(gè)情態(tài)動詞/DO 和一個(gè)副詞/反身代詞（如例（15））。

（15）a.Grape…it is reporte…willkeepbetterin a vessel half full of wine,so that the grapes touch not the wine.（1626Bacon Sylva§627）

b.The Yardsmayslip vp and downeeasilyvpon the Masts.（1627Capt.Smith Seaman’s G.v.20）

c.The Dromidor…willride aboue80 milesin the day.（1642Lithgow Trav.298）d.Before you paste your Paper on the form, first Tallow him, sowillthe Canvas and paper slip offwithout starting or tearing.（1669Sturmy Mariner’s M.v.xii.63）

最先在這種過渡類型中出現(xiàn)的副詞類型是難易類副詞，如例（15）a-b 中的easily和better。在隨后的發(fā)展中，副詞類型通過類推的語言演變機(jī)制開始擴(kuò)大，事件類副詞也出現(xiàn)在中動句中，如c-d 中的about 80 miles 和without starting or tearing。在這個(gè)階段，雖然副詞可以出現(xiàn)在中動句中，但是由于使用和數(shù)量有限，它們還不能獨(dú)立地承擔(dān)起確認(rèn)情態(tài)算子的功能，所以句中仍然存在一個(gè)情態(tài)動詞。另外，這個(gè)階段還出現(xiàn)了一些同時(shí)包含do 和副詞修飾成分的中動句（如例（16））。

（16）a.The shipdoesnot steersteddy.（1692 J.Smith’s Seaman’s Gram.i.xvi.83）b.My maltdoesnot shrink so muchwhen it comes to be laid on the kiln; of course it measures to more advantage.（1685Museum Rust.III.222）c.Old barley, mixed with that of the last harvest,doesnot maltwell.（1716Compl.Farmers.v）

需要指出的是，在這個(gè)階段出現(xiàn)在中動句中的動詞類型不僅包括作格動詞（如slip，shrink，malt，keep），還出現(xiàn)了及物動詞（如ride，steer）。也就是說，隨著中動句的發(fā)展，動詞類型也從作格動詞通過類推機(jī)制擴(kuò)展到及物動詞。

我們再來看一下過渡階段帶反身代詞類型的中動句所呈現(xiàn)出的狀況。根據(jù)Stephens（2006），只有及物動詞才能出現(xiàn)在帶反身代詞類的中動句中。但是在排查分析語料的過程中，我們發(fā)現(xiàn)17世紀(jì)末到18世紀(jì)初曾出現(xiàn)了少量的像例（17）這樣的過渡類型。

（17）a.This at first may seem a paradox;but upon a deliberate consideration itwilleasily unriddleitself.（1653R.C(odrington)Lloyd’s Marrow of Hist.1）b.That the Saltdoesnot easily exaltitselfabove the Sulphur.（1702Lond.＆Country Brew.i.73）

c.The seedsmayattachthemselvesto animals, by means of hooks,crotchets,or hairs.（1678Milne Dict.Bot.s.v.Semen）

如例（17）所示，句中出現(xiàn)的動詞均是作格動詞。按照Stephens（2006）的觀點(diǎn)，它們應(yīng)該是作格句。但是由于句中同時(shí)出現(xiàn)了情態(tài)動詞、作修飾成分的副詞、否定詞或短語，它們已經(jīng)不再表達(dá)事件性特征，而是強(qiáng)調(diào)句中的語法主語由于具備某種內(nèi)在特質(zhì)從而使事件的發(fā)生具有可能性，如例（17）c 被譯為“這些種子能利用身上的絲或鉤貼附在動物身上”。雖然動詞attach（貼附）是作格動詞，但由于情態(tài)動詞may，難易類副詞easily 以及方式短語by means of hooks，crotchets，or hairs的出現(xiàn)，這句話強(qiáng)調(diào)了語法主語的內(nèi)在屬性，即這些種子本身帶有絲或者掛鉤這個(gè)特質(zhì)決定了它們貼附在動物身上這個(gè)事情很容易發(fā)生。從這個(gè)意義上講，例（17）的句子已經(jīng)不再是單純的作格句，而具有了中動句的重要特征。

綜上所述，在第二階段中動句的結(jié)構(gòu)比前期更加復(fù)雜，新的顯性成分如副詞和反身代詞也開始出現(xiàn)在句中，并且出現(xiàn)了大量的兩個(gè)顯性成分同時(shí)在一個(gè)中動句中共現(xiàn)的過渡類型。此外，動詞的類型也不再僅限于作格動詞。在這個(gè)過渡階段的中動句中，情態(tài)算子由情態(tài)動詞/DO 和副詞/反身代詞共同確認(rèn)（如例（18））。

（18）[TPNP[TMODAL/DO(Op)][VPADV/REFLEXIVE[VPV……]]]

第三階段為情態(tài)算子通過副詞或反身代詞在LF 層面提升到T 位置確認(rèn)。在中動句發(fā)展的第三個(gè)階段，過渡時(shí)期句中出現(xiàn)的情態(tài)動詞或者do 逐漸脫落。另一方面，由于副詞類型和數(shù)量的猛增，副詞可以獨(dú)立地出現(xiàn)在句中并承擔(dān)起確認(rèn)情態(tài)算子的功能。帶副詞的類型出現(xiàn)在17世紀(jì)前期，其中難易類副詞最先出現(xiàn)（例（19）），事件類副詞隨后通過語言類推機(jī)制也開始出現(xiàn)（例（20））。

（19）a.There is no Merchandize in this Ware-House which sels (sell)better,then certain Fans.（1696Earl of M.tr.P.i.i.4）

b.When the Shank of a Letter has a proper thickness, Founders say.It rubswell.（1683MOXON Mech.Exerc.xxiv.389）

c.Being washed three or four times, it bites or eats not, but driesquickly.（1677Moxon Mech.Exerc.242）

（20）a.If they handlemoist or clammy,when you squeeze them they are fit to bag.（1727Bradley Fam.Dict.Hop-garden）

b.(Red Jessamine)…many red Flowers cutlike Honeysuckle.（1729 inDampier’sIII.452）

c.(The horse)…Rideswith her Tongue out of her Mouth.（1714 Ibid.No.5195/4）

又如例（21）所示，帶反身代詞類中動句出現(xiàn)于19世紀(jì)。

（21）a.The small riddle readsitselfto him.（1865Carlyle Fredk.Gt.xiv.vii.V.239）

b.…because, at the end of the ends, a book sellsitselfor does not sell at all.（1840W.D.Howells429）

c.A problem ultimately solvesitself.（1872 William M.Baker 657）可以看出及物動詞在這個(gè)階段已經(jīng)成為中動句動詞類型的主導(dǎo)。與之前的中動句不同，此時(shí)的中動句中除了顯性成分，已經(jīng)不需要其他句法手段或語境鋪墊來增強(qiáng)事件發(fā)生的可能性或潛在性。如例（22）所示，副詞和反身代詞已經(jīng)能夠獨(dú)立地出現(xiàn)在中動句中來確認(rèn)情態(tài)算子。這說明中動句作為一種獨(dú)特的句式已經(jīng)基本發(fā)展成熟，各類型的結(jié)構(gòu)形式相對固定，情態(tài)義特征日趨明顯。

（22）[TPNP[VPV……]]]

中動句的發(fā)展過程中各種類型的結(jié)構(gòu)交織在一起，更迭變化的過程具有連續(xù)性和漸變性，而不同類型的發(fā)展也有各自的快慢節(jié)奏。各類型中動句中最先出現(xiàn)的是帶情態(tài)動詞的類型和帶強(qiáng)調(diào)形式do 的類型，它們?yōu)楹髞碇袆泳涞木浞ㄕZ義特征和發(fā)展方向奠定基礎(chǔ)。而它們的起源與情態(tài)動詞和do 經(jīng)歷了重新分析有直接關(guān)系。情態(tài)動詞和do 的語義發(fā)生改變，結(jié)構(gòu)上被重新分析，功能上有了本質(zhì)變化，這些直接導(dǎo)致它們可以出現(xiàn)在中動句的T 位置，并使句子蘊(yùn)含情態(tài)義。中動句中的動詞類型基本都經(jīng)歷了從作格動詞擴(kuò)展到及物動詞的過程，這表明中動句很有可能起源于作格句的重新分析。中動句的語法化過程將是未來本研究的重點(diǎn)。

五、結(jié)語

通過對不同類型中動句中顯性成分的句法語義分析表明，中動句的研究范圍應(yīng)該覆蓋更多類型，盡可能在英語中動范疇特征內(nèi)更加深入地探討中動句的本質(zhì)。本文重點(diǎn)分析了各類型中動句的顯性成分，包括副詞、情態(tài)動詞、強(qiáng)調(diào)形式的do 以及反身代詞的特征和功能，發(fā)現(xiàn)它們的出現(xiàn)都與情態(tài)義有關(guān)，蘊(yùn)含動態(tài)情態(tài)義特征。在此基礎(chǔ)上，本文利用歷史語料庫考察了各類型中動句的歷史分布，并梳理出它們的發(fā)展路徑。對中動句的歷時(shí)分析表明，情態(tài)動詞和強(qiáng)調(diào)形式do 的歷史發(fā)展與中動句的出現(xiàn)有直接關(guān)系，奠定了中動句后期發(fā)展的語義基礎(chǔ)，因此，它們決定了中動句從起源開始就具備情態(tài)義特征。本文也為情態(tài)義是中動句的界定性特征這一觀點(diǎn)提供了歷史層面的依據(jù)。為了更加清晰地勾勒出中動句的發(fā)展過程，本文結(jié)合Massam（1992）的觀點(diǎn)提出整個(gè)發(fā)展路徑可以歸納為情態(tài)算子的確認(rèn)方式發(fā)生轉(zhuǎn)變的過程，即從最初的由情態(tài)動詞或do 直接合并到T 位置，發(fā)展到后來的由副詞或反身代詞通過在LF 層面提升到T 位置來實(shí)現(xiàn)。由于情態(tài)算子的確認(rèn)方式得到擴(kuò)展，在后期發(fā)展中，中動句的類型和數(shù)量也得到了不斷擴(kuò)大和豐富。這樣看來中動句中的顯性成分具有重要句法地位，它們必須出現(xiàn)在中動句中，以滿足T 位置的情態(tài)算子在生成過程中需要得到確認(rèn)這一要求。

通過共時(shí)與歷時(shí)相結(jié)合的方法考察英語各類型中動句，避免了研究范圍狹窄、研究方法單一的局限，本文在利用多種語料庫進(jìn)行語料檢索，細(xì)致地描繪出其發(fā)展脈絡(luò)的基礎(chǔ)上，從英語中動句起源的角度再次研究中動句的界定性特征，并發(fā)現(xiàn)了新的線索，也為將來中動句的研究提供了歷時(shí)角度的思考。

注釋：

①一個(gè)句法位置只能由一個(gè)成分占據(jù)，兩個(gè)相同成分必然不能同時(shí)在結(jié)構(gòu)中共現(xiàn)。從句法角度所作的這種分析與語義功能有直接關(guān)系，這在語法研究中是一個(gè)普遍接受的觀點(diǎn)。

②Roberts（1987：233）也曾提到中動句的T 位置（即INFL）含有一個(gè)包括情態(tài)動詞在內(nèi)的算子。我們可以通過特征確認(rèn)要求來進(jìn)一步解釋Massam（1992）和Roberts（1987）的觀點(diǎn)。根據(jù)Ouhalla（1993），語法特征必須且可以得到確認(rèn)。我們認(rèn)為，中動句句法結(jié)構(gòu)T 位置帶有[+Mod(al)]特征，這是一個(gè)語法特征，需要得到確認(rèn)，確認(rèn)方式可以是通過帶有相同可解讀特征的詞匯進(jìn)行核查的方式。另一方面，根據(jù)正文中的論述，中動句中必須出現(xiàn)的四個(gè)顯性成分都與情態(tài)義有關(guān)。從句法角度講，當(dāng)他們進(jìn)入句法運(yùn)算時(shí)，均帶有[+Mod]特征。對于情態(tài)動詞和強(qiáng)調(diào)形式的do，它們可以通過直接合并到T 位置得到解讀，同時(shí)核查T 的[+Mod]特征。而對于副詞和反身代詞，它們需要在LF 層面提升到T 位置來核查T 的[+Mod]特征，并得到情態(tài)義解讀。我們將在未來研究中繼續(xù)就這一問題展開分析和論述。