產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新視角下高校知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬配置研究

雷 艷

（星海音樂學(xué)院，廣東 廣州 510006）

知識產(chǎn)權(quán)是國家、地區(qū)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素。自財(cái)政部《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》正式發(fā)布以來，高?？萍汲晒R產(chǎn)權(quán)所有權(quán)改革，在政府相關(guān)部門的倡導(dǎo)下蓬勃開展，并在部分高校進(jìn)行試點(diǎn)，學(xué)術(shù)界也著重關(guān)注產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化過程中高?？萍汲晒闹R產(chǎn)權(quán)確權(quán)問題。

作為當(dāng)今知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代知識生產(chǎn)的主力軍，高校的產(chǎn)學(xué)研合作不僅關(guān)系著高校知識成果轉(zhuǎn)化，而且是國家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求，是提升高等學(xué)校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展能力的迫切需要。本文主要從產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新視角，以利益平衡論為理論基礎(chǔ)，論證高校科技成果確權(quán)范式和知識產(chǎn)權(quán)主體利益平衡的內(nèi)在邏輯聯(lián)系，闡述高校知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬配置現(xiàn)狀，分析產(chǎn)學(xué)研合作過程中出現(xiàn)的權(quán)屬配置突出問題，并進(jìn)行突破權(quán)屬配置瓶頸的思考。

一、高校知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬配置研究現(xiàn)狀

協(xié)同創(chuàng)新是知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代產(chǎn)學(xué)研合作的新模式，企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)以優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享為基礎(chǔ)，以資助研發(fā)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)為運(yùn)行模式，實(shí)現(xiàn)資金、技術(shù)、人才的有機(jī)整合。高校作為知識和技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)作為技術(shù)知識轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的主體，政府作為創(chuàng)新協(xié)作的主體，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中各自發(fā)揮作用，共同目的是讓知識滿足市場需求，以最大程度地獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，同時(shí)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體共贏。

目前，我國關(guān)于高校知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬配置的有關(guān)規(guī)定和研究，主要集中于科技成果領(lǐng)域，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的科技成果轉(zhuǎn)化一般理解為應(yīng)用技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。根據(jù)教育部《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》，除專利和技術(shù)外，知識產(chǎn)權(quán)的客體還包括商標(biāo)、著作權(quán)、高校的校標(biāo)和各種服務(wù)標(biāo)記及其他知識產(chǎn)權(quán)。接下來將基于基礎(chǔ)理論成果和應(yīng)用技術(shù)成果分別闡述。

根據(jù)高校課題成果的表現(xiàn)形式，基礎(chǔ)理論成果主要有論文、專著、藝術(shù)作品等，從本文研究角度看主要涉及職務(wù)作品的著作權(quán)歸屬問題。按照我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》規(guī)定，一般職務(wù)作品的著作權(quán)由作者享有，但單位在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)有優(yōu)先使用權(quán)。并且，在其作品完成后兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三方以與單位使用的相同方式使用該作品。特殊職務(wù)作品的著作權(quán)由法人或其他組織享有，作者有署名權(quán)。構(gòu)成特殊職務(wù)作品需滿足以下條件：主要利用法人或其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，由法人或其他組織承擔(dān)責(zé)任，客體是工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等。

應(yīng)用技術(shù)成果是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的核心要素，其產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策正適時(shí)調(diào)整，經(jīng)歷了關(guān)注成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)向所有權(quán)演變的過程。2018年，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，其中規(guī)定了橫向項(xiàng)目，即接受企業(yè)、其他社會組織委托項(xiàng)目形成的職務(wù)科技成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項(xiàng)；合同未約定的，職務(wù)科技成果由項(xiàng)目承擔(dān)單位自主處置，允許賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。這意味著由科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等原來較為復(fù)雜的“三權(quán)” 改革方案直接過渡到所有權(quán)改革，從根本上解決科技成果權(quán)屬問題，以市場規(guī)律來管理科技成果從源頭到使用、處置、收益等一系列活動(dòng)。

二、高校知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬配置存在的問題

（一）職務(wù)成果界定標(biāo)準(zhǔn)模糊

我國現(xiàn)行法律主要就職務(wù)發(fā)明專利和職務(wù)作品進(jìn)行了界定，職務(wù)成果是為完成本職工作或主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)造的智力成果。我國《專利法》第六條對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行了規(guī)定，《專利法實(shí)施細(xì)則》第十二條對“執(zhí)行本單位的任務(wù)” 和“主要物質(zhì)技術(shù)條件” 進(jìn)行了解釋?！吨鳈?quán)法》第十六條對一般職務(wù)作品和特殊職務(wù)作品進(jìn)行了規(guī)定，《著作權(quán)法實(shí)施條例》第十一條對“工作任務(wù)” 和“物質(zhì)技術(shù)條件” 進(jìn)行了界定?！队?jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第十三條規(guī)定了計(jì)算機(jī)軟件的職務(wù)作品。而在具體操作中，雖對“工作任務(wù)”“物質(zhì)技術(shù)條件”的范疇有所規(guī)定，但缺乏對“本職”“主要” 的明確界定標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致高校與科研人員在是否屬于職務(wù)成果方面存在一些分歧，出現(xiàn)科研人員以非職務(wù)成果申請知識產(chǎn)權(quán)損害高校利益，或者高校以職務(wù)成果申請知識產(chǎn)權(quán)損害成果所有者利益的情形［1］。職務(wù)作品與法人作品也因界定標(biāo)準(zhǔn)模糊，在司法實(shí)踐中出現(xiàn)過認(rèn)定困難的情形，導(dǎo)致成果權(quán)屬不清晰，科研人員往往缺乏動(dòng)力推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化，使得產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新受阻。

（二）政府資助項(xiàng)目成果產(chǎn)權(quán)不明晰

目前，我國高?？萍汲晒R產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬改革尚在探索階段，對企業(yè)資助和政府資助的項(xiàng)目成果歸屬有不同規(guī)定。對橫向項(xiàng)目的所有權(quán)采取合同法約定優(yōu)先的原則，接受企業(yè)等主體委托項(xiàng)目形成的職務(wù)成果可賦予科研人員所有權(quán)。但政府資助的科研項(xiàng)目成果所有權(quán)仍然屬于高校，該成果轉(zhuǎn)化收益屬于國有資產(chǎn)，由高校采用獎(jiǎng)勵(lì)或支付報(bào)酬的方式來鼓勵(lì)科研人員。正如前文所述，職務(wù)成果的界定標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)際運(yùn)行中易產(chǎn)生不同理解，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)不明晰，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新存在成果轉(zhuǎn)化積極性不高、轉(zhuǎn)化率低等問題。現(xiàn)已有地方政府采取試點(diǎn)，推動(dòng)職務(wù)成果混合所有制改革，2016 年四川省在20 家高校院所率先啟動(dòng)。改革實(shí)踐和相關(guān)研究資料反映出混合所有制改革的配套政策缺位，缺乏可操作性的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和具體程序等問題，試點(diǎn)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)難以推廣［2］。此外，職務(wù)成果混合所有制是否普遍適用，單一所有制是否有存在的必要，所有權(quán)主體結(jié)構(gòu)依然是目前遇到的改革難題。

（三）知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制不暢

近年來，我國高校不斷加大知識產(chǎn)權(quán)工作力度，科研人員在更加積極地進(jìn)行科技創(chuàng)新的同時(shí)，利用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)創(chuàng)新成果的意識也在不斷提升。但是，與發(fā)達(dá)國家高校相比，我國高校在知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)行模式、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和收益分配等方面，特別是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)效果和技術(shù)轉(zhuǎn)移成效方面存在著相當(dāng)大的差距。高校知識產(chǎn)權(quán)工作主要存在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低、專利存活期短等問題，這與知識產(chǎn)權(quán)管理薄弱直接相關(guān)。我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理地位、管理體系、管理能力尚需加強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用的意識還有待提升。受評價(jià)體系和職稱晉升制度影響，高?？蒲腥藛T首先考慮將研究成果以學(xué)術(shù)論文及作品的方式予以發(fā)表，而不是申請專利或辦理著作權(quán)登記，使得產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新從源頭處就無法開展后續(xù)成果轉(zhuǎn)化事宜，尤其是涉及技術(shù)秘密的科研成果，一經(jīng)公開發(fā)表便失去了秘密性而無法獲批發(fā)明專利申請或著作權(quán)登記。

三、突破高校知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬配置瓶頸的思考

知識因傳播產(chǎn)生價(jià)值，法律通過平衡知識產(chǎn)權(quán)主體和知識產(chǎn)品使用主體的利益，即個(gè)人因勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值而被法律賦予的私權(quán)利益和社會公眾因使用知識產(chǎn)品而產(chǎn)生的覆蓋性公共利益，二者發(fā)生沖突時(shí)遵從利益平衡原則來制定明確的權(quán)屬標(biāo)準(zhǔn)以協(xié)調(diào)各方主體利益。正如英國學(xué)者柯尼斯（W.R.Cornish）教授所言［3］，不同的標(biāo)的運(yùn)行的規(guī)則也不同，這是因?yàn)樗鼈冃枰诠怖媾c私人利益之間達(dá)成不同的平衡，即社會的整體利益是經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展，個(gè)人利益則是確保對其智力上的努力或者是資本投資或者是勞動(dòng)有一個(gè)公平的價(jià)值。

（一）高校職務(wù)成果確權(quán)

美國、英國在職務(wù)成果產(chǎn)權(quán)歸屬上確立了雇主所有原則，德國、日本則是確立了發(fā)明人所有的原則，但都賦予對方在一定期間享有專有使用、許可使用、約定收益分配比例等權(quán)利［4］4-6。國內(nèi)高校出臺的知識產(chǎn)權(quán)制度性文件，傾向于“雇主所有”的確權(quán)原則，即學(xué)校作為出資方，對科研人員的成果享有所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)，將成果轉(zhuǎn)化收益用于對完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬、科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。

為加快成果轉(zhuǎn)化，近年來國家相繼出臺一系列政策，明確提出要探索賦予科研人員職務(wù)成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。但是按照有法可依的基本原則，仍然需要修訂現(xiàn)有相關(guān)立法，如《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《科技成果轉(zhuǎn)化法》《專利法》等，將職務(wù)成果歸科研人員所有確定為立法原則，從價(jià)值引導(dǎo)角度加以明確。

高校推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研一體化不僅需要配套運(yùn)行機(jī)制，而且需要從源頭上厘清權(quán)利主體，最大限度地提高成果轉(zhuǎn)化的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。以職務(wù)作品為例，我國《著作權(quán)法》及其實(shí)施條例將一般職務(wù)作品的著作權(quán)賦予了作者，特殊職務(wù)作品和法人作品的著作權(quán)歸屬工作單位。將科研人員為完成工作任務(wù)或本職工作取得的成果列為職務(wù)成果，對高校尤其是公辦學(xué)校而言可以有效防止國有資產(chǎn)流失，但也因運(yùn)行機(jī)制匱乏等因素缺乏動(dòng)力進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，使得成果被束之高閣，同樣造成了資源浪費(fèi)。因此，高校在制定學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度文件時(shí)，應(yīng)對“主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件” 這一核心判斷標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)學(xué)校實(shí)際情況進(jìn)行具體規(guī)定，并明確除特殊職務(wù)成果及法律法規(guī)規(guī)定由單位享有所有權(quán)的情形之外，一般職務(wù)成果的所有權(quán)由完成人享有，這有利于在成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力后實(shí)現(xiàn)其知識價(jià)值。剖析成果產(chǎn)生的過程可以得知，從立項(xiàng)思路、研究方法、組建團(tuán)隊(duì)到技術(shù)研發(fā)，都屬于科研人員的智力成果，高校多數(shù)情況下僅提供了資金，而且資金屬于財(cái)政資金即具有公有性，性質(zhì)上不同于雇傭作品，故所有權(quán)的權(quán)屬配置上也不應(yīng)按照雇用作品來認(rèn)定。

（二）重構(gòu)所有權(quán)主體結(jié)構(gòu)

前文已闡述，社會資金資助項(xiàng)目成果的權(quán)屬邊界較為清晰，遵從約定優(yōu)先原則。而政府資助項(xiàng)目，即科研經(jīng)費(fèi)來自國家財(cái)政的縱向課題成果，作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中研究成果的關(guān)鍵因素，目前高校多將縱向課題研究成果的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定為學(xué)校所有，強(qiáng)調(diào)科研成果的公有屬性。此舉忽略了馬克思勞動(dòng)價(jià)值理論，正如前文所述，成果具有較強(qiáng)的人身依附性，創(chuàng)新的核心是人才，相對于物質(zhì)技術(shù)條件，人力資源才是決定性要素。應(yīng)尊重科研人員為成果產(chǎn)出付出的勞動(dòng)和心血，并給予其相應(yīng)的回報(bào)。因此，提升重構(gòu)所有權(quán)主體，發(fā)揮各方主體推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)力，使產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)得以有效銜接，勢在必行。

根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)局、教育部等部門于2012 年聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用實(shí)施的若干意見》，國家鼓勵(lì)單位與發(fā)明人約定發(fā)明創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，并明確對于利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，單位可以與發(fā)明人約定由雙方共同申請和享有專利權(quán)或者相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，也可以由發(fā)明人申請并享有專利權(quán)或者相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、單位享有免費(fèi)實(shí)施權(quán)。國內(nèi)一些高校在政府的引導(dǎo)和支持下開展知識產(chǎn)權(quán)主體混合所有制改革，探索符合市場運(yùn)行規(guī)律的運(yùn)行機(jī)制以進(jìn)一步優(yōu)化所有權(quán)主體結(jié)構(gòu)，此類改革舉措適合專利發(fā)明等技術(shù)類成果。

與專利涉及復(fù)雜利益主體有所區(qū)別，作品基于創(chuàng)作而產(chǎn)生，作品登記并非著作權(quán)生效的必要條件。因此，著作權(quán)的權(quán)利主體較為單一，不適合采取混合所有制，而應(yīng)通過劃清一般職務(wù)作品和特殊職務(wù)作品的界限，明確所有權(quán)主體。雖主要使用了國家財(cái)政資助的科研經(jīng)費(fèi)，但不由法人或其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品，除工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等作品外，應(yīng)都納入一般職務(wù)作品之列，即著作權(quán)歸作者所有，單位有優(yōu)先使用權(quán)。盡管作品的經(jīng)濟(jì)效益不及專利、商標(biāo)、技術(shù)秘密，但其引發(fā)的社會效應(yīng)不容小覷，同樣具有市場潛力，因此應(yīng)重構(gòu)所有權(quán)主體結(jié)構(gòu)。

（三）優(yōu)化利益協(xié)調(diào)機(jī)制

優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新資源配置的基礎(chǔ)是通過利益分配的平衡來協(xié)調(diào)各方利益主體的關(guān)系［5］，產(chǎn)學(xué)研協(xié)調(diào)創(chuàng)新除所有權(quán)主體外，還涉及專有使用權(quán)、許可使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等多方利益主體。保護(hù)私權(quán)利益（知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人）是利益平衡的必要條件，實(shí)現(xiàn)公共利益（國有資產(chǎn)投入方）是其充分條件［6］186-187，知識產(chǎn)權(quán)法律制度和政策必須在知識產(chǎn)權(quán)持有者的私人利益與介入這些發(fā)明與收益的公共利益之間找到折中的辦法，一方面通過保護(hù)私權(quán)建立利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制，另一方面通過限制公權(quán)建立利益平衡機(jī)制。因此，從成果生產(chǎn)、管理、轉(zhuǎn)化到利益分配各環(huán)節(jié)，須明確多方主體的權(quán)利及職責(zé)。

在成果生產(chǎn)和管理環(huán)節(jié)，為提高成果轉(zhuǎn)化的積極性、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合，需從高校和科研人員的雙重角度考慮構(gòu)建利益協(xié)調(diào)機(jī)制。一方面，應(yīng)改革現(xiàn)有教師評價(jià)體系，目前論文數(shù)量和專利申請數(shù)量是教師職稱晉升、資格聘任的核心評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果是教師只注重生產(chǎn)成果，而忽略成果轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致珍貴的智力成果無法發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；另一方面，當(dāng)前高校作為職務(wù)成果的所有權(quán)主體，在缺乏專門成果轉(zhuǎn)化許可使用機(jī)構(gòu)的情況下，應(yīng)允許科研人員（成果生產(chǎn)方）對高校認(rèn)定為沒有轉(zhuǎn)化價(jià)值的成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化并獲益，而非束之高閣。但也不能發(fā)展為以科研人員為主轉(zhuǎn)化成果的運(yùn)行模式，畢竟高校的首要功能是培養(yǎng)人才，教師需要將主要精力放在教書育人上。因此，作為成果管理主體的高校應(yīng)承擔(dān)起推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的主要職能，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化工作。

在利益分配環(huán)節(jié)，基于智力成果的人身依附性等客觀特征，高校應(yīng)建立明確的成果轉(zhuǎn)化利益分配制度，堅(jiān)持“誰開發(fā)誰收益，誰投資誰獲利” 的原則［7］14-15，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研各方主體的合作共贏。專利發(fā)明等技術(shù)創(chuàng)新成果因其研發(fā)過程的特殊性會出現(xiàn)多個(gè)所有權(quán)主體，這在理工類高校較為常見。主體越多，涉及的利益越復(fù)雜，協(xié)調(diào)難度就會相應(yīng)變大，缺乏健全的利益平衡機(jī)制，反而影響成果轉(zhuǎn)化。對于國家財(cái)政資助項(xiàng)目形成的成果，在成果轉(zhuǎn)化凈收入的比例分配上，可規(guī)定上下限，高?？稍诜梢?guī)定的幅度范圍內(nèi)靈活安排收益分配。如通過入股合作等方式進(jìn)行利益分配，形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的利益共同體，以提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各方主體的工作積極性和風(fēng)險(xiǎn)防控意識。