智庫(kù)外交及其行為實(shí)踐：智庫(kù)在對(duì)外交往中的功能、角色與活動(dòng)

周慎 趙彥云 朱旭峰

摘要：[目的/意義]智庫(kù)作為公共政策研究機(jī)構(gòu)，在國(guó)際關(guān)系和外交政策的研究與實(shí)踐中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。系統(tǒng)探討智庫(kù)的外交職能，其所扮演的角色及作用機(jī)制具有重要的理論意義和應(yīng)用價(jià)值。[方法/過(guò)程]文章梳理了智庫(kù)外交的理論文獻(xiàn)，并在《維也納外交關(guān)系公約》對(duì)外交職能的界定基礎(chǔ)上，建立起智庫(kù)外交的理論分析框架。結(jié)合全球智庫(kù)中典型的外交實(shí)踐案例，對(duì)每項(xiàng)智庫(kù)外交職能進(jìn)行了具體論述。[結(jié)果/結(jié)論]外交職能是智庫(kù)的重要功能之一。智庫(kù)在雙邊及多邊關(guān)系中扮演了多重角色。與一些國(guó)外智庫(kù)相比，我國(guó)智庫(kù)在發(fā)揮外交功能中還存在4點(diǎn)不足，需要有針對(duì)性從4大方面來(lái)提高我國(guó)智庫(kù)外交能力。

關(guān)鍵詞：智庫(kù)外交 外交職能 外交實(shí)踐

分類(lèi)號(hào)：G209，D83/87

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.05.01

黨的十八大以來(lái)，中國(guó)特色新型智庫(kù)成為國(guó)家治理能力體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中的重要內(nèi)容，習(xí)近平總書(shū)記在十九大報(bào)告中明確提出“加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)”，智庫(kù)建設(shè)被提升到國(guó)家戰(zhàn)略高度[1]。由此，掀起了一股智庫(kù)研究的熱潮。時(shí)至今日，智庫(kù)研究和建設(shè)工作在國(guó)內(nèi)各個(gè)領(lǐng)域都顯得越來(lái)越重要。

國(guó)際關(guān)系與外交實(shí)踐是智庫(kù)發(fā)揮效用的前沿陣地。黨的十八大以來(lái)，中國(guó)外交安全智庫(kù)迅猛發(fā)展，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)智庫(kù)的關(guān)注主要集中在兩個(gè)方面，或探討智庫(kù)在外交政策制定中的作用；或關(guān)注西方國(guó)家的智庫(kù)與其外交事務(wù)之間的互動(dòng)，而鮮少將“智庫(kù)外交”作為一個(gè)明確的概念及領(lǐng)域來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)探討。要滿足大國(guó)外交和全球治理對(duì)理論和實(shí)踐雙向供給的需要，使智庫(kù)能更好地服務(wù)于國(guó)家對(duì)外交往活動(dòng)，亟需從根本上對(duì)智庫(kù)外交及其行為實(shí)踐有一個(gè)全面的了解。

本文第一部分為“作為社會(huì)行為實(shí)踐的外交”，闡釋了外交性質(zhì)的變遷；第二部分為“作為外交參與主體的智庫(kù)”，定義了智庫(kù)作為外交參與主體的性質(zhì)，并對(duì)“智庫(kù)（公共）外交”的研究進(jìn)行了文獻(xiàn)綜述；第三部分為“智庫(kù)外交職能與角色分析”，在《維也納外交關(guān)系公約》中有關(guān)外交職能的界定基礎(chǔ)上，建立了智庫(kù)外交的分析框架；第四部分為“全球智庫(kù)外交實(shí)踐典型案例”，在智庫(kù)外交的分析框架中，結(jié)合全球智庫(kù)中典型的外交做法，對(duì)每項(xiàng)智庫(kù)外交職能與角色進(jìn)行了論述；第五部分為“中國(guó)智庫(kù)外交存在問(wèn)題與建議”，在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的基礎(chǔ)上提出中國(guó)智庫(kù)如何修煉參與外交的“內(nèi)功與外功”的建議；最后是文章的結(jié)語(yǔ)，再次凝練主題，總結(jié)全文。

1 作為社會(huì)行為實(shí)踐的外交

《世界外交大辭典》中將外交定義為：“外交是指國(guó)家以和平方式通過(guò)正式代表國(guó)家的行為在對(duì)外事務(wù)中行使主權(quán)，以處理與他國(guó)關(guān)系，參與國(guó)際事務(wù)，是一國(guó)維護(hù)本國(guó)利益以及實(shí)現(xiàn)對(duì)外政策的重要手段。不同的國(guó)家利益和對(duì)外政策決定一國(guó)外交的不同性質(zhì)、內(nèi)容和特色，形成不同形態(tài)的外交。”[2]作為一個(gè)有著悠久歷史的社會(huì)實(shí)踐方式，外交與民族國(guó)家的誕生息息相關(guān)，各國(guó)通過(guò)交換特使和大使來(lái)管理彼此發(fā)展中的關(guān)系。外交的儀式和程序以及形成的精英文化在一代代的外交人身上傳承。

有學(xué)者認(rèn)為上述這種外交傳統(tǒng)的連續(xù)和對(duì)傳統(tǒng)外交形式的遵守會(huì)帶來(lái)外交停滯[3]。有學(xué)者認(rèn)為傳統(tǒng)外交未能跟上世界發(fā)展的速度，給世界帶來(lái)的是更多的問(wèn)題而不是解決方案[4]。外交學(xué)者們從不同的角度對(duì)外交的演變進(jìn)行了描述，提出的概念有舊外交和新外交[5]、俱樂(lè)部外交與網(wǎng)絡(luò)式外交[6]、傳統(tǒng)外交與綜合外交[7]、多邊外交、催化外交和超級(jí)外交[8]等。舊外交或俱樂(lè)部外交模式只涉及少數(shù)國(guó)家官方外交官，且在很大程度上是將自己局限于國(guó)家的官僚程序中秘密地履行其外交職能，并因此具有典型的等級(jí)特性和精英性質(zhì)。盡管各國(guó)官方代表之間的傳統(tǒng)外交仍然是現(xiàn)代外交的重要組成部分，但今天的外交已變得更加扁平化和多元化。

運(yùn)輸和通信技術(shù)的發(fā)展、非國(guó)家行為體的出現(xiàn)及其自我實(shí)現(xiàn)的意愿不斷高漲以及非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)的出現(xiàn)都給傳統(tǒng)外交體制造成了壓力。為了更好地處理和適應(yīng)新的挑戰(zhàn)以出色完成外交任務(wù)，各國(guó)外交部及其外交人員越來(lái)越多地主動(dòng)或被動(dòng)地將新的行為者主體納入傳統(tǒng)的外交領(lǐng)域，使得外交已經(jīng)不再只是少數(shù)人的專(zhuān)利，而可以是多數(shù)人的實(shí)踐活動(dòng)。雖然官方外交官仍然是外交的主要代理人，但外交界現(xiàn)在包括了各種各樣的行為主體，這些新的行為主體包括智庫(kù)、非政府組織、慈善團(tuán)體，甚至名人，在他們從事的活動(dòng)和采取的方法中都發(fā)揮了一定傳統(tǒng)外交的作用[9]。

外交領(lǐng)域新的行動(dòng)者的出現(xiàn)以及外交概念與實(shí)踐方式的演化表明，外交已經(jīng)從傳統(tǒng)意義上的僵化制度逐漸回歸到“外交”的字面意義，即一種外部交往實(shí)踐。在本文要討論的智庫(kù)外交中，如果將智庫(kù)及智庫(kù)專(zhuān)家與國(guó)家系統(tǒng)中的大使館與外交官相提并論，還是用傳統(tǒng)外交的制度、程序、儀式來(lái)理解智庫(kù)外交，則智庫(kù)外交是不可想象的，但將外交作為一種各種外交職能自覺(jué)履行的行為實(shí)踐的話，則智庫(kù)外交的概念和行為就不難理解了。

2 作為外交參與主體的智庫(kù)

當(dāng)代，智庫(kù)已成為對(duì)政策過(guò)程產(chǎn)生重要影響并對(duì)社會(huì)發(fā)展起巨大推動(dòng)作用的組織[10]。第一個(gè)提出現(xiàn)代意義上的智庫(kù)概念的學(xué)者是保羅·迪克森：“智庫(kù)是一種穩(wěn)定的相對(duì)獨(dú)立的政策研究機(jī)構(gòu)，其研究人員運(yùn)用科學(xué)的研究方法對(duì)廣泛的政策問(wèn)題進(jìn)行跨學(xué)科的研究。對(duì)與政府、企業(yè)及大眾密切相關(guān)的政策問(wèn)題提出建議?！盵11]關(guān)于智庫(kù)的定義，本文采用中國(guó)智庫(kù)研究學(xué)者結(jié)合國(guó)內(nèi)智庫(kù)建設(shè)實(shí)際情況給出的定義“智庫(kù)是一種相對(duì)穩(wěn)定的且獨(dú)立運(yùn)作的政策研究和咨詢機(jī)構(gòu)”[12]。

對(duì)于智庫(kù)外交這一概念，目前學(xué)術(shù)界尚無(wú)統(tǒng)一定義，由于各國(guó)不同的政治、文化、經(jīng)濟(jì)背景，各國(guó)學(xué)者對(duì)智庫(kù)外交的定義存在紛爭(zhēng)。美國(guó)學(xué)者普遍強(qiáng)調(diào)智庫(kù)的獨(dú)立性和非營(yíng)利性，認(rèn)為智庫(kù)是獨(dú)立于政府之外的，非政府、非黨派組織的、非營(yíng)利性的研究機(jī)構(gòu)。同時(shí)需要認(rèn)識(shí)智庫(kù)不是處在社會(huì)真空中的，“智庫(kù)是介于學(xué)術(shù)界、政界、商界和傳媒界之間的混合型組織”[13]。因此，智庫(kù)的運(yùn)轉(zhuǎn)表現(xiàn)為謹(jǐn)慎的平衡運(yùn)動(dòng)[14]?；趯?duì)智庫(kù)和外交的理解，可以說(shuō)智庫(kù)外交不從屬于官方外交，但難免與官方訴求交織在一起。在相對(duì)獨(dú)立的維度，智庫(kù)充當(dāng)外交的第二軌道；在密切關(guān)聯(lián)的層次，智庫(kù)外交是大外交的重要環(huán)節(jié)，官方外交的重要補(bǔ)充，也是外宣工作的重要內(nèi)容。也因此，相比于國(guó)家行為主體，智庫(kù)外交具有特殊的優(yōu)勢(shì)，各國(guó)承認(rèn)并利用獨(dú)立及非營(yíng)利的優(yōu)勢(shì)開(kāi)展自己的外交活動(dòng)。

雖然有大量文獻(xiàn)討論智庫(kù)對(duì)外交政策制定的貢獻(xiàn)，但幾乎沒(méi)有直接提出智庫(kù)外交概念的。在牛津現(xiàn)代外交手冊(cè)和薩奇外交手冊(cè)中找不到“智庫(kù)外交”的詞條。外文文獻(xiàn)中最開(kāi)宗明義也是首次提出智庫(kù)外交的是在2017年《外交與對(duì)外政策》上發(fā)表的文章[15]。中國(guó)學(xué)者從公共外交和傳播學(xué)的角度，提出“智庫(kù)公共外交”的概念，并將其解釋為“智庫(kù)作為一種積極的公共外交行動(dòng)主體、傳播媒介和目標(biāo)受眾的三位一體的角色，以高水平的政策專(zhuān)家和其創(chuàng)新的思想成果為基礎(chǔ)，以國(guó)外智庫(kù)和各界公眾為目標(biāo)受眾，運(yùn)用人際傳播、組織傳播、大眾傳播等各種傳播模式，以融合傳播的方式，全媒介、多網(wǎng)絡(luò)傳播思想成果，開(kāi)展對(duì)話與交流，影響他國(guó)公共政策和輿論。智庫(kù)公共外交的核心是思想的雙向?qū)ΨQ交流和輿論傳播，智庫(kù)公共外交的作用是加深理解、增進(jìn)互信、促進(jìn)和平。智庫(kù)公共外交的根本目的是在國(guó)際輿論空間構(gòu)建和提升本國(guó)意識(shí)形態(tài)權(quán)力?！盵16]國(guó)際智庫(kù)之間的合作是“一軌外交”之外的新型國(guó)際合作形態(tài)。在2007年，有學(xué)者通過(guò)建立政策過(guò)程理論和國(guó)際機(jī)制理論相結(jié)合的“二軌國(guó)際機(jī)制”模型來(lái)分析國(guó)際智庫(kù)網(wǎng)絡(luò)的行為與作用[17]。2012年，在論述多種外交形態(tài)中，有學(xué)者直接提出了“智庫(kù)外交”的形態(tài)，“智庫(kù)外交是指主權(quán)國(guó)家通過(guò)智庫(kù)間的國(guó)際交流，實(shí)現(xiàn)國(guó)家外交目標(biāo)的活動(dòng)。智庫(kù)外交是公共外交的重要載體。智庫(kù)外交既包括以智庫(kù)為主體、智庫(kù)之間的國(guó)際交流，也包括以他國(guó)智庫(kù)為對(duì)象與目標(biāo)的國(guó)際交流?！盵18]

3 智庫(kù)外交職能與角色分析

隨著17世紀(jì)國(guó)際法的產(chǎn)生，國(guó)與國(guó)之間的外交往來(lái)日漸頻繁，并在事實(shí)上的國(guó)家間外交關(guān)系已經(jīng)存在的基礎(chǔ)上，聯(lián)合國(guó)外交往來(lái)和豁免會(huì)議在國(guó)際法委員會(huì)草擬的公約草案基礎(chǔ)上通過(guò)了《維也納外交關(guān)系公約》，為之后國(guó)家間發(fā)展外交關(guān)系奠定了原則和規(guī)范基礎(chǔ)。在公約中將使館的外交職能主要分為5點(diǎn)：第一，在接受?chē)?guó)中代表派遣國(guó)；第二，在國(guó)際法許可范圍內(nèi)，在接受?chē)?guó)保護(hù)派遣國(guó)及其國(guó)民的利益；第三，代表派遣國(guó)與接受?chē)?guó)官方政府辦理交涉；第四，運(yùn)用合法合理手段調(diào)查接受?chē)?guó)的狀況及發(fā)展情況，并向派遣國(guó)政府報(bào)告；第五，促進(jìn)派遣國(guó)與接受?chē)?guó)之間的友好關(guān)系發(fā)展，維護(hù)兩國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)、文化與科學(xué)關(guān)系[19]。

從中可以總結(jié)發(fā)現(xiàn)，《維也納外交關(guān)系公約》中規(guī)定的外交職能主要為代表母國(guó)的功能、保護(hù)母國(guó)和母國(guó)人民利益的功能、交涉的功能、收集情況的功能、促進(jìn)友好關(guān)系的功能?！熬S也納公約”制定十幾年之后，理論家赫德利·布爾指出了外交的5個(gè)關(guān)鍵功能：溝通、談判協(xié)議、收集情報(bào)或信息、盡量減少國(guó)際關(guān)系中各國(guó)之間的摩擦、象征著“國(guó)家社會(huì)的存在”[20]。而隨著時(shí)代的進(jìn)步和全球化的發(fā)展，這些外交功能智庫(kù)都可以直接或間接實(shí)現(xiàn)。目前，越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始認(rèn)識(shí)到智庫(kù)發(fā)揮外交職能的重要性，有意識(shí)地把智庫(kù)外交納入外交活動(dòng)之中。智庫(kù)之所以對(duì)外交至關(guān)重要，是因?yàn)槠湓谕饨宦毮艿拿總€(gè)點(diǎn)上都能直接或間接地發(fā)揮重要作用，扮演重要的角色。

第一，智庫(kù)發(fā)揮間接代表母國(guó)的功能。雖然智庫(kù)不是國(guó)家的官方代理人，但智庫(kù)屬地和智庫(kù)專(zhuān)家國(guó)籍都在無(wú)形中代表國(guó)家，智庫(kù)的報(bào)告以及相關(guān)研究都會(huì)在無(wú)形中被打上所在國(guó)的標(biāo)簽。智庫(kù)專(zhuān)家是其本國(guó)的準(zhǔn)大使，尤其是他們?cè)诖髮W(xué)任教，做客座講座，參加研討會(huì)或多學(xué)科和跨國(guó)研究項(xiàng)目等時(shí)。有些智庫(kù)具有鮮明的黨派性，也是某些政黨的代言人，這也恰恰增強(qiáng)了智庫(kù)在外交活動(dòng)中重大的影響作用。

第二，智庫(kù)發(fā)揮單向釋放信息或多方溝通彌合的功能。智庫(kù)可以通過(guò)舉辦有關(guān)問(wèn)題的學(xué)術(shù)交流會(huì)和研討會(huì)，為具體問(wèn)題的討論設(shè)置議程，提供平臺(tái)。在政府外交陷入僵局的時(shí)候，為雙方的溝通提供有益的補(bǔ)充，來(lái)?yè)?dān)任積極助推政府外交的角色，從而有效加深雙方之間的理解與互信。同時(shí)，在智庫(kù)組織的活動(dòng)上，決策者還能測(cè)試和傳播他們的觀點(diǎn)。

第三，智庫(kù)發(fā)揮交涉的功能。談判是一項(xiàng)核心的外交技能，外交官的作用是通過(guò)對(duì)有關(guān)各方的了解以及說(shuō)服和溝通，促進(jìn)共同利益的實(shí)現(xiàn)。這需要證明一方所謀求的目標(biāo)符合對(duì)方的利益，也符合自己的利益。缺乏資源、經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)門(mén)知識(shí)來(lái)證明雙贏情況和提供雙贏機(jī)制是交涉需要克服的重大障礙，而智庫(kù)可以利用自己獨(dú)特的研究?jī)?yōu)勢(shì)和專(zhuān)業(yè)的分析技能來(lái)彌補(bǔ)這一缺陷，為外交談判交涉提供服務(wù)。

第四，智庫(kù)發(fā)揮情報(bào)收集和分析的功能。智庫(kù)是對(duì)外政策的研究者，而研究是建立在充分了解情況的基礎(chǔ)上。在信息過(guò)載的世界中，外交官并不能單獨(dú)履行這一職能。智庫(kù)作為擁有廣泛網(wǎng)絡(luò)的公共機(jī)構(gòu)，在收集和報(bào)告信息方面處于有利地位，也具備專(zhuān)業(yè)能力準(zhǔn)確分析形勢(shì)、及時(shí)制定有效對(duì)策。因此智庫(kù)專(zhuān)家成為外事部門(mén)最常接待的客人之一，他們的參與及提出意見(jiàn)成為對(duì)外政策制定的重要環(huán)節(jié)。國(guó)家每當(dāng)即將進(jìn)行重要的官方訪問(wèn)或即將啟動(dòng)一個(gè)大型的對(duì)外關(guān)系項(xiàng)目時(shí)，都會(huì)定期咨詢智庫(kù)專(zhuān)家。

第五，智庫(kù)發(fā)揮建立及維護(hù)友好關(guān)系的功能。一般認(rèn)為智庫(kù)具有的獨(dú)立性和非營(yíng)利性，給了智庫(kù)開(kāi)展交往活動(dòng)天然的信任基礎(chǔ)，也就有更廣闊的交往領(lǐng)域和強(qiáng)大的資源池。有學(xué)者將智庫(kù)稱為所謂的“跨國(guó)宣傳網(wǎng)絡(luò)”中的核心行動(dòng)者，通過(guò)這種跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)，智庫(kù)在政府、企業(yè)和民間社會(huì)之間建立聯(lián)系。此外，智庫(kù)更擅長(zhǎng)使用社交媒體積極接觸外國(guó)和國(guó)內(nèi)受眾，以促進(jìn)了解和宣傳其本國(guó)、其自身、其產(chǎn)品，以促進(jìn)他們的事業(yè)發(fā)展。同時(shí)智庫(kù)非常敏捷，在接近商業(yè)和技術(shù)界方面往往領(lǐng)先于外交部門(mén)，在開(kāi)展多學(xué)科多部門(mén)協(xié)作建立聯(lián)系方面發(fā)揮新型橋梁的作用。

通過(guò)分析我們可以看到智庫(kù)能夠起到重要的外交作用，但同時(shí)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到外交國(guó)際規(guī)則和規(guī)范仍然是當(dāng)前外交活動(dòng)的基石。《維也納外交關(guān)系公約》規(guī)定的使館館舍不可侵犯，東道國(guó)向在使館工作的外交官提供保護(hù)，給予外交人員刑事管轄豁免權(quán)，并責(zé)成東道國(guó)保護(hù)使館與派遣國(guó)之間的通信線路等保護(hù)措施，這些權(quán)利是不管智庫(kù)發(fā)揮了怎樣的外交職能，扮演了什么樣的外交角色，目前都無(wú)法獲得的。

4 全球智庫(kù)外交實(shí)踐典型案例

綜上，我們將智庫(kù)在外交中所扮演的角色分為發(fā)揮間接代表功能的官方代言人、發(fā)揮交涉功能的協(xié)助人、發(fā)揮溝通彌合功能的中間人、發(fā)揮情報(bào)收集和分析功能的研究者、發(fā)揮建立維護(hù)友好關(guān)系的促進(jìn)者。在本小節(jié)中，筆者選擇了在不同角色扮演中表現(xiàn)突出的全球智庫(kù)作為典型案例進(jìn)行介紹和分析，為中國(guó)智庫(kù)更好發(fā)揮外交功能提供借鑒參考。在案例選擇方面，同時(shí)兼顧地域廣泛性和行業(yè)代表性，案例的啟迪性、創(chuàng)新性、可復(fù)制性。通過(guò)實(shí)例闡述和擴(kuò)充智庫(kù)外交的內(nèi)容，舉一反三地提示智庫(kù)外交的行為。

按照《維也納外交關(guān)系公約》的規(guī)定，在接受?chē)?guó)中代表派遣國(guó)是最基本的一項(xiàng)外交職能。智庫(kù)及專(zhuān)家在對(duì)外交流中難以避免地間接代表其所在國(guó)。如皇家國(guó)際事務(wù)研究所，扮演了英國(guó)政府“代言人”的角色。皇家國(guó)際事務(wù)研究所又稱查塔姆研究所（Chatham House），雖不是政府組織，但其對(duì)各國(guó)政府、領(lǐng)導(dǎo)者和決策者的影響力很大，可以對(duì)政府外交政策產(chǎn)生較深的影響，每年都會(huì)定期舉行倫敦會(huì)議等重要會(huì)議，對(duì)國(guó)際形勢(shì)和熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行研討，剖析國(guó)際關(guān)系發(fā)展新問(wèn)題和新趨勢(shì)。包括李克強(qiáng)總理在內(nèi)的世界多國(guó)政府首腦在訪英時(shí)都曾在皇家國(guó)際事務(wù)研究所發(fā)表演講，足見(jiàn)其在國(guó)際社會(huì)中的地位與影響力，是官方的非正式代言人。

智庫(kù)可以代替正式外交機(jī)構(gòu)釋放試探信息，也可以為官方的對(duì)話搭建溝通平臺(tái)，以起到維護(hù)母國(guó)利益的功能。最典型的例子是哈德遜研究所（Hudson Institute）以及國(guó)際戰(zhàn)略研究所（International Institute for Strategic Studies）。哈德遜研究所常被美國(guó)政客用作是單向釋放信息功能的平臺(tái)。2018年10月4日，美國(guó)副總統(tǒng)彭斯就特朗普政府對(duì)中國(guó)政策發(fā)表談話，而他選擇發(fā)表演講的智庫(kù)就是哈德遜研究所[21]。該所是美國(guó)著名保守派智庫(kù)，歷來(lái)在臺(tái)海、南海問(wèn)題上對(duì)中國(guó)態(tài)度強(qiáng)硬。美國(guó)政府也通常先“雇傭”智庫(kù)來(lái)放試探氣球，為一些重要政策的出臺(tái)做準(zhǔn)備。而國(guó)際戰(zhàn)略研究所經(jīng)常作為中間人，在國(guó)家間發(fā)揮多方溝通彌合功能，以此來(lái)減少國(guó)家間的摩擦。由其亞洲辦公室組織的年度會(huì)議香格里拉對(duì)話，匯集了來(lái)自亞太地區(qū)的國(guó)防部長(zhǎng)和軍事官員，討論亞太地區(qū)面臨的安全和防務(wù)問(wèn)題。香格里拉對(duì)話的設(shè)立是為解決亞洲缺乏區(qū)域安全討論的平臺(tái)問(wèn)題，該平臺(tái)使得區(qū)域的防務(wù)官員能夠聚集在一起，彌合相互之間溝通的裂隙，為各方建立信任和促進(jìn)務(wù)實(shí)有效的安全合作提供機(jī)會(huì)。

在國(guó)際事務(wù)的交涉中，也常常需要智庫(kù)來(lái)承擔(dān)“協(xié)助人”的角色。如獨(dú)立外交官智庫(kù)（Independent Diplomat）多次在國(guó)際問(wèn)題的解決中發(fā)揮交涉功能。獨(dú)立外交官智庫(kù)致力于向需要其援助的國(guó)家、新興國(guó)家或其他需要服務(wù)的非國(guó)家行為者提供廣泛的外交咨詢服務(wù)。它在國(guó)際外交系統(tǒng)內(nèi)開(kāi)展工作，以確保受?chē)?guó)際決定影響最大的人民的聲音在事關(guān)他們的未來(lái)發(fā)展的談判中能夠得到傾聽(tīng)。該智庫(kù)提供的一系列外交咨詢服務(wù)的核心目標(biāo)是改善其客戶在政治戰(zhàn)略、國(guó)際法、公共外交和媒體三大方面的外交業(yè)績(jī)，幫助客戶了解外交程序、提升外交談判能力、更好地主張自己的利益，以求在復(fù)雜的國(guó)際關(guān)系中突圍。如在2015年，獨(dú)立外交官智庫(kù)幫助馬紹爾群島共和國(guó)在《巴黎協(xié)定》制定中發(fā)揮了重要作用，成為氣候變化行動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者。在該智庫(kù)的協(xié)助下，馬紹爾群島共和國(guó)聚集了100多個(gè)國(guó)家，有力地推動(dòng)了影響其國(guó)家命運(yùn)的《巴黎協(xié)議》的出臺(tái)。

國(guó)家外交政策的有效性很大程度上取決于決策前對(duì)相關(guān)問(wèn)題的深入調(diào)研和精準(zhǔn)分析，過(guò)去常常是正式外交機(jī)構(gòu)以一切合法手段調(diào)查接受?chē)?guó)的相關(guān)狀況及發(fā)展情形，并向派遣國(guó)呈報(bào)。而隨著時(shí)代的發(fā)展，目前很多智庫(kù)都可以作為“研究者”合法收集相關(guān)情報(bào)并做出專(zhuān)業(yè)分析，并以此影響國(guó)家外交政策的制定。國(guó)際危機(jī)組織（International Crisis Group）在這方面成績(jī)顯著。為針對(duì)國(guó)際社會(huì)未能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和有效應(yīng)對(duì)在索馬里、盧旺達(dá)和波斯尼亞發(fā)生的悲劇，致力于預(yù)防和解決沖突的國(guó)際危機(jī)組織于1995年成立，該組織通過(guò)收集事實(shí)信息和影響決策者來(lái)預(yù)防沖突、提高對(duì)危機(jī)的認(rèn)識(shí)和促進(jìn)沖突的解決。國(guó)際危機(jī)組織的所有報(bào)告和分析都以實(shí)地研究為基礎(chǔ)，通過(guò)盡可能的了解沖突各方和所有利益攸關(guān)方，以準(zhǔn)確把握實(shí)際發(fā)生的情況。國(guó)際危機(jī)組織被認(rèn)為是世界上在預(yù)防致命沖突和大規(guī)模暴力方面，向政府和政府間組織提供預(yù)警、分析和咨詢意見(jiàn)的主要非政府來(lái)源。

智庫(kù)在全球范圍內(nèi)增進(jìn)國(guó)家之間的聯(lián)系和合作也取得了顯著成效。可持續(xù)發(fā)展解決方案網(wǎng)絡(luò)（SDSN： Sustainable Development Solutions Network）就是這樣一個(gè)發(fā)揮建立及維護(hù)友好關(guān)系的“促進(jìn)者”。在時(shí)任聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)潘基文的主持下，聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展解決方案網(wǎng)絡(luò)于2012年成立，直到2016年《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》通過(guò)并正式生效之后，該網(wǎng)絡(luò)正式注冊(cè)為非營(yíng)利機(jī)構(gòu)?？沙掷m(xù)發(fā)展解決方案網(wǎng)絡(luò)致力于通過(guò)教育、研究、政策分析和全球合作支持在地方、國(guó)家和全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，并為此建立起一個(gè)由大學(xué)、研究中心和其他知識(shí)機(jī)構(gòu)組成的全球網(wǎng)絡(luò)，把可持續(xù)發(fā)展方面的最新研究成果轉(zhuǎn)化為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的行動(dòng)。截止到目前，該網(wǎng)絡(luò)有35個(gè)國(guó)家和區(qū)域網(wǎng)絡(luò)，1，006個(gè)研究機(jī)構(gòu)成員[22]，此外該組織同聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)、多邊融資機(jī)構(gòu)、私營(yíng)部門(mén)、民間社會(huì)等均合作緊密。

5 中國(guó)智庫(kù)外交存在問(wèn)題與建議

相比起西方智庫(kù)，中國(guó)智庫(kù)起步較晚但發(fā)展迅速，逐漸形成了具有中國(guó)特色的新型智庫(kù)體系。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)各類(lèi)智庫(kù)已經(jīng)超過(guò)2，000家，這一數(shù)量比美國(guó)智庫(kù)統(tǒng)計(jì)數(shù)量還要多。但是在影響力對(duì)比上看，我國(guó)智庫(kù)在國(guó)際上影響力顯著、獲得足夠認(rèn)可、能夠在國(guó)際公共事務(wù)治理和調(diào)整國(guó)際關(guān)系中發(fā)揮重要作用等指標(biāo)與其他國(guó)家還存在不小差距[23]。我國(guó)智庫(kù)在發(fā)揮外交功能方面還非常欠缺，主要有如下原因。

首先，對(duì)智庫(kù)外交的認(rèn)識(shí)不足，不認(rèn)為智庫(kù)是外交主體之一。在國(guó)內(nèi)社會(huì)的普遍認(rèn)知中，人們更加傾向于外交是通過(guò)官方渠道和他國(guó)政府打交道，因此在智庫(kù)發(fā)展方面缺乏投入和經(jīng)營(yíng)思維。這也就意味著我們的智庫(kù)需要更加積極地為外交事業(yè)建言獻(xiàn)策，發(fā)揮自己獨(dú)特的作用，讓外交實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)智庫(kù)的外交職能，改變社會(huì)原有的認(rèn)知。其次，由于發(fā)展時(shí)間較短，我國(guó)智庫(kù)的外交實(shí)力相對(duì)欠缺，尤其是在外語(yǔ)能力、信息溝通能力、社會(huì)化媒體使用能力、事件反應(yīng)能力、議題引領(lǐng)能力、資源拓展能力、活動(dòng)組織能力等方面還有一定的成長(zhǎng)空間，這些能力的提高需要長(zhǎng)時(shí)間的滋養(yǎng)或高效的專(zhuān)業(yè)訓(xùn)練；再次，我國(guó)智庫(kù)容易被外界批評(píng)為是“不獨(dú)立”的，是“黨的領(lǐng)導(dǎo)”下的產(chǎn)物，加上有些智庫(kù)本身缺乏自信，陷入“獨(dú)立性就是獨(dú)立于政黨和政府”的美國(guó)式概念界定，對(duì)獨(dú)立性的認(rèn)識(shí)不夠深刻，強(qiáng)勢(shì)話語(yǔ)和自我規(guī)訓(xùn)束縛了我國(guó)智庫(kù)在國(guó)際社會(huì)上伸展拳腳。這也部分體現(xiàn)出中美結(jié)構(gòu)性矛盾在話語(yǔ)體系上的反應(yīng)。最后，我國(guó)智庫(kù)普遍在經(jīng)費(fèi)來(lái)源上存在政府資助和社會(huì)支持雙重不足的問(wèn)題，智庫(kù)參與外交的經(jīng)費(fèi)不夠。

針對(duì)上述智庫(kù)外交存在的問(wèn)題，我們需要從以下幾個(gè)方面來(lái)提升智庫(kù)參與外交的“內(nèi)功”（認(rèn)知與優(yōu)勢(shì)）和“外功”（國(guó)際傳播能力）。

一、樹(shù)立智庫(kù)對(duì)“獨(dú)立性”的正確認(rèn)知，并培育智庫(kù)全球意識(shí)和參與意愿。智庫(kù)需要認(rèn)識(shí)到“獨(dú)立性”應(yīng)該是智庫(kù)研究的自主性及其觀點(diǎn)的客觀性，而非不接受政府的資助，甚至與政府隔絕等。在認(rèn)真審視“獨(dú)立性”的真實(shí)面目及自我認(rèn)同確立和自主性建設(shè)的基礎(chǔ)上，智庫(kù)需增強(qiáng)國(guó)際視野，在自身研究議題設(shè)置上更多地關(guān)注全球性公共事務(wù)，提高智庫(kù)的外交參與度和多樣性。

二、為智庫(kù)參與外交活動(dòng)創(chuàng)造條件，建立開(kāi)放、常規(guī)的外交政策咨詢體系。政府需明確與智庫(kù)交往之間的角色定位，政府既是智庫(kù)思想產(chǎn)品的需求方，同時(shí)也是參與決策的規(guī)則制定者。因此，政府應(yīng)當(dāng)盡力改善和優(yōu)化智庫(kù)發(fā)展環(huán)境。這其中非常重要的兩點(diǎn)，一是為智庫(kù)發(fā)展建構(gòu)多元化可持續(xù)的資金保障機(jī)制；二是建設(shè)一條暢通的、日常的智庫(kù)參與決策咨詢的渠道，使得智庫(kù)能夠參與協(xié)助交涉和對(duì)外政策咨詢等工作。

三、不斷提升智庫(kù)的政策研究水平和國(guó)際傳播能力。政策問(wèn)題研究是智庫(kù)的立根之本。智庫(kù)扮演的外交角色的所有基礎(chǔ)都在于它是否做好了本職工作。因此，智庫(kù)應(yīng)注重人才培養(yǎng)，建設(shè)高水平多樣化的政策研究人才隊(duì)伍。在當(dāng)今科技高速發(fā)展的時(shí)代，這支隊(duì)伍要能跟上技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行創(chuàng)新和變革，整合來(lái)自不同領(lǐng)域和學(xué)科的知識(shí)，跨界創(chuàng)新。同時(shí)智庫(kù)作為話語(yǔ)生產(chǎn)者，要拓展對(duì)外傳播平臺(tái)和載體，積極面對(duì)國(guó)際重大事件，并注重話語(yǔ)生產(chǎn)和傳播策略，將其精煉的思想產(chǎn)品和生產(chǎn)要素和過(guò)程寓于其中。只有能傳播、會(huì)傳播、懂傳播，智庫(kù)發(fā)展才能避免停滯，才能煥發(fā)無(wú)限的外交活力。

四、發(fā)揮不同類(lèi)型智庫(kù)在履行外交職能上的比較優(yōu)勢(shì)。2015年出臺(tái)的《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見(jiàn)》將我國(guó)智庫(kù)分為7類(lèi)，分別是黨政部門(mén)智庫(kù)、社科院智庫(kù)、黨校行政學(xué)院智庫(kù)、科研院所智庫(kù)、軍隊(duì)智庫(kù)、高校智庫(kù)、企業(yè)—社會(huì)智庫(kù)?？梢钥吹轿覈?guó)智庫(kù)類(lèi)型比較齊全，理想的狀況是不同類(lèi)型的智庫(kù)能夠找準(zhǔn)外交角色定位，發(fā)揮不同的外交功能，相互補(bǔ)充，促使我國(guó)的智庫(kù)系統(tǒng)更好地服務(wù)于外交事業(yè)。

6 結(jié)語(yǔ)

信息革命和全球化的發(fā)展打破了外交的傳統(tǒng)模式，越來(lái)越多的非官方行為體進(jìn)入外交領(lǐng)域并發(fā)揮特殊的影響力，智庫(kù)外交則是其中的典型代表。目前，智庫(kù)已經(jīng)成為國(guó)際對(duì)外交往行為中的重要力量。在外交實(shí)踐中，智庫(kù)通過(guò)直接或間接的方式發(fā)揮傳統(tǒng)外交職能，促進(jìn)國(guó)家間關(guān)系的發(fā)展，同時(shí)運(yùn)用自身的研討優(yōu)勢(shì)和研究能力彌補(bǔ)傳統(tǒng)外交的專(zhuān)業(yè)缺陷，為外交政策的制定與規(guī)劃提供科學(xué)基礎(chǔ)和專(zhuān)業(yè)預(yù)判。智庫(kù)之間的國(guó)際合作是“二軌外交”的重要內(nèi)涵。智庫(kù)對(duì)話在復(fù)雜的國(guó)際交往形勢(shì)以及政治多元化的背景下顯得越來(lái)越重要，智庫(kù)提供的交流平臺(tái)已經(jīng)成為各國(guó)溝通對(duì)外政策、建立政治互信、發(fā)布戰(zhàn)略信號(hào)的重要渠道。

與美國(guó)等西方國(guó)家相比，我國(guó)的智庫(kù)發(fā)展相對(duì)起步較晚，在智庫(kù)運(yùn)營(yíng)發(fā)展模式以及影響力發(fā)揮等方面都有一定的局限性，需要從頂層設(shè)計(jì)到具體規(guī)劃，為中國(guó)特色新型外交智庫(kù)的建設(shè)打通渠道，提供保障，使得我國(guó)智庫(kù)外交得以飛速發(fā)展。智庫(kù)外交是在時(shí)代背景的催生下出現(xiàn)的新形式，在發(fā)展初期需要廓清其基本的實(shí)踐內(nèi)涵與行為框架，為智庫(kù)外交的發(fā)展提供一定的理論基礎(chǔ)與現(xiàn)實(shí)導(dǎo)向。本文即從外交的概念與特征出發(fā)，以現(xiàn)實(shí)中智庫(kù)在國(guó)際交往和對(duì)外行為中的實(shí)踐案例為基礎(chǔ)，厘清了智庫(kù)在對(duì)外交往活動(dòng)中發(fā)揮的功能以及扮演的角色，在國(guó)內(nèi)外案例的佐證下將智庫(kù)外交活動(dòng)進(jìn)行歸納總結(jié)，初步構(gòu)建了智庫(kù)參與外交的實(shí)踐路徑與行為模式，并借鑒國(guó)際著名智庫(kù)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)為我國(guó)特色智庫(kù)的建設(shè)提出具有參考價(jià)值的建議，以期我國(guó)智庫(kù)能更好地輔助我國(guó)的外交工作，加強(qiáng)與來(lái)自世界各國(guó)精英聽(tīng)眾的交流，增加國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)的了解與認(rèn)同，為中國(guó)特色大國(guó)外交的發(fā)展貢獻(xiàn)智庫(kù)力量。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

周 慎：確立選題，觀點(diǎn)提煉和全文寫(xiě)作；

趙彥云：文獻(xiàn)與案例梳理、格式調(diào)整；

朱旭峰：提高與提出修改意見(jiàn)。

Think-tank Diplomacy and Its Practices： The Functions， Roles and Activities of Think-tank in Foreign Affairs

Zhou Shen1 Zhao Yanyun2 Zhu Xufeng1 1School of Public Policy and Management， Beijing 100084 2China Foreign Affairs University， Beijing 100037

Abstract： [Purpose/significance] Think tank， as public policy research institution， is playing an increasingly important role in the research and practice of international relations and foreign policy. It is of great theoretical significance and practical value to systematically discuss the diplomatic functions of think tank and its roles. [Method/ process] The article reviews the literature on think-tank diplomacy and establishes the theoretical framework of based on the definition of diplomatic function in the Vienna Convention on Diplomatic Relations. Combined with typical diplomatic practice cases in global think tanks， this paper discusses the diplomatic function of each think tank in detail. [Result/conclusion] The diplomatic function is one of the important functions of think tanks. Think tanks play multiple roles in bilateral and multilateral relations. Compared with some foreign think tanks， there are still four shortcomings in the diplomatic function of Chinese think tanks. So it is necessary to improve our think tanks diplomatic capacity in four aspects.

Keywords： Think-tank diplomacy diplomatic function diplomatic practice

*本文系中信改革發(fā)展研究基金會(huì)“中美結(jié)構(gòu)性矛盾與中國(guó)話語(yǔ)體系的‘內(nèi)功與外功研究”（項(xiàng)目編號(hào)：A191001）研究成果之一。

作者簡(jiǎn)介：周慎（ORCID：0000-0002-0282-8974），清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士后，助理博士研究員，博士，E-mail：zhoushen@tsinghua.edu.cn；趙彥云（ORCID：0000-0003-2489-4566），外交學(xué)院國(guó)際關(guān)系專(zhuān)業(yè)研究生；朱旭峰（ORCID： 0000-0002-8446-1183），清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授，博導(dǎo)，副院長(zhǎng)，智庫(kù)研究中心主任，博士。