高校附屬醫(yī)院科研經(jīng)費監(jiān)管的演化博弈

(上海健康醫(yī)學(xué)院，上海 200000)

1 高校附屬醫(yī)院科研經(jīng)費監(jiān)管的新形勢

世界科技創(chuàng)新呈現(xiàn)新趨勢，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，腫瘤干細(xì)胞、分子影像、納米健康技術(shù)、載人航天、探月工程、基因剪切、載人深潛、深地鉆探、量子通信、中微子振蕩等取得重大創(chuàng)新成果。高校附屬醫(yī)院是醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科技創(chuàng)新主力軍，政府和企業(yè)對高校附屬醫(yī)院的科研經(jīng)費投入呈現(xiàn)迅速增長的趨勢，高水平科研成果不僅需要高校自身的產(chǎn)出，更需要附屬醫(yī)院豐富臨床經(jīng)驗的支撐。如何優(yōu)化高校附屬醫(yī)院科研經(jīng)費監(jiān)督管理，是促進(jìn)科技創(chuàng)新的重中之重[1]。

國家層面，2016年國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》。李克強總理在全國簡政放權(quán)放管工作會議上首次提出“放管服”概念，即簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)。按照能放盡放的要求賦予廣大科研人員人財物自主支配權(quán)，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，釋放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，優(yōu)化項目預(yù)算編制科目，下放科目調(diào)劑權(quán)限；調(diào)整人員費勞務(wù)費開支范圍，比例不受限；提高間接費的比重，績效激勵力度加大等，調(diào)動科研人員積極性，激勵科研人員專注研究、專心攻堅、專業(yè)報國[2]。

地方政府層面，“放管服”改革提出之后，上海市政府率先貫徹落實簡政放權(quán)、放管結(jié)合理念。2019年新年伊始，上海陸續(xù)發(fā)布科改25條，2019年4月25日上海市委、市府發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等科研事業(yè)單位科研活動自主權(quán)的實施辦法(試行)》(滬科規(guī)〔2019〕2號)、《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的若干規(guī)定(試行)》(滬科規(guī)〔2019〕3號)。競爭性科研項目直接費用中除新增單價50萬元以上的設(shè)備和勞務(wù)費總額調(diào)增外，預(yù)算調(diào)整權(quán)限全部下放給項目依托單位?！胺殴芊备母镌谏虾５胤秸卫碇袑崿F(xiàn)了高度自主權(quán)的下放。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，已經(jīng)開始在部分科研管理規(guī)范、科研成效顯著、科研信用較好的單位，開展科研項目經(jīng)費使用“包干制”試點。橫向委托項目以市場委托方式取得的經(jīng)費，納入單位財務(wù)管理，按照委托方要求或合同約定管理使用，并可以作為單位內(nèi)部管理審計檢查的依據(jù)，高校附屬醫(yī)院科研經(jīng)費監(jiān)管改革極大地提升了科研人員的創(chuàng)新積極性[3]。

在高校附屬醫(yī)院管理層面，曾幾何時巡視審計情況發(fā)現(xiàn)，在一些985高校附屬醫(yī)院科研經(jīng)費中用于項目研究的僅占40%左右，其余60%左右的科研經(jīng)費流失在項目之外[4]。一些211高校附屬醫(yī)院經(jīng)費管理人員青黃不接、科研人員吃科研、科研經(jīng)費不科研等現(xiàn)象，長期以來困擾科研經(jīng)費監(jiān)管和影響科研成果質(zhì)量?！胺殴芊备咝８綄籴t(yī)院科研經(jīng)費監(jiān)管與頂層設(shè)計相匹配，項目負(fù)責(zé)人在簡政放權(quán)中實施自主權(quán)釋放，主觀能動性發(fā)揮，創(chuàng)新積極性提高，進(jìn)而提高科學(xué)研究工作效率。高校附屬醫(yī)院監(jiān)管與項目負(fù)責(zé)人摒棄傳統(tǒng)監(jiān)管模式，項目組成員自主變更、預(yù)算明細(xì)自主列支等等。

基于以上現(xiàn)狀，通過高校附屬醫(yī)院科研監(jiān)管演化博弈策略，以期高校附屬醫(yī)院“放管服”政策能有序規(guī)范進(jìn)行，領(lǐng)導(dǎo)敢簽、科研敢用，增加雙方收益，實現(xiàn)科技創(chuàng)新效率最大化。

2 “放管服”科研經(jīng)費監(jiān)管的演化博弈分析

2.1 “放管服”科研經(jīng)費監(jiān)管的演化特點

2.1.1 優(yōu)化科研項目和經(jīng)費管理，避免科研人員“吃科研”

簡化科研項目申報和過程管理，加快完善國家科技管理信息系統(tǒng)，推行“材料一次報送”制度，合并財務(wù)驗收和技術(shù)驗收。賦予科研人員和科研單位更大科研自主權(quán)，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標(biāo)的前提下自主調(diào)整技術(shù)路線，將直接費用中除設(shè)備費外的其他科目費用調(diào)劑權(quán)全部下放項目承擔(dān)單位。項目負(fù)責(zé)人須在一定標(biāo)準(zhǔn)和范圍內(nèi)列支辦公費、招待費、會議費等，緊密對接高校附屬醫(yī)院或地方政府整體發(fā)展。

2.1.2 完善有利于創(chuàng)新的評價激勵制度，破解成果轉(zhuǎn)化軟肋

優(yōu)化整合科技領(lǐng)域評價激勵制度，開展科研項目申報查重、倫理審查、科研誠信審查工作，不將“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”人才與物質(zhì)利益直接掛鉤。建立以創(chuàng)新質(zhì)量提升、社會貢獻(xiàn)度、成果投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向的績效評價體系。對關(guān)鍵領(lǐng)域和核心攻關(guān)技術(shù)的團(tuán)隊個人開展高薪、年薪。加大知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率，防止只會基礎(chǔ)研究，不懂應(yīng)用轉(zhuǎn)化研究。

2.1.3 強化科研項目績效評價，杜絕科研經(jīng)費“不科研”

開展科研項目績效評價，對項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行定點考核，不定期檢查，飛行檢查，防止違規(guī)將培訓(xùn)、個人咨詢等收入納入橫向科研項目管理，規(guī)避招標(biāo)采購和拆分采購合同。延伸審計，自主審計，防止科研經(jīng)費層層轉(zhuǎn)撥、螞蟻搬家，防止假借科研之名挪作他用、截留科研經(jīng)費，將最終科技成果作為項目后續(xù)科研經(jīng)費持續(xù)資助的重要依據(jù)。

2.1.4 完善容錯和責(zé)任擔(dān)當(dāng)機制，做好科研經(jīng)費“店小二”

科研經(jīng)費實行項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，經(jīng)費監(jiān)管人員要甘心做好科研經(jīng)費“店小二”，為科研人員做好服務(wù)，讓科研人員進(jìn)店，有使不完的力量做科研。兩者水火相濟(jì)，互相制約，互相作用，以維持合理的責(zé)任擔(dān)當(dāng)、糾錯容錯動態(tài)平衡。反之，如果科研經(jīng)費管理人員青黃不接，水火不濟(jì)，管理成本增加，必然直接影響到審計和財務(wù)檢查質(zhì)量。

2.2 “放管服”科研經(jīng)費監(jiān)管的博弈模型構(gòu)建

“放管服”科研經(jīng)費監(jiān)管的博弈主體是科研經(jīng)費管理者群體(高校附屬醫(yī)院科技處)、科研經(jīng)費使用者群體(科研項目負(fù)責(zé)人)。博弈雙方共有兩種策略選擇，即選擇“放管服”監(jiān)管策略或傳統(tǒng)形式監(jiān)管策略，經(jīng)費使用者對管理者監(jiān)管的對應(yīng)策略是采取正常使用科研經(jīng)費的策略或采取非正常使用科研經(jīng)費( 如違規(guī)套取等)的策略。博弈過程中雙方互相影響，彼此的策略在不確定性和有限理性的背景下進(jìn)行，此消彼長。管理者群體與使用者群體會通過本群體相對收益情況與對方群體的策略變化來調(diào)整自身策略。

博弈模型的基本假設(shè)包括在有限理性情況下，科研項目負(fù)責(zé)人正常使用經(jīng)費概率為β(0≤β≤1)，非正常使用經(jīng)費的概率為1-β；科技處“放管服”監(jiān)管概率為Φ(0≤Φ≤1)，則傳統(tǒng)形式監(jiān)管概率為1-Φ。無論科技處選擇“放管服”監(jiān)管還是傳統(tǒng)形式監(jiān)管，科研項目負(fù)責(zé)人都將獲得科研項目收益a。

科技處采取“放管服”監(jiān)管策略，對科研項目全程監(jiān)督管理，管理抓難點，服務(wù)抓重點，科研自主權(quán)下放，所付出的成本為c1。如果項目負(fù)責(zé)人積極配合，切實履約，正常使用經(jīng)費，可為高校附屬醫(yī)院帶來長期社會收益b3?？蒲许椖控?fù)責(zé)人將獲得高校附屬醫(yī)院提供的匹配經(jīng)費獎勵b1。

如果科研項目負(fù)責(zé)人，違規(guī)超越自主權(quán)，非正常使用科研經(jīng)費，會被高校附屬醫(yī)院處罰，科研誠信下降，再次獲得各類項目基金難度系數(shù)增加，由此付出成本b2。科研項目負(fù)責(zé)人非正常使用科研經(jīng)費，違規(guī)擴(kuò)大自身科研自主權(quán)，其收益為項目收益a和額外心理滿足收益b5。如果沒有額外收益，項目負(fù)責(zé)人不會有動機非正常使用科研經(jīng)費[5]。

如果科技處采取傳統(tǒng)形式監(jiān)管策略，因循守舊，若科研項目負(fù)責(zé)人正常使用科研經(jīng)費，亦可為高校附屬醫(yī)院帶來長期社會收益b4(通常b3>b4)。但是，項目負(fù)責(zé)人非正常使用科研經(jīng)費，科技成果產(chǎn)出必然減少，經(jīng)費使用效率低下，科技處無論是否采取“放管服”監(jiān)管策略都將付出長期社會成本c2。

基于以上假設(shè)，本文構(gòu)建的博弈雙方支付矩陣如表1所示。

表1 博弈雙方支付矩陣

表1顯示，科技處“放管服”監(jiān)管策略的收益是e21=(b3-c1)β+(-c1-c2)(1-β)；傳統(tǒng)形式監(jiān)管策略的收益是e22=b4β+(-c2)(1-β)；則平均收益是e2=e21Φ+e22(1-Φ)。科研項目負(fù)責(zé)人期望收益為:正常開支科研經(jīng)費策略收益是:e11=Φ(a+b1)+a(1-Φ)；采用非正常開支策略收益是e12=(a-b2)Φ+(a+b5)(1-Φ)；則科研項目負(fù)責(zé)人的平均收益就是e1=e11β+e12(1-β)。

科研項目負(fù)責(zé)人的收益可看作是關(guān)于β與Φ的函數(shù)，科研項目負(fù)責(zé)人的復(fù)制者動態(tài)方程為:

(1)

科技處的收益可看作是關(guān)于β與Φ的函數(shù)，則其復(fù)制者動態(tài)方程為：

(2)

3 “放管服”科研經(jīng)費監(jiān)管的思考

“放管服”政策并非只放不管，高校附屬醫(yī)院科研管理要既懂得放、又管得住。要創(chuàng)新附屬醫(yī)院建設(shè)與管理模式，堅持《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》原則，推動醫(yī)學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，高校領(lǐng)導(dǎo)參與附屬醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子的選拔、任用、評聘工作，逐步實現(xiàn)校、院互派掛職鍛煉干部，加強醫(yī)院科研經(jīng)費監(jiān)管干部隊伍建設(shè)。

“放管服”監(jiān)管模式要簡化項目負(fù)責(zé)人科研經(jīng)費使用流程，建立“服務(wù)關(guān)系”，與科研人員建立“伙伴關(guān)系”，加大對科研項目負(fù)責(zé)人的科研經(jīng)費使用責(zé)任意識和誠信教育；實現(xiàn)科技、財務(wù)、人事部門等一門式服務(wù)，建立健全社會監(jiān)管、科研檔案保存挖掘體系；杜絕科研人員在經(jīng)費使用上違規(guī)使用，杜絕高價購買儀器設(shè)備吃回扣現(xiàn)象。

建立健全“放管服”臨床服務(wù)和評價體系?？蒲腥藛T的超工作量付出得不到合理補償，干N份工作能拿一份報酬，顯失公正公平，催生出各式各樣的非正常使用科研經(jīng)費現(xiàn)象。科研管理部門要與科研人員建立“導(dǎo)向關(guān)系”，打破“拜科研項目經(jīng)費”單一制度，將公眾參與、科研投入產(chǎn)出比、重點專科內(nèi)涵建設(shè)作為職稱晉升、綜合評議的重要指標(biāo)，切實提高專業(yè)技術(shù)和服務(wù)能力。