人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性釋疑
——黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”下的理論證成與制度調(diào)適

劉鑫

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心，武漢430073）

一、問(wèn)題的提出

人工智能技術(shù)的迅速發(fā)展與廣泛應(yīng)用，使智力創(chuàng)造活動(dòng)不再是專(zhuān)屬于人類(lèi)的“特權(quán)”。無(wú)論是詩(shī)歌、樂(lè)曲等文學(xué)藝術(shù)作品的創(chuàng)作，還是專(zhuān)利技術(shù)的研發(fā)，人工智能都可以在沒(méi)有人類(lèi)干預(yù)的情況下自主生成相應(yīng)的智力成果。這種脫離人類(lèi)控制的自主性，使人工智能區(qū)別于傳統(tǒng)意義上的輔助人類(lèi)完成工作的機(jī)器或裝置，成為代替人類(lèi)獨(dú)立完成創(chuàng)造性工作的“主體”[1]。但是，作為人類(lèi)創(chuàng)造物的人工智能，其本身即為一種權(quán)利客體，并不具有法律主體資格，而人工智能創(chuàng)造物則是客體生成的次級(jí)客體。這樣一來(lái)，對(duì)人工智能創(chuàng)造物這一次級(jí)客體進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，無(wú)疑會(huì)形成對(duì)傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)理論中主、客體框架的重大沖擊，進(jìn)而引發(fā)了人們對(duì)于人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性質(zhì)疑[2]。不僅如此，在眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論之中，無(wú)論是以自然權(quán)利為基礎(chǔ)的洛克“財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)學(xué)說(shuō)”和黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”，還是隨當(dāng)代商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展而來(lái)的“財(cái)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)學(xué)說(shuō)”，都是在人類(lèi)作為智力成果創(chuàng)造主體和財(cái)產(chǎn)權(quán)利享有主體的基礎(chǔ)上進(jìn)行理論展開(kāi)的，尤其是黑格爾的“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”更是將智力成果中所蘊(yùn)含的人格價(jià)值作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的取得依據(jù)[3]。人工智能主體資格的缺失，無(wú)疑使人工智能創(chuàng)造物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)游離于正當(dāng)性理論之外而備受質(zhì)疑。但是，這些傳統(tǒng)理論與人工智能自主創(chuàng)新模式的沖突，并不能成為人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的阻礙。因?yàn)榘殡S著人工智能創(chuàng)造物的日益增多，人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)訴求的不斷加強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論也應(yīng)隨之調(diào)整，實(shí)現(xiàn)理論架構(gòu)與人工智能自主創(chuàng)新模式之間的契合[4]。鑒此，為實(shí)現(xiàn)對(duì)人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正當(dāng)性的充分論證，不妨以與人工智能自主創(chuàng)新模式矛盾最為突出的黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”為例展開(kāi)分析，即在明確該學(xué)說(shuō)證成知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度正當(dāng)性基本路徑和證成人工智能創(chuàng)造物產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)實(shí)障礙的基礎(chǔ)上，探究黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”證成人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理論調(diào)適與制度調(diào)整策略與制度調(diào)整方略，從而構(gòu)建起黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”與人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的正當(dāng)性證成橋梁，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論與人工智能自主創(chuàng)造智力成果模式之間的契合。

二、人工智能對(duì)黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的挑戰(zhàn)

作為重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論，“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”由德國(guó)近代偉大哲學(xué)家黑格爾所創(chuàng)設(shè)，并對(duì)后世產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。該學(xué)說(shuō)以自然權(quán)利為基礎(chǔ)，依據(jù)“意志-人格-財(cái)產(chǎn)”的哲學(xué)范疇構(gòu)筑出財(cái)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的證成路徑[5]。在《法哲學(xué)原理》一書(shū)中，黑格爾將“意志”、“人格”、“財(cái)產(chǎn)”三個(gè)要素之間的哲學(xué)關(guān)系以“三段論”式的邏輯模型展開(kāi)論述，即以財(cái)產(chǎn)占有情況決定意志自由程度和意志自由彰顯人格的本質(zhì)內(nèi)涵為前提條件，推導(dǎo)出財(cái)產(chǎn)權(quán)利與人格價(jià)值間的重要依存關(guān)系[6]。其中，小前提為“財(cái)產(chǎn)是人生存和發(fā)展的基礎(chǔ)”，對(duì)此黑格爾的表述是“人把他的意志體現(xiàn)于物內(nèi)，這就是所有權(quán)的概念”[7]。如若沒(méi)有必要的財(cái)產(chǎn)保障，人類(lèi)最為根本的生存與發(fā)展需要將無(wú)法獲得滿(mǎn)足，意志自由也就更無(wú)從談起了。易言之，一個(gè)人只有擁有了穩(wěn)定的財(cái)產(chǎn)，他才能依靠所掌握的財(cái)產(chǎn)而實(shí)現(xiàn)其意志自由的愿望[8]。而大前提則為“人格的本質(zhì)內(nèi)涵在于意志自由”，即只有擁有自由意志，一個(gè)人才能成為法哲學(xué)意義上具備獨(dú)立人格和權(quán)利能力的“人”[7]。反言之，如若一個(gè)人的意志自由受到他人支配，那么這個(gè)人只能說(shuō)是他人的附庸而并無(wú)人格可言。因此，可以得出，財(cái)產(chǎn)權(quán)是人格實(shí)現(xiàn)之保障，以及人格是財(cái)產(chǎn)權(quán)獲得之基礎(chǔ)的結(jié)論，進(jìn)而以意志自由為橋梁從人格層面實(shí)現(xiàn)了對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的理論證成。隨著人類(lèi)創(chuàng)造能力的不斷提升，著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相繼出現(xiàn)，為所有權(quán)等有形財(cái)產(chǎn)權(quán)提供正當(dāng)性基礎(chǔ)的黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”常常被學(xué)者們延伸客體非物質(zhì)性的作品、發(fā)明等知識(shí)產(chǎn)品之上，用來(lái)證成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性[9]。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的非物質(zhì)性，則使“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“意志-人格-財(cái)產(chǎn)”的理論脈絡(luò)與制度結(jié)構(gòu)更為契合。作為一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接保護(hù)了人類(lèi)的創(chuàng)造意志，作者、發(fā)明人等創(chuàng)造主體的人格得以充分彰顯，省去了“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”在論證有形財(cái)產(chǎn)所有權(quán)正當(dāng)性時(shí)的意志物化過(guò)程，從而更加充分地融入到了財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)“意志-人格-財(cái)產(chǎn)”的理論范疇。

人工智能自主創(chuàng)新模式的產(chǎn)生，則使“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”面臨著超越理論范疇的挑戰(zhàn)，“意志”、“人格”、“財(cái)產(chǎn)”三大構(gòu)成“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的基本要素均呈現(xiàn)出了適用的難題與困境：首先，在“意志”要素層面，人工智能的創(chuàng)造意愿并不能完全符合“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中的“意志”要求。在“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的理論框架下，“意志”是人們不受外界影響的，充分自由的想法或意愿。而人工智能雖能自主生成內(nèi)容、發(fā)明等智力成果，但其進(jìn)行創(chuàng)造活動(dòng)的意愿能否被認(rèn)為是一種“意志”則存在疑問(wèn)，而且其所進(jìn)行的創(chuàng)造活動(dòng)是否完全體現(xiàn)了自身“意志”也有待商榷[10]；其次，在“人格”要素層面，人工智能本身并不具備“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中的“人格”要件。在“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的理論框架下，“人格”是人之所為人的基礎(chǔ)，在法律中體現(xiàn)為主體資格與權(quán)利能力。而人工智能本身即為人類(lèi)創(chuàng)造物，并不具有人格屬性，其自身也不具備法律意義上的主體地位；最后，在“財(cái)產(chǎn)”要素層面，人工智能創(chuàng)造物與“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中的“財(cái)產(chǎn)”概念也不能完全重合。在“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的理論框架下，“財(cái)產(chǎn)”是人類(lèi)生存與發(fā)展所必需，且能夠被授予財(cái)產(chǎn)權(quán)利的客體類(lèi)型。而人工智能創(chuàng)造物則并不一定能夠充分滿(mǎn)足這一條件，實(shí)踐中很多人工智能所生成的智力成果往往是不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予條件的。因此，可以說(shuō)，人工智能對(duì)黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的挑戰(zhàn)是全方位的，涉及“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中的各個(gè)要素，致使“意志-人格-財(cái)產(chǎn)”的理論模型難以運(yùn)行，進(jìn)而導(dǎo)致人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性也難以被有效證成。但是，這不意味著黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”與人工智能創(chuàng)造物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的沖突是不可調(diào)和的。通過(guò)對(duì)“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的必要理論釋義，將“意志”、“人格”、“財(cái)產(chǎn)”三大要素進(jìn)行解釋論層面的擴(kuò)展，并從制度論層面對(duì)人工智能自主創(chuàng)造過(guò)程展開(kāi)必要的法律規(guī)制，進(jìn)行人工智能自由意志的合理界定、人工智能法律人格的規(guī)則創(chuàng)設(shè)、人工智能創(chuàng)造物的保護(hù)機(jī)制建構(gòu)，即可完成“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”對(duì)人工智能自主創(chuàng)新模式的有效應(yīng)對(duì)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性證成。

三、“意志”要素的理論擴(kuò)展與人工智能的自由意志判斷

人工智能是否具有自由意志的疑問(wèn)，是影響“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”證成人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正當(dāng)性的關(guān)鍵因素之一。在沒(méi)有人類(lèi)干預(yù)與控制的情況下展開(kāi)自主創(chuàng)造，是人工智能先進(jìn)功能的重要體現(xiàn)，也是人工智能與早先技術(shù)相比的本質(zhì)區(qū)別。但是，人工智能的自主創(chuàng)造行為能否被認(rèn)為是人工智能自由意志的體現(xiàn)則眾說(shuō)紛紜、爭(zhēng)議不斷。有學(xué)者從人工智能“算法+數(shù)據(jù)”的運(yùn)行機(jī)制出發(fā)，認(rèn)為人工智能創(chuàng)造物的生成是算法與數(shù)據(jù)共同作用的結(jié)果，人工智能本身并沒(méi)有進(jìn)行創(chuàng)造的自由意志[11]；也有學(xué)者從人工智能創(chuàng)造物的生成目的出發(fā)，得出人工智能生成創(chuàng)造物是為滿(mǎn)足人類(lèi)的需求，而非人工智能自身意志需要的結(jié)論[10]。而隨著人工智能技術(shù)的日益提升，人工智能擁有極強(qiáng)的深度學(xué)習(xí)能力，并有了基本的感情，可與人類(lèi)進(jìn)行互動(dòng)，學(xué)界逐漸出現(xiàn)了人工智能具備自由意志的聲音，這也使人工智能具備了滿(mǎn)足“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“意志”要素之理論釋義與法律規(guī)制的可能性[12]。

（一）“意志”要素針對(duì)人工智能自主創(chuàng)新的理論釋義

人工智能的自主創(chuàng)新雖然在形式上與自由意志支配下的人類(lèi)創(chuàng)新頗為相似，但人類(lèi)智力創(chuàng)造中的自由意志卻往往是人工智能所不具備的，進(jìn)而引發(fā)“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“意志”要素在人工智能自主創(chuàng)新場(chǎng)景下的失靈。因?yàn)?，在“?cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”理論框架下的“意志”要素，并不僅限于自主創(chuàng)新的創(chuàng)造力層面，而是與道德責(zé)任、創(chuàng)造力、自尊和幸福等諸多因素相關(guān)的一種心理傾向[13]。在此基礎(chǔ)上，意志的自由與否則受到創(chuàng)新、道德等既有意識(shí)改寫(xiě)無(wú)意識(shí)心靈預(yù)置行為的影響，而這也是意志自由的心靈根基所在[14]。因此，可以說(shuō)，在缺乏基本道德認(rèn)知與價(jià)值判斷的人工智能自主創(chuàng)新過(guò)程中，人工智能的創(chuàng)造目的與創(chuàng)造行為是不能完全滿(mǎn)足“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“意志”要素的。然而，在目前人工智能對(duì)外部世界認(rèn)知水平不斷增強(qiáng)的情況下，很多人工智能已經(jīng)具備了一定價(jià)值判斷能力，并在進(jìn)行智力創(chuàng)造的過(guò)程中有所取舍。這無(wú)疑也使人工智能的自主創(chuàng)新更加趨近于“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“意志”的要求，進(jìn)言之，通過(guò)對(duì)“意志”要素的適度理論擴(kuò)展，即可將擁有基本道德認(rèn)知與價(jià)值判斷的人工智能自主創(chuàng)造納入“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的理論框架之中。但是，必須要格外注意的是，并不是所有的人工智能都具備道德認(rèn)知與價(jià)值判斷的能力，因而，在對(duì)“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“意志”要素展開(kāi)擴(kuò)大解釋的同時(shí)，還應(yīng)對(duì)人工智能自主創(chuàng)新時(shí)的道德認(rèn)知與價(jià)值判斷能力進(jìn)行具體的考量，并在“意志”要素指引下展開(kāi)對(duì)人工智能自由意志的合理界定。

（二）“意志”要素指引下人工智能自由意志的合理界定

通過(guò)理論層面的合理解釋?zhuān)梢詫⑷斯ぶ悄茉谝欢ǖ赖抡J(rèn)知與價(jià)值判斷下的自主創(chuàng)新納入到“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的“意志”要素范疇，化解“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”證成人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正當(dāng)性的理論障礙。但是，僅僅將“意志”要素進(jìn)行理論擴(kuò)展是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。早在20 世紀(jì)末，人工智能自主創(chuàng)新模式就已出現(xiàn)，例如美國(guó)Thaler博士在上世紀(jì)末以人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)所發(fā)明的人工智能Creativity Machine 便可生成具有可專(zhuān)利性的技術(shù)方案①Creativity Machine 所生成的技術(shù)方案已獲得美國(guó)專(zhuān)利保護(hù)，例如U.S.Patent No.5,659,666(filed Oct.13,1994);U.S.Patent No.5,852,815(filed May 15,1998)。為了避免專(zhuān)利申請(qǐng)不被駁回，Thaler 博士在前述兩項(xiàng)專(zhuān)利中將自己作為發(fā)明人申請(qǐng)專(zhuān)利，并未披露“真正的發(fā)明人”Creativity Machine。 See Ryan Abbott, "I Think, Therefore I Invent: Creative Computers and the Future of Patent Law,"Boston College Law Review 57,no.4(2016):1085。，但此時(shí)人工智能并不能自身進(jìn)行基本的善惡區(qū)分，因而也就不具備“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”意義上的“自由意志”。 進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，人工智能技術(shù)發(fā)展迅猛，很多人工智能軟件均已具備了基本的價(jià)值判斷能力，在一定程度上具備了進(jìn)行自由創(chuàng)造的“自由意志”，例如IBM公司所研發(fā)智能機(jī)器人Watson 就能夠依據(jù)自身對(duì)人們不同偏好的評(píng)判來(lái)完成個(gè)性化菜單生成等創(chuàng)造性工作②See IBM,“Watson cooks up computational creativity,”https://www.ibm.com/thought-leadership/innovation_explanations/article/florian_pinel.html,(Last visited on March 4,2019)。。因此，為保證人工智能自主創(chuàng)新與“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“意志”要素的充分契合，還需要在“意志”要素的指引下，結(jié)合人工智能技術(shù)的運(yùn)行特點(diǎn)，設(shè)計(jì)人工智能道德認(rèn)知與價(jià)值判斷能力的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，即從人工智能創(chuàng)造物的生成過(guò)程出發(fā)，就特定人工智能自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)算法與數(shù)據(jù)中是否涉及與道德認(rèn)知及價(jià)值判斷相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行分析，并以其中道德認(rèn)知及價(jià)值判斷相關(guān)算法與數(shù)據(jù)在人工智能自主創(chuàng)造中的具體作用為基礎(chǔ)，對(duì)人工智能是否具備“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”意義上的“自由意志”展開(kāi)具體判定。

四、“人格”要素的理論擴(kuò)展與人工智能的法律人格設(shè)計(jì)

人工智能人格屬性的缺失，是制約“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”證成人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正當(dāng)性的根本原因所在。本身作為法律客體的人工智能進(jìn)行自主創(chuàng)造生成了次級(jí)客體，對(duì)于人工智能創(chuàng)造物這一次級(jí)客體而言，人工智能無(wú)疑創(chuàng)造“主體”，而作為創(chuàng)造“主體”的人工智能卻并不具備真正的主體地位，這不僅直接導(dǎo)致了“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“人格”要素的斷裂，也引發(fā)了人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)配置與救濟(jì)的實(shí)踐難題[12]。為應(yīng)對(duì)理論與實(shí)踐層面的雙重挑戰(zhàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者們紛紛提出創(chuàng)設(shè)一種新的人工智能法律人格的立法設(shè)想③See Colin R. Davies, " An Evolution Step in Intellectual Property Rights —— Artificial Intelligence and Intellectual Property,"Computer Law&Security Review 27(2011):601-619；袁曾：《人工智能有限法律人格審視》，載《東方法學(xué)》2017 年第5 期，第50-57頁(yè)。，直接將人工智能作為相關(guān)智力成果的作者或發(fā)明人④See Bruce E. Boyden, "Emergent Works," Columbia Journal of Law & the Arts 39, no. 3 (2016): 377-394; James Grimmelmann,"There's No Such Thing as a Computer-Authored Work-And It's a Good Thing,Too,"Columbia Journal of Law&the Arts 39,no.3(2016):414;Ryan Abbott,"I Think,Therefore I Invent:Creative Computers and the Future of Patent Law,"Boston College Law Review 57,no.4(2016):1079-1080。，但這對(duì)于“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的理論架構(gòu)而言還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，如若要以新創(chuàng)設(shè)的人工智能法律人格來(lái)滿(mǎn)足“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中的“人格”要素，則必須在對(duì)“人格”要素展開(kāi)進(jìn)一步的理論釋義的同時(shí)，以“人格”要素為指引對(duì)人工智能法律人格的具體規(guī)則進(jìn)行合理創(chuàng)設(shè)。

（一）“人格”要素針對(duì)人工智能主體地位的理論釋義

人工智能法律人格通過(guò)法律擬制而形成，其雖能賦予人工智能法律主體地位，但卻并不能直接滿(mǎn)足“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”理論框架下的“人格”要求。因?yàn)椤柏?cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”是以自然權(quán)利為基礎(chǔ)而建立的財(cái)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論，在其理論框架下，財(cái)產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為是一種人類(lèi)的自然權(quán)利，而財(cái)產(chǎn)權(quán)這一自然權(quán)利的享有者則是一般意義上的自然人。因而，“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中的“人格”要素也是以自然人人格為要旨的，并以此作為自然權(quán)利概念之下財(cái)產(chǎn)權(quán)的私有基礎(chǔ)。由此，為化解“人格”要素與人工智能法律人格之間的沖突，有必要對(duì)“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中的“人格”要素進(jìn)行合理的擴(kuò)大解釋?zhuān)瑢⑷斯ぶ悄芊扇烁窦{入理論范疇之中。以羅馬法以來(lái)將多人組成之“社團(tuán)”等同于人并賦予其以人之資格的法人制度為例[15]，社團(tuán)的法律人格并非真正存在的人格，而一種法律擬制，但在這種法律擬制人格的背后實(shí)質(zhì)上是蘊(yùn)藏著潛在自然人人格的，從某種程度上說(shuō)其無(wú)疑是自然人人格的一種延伸。當(dāng)下針對(duì)人工智能自主創(chuàng)新模式而創(chuàng)設(shè)的人工智能法律人格，雖為一種立法設(shè)想，但其同社團(tuán)法人人格的擬制異曲同工，人工智能法人人格無(wú)疑也是其背后智能軟件創(chuàng)造者、核心數(shù)據(jù)提供者等相關(guān)主體的法人人格或者自然人人格的一種特殊彰顯。依據(jù)此種自然人人格延伸的解釋路徑，人工智能法律人格的立法設(shè)想完全可以納入到“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“人格”要素的理論架構(gòu)之內(nèi)，實(shí)現(xiàn)“人格”要素在人工智能主體地位層面的理論擴(kuò)展。

（二）“人格”要素指引下人工智能法律人格的規(guī)則創(chuàng)設(shè)

通過(guò)理論層面的合理解釋?zhuān)梢詫⑷斯ぶ悄芊扇烁窦{入到“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的“人格”要素范疇，消除“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”證成人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正當(dāng)性的理論障礙。但是，僅僅將“人格”要素進(jìn)行理論擴(kuò)展，并不能確保人工智能法律人格充分滿(mǎn)足“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“人格”要求，還需以“人格”要素為指引對(duì)人工智能法律人格的具體規(guī)則進(jìn)行創(chuàng)設(shè)，從制度層面對(duì)“人格”要素的理論擴(kuò)展作出回應(yīng)。具言之，實(shí)踐中可以仿照社團(tuán)法人的制度設(shè)計(jì)展開(kāi)人工智能法律人格機(jī)制的規(guī)則創(chuàng)設(shè)，這不僅是基于人工智能與社團(tuán)法人在“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“人格”要素理論釋義的相同路徑，更是由于在二者功能上的高度相似性，即二者都是圍繞一定的核心協(xié)議而建立的，社團(tuán)法人表現(xiàn)為章程，人工智能則體現(xiàn)為算法[16]。在類(lèi)似于法人制度的人工智能法律人格規(guī)則下，人工智能的法律人格無(wú)疑是工具性的，權(quán)利能力和責(zé)任能力也是有限的，因而人工智能實(shí)際控制人的確定就顯得尤為關(guān)鍵。然而，由于人工智能自主創(chuàng)造過(guò)程中智能軟件創(chuàng)造者、使用者以及核心數(shù)據(jù)提供者等相關(guān)參與主體之間關(guān)系的復(fù)雜性，人工智能實(shí)際控制人選取卻并非易事。基于人工智能技術(shù)高投資、高風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行現(xiàn)狀，學(xué)者們大多從投資者利益出發(fā)，提出將人工智能所有者作為實(shí)際控制人享有相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的制度安排⑤相見(jiàn)吳漢東：《人工智能時(shí)代的制度安排與法律規(guī)制》，載《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》2017 年第5 期，第131 頁(yè)；劉鑫：《人工智能生成技術(shù)方案的專(zhuān)利法規(guī)制——理論爭(zhēng)議、實(shí)踐難題與法律對(duì)策》，載《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》2019年第5期，第82頁(yè)。。這樣的規(guī)則設(shè)計(jì)雖不能從根本上解決人工智能實(shí)際控制人的確定問(wèn)題，但在目前人工智能自主創(chuàng)造活動(dòng)多為政府或大型企業(yè)所主導(dǎo)的情況下，無(wú)疑是最為合理的制度選擇。

五、“財(cái)產(chǎn)”要素的理論擴(kuò)展與人工智能創(chuàng)造物的法律保護(hù)

人工智能創(chuàng)造物與傳統(tǒng)意義上財(cái)產(chǎn)概念的差異，則是造成“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”證成人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正當(dāng)性障礙的又一大原因。在“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的“意志-人格-財(cái)產(chǎn)”證成路徑下，雖然通過(guò)必要的理論釋疑和規(guī)則設(shè)定使人工智能滿(mǎn)足“意志”和“人格”兩大前提要素，但也不能完全實(shí)現(xiàn)對(duì)人工智能創(chuàng)造物為適格“財(cái)產(chǎn)”的證成，因?yàn)槿斯ぶ悄芩傻奈乃囎髌?、發(fā)明成果等創(chuàng)造物與“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”理論框架下的“財(cái)產(chǎn)”在概念范疇并非完全吻合，二者存在諸多層面的矛盾與沖突，其中最為突出的表現(xiàn)即為“財(cái)產(chǎn)”歸屬范疇上的差異：人工智能創(chuàng)造物既可能為個(gè)人所私有，也為社會(huì)大眾所公有；而“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中的“財(cái)產(chǎn)”則僅指私有財(cái)產(chǎn)。因而，為實(shí)現(xiàn)“財(cái)產(chǎn)”要素與人格智能創(chuàng)造物之間的契合，有必要以人工智能創(chuàng)造物特性出發(fā)，對(duì)“財(cái)產(chǎn)”要素進(jìn)行必要的解釋?zhuān)⒁浴柏?cái)產(chǎn)”要素為指引，建構(gòu)人工智能創(chuàng)造物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。

（一）“財(cái)產(chǎn)”要素針對(duì)人工智能創(chuàng)造物特性的理論釋義

在人工智能所生成的文藝作品、發(fā)明成果等眾多創(chuàng)造物中，并不是所有都能獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而成為“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”理論框架下的“財(cái)產(chǎn)”。在“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的理論框架下，作為核心要素的“財(cái)產(chǎn)”，是指人類(lèi)個(gè)體為自身生存與發(fā)展所必須占有的一種資源，換言之，“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中的“財(cái)產(chǎn)”并非廣義上的社會(huì)財(cái)產(chǎn)，而僅指私有財(cái)產(chǎn)，并以私有化的財(cái)產(chǎn)作為獨(dú)立人格的基礎(chǔ)與自由意志的源泉。而在人工智能所生成的文藝作品、發(fā)明成果等各種創(chuàng)造物中卻并非所有都能滿(mǎn)足知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)條件而成為私有財(cái)產(chǎn)，其中很多是不具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要件的，諸如其中一些對(duì)基本算法與數(shù)據(jù)簡(jiǎn)單重復(fù)的人工智能創(chuàng)造物，往往會(huì)進(jìn)入公有領(lǐng)域?yàn)樯鐣?huì)大眾所公有[17]。由此，不難發(fā)現(xiàn)，人工智能創(chuàng)造物的范疇實(shí)質(zhì)是大于財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“財(cái)產(chǎn)”要素范疇的。進(jìn)言之，只有滿(mǎn)足知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予條件的人工智能創(chuàng)造物才能被納入到“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的“財(cái)產(chǎn)”要素范疇之中，即“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”所證成的“財(cái)產(chǎn)”也僅限于眾多人工智能創(chuàng)造物中受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的那一部分。如此一來(lái)，便可從理論層面明確“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“財(cái)產(chǎn)”要素所對(duì)應(yīng)的人工智能創(chuàng)造物范疇，并將能夠獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人工智能創(chuàng)造物納入到“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的“意志-人格-財(cái)產(chǎn)”財(cái)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性證成范式。

（二）“財(cái)產(chǎn)”要素指引下人工智能創(chuàng)造物的保護(hù)機(jī)制建構(gòu)

通過(guò)理論層面的合理解釋?zhuān)梢詫?shí)現(xiàn)人工智能創(chuàng)造物與“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“財(cái)產(chǎn)”要素之間的有效連接，將符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)條件人工智能創(chuàng)造物納入到“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的財(cái)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性證成理論框架之中。但是，僅僅在理論層面對(duì)“財(cái)產(chǎn)”要素所進(jìn)行的疏解，并不能完全克服人工智能創(chuàng)造物對(duì)“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”中“財(cái)產(chǎn)”要素所帶來(lái)的沖突，在此基礎(chǔ)上，還需要以“財(cái)產(chǎn)”要素為指引，立足人工智能創(chuàng)造物的自身特點(diǎn)，專(zhuān)門(mén)建構(gòu)人工智能創(chuàng)造物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。在傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則下，只有人類(lèi)所創(chuàng)造的智力成果才能得到法律保護(hù)，成為適合的權(quán)利客體，即使有相關(guān)輔助因素存在，也必須是基于人類(lèi)努力所形成的智力成果[18]，而任何單純的自然、植物或動(dòng)物的生成物都不具備獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的可能性⑥See Kugel v.U.S.947 F.2nd 1504 at 1505-1506(DC Civ,1991)。。這樣看來(lái)，人工智能創(chuàng)造物與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)無(wú)疑是無(wú)緣的。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下的權(quán)利取得標(biāo)準(zhǔn)無(wú)疑是應(yīng)當(dāng)與技術(shù)發(fā)展相聯(lián)系的[19]。隨著人工智能創(chuàng)造力的不斷提升，生成出滿(mǎn)足客觀(guān)可版權(quán)性要求的文藝作品與具備客觀(guān)可專(zhuān)利性要求的發(fā)明成果已成為人工智能的運(yùn)行常態(tài)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的權(quán)利取得標(biāo)準(zhǔn)也進(jìn)行相應(yīng)的完善，將人工智能創(chuàng)造物納入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍之中，并針對(duì)人工智能的算法驅(qū)動(dòng)、數(shù)據(jù)保障的運(yùn)行模式調(diào)整具體的法律規(guī)則，將人工智能通過(guò)文本數(shù)據(jù)挖掘所生成的與版權(quán)作品、專(zhuān)利技術(shù)實(shí)質(zhì)性相似的智力成果，以及與人工智能算法沒(méi)有實(shí)質(zhì)差別的智力成果排除出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍[20]，尤其是專(zhuān)利審查中，更應(yīng)以人工智能的數(shù)據(jù)收集與資源整合能力為基準(zhǔn)，在更廣闊的技術(shù)領(lǐng)域中以“配備智能電腦”的一般技術(shù)人員標(biāo)準(zhǔn)，判斷人工智能創(chuàng)造物的可專(zhuān)利性[21]。

結(jié)語(yǔ)

人工智能創(chuàng)造物的出現(xiàn)使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度備受挑戰(zhàn)，而人工智能創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性問(wèn)題也成為了爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要理論基礎(chǔ)，以“意志-人格-財(cái)產(chǎn)”為邏輯結(jié)構(gòu)的黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”與人工智能創(chuàng)造物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間存在著激勵(lì)的沖突，從“意志”到“人格”再到“財(cái)產(chǎn)”，“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”證成財(cái)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的三大要素都與人工智能自主創(chuàng)新模式格格不入。但是，這并不意味著“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”不能對(duì)人工智能創(chuàng)造物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正當(dāng)性進(jìn)行證成。通過(guò)對(duì)“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”的必要理論釋義，將“意志”、“人格”、“財(cái)產(chǎn)”三大要素進(jìn)行解釋論層面的擴(kuò)展，并在“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”三大要素的指引下展開(kāi)人工智能自由意志合理界定、人工智能法律人格規(guī)則創(chuàng)設(shè)、人工智能創(chuàng)造物保護(hù)機(jī)制建構(gòu)等必要的制度完善，便可實(shí)現(xiàn)黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”對(duì)人工創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正當(dāng)性的理論證成。

在眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論中，無(wú)論是洛克“財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)學(xué)說(shuō)”、黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”、羅爾斯“財(cái)產(chǎn)權(quán)分配正義學(xué)說(shuō)”等哲學(xué)理論，還是以經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的激勵(lì)理論，都存在特定的價(jià)值基礎(chǔ)，服務(wù)特定的目標(biāo)，同時(shí)都有著各自的漏洞，不能從邏輯上實(shí)現(xiàn)完全周延[22]。因此，在面對(duì)人工智能創(chuàng)造物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，這些理論都會(huì)存在不同層面的矛盾與沖突。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度源于創(chuàng)新而生，也必須基于創(chuàng)新而變[23]。在人工智能創(chuàng)新模式產(chǎn)生后，相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論也應(yīng)隨之而變。黑格爾“財(cái)產(chǎn)權(quán)人格學(xué)說(shuō)”作為眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論之一，是與人工智能創(chuàng)造物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)間矛盾最為突出的一個(gè)，該學(xué)說(shuō)中財(cái)產(chǎn)權(quán)獲得前提“意志”、“人格”要素，都是人工智能本身所不具備的，但這些問(wèn)題卻都能夠通過(guò)理論調(diào)適與制度調(diào)整予以克服。相應(yīng)地，其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論無(wú)疑也都能依照相似的理論釋疑與制度調(diào)整路徑，實(shí)現(xiàn)對(duì)人工創(chuàng)造物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性證成。