基于CiteSpace的農(nóng)村宅基地退出研究進(jìn)展與熱點(diǎn)分析

許恒周，牛坤在

（天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300072）

隨著我國(guó)新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的實(shí)施和農(nóng)業(yè)人口向城市的大規(guī)模遷移，農(nóng)村宅基地閑置現(xiàn)象開(kāi)始出現(xiàn)，農(nóng)村居民住房面積卻有增無(wú)減，“一戶(hù)多宅”“面積超標(biāo)”等宅基地低效利用問(wèn)題顯著[1]，不僅造成土地資源浪費(fèi)，再利用的治理成本也非常龐大。為了減緩宅基地閑置率不斷增大的趨勢(shì)，促進(jìn)農(nóng)村建設(shè)用地節(jié)約集約利用，2008年國(guó)家開(kāi)始鼓勵(lì)農(nóng)戶(hù)自愿退出宅基地[2]。在宅基地退出制度改革政策的指引下，社會(huì)各界給予了高度重視，學(xué)術(shù)界則涌現(xiàn)了大量研究成果。近十年，學(xué)術(shù)界將研究聚焦在宅基地退出機(jī)制、宅基地退出模式、用地規(guī)劃等方面，研究?jī)?nèi)容和主題不斷變化并逐步深入。宅基地退出的研究日益演化為一個(gè)多學(xué)科交叉、內(nèi)容繁雜的知識(shí)領(lǐng)域。另一方面，在既有的大量相關(guān)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，如果能準(zhǔn)確厘清宅基地退出相關(guān)研究不同時(shí)間段的研究主題，研究主題之間的相互關(guān)聯(lián)以及研究趨勢(shì)，系統(tǒng)分析其知識(shí)進(jìn)化屬性與特征，對(duì)推進(jìn)農(nóng)村土地制度研究及其治理具有重要理論和現(xiàn)實(shí)意義，也可為國(guó)內(nèi)宅基地制度改革研究提供理論參考。但以閱讀、歸納法進(jìn)行分析存在一定的局限性、主觀(guān)性和片面性?，F(xiàn)代科學(xué)計(jì)量學(xué)和信息計(jì)量學(xué)技術(shù)的應(yīng)用可以對(duì)海量文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行多元、歷時(shí)性動(dòng)態(tài)分析，科學(xué)知識(shí)圖譜（Mapping Knowledge Domains）就是其中重要的一種文獻(xiàn)分析和可視化的方法。目前，繪制知識(shí)圖譜的工具很多，CiteSpace軟件是其中之一。因此，為深度挖掘宅基地退出研究文獻(xiàn)，及時(shí)分析與總結(jié)宅基地退出研究狀況，準(zhǔn)確把握宅基地退出的研究熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)等問(wèn)題。本文基于CNKI、CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)，借助可視化工具（CiteSpace），通過(guò)繪制科學(xué)知識(shí)圖譜，顯示宅基地退出研究領(lǐng)域近十年的基本態(tài)勢(shì)和走向，擬多角度分析2009年至今農(nóng)村宅基地退出的研究熱點(diǎn)、發(fā)展趨勢(shì)等，為深入探究城鎮(zhèn)化發(fā)展時(shí)期宅基地退出領(lǐng)域研究方向提供借鑒。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 研究方法

CiteSpace軟件工具是美國(guó)德雷塞爾大學(xué)陳超美教授開(kāi)發(fā)的文獻(xiàn)可視化分析工具[3]，能夠通過(guò)繪制知識(shí)圖譜，呈現(xiàn)一個(gè)研究領(lǐng)域的演進(jìn)歷程，并將圖譜上作為知識(shí)基礎(chǔ)的引文節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)和共引聚類(lèi)所表征的研究前沿自動(dòng)標(biāo)識(shí)出來(lái)[4]，目前在學(xué)界得到了廣泛應(yīng)用。本文應(yīng)用此軟件，對(duì)宅基地退出領(lǐng)域研究進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析，探究該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、研究熱點(diǎn)和動(dòng)態(tài)趨勢(shì)等信息。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

研究數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)（CNKI）和中文社會(huì)科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)（CSSCI）。在中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中：首先，將檢索篇名、主題詞設(shè)置為“宅基地退出”，檢索文獻(xiàn)設(shè)置為期刊文獻(xiàn)，來(lái)源期刊限定為SCI來(lái)源期刊、EI來(lái)源期刊、核心期刊、CSSCI和CSCD，時(shí)間為2009年1月1日—2018年12月31日。然后，剔除會(huì)議資料、目錄等文獻(xiàn)資料。最后，確定本文研究所需的學(xué)術(shù)論文290篇。在中文社會(huì)科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)中：設(shè)置篇名為“宅基地退出”，文獻(xiàn)類(lèi)型為論文，得到文獻(xiàn)62篇。最終將兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)分別導(dǎo)出，并命名為“download_XX”格式進(jìn)行保存。

2 研究的基本情況分析

2.1 發(fā)文量分析

學(xué)術(shù)期刊的發(fā)文量情況反映了某一領(lǐng)域在不同時(shí)間節(jié)點(diǎn)的研究狀態(tài)。對(duì)宅基地退出領(lǐng)域研究的年發(fā)文量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，有助于了解該領(lǐng)域研究的動(dòng)態(tài)變化。2008年黨的十七屆三中全會(huì)明確指出：“完善農(nóng)村宅基地制度，嚴(yán)格宅基地管理，依法保障農(nóng)戶(hù)宅基地用益物權(quán)”。自此，農(nóng)村宅基地退出研究受到廣泛關(guān)注。2009—2013年間，年發(fā)文量穩(wěn)定在20篇以?xún)?nèi)，該領(lǐng)域的理論研究經(jīng)歷了5年的平穩(wěn)增長(zhǎng)。2014年以宅基地退出為主題的文獻(xiàn)突破30篇，2016年增長(zhǎng)至55篇。此后，年發(fā)文量穩(wěn)定在50篇以上。2014年以來(lái)，以宅基地退出為主題的文章數(shù)量激增，反映出我國(guó)學(xué)者們對(duì)宅基地制度改革熱點(diǎn)的關(guān)注。

從整體發(fā)文量來(lái)看，以宅基地退出為主題的期刊文獻(xiàn)數(shù)量由2009年的2篇增長(zhǎng)到2018年的61篇，增長(zhǎng)了近30倍，如圖1線(xiàn)性趨勢(shì)可見(jiàn)，近十年來(lái)相關(guān)主題發(fā)文量總體上呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。由此可見(jiàn)，在城鎮(zhèn)化、工業(yè)化快速發(fā)展時(shí)期，農(nóng)村宅基地退出逐漸成為學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)，是解決“三農(nóng)”問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興的現(xiàn)實(shí)途徑。

圖1 2009—2018年CNKI來(lái)源期刊宅基地退出研究發(fā)文量年度分布情況

2.2 研究者與研究機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)情況分析

2.2.1 研究者情況分析

識(shí)別宅基地退出領(lǐng)域研究的主要研究者有利于把握該領(lǐng)域的主流觀(guān)點(diǎn)，了解學(xué)者間的合作情況，有助于分析在學(xué)科交叉、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)下該領(lǐng)域的研究態(tài)勢(shì)，使該領(lǐng)域的研究具有更大的深度和廣度。近十年來(lái)宅基地退出領(lǐng)域研究的學(xué)者中，發(fā)文量為5篇以上的學(xué)者有楊璐璐、呂軍書(shū)、王兆林等。此外，節(jié)點(diǎn)的大小反映的是作者的發(fā)文量，彭長(zhǎng)生、劉同山、張長(zhǎng)春等作者發(fā)文量居于前列。在宅基地退出的研究領(lǐng)域中，形成了以于秋玲、張長(zhǎng)春等人為代表的部分合作網(wǎng)絡(luò)，多數(shù)學(xué)者各自為戰(zhàn)，沒(méi)有形成核心的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)，如圖2所示。

圖2 2009—2018年CNKI來(lái)源期刊宅基地退出研究作者合作網(wǎng)絡(luò)

2.2.2 研究機(jī)構(gòu)情況分析

分析宅基地退出領(lǐng)域中各研究機(jī)構(gòu)的研究情況，有利于發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域的研究力量布局。圖3為宅基地退出領(lǐng)域中各機(jī)構(gòu)之間的合作情況。通過(guò)分析合作網(wǎng)絡(luò)，可以發(fā)現(xiàn)在該領(lǐng)域的研究中，發(fā)文最多的是中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院、華中科技大學(xué)中國(guó)鄉(xiāng)村治理研究中心、河南師范大學(xué)、西南大學(xué)地理科學(xué)學(xué)院等緊隨其后。宅基地退出領(lǐng)域的研究機(jī)構(gòu)主要集中于高等院校，存在部分大學(xué)院校與公共部門(mén)合作的研究，如河北農(nóng)業(yè)大學(xué)國(guó)土資源學(xué)院和河北省秦皇島市國(guó)土資源局的合作。同時(shí)，連接節(jié)點(diǎn)較強(qiáng)的機(jī)構(gòu)大部分隸屬于同一省份或具有淵源關(guān)系，如南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院與河海大學(xué)公共管理學(xué)院、東北大學(xué)土地管理研究所與東北農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境學(xué)院等。不同省份的研究機(jī)構(gòu)之間尚未形成親密的合作關(guān)系，表明宅基地退出的研究缺乏系統(tǒng)性與整體性，該領(lǐng)域的發(fā)展還處于探索時(shí)期。

圖3 2009—2018年CNKI來(lái)源期刊宅基地退出研究機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)

2.3 共被引分析

2.3.1 文獻(xiàn)共被引分析

以在CSSCI中搜索的文獻(xiàn)為數(shù)據(jù)，分別應(yīng)用CiteSpace 中的設(shè)置節(jié)點(diǎn)“Cited Reference”“Cite Author”“Cited Journal”進(jìn)行文獻(xiàn)共被引分析、作者共被引分析和期刊共被引分析。

圖4為文獻(xiàn)共被引分析結(jié)果，表1列出了宅基地退出研究中被引頻次在5次以上的高被引論文。張怡然的《農(nóng)民工進(jìn)城落戶(hù)與宅基地退出影響因素分析——基于重慶市開(kāi)縣357份農(nóng)民工的調(diào)查問(wèn)卷》被引頻次最高，為16次。該文通過(guò)建立有序Probit模型，從家庭狀況、務(wù)工狀況、宅基地效用認(rèn)知狀況和宅基地補(bǔ)償訴求四方面探究農(nóng)民工進(jìn)城落戶(hù)與宅基地退出的影響因素。陳霄2012年在《中國(guó)農(nóng)村觀(guān)察》發(fā)表的論文《農(nóng)民宅基地退出意愿的影響因素——基于重慶市“兩翼”地區(qū)1012戶(hù)農(nóng)戶(hù)的實(shí)證分析》的中心度為0.4，表明該論文對(duì)其他學(xué)者的影響最大。

圖4 宅基地退出研究文獻(xiàn)共被引

2.3.2 作者與期刊共被引分析

圖5為作者共被引分析結(jié)果，從圖中可以發(fā)現(xiàn)，許恒周、歐陽(yáng)安蛟、彭長(zhǎng)生、張怡然、朱新華、王兆林、陳霄、張秀智等學(xué)者發(fā)表的以宅基地退出為主題的期刊文獻(xiàn)被引次數(shù)較多，其研究方向主要為土地經(jīng)濟(jì)與政策，也有部分學(xué)者的研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村發(fā)展。

圖6為期刊共被引分析結(jié)果，從圖中可以看出，《中國(guó)土地科學(xué)》《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》《中國(guó)農(nóng)村觀(guān)察》《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》被引頻次最多，期刊來(lái)源主要是經(jīng)濟(jì)和公共管理領(lǐng)域的核心期刊，對(duì)宅基地退出領(lǐng)域研究的發(fā)展有較大影響。

表1 宅基地退出研究文獻(xiàn)被引頻次大于5的論文

圖5 宅基地退出研究作者共被引

圖6 宅基地退出研究期刊共被引

3 研究熱點(diǎn)分析

3.1 熱點(diǎn)關(guān)鍵詞

關(guān)鍵詞是對(duì)文章內(nèi)容的高度概括，能夠以簡(jiǎn)潔的方式表達(dá)研究主題，通過(guò)聚合分析關(guān)鍵詞，可以清楚地了解近年來(lái)宅基地退出領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和趨勢(shì)。本文以宅基地退出為研究主題，將搜索的290篇文章的信息數(shù)據(jù)導(dǎo)入CiteSpace軟件，設(shè)置時(shí)間分割為一年，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)為“Keyword”，進(jìn)行關(guān)鍵詞可視化分析，得到圖7所示的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜。圖譜中節(jié)點(diǎn)最大的為“宅基地退出”，其次為“農(nóng)村宅基地”“宅基地”“影響因素”“宅基地使用權(quán)”“退出意愿”“退出機(jī)制”“土地管理”“城鎮(zhèn)化”等，較大節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次較高，在某種程度上體現(xiàn)出宅基地退出領(lǐng)域研究熱點(diǎn)集中于影響因素、宅基地使用權(quán)、退出意愿等方面。

圖7 宅基地退出研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

3.2 聚類(lèi)分析

為深入探究宅基地退出領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，本文使用關(guān)鍵詞自動(dòng)聚類(lèi)功能，將意思一致或相近的關(guān)鍵詞聚為一類(lèi)，生成關(guān)鍵詞聚類(lèi)知識(shí)圖譜（如圖8所示）。得到的模塊值Modularity Q=0.446 5，平均輪廓值Mean Silhouette=0.598 9，表明聚類(lèi)結(jié)果基本能夠令人信服。此次聚類(lèi)共得到6個(gè)聚類(lèi)：聚類(lèi)#0三權(quán)分置、聚類(lèi)#1勞動(dòng)者、聚類(lèi)#2影響因素、聚類(lèi)#3集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地、聚類(lèi)#4農(nóng)村宅基地、聚類(lèi)#5退出。

聚類(lèi)主題之間存在一定的相關(guān)性，基于文獻(xiàn)資料的梳理和可視化分析結(jié)果，將宅基地退出領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)概括為：宅基地退出的制度與政策研究、宅基地退出實(shí)踐探索、宅基地退出的相關(guān)影響因素及主體行為分析三方面。宅基地退出的相關(guān)制度與政策研究包括宅基地退出制度的必要性、退出制度困境及解決途徑、宅基地“三權(quán)分置”政策解讀等；宅基地退出實(shí)踐探索包括宅基地退出的模式探索、補(bǔ)償方式和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)研究；相關(guān)影響因素與主體行為分析包括宅基地退出的影響因素分析、不同主體退出宅基地行為分析。

圖8 宅基地退出研究熱點(diǎn)聚類(lèi)圖譜

3.2.1 宅基地退出相關(guān)制度與政策研究

在宅基地退出相關(guān)制度與政策研究中，學(xué)者們不僅圍繞宅基地合理利用中的突出問(wèn)題，探究宅基地退出制度的必要性，研究?jī)?nèi)容還涉及宅基地退出制度的困境和解決路徑、宅基地“三權(quán)分置”政策。

（1）宅基地退出制度的必要性。城鎮(zhèn)化快速發(fā)展和農(nóng)民向城市大量轉(zhuǎn)移造成了大量農(nóng)村宅基地的閑置荒落[5]。同時(shí)，法律規(guī)定禁止宅基地使用權(quán)自由流轉(zhuǎn)，農(nóng)民無(wú)法通過(guò)轉(zhuǎn)讓或租賃等方式享受宅基地帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。因此，現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)了大量的法外交易，農(nóng)戶(hù)通過(guò)轉(zhuǎn)讓宅基地使用權(quán)獲得經(jīng)濟(jì)利益，法律禁止宅基地使用權(quán)自由流轉(zhuǎn)并未杜絕事實(shí)交易的客觀(guān)存在[6]。面對(duì)實(shí)施效果不理想的傳統(tǒng)農(nóng)村宅基地制度，為了降低公共管理成本、提高資源配置效率、實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興，政府提出了宅基地制度改革的具體內(nèi)容，全國(guó)33個(gè)區(qū)縣于2015年展開(kāi)了宅基地制度改革試點(diǎn)工作，形成了“宅基地收回”“宅基地流轉(zhuǎn)”和“宅基地退出”三種宅基地合理利用的解決路徑，這三種方式因其產(chǎn)權(quán)安排的側(cè)重點(diǎn)及其實(shí)施的“成本—效益”不同而有所差異。宅基地退出是對(duì)宅基地使用權(quán)做出處置，其客觀(guān)條件的形成、退出后實(shí)現(xiàn)宅基地價(jià)值渠道的出現(xiàn)、實(shí)施成本低和綜合效益高使宅基地退出方式成為當(dāng)前解決人地矛盾的最優(yōu)選擇[7]。

（2）宅基地退出制度的困境及解決路徑。通過(guò)對(duì)既有文獻(xiàn)梳理，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者們主要從宅基地退出面臨的法律和政策限制、補(bǔ)償制度限制、農(nóng)戶(hù)權(quán)益保障限制三方面敘述宅基地退出的制度困境。1）宅基地退出面臨法律和政策的限制，退出形式較為單一。“增減掛鉤”政策提出的將復(fù)墾為耕地的宅基地置換到城郊用于工業(yè)化與城鎮(zhèn)化建設(shè)，與《土地管理法》規(guī)定“嚴(yán)禁耕地轉(zhuǎn)為非耕地”相矛盾[8]；2）宅基地退出面臨補(bǔ)償制度的限制，沒(méi)有具體規(guī)定補(bǔ)償方式和標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)質(zhì)問(wèn)題。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是影響宅基地退出效果的關(guān)鍵因素，補(bǔ)償較低，農(nóng)戶(hù)不愿退出宅基地，不能有效解決宅基地退出問(wèn)題；補(bǔ)償較高，增加政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)，不利于社會(huì)發(fā)展[9]；3）宅基地退出面臨農(nóng)戶(hù)權(quán)益保障的限制。《土地管理法》規(guī)定：“農(nóng)村村民出賣(mài)、出租住房后，再申請(qǐng)宅基地的，不予批準(zhǔn)”，政府鼓勵(lì)農(nóng)戶(hù)退出宅基地，但沒(méi)有完善宅基地退出后的住房保障和退出后宅基地的收益分配問(wèn)題。

針對(duì)上述三方面的制度困境，學(xué)者提出了相應(yīng)的解決路徑。1）規(guī)范宅基地退出過(guò)程中的政府權(quán)力，明確規(guī)定政府與市場(chǎng)的職責(zé)關(guān)系，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用；2）完善農(nóng)戶(hù)宅基地產(chǎn)權(quán)制度，逐步放開(kāi)宅基地入市限制，以促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口落戶(hù)城鎮(zhèn)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展；3）因地制宜地制定科學(xué)、合理的宅基地退出補(bǔ)償制度，引導(dǎo)和激勵(lì)農(nóng)戶(hù)有序退出宅基地[10]。

（3）宅基地的“三權(quán)分置”政策研究。2018年中央一號(hào)文件提出：“完善農(nóng)民閑置宅基地和閑置農(nóng)房政策，探索宅基地所有權(quán)、資格權(quán)、使用權(quán)‘三權(quán)分置’，落實(shí)宅基地集體所有權(quán)，保障宅基地農(nóng)戶(hù)資格權(quán)和農(nóng)民房屋財(cái)產(chǎn)權(quán)，適度放活宅基地和農(nóng)民房屋使用權(quán)?！闭氐摹叭龣?quán)分置”政策提出后，眾多學(xué)者對(duì)“三權(quán)分置”的價(jià)值問(wèn)題、“三權(quán)”的內(nèi)涵和邊界、實(shí)現(xiàn)形式等問(wèn)題進(jìn)行了解讀，還有部分學(xué)者采用法學(xué)中權(quán)利的概念探討“三權(quán)分置”的法律內(nèi)涵和實(shí)現(xiàn)途徑，從而對(duì)宅基地退出的制度構(gòu)建提出建議[11]。宅基地的“三權(quán)分置”是對(duì)農(nóng)村土地“三權(quán)分置”政策的發(fā)展和完善，也是解決城鎮(zhèn)建設(shè)用地供不應(yīng)求、農(nóng)村宅基地閑置低效等土地利用問(wèn)題的有效路徑。宅基地“三權(quán)分置”是指將宅基地使用權(quán)分設(shè)為資格權(quán)和使用權(quán)，實(shí)行所有權(quán)、資格權(quán)、使用權(quán)“三權(quán)”分離[12]。在農(nóng)戶(hù)自愿的前提下，農(nóng)戶(hù)可以基于集體成員身份將宅基地使用權(quán)在集體內(nèi)部流轉(zhuǎn)、租賃、入股，也可以在宅基地上建設(shè)用于出租、營(yíng)商的房屋和設(shè)施，或?qū)⒄刂苯尤胧薪灰?，享受宅基地市?chǎng)化帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益，同時(shí)保障房屋財(cái)產(chǎn)權(quán)不變。

3.2.2 宅基地退出實(shí)踐探索

除對(duì)宅基地退出相關(guān)制度和政策進(jìn)行分析外，學(xué)者們還對(duì)各地方宅基地退出的實(shí)踐模式進(jìn)行了探究，內(nèi)容主要涉及各地方農(nóng)村宅基地退出的不同模式、補(bǔ)償方式、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。

（1）宅基地退出的實(shí)踐模式。為響應(yīng)國(guó)家農(nóng)村宅基地制度改革政策，各地政府積極探索具有地方特色的宅基地退出實(shí)踐模式。王利敏等[13]將宅基地退出模式劃分為宅基地置換模式、城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤試點(diǎn)區(qū)指標(biāo)交易模式、宅基地虛擬化模式和生態(tài)移民整村搬遷模式四種類(lèi)型，認(rèn)為城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤試點(diǎn)區(qū)指標(biāo)交易模式與生態(tài)移民整村搬遷模式為皖北平原區(qū)宅基地退出的特有模式。岳永兵[14]以天津、嘉興等地區(qū)宅基地退出實(shí)踐為例，將宅基地退出模式分為政府主導(dǎo)的宅基地置換模式、有限市場(chǎng)主導(dǎo)的宅基地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓模式、村集體主導(dǎo)的用途改變模式和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)下的隱性退出模式四種。刁其懷[15]以四川省成都市為例，梳理了當(dāng)?shù)?006年以來(lái)的農(nóng)村宅基地退出模式，主要有“雙放棄”模式、土地綜合整治模式、地票交易模式、貨幣化補(bǔ)償模式、宅基地收儲(chǔ)模式。韓冬等[16]基于四川、重慶等地的實(shí)地調(diào)研，按照宅基地是否履行了農(nóng)戶(hù)的住宅保障職能與退出過(guò)程中政府介入程度的不同，將宅基地退出模式分為農(nóng)民偶然退出模式、經(jīng)濟(jì)或社會(huì)導(dǎo)向型、政府主導(dǎo)模式等類(lèi)型。

舒爾曼并對(duì)應(yīng)當(dāng)如何從事“案例研究”進(jìn)行了具體分析：“一個(gè)被恰當(dāng)理解的案例，絕非僅僅是對(duì)事實(shí)或一個(gè)偶發(fā)事件的報(bào)道．把某種東西稱(chēng)作案例是提出了一個(gè)理論主張——認(rèn)為那是一個(gè)‘某事的案例’”；“盡管案例本身是對(duì)某些事件或一系列事件的報(bào)道，然而是它們所表征的知識(shí)使它們成為案例．案例可以是實(shí)踐的具體實(shí)例——對(duì)一個(gè)教學(xué)事件發(fā)生進(jìn)行的細(xì)致描述，并伴隨著特定的情境、思想和感受．另一方面，它們可以是原理的范例，例證一個(gè)較為抽象的命題或理論的主張．”[5]

（2）宅基地退出的補(bǔ)償方式。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為應(yīng)按照“節(jié)約集約用地”“房地一體”“房隨地走”的原則[17]確定宅基地退出的補(bǔ)償范圍，按照住房保障和經(jīng)濟(jì)價(jià)值共同作用的方法規(guī)定宅基地退出的補(bǔ)償方式，并以一次性補(bǔ)償和永久式的收益分配權(quán)為選項(xiàng)供農(nóng)戶(hù)選擇[18]。同時(shí)，因區(qū)域發(fā)展水平不同，各地方應(yīng)因地制宜地構(gòu)建農(nóng)村宅基地退出補(bǔ)償機(jī)制，如四川省、貴州省等偏遠(yuǎn)地區(qū)的貧困戶(hù)宅基地退出補(bǔ)償模式，以發(fā)揮宅基地的社會(huì)保障價(jià)值為主，以其市場(chǎng)價(jià)值為輔，針對(duì)不同的貧困群眾，按照房屋類(lèi)型的不同，實(shí)行多元化、差異化的補(bǔ)償方式。以貴州省為例，簽訂舊房拆除協(xié)議的農(nóng)戶(hù)每人只能獲得1.5萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)[19]；而上海市等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的政府對(duì)農(nóng)戶(hù)退出宅基地的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)較高，農(nóng)戶(hù)可以同時(shí)獲得房屋補(bǔ)償和安置補(bǔ)償、設(shè)備遷移補(bǔ)償?shù)蓉泿叛a(bǔ)償。針對(duì)農(nóng)戶(hù)的房屋補(bǔ)償方式主要分為兩種，一種是給予農(nóng)戶(hù)相應(yīng)的貨幣補(bǔ)償，另一種是滿(mǎn)足農(nóng)戶(hù)退出宅基地后的住房保障，通過(guò)產(chǎn)權(quán)房屋調(diào)換，在新建小區(qū)內(nèi)按照原住房面積1∶1補(bǔ)償，房屋補(bǔ)償額介于10~50萬(wàn)元之間[20]。

（3）宅基地退出的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)者們引入了多種評(píng)估方法對(duì)農(nóng)戶(hù)宅基地退出的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)算。付文鳳等[21]基于機(jī)會(huì)成本視角，從宅基地退出的機(jī)會(huì)成本與其復(fù)墾的新增耕地經(jīng)濟(jì)價(jià)值兩方面分析宅基地退出補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成，并采用替代法、直接支出法、假設(shè)開(kāi)發(fā)法、收益還原法等方法進(jìn)行分項(xiàng)價(jià)值核算，測(cè)算了江蘇省揚(yáng)州市的農(nóng)村宅基地退出的合理補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；毛燕玲等[22]基于梯形模糊數(shù)的改進(jìn)區(qū)間Shapley值分配方案，研究政府和農(nóng)戶(hù)的合作收益分配優(yōu)化情況，并通過(guò)實(shí)證研究證明了將改進(jìn)區(qū)間Shapley值法作為宅基地退出收益優(yōu)化分配方案后，補(bǔ)償結(jié)果更為公平可行；徐四桂等[23]通過(guò)建立宅基地價(jià)值生產(chǎn)函數(shù)，運(yùn)用比較研究法、模型分析法，計(jì)算各生產(chǎn)要素的邊際貢獻(xiàn)率，從而確定各相關(guān)權(quán)利主體的退出補(bǔ)償范圍，并權(quán)衡宅基地退出過(guò)程中投資成本與未來(lái)收益，進(jìn)而優(yōu)化宅基地增值收益分配方案，為宅基地退出公平補(bǔ)償提供科學(xué)的理論依據(jù)；宋戈等[24]采用模型測(cè)算方法，從宅基地復(fù)墾為耕地后產(chǎn)生的機(jī)會(huì)成本損失和置換新增建設(shè)用地指標(biāo)后產(chǎn)生的增值收益兩方面，構(gòu)建宅基地退出的補(bǔ)償及增值收益分配理論模型。

3.2.3 宅基地退出相關(guān)影響因素與主體行為研究

學(xué)術(shù)界對(duì)宅基地退出制度與政策、實(shí)踐探索的研究取得了一定成果，為深入研究宅基地問(wèn)題提供了理論和經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)?？v觀(guān)學(xué)術(shù)界對(duì)宅基地的研究，可以發(fā)現(xiàn)涌現(xiàn)出了大量宅基地退出相關(guān)影響因素與主體行為的研究，涉及內(nèi)容主要包括宅基地退出意愿與行為的影響因素研究、不同主體宅基地退出行為的研究。

（1）宅基地退出相關(guān)影響因素的研究。當(dāng)前學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了大量對(duì)農(nóng)村宅基地退出影響因素的研究，研究的影響因素不僅包括微觀(guān)層面的個(gè)人及家庭特征、收入特征、資產(chǎn)特征等[25]，還包括宏觀(guān)層面的宅基地退出補(bǔ)償方式[26]、區(qū)域環(huán)境等。如夏敏等[27]將農(nóng)戶(hù)宅基地退出意愿的影響因素分為個(gè)人特征、家庭特征、宅基地特征、周?chē)巳河绊憽⒄攮h(huán)境影響和區(qū)域環(huán)境影響等6個(gè)方面；王兆林等[28]從個(gè)人特征及家庭因素、宅基地及住房因素、個(gè)體主觀(guān)認(rèn)知因素、所處村等四個(gè)方面構(gòu)建了16項(xiàng)指標(biāo)。使用的研究方法主要有二元logistic模型[29]、模糊評(píng)價(jià)法[30]、Probit二元選擇模型[31]、CVM法和 Tobit計(jì)量模型[32]等。包含的研究視角有集體土地產(chǎn)權(quán)權(quán)能角度[33]、人力資本視角[34]、推拉理論視角[35]、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)視角[36]、區(qū)域差異視角[37-39]等。退出意愿是農(nóng)戶(hù)處于理想狀態(tài)下的選擇，而退出行為是農(nóng)戶(hù)現(xiàn)實(shí)狀態(tài)下的選擇[40]。王子坤等[41]通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)部分農(nóng)戶(hù)是否退出宅基地的意愿與行為存在一定程度的悖離，且農(nóng)戶(hù)分化、主觀(guān)規(guī)范和知覺(jué)控制是造成農(nóng)戶(hù)宅基地退出行為與意愿悖離的主要原因。

（2）不同主體宅基地退出行為的研究。上文所述的研究多將宅基地退出主體作為一個(gè)群體進(jìn)行研究，缺少對(duì)不同主體行為的研究。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理，可以發(fā)現(xiàn)部分學(xué)者基于農(nóng)戶(hù)分化視角，研究了不同類(lèi)型農(nóng)戶(hù)宅基地退出的差異性。農(nóng)戶(hù)分化是農(nóng)戶(hù)退出宅基地的主要誘因，通過(guò)職業(yè)分化、經(jīng)濟(jì)分化、有無(wú)城鎮(zhèn)住房、農(nóng)地流轉(zhuǎn)情況可以反映農(nóng)戶(hù)分化程度[42]，分化后的異質(zhì)性農(nóng)戶(hù)對(duì)土地退出意愿、退出方式都產(chǎn)生了差異化的選擇偏好[43]。其中，職業(yè)分化程度、經(jīng)濟(jì)收入分化程度與農(nóng)戶(hù)完全退出宅基地意愿呈正相關(guān)關(guān)系，即非農(nóng)就業(yè)越多和非農(nóng)收入越高的農(nóng)戶(hù)更愿意完全退出宅基地，選擇進(jìn)城居住[44]。還有學(xué)者基于代際差異視角探究農(nóng)戶(hù)宅基地退出的影響因素，發(fā)現(xiàn)兩代農(nóng)戶(hù)的宅基地退出意愿存在差異，宅基地居住時(shí)間、職業(yè)、家庭人口、新農(nóng)保收入、宅基地重置成本、宅基地使用情況以及城鎮(zhèn)是否擁有住房對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)戶(hù)的宅基地退出意愿的影響不顯著[45]。

農(nóng)村宅基地退出行為的主體不僅包括在家務(wù)農(nóng)的農(nóng)戶(hù)，還包括進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)民工群體。農(nóng)民工已經(jīng)成為勞動(dòng)力市場(chǎng)的主力軍，但是因?yàn)槌青l(xiāng)二元戶(hù)籍制度的約束，常年在城市工作的農(nóng)民工不能真正融入城市生活，往來(lái)于城市和農(nóng)村，并將收入用于回鄉(xiāng)建房，導(dǎo)致農(nóng)村地區(qū)“人減地增”，造成了大量的農(nóng)村宅基地閑置、荒廢等土地利用問(wèn)題[46]。因此，學(xué)者逐漸關(guān)注不同特征的農(nóng)民工退出宅基地的意愿差異與決策行為。楊婷等[47]通過(guò)分析2013年深圳市P區(qū)農(nóng)民工的調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)農(nóng)民工宅基地的保留意愿強(qiáng)烈，承包地退出意愿強(qiáng)于宅基地退出意愿。農(nóng)民工不愿意退出宅基地的主要原因是擔(dān)心失去生活保障及補(bǔ)償過(guò)低[48]?；诖H視角來(lái)看，第一代農(nóng)民工受到宅基地附帶因素的影響較大，如宅基地的住房養(yǎng)老功能[49]，而新生代農(nóng)民工受到城市生活、工作環(huán)境影響較大[50]。按照有無(wú)進(jìn)城定居意愿，將農(nóng)民工群體進(jìn)行劃分，有進(jìn)城定居意愿的農(nóng)民工群體中，農(nóng)村住房面積較大的農(nóng)民工更不愿意退出宅基地，在城市工作時(shí)間較長(zhǎng)、職業(yè)層次高、工作相對(duì)穩(wěn)定的農(nóng)民工更愿意退出宅基地[51]。

4 研究趨勢(shì)分析

為了更加清晰地了解宅基地退出領(lǐng)域近年來(lái)的研究趨勢(shì)，本文通過(guò)CiteSpace的“Time zone”功能獲取時(shí)區(qū)視圖，并以時(shí)間為橫坐標(biāo)進(jìn)行時(shí)區(qū)分割，形成了如圖9所示的宅基地退出領(lǐng)域研究進(jìn)展圖譜，通過(guò)時(shí)區(qū)視圖可以直觀(guān)地觀(guān)測(cè)到宅基地退出領(lǐng)域的研究進(jìn)展。學(xué)術(shù)界對(duì)宅基地退出領(lǐng)域的研究從退出機(jī)制開(kāi)始，退出機(jī)制一詞初現(xiàn)于2009年，是宅基地退出領(lǐng)域研究持續(xù)關(guān)注的熱點(diǎn)。在對(duì)相關(guān)制度和政策的持續(xù)解讀中，學(xué)者們逐漸意識(shí)到農(nóng)戶(hù)作為宅基地退出主體的重要性。因此，2012年以后部分學(xué)者將研究拓展到以農(nóng)戶(hù)為研究對(duì)象的微觀(guān)研究，探索宅基地退出影響因素及主體意愿研究。與此同時(shí)，宅基地退出領(lǐng)域研究出現(xiàn)了多種多樣的定量和定性分析方法，學(xué)者們從不同視角對(duì)農(nóng)戶(hù)宅基地退出意愿與行為進(jìn)行了實(shí)證和規(guī)范研究。隨著農(nóng)村土地制度改革強(qiáng)調(diào)：落實(shí)土地集體所有權(quán)，穩(wěn)定農(nóng)戶(hù)承包權(quán)，放活土地經(jīng)營(yíng)權(quán)，農(nóng)村土地實(shí)行“三權(quán)分置”。學(xué)術(shù)界也開(kāi)始關(guān)注宅基地領(lǐng)域的“三權(quán)分置”問(wèn)題，并引發(fā)了大量對(duì)宅基地退出模式、補(bǔ)償機(jī)制問(wèn)題的深入探討。

圖9 宅基地退出研究進(jìn)展時(shí)區(qū)圖譜

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

本文通過(guò)對(duì)2009—2018年CNKI和CSSCI收錄的關(guān)于宅基地退出研究的文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析，分析了宅基地退出領(lǐng)域研究的基本情況、熱點(diǎn)和趨勢(shì)。得出如下結(jié)論：

（1）從研究的基本情況來(lái)看，宅基地退出領(lǐng)域研究的發(fā)文量逐年增加，宅基地退出問(wèn)題逐漸成為農(nóng)村土地制度改革中的焦點(diǎn)問(wèn)題。但是該領(lǐng)域的研究尚未形成合作密切的學(xué)術(shù)團(tuán)體，也缺少機(jī)構(gòu)間的緊密合作。

（2）從研究的熱點(diǎn)來(lái)看，可以將宅基地退出研究分為解讀宅基地退出相關(guān)制度與政策的宏觀(guān)研究，探索地方政府宅基地退出實(shí)踐的中觀(guān)研究，以及討論宅基地退出主體意愿與行為決策的微觀(guān)研究三個(gè)層次。

（3）從發(fā)展的趨勢(shì)來(lái)看，宅基地退出研究視角從宏觀(guān)的政策制度研究轉(zhuǎn)為微觀(guān)的農(nóng)戶(hù)權(quán)益、農(nóng)戶(hù)意愿研究，研究方法從規(guī)范研究為主，轉(zhuǎn)為規(guī)范研究與實(shí)證研究相結(jié)合，研究主體從以群體為主體轉(zhuǎn)為從農(nóng)戶(hù)分化視角，以不同類(lèi)型農(nóng)戶(hù)為研究主體。

總而言之，宅基地退出研究領(lǐng)域趨向于精細(xì)化、多樣化研究。

5.2 研究展望

宅基地是農(nóng)民的生活保障，宅基地退出制度是對(duì)農(nóng)村土地制度的完善。探索宅基地退出的現(xiàn)實(shí)途徑，深化土地制度改革，促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，是實(shí)施鄉(xiāng)村振興的必然選擇，尤其是2018年中央一號(hào)文件中提出，要探索宅基地所有權(quán)、資格權(quán)、使用權(quán)“三權(quán)分置”。因此，未來(lái)一段時(shí)間，農(nóng)村宅基地退出應(yīng)以現(xiàn)有研究成果為基礎(chǔ)，結(jié)合鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的新背景與新趨勢(shì)，把握城鄉(xiāng)融合發(fā)展與宅基地流轉(zhuǎn)的有機(jī)聯(lián)系，在以下兩方面進(jìn)行完善。首先，在研究?jī)?nèi)容方面，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村“三塊地”改革的聯(lián)動(dòng)性、宅基地退出風(fēng)險(xiǎn)防范、宅基地“三權(quán)分置”的進(jìn)一步探索。其次，在研究視角方面，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注微觀(guān)層面農(nóng)戶(hù)的行為決策、福利變化以及基層政府在宅基地退出過(guò)程中的利益分享及角色定位，同時(shí)還應(yīng)考慮宅基地退出的地域差異性。