中國創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)運(yùn)作績效評估及優(yōu)化對策

楊毅 賀浩浩 羅雨溪

摘 要：隨著企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)的日益發(fā)展，其在聯(lián)結(jié)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的正向作用愈加凸顯。研究選取31個(gè)?。▍^(qū)市）創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)2018年截面數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建投入產(chǎn)出績效評估指標(biāo)體系，綜合運(yùn)用DEA模型與聚類分析方法，對比分析各省創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)運(yùn)作的相對效率差異，結(jié)果表明創(chuàng)業(yè)孵化具有明顯的集群效應(yīng)與擴(kuò)散效應(yīng)，最后從運(yùn)作模式、微觀管理和宏觀調(diào)控3個(gè)方面闡述提升我國創(chuàng)業(yè)孵化績效水準(zhǔn)的優(yōu)化對策。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè);企業(yè)孵化;績效評估;DEA模型;聚類分析

中圖分類號：F223? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）8-1-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.08.001

1 研究背景

在全球新一輪產(chǎn)業(yè)革命孕育興起的背景下，2015年國務(wù)院《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》等系列文件提出為適應(yīng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體大眾化趨向，到2020年要形成一批具有較強(qiáng)專業(yè)化服務(wù)能力、可有效滿足大眾需求的新型創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺的總目標(biāo)。在政策導(dǎo)向與市場激勵(lì)的交互作用下，截至2018年末，我國科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等各類創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)（以下簡稱“孵化機(jī)構(gòu)”）總數(shù)已突破10萬家，服務(wù)于數(shù)十萬初創(chuàng)企業(yè)與團(tuán)隊(duì)，總體呈現(xiàn)出各類主體廣泛參與、科技含量不斷提升、服務(wù)漸趨結(jié)果導(dǎo)向、孵化產(chǎn)出質(zhì)量優(yōu)化、國際合作不斷深入、管理體制逐步完善、各類新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。孵化機(jī)構(gòu)已成為傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和新興企業(yè)快速成長的重要選擇和手段、聯(lián)結(jié)科技和經(jīng)濟(jì)的重要樞紐、“雙創(chuàng)”戰(zhàn)略的核心載體和國民經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)的強(qiáng)力引擎，在加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

一系列實(shí)證研究表明，由于經(jīng)濟(jì)相對落后、市場機(jī)制孱弱、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜等因素，欠發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)一般比發(fā)達(dá)國家具有更強(qiáng)的異質(zhì)性，關(guān)注質(zhì)量而非數(shù)量能更好地理解創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的交互邏輯。目前就我國整體而言，創(chuàng)業(yè)孵化事業(yè)尚處于初級階段，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛能與各類資源需要長久地協(xié)調(diào)整合，而發(fā)展不充分不平衡的國情意味著各地的基礎(chǔ)和進(jìn)程不盡相同，難以制定統(tǒng)一的微觀發(fā)展規(guī)劃與具體策略。此外，增強(qiáng)各地區(qū)協(xié)同進(jìn)步須明確創(chuàng)業(yè)孵化的影響因素與發(fā)展路徑，更須洞察各地區(qū)發(fā)展的差距與經(jīng)驗(yàn)，以求建立與實(shí)現(xiàn)增進(jìn)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效益的協(xié)同目標(biāo)。因此，基于我國經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效的階段性目標(biāo)，對各省份孵化機(jī)構(gòu)運(yùn)營狀況進(jìn)行系統(tǒng)評估，揭示和把握我國創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的規(guī)律，以此構(gòu)建和發(fā)展具有中國元素的創(chuàng)業(yè)理論，對于分析整體績效、加強(qiáng)融合協(xié)作、推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)事業(yè)繁榮具有積極效用。

2 文獻(xiàn)綜述

對孵化機(jī)構(gòu)績效評估及優(yōu)化思路既有的研究內(nèi)容進(jìn)行梳理，可發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)3個(gè)層次的學(xué)理特征。

首先，創(chuàng)業(yè)孵化是一個(gè)包含多要素的綜合性系統(tǒng)，所以學(xué)界從不同本位探索績效評估方法。一是以孵化機(jī)構(gòu)為本位，如Hugh D. Sherman綜合采用宏觀分析和微觀調(diào)查方法，認(rèn)為創(chuàng)業(yè)孵化項(xiàng)目可以有效協(xié)助初創(chuàng)企業(yè)生存發(fā)展[1]，即驗(yàn)證了孵化服務(wù)——孵化績效——企業(yè)績效的兩級傳遞關(guān)系;K. F. Chan等運(yùn)用組織理論與集群理論構(gòu)建孵化機(jī)構(gòu)績效評估體系，并認(rèn)為存在資源集聚、咨詢服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢等9個(gè)影響績效的關(guān)鍵點(diǎn)[2]，突破了以孵化產(chǎn)品為績效唯一評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的局限;袁劍鋒等以Web of Science收錄文獻(xiàn)作為樣本，以具有全局性、動(dòng)態(tài)性的視角，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量和內(nèi)容分析方法，從類型、過程、模式、機(jī)理以及績效等方面對企業(yè)孵化器進(jìn)行研究[3]。特別是一些學(xué)者采取縱向視角，考量不同代際孵化機(jī)構(gòu)的績效水準(zhǔn)，如Johan Brunee研究認(rèn)為早期孵化機(jī)構(gòu)囿于遴選標(biāo)準(zhǔn)寬松和缺乏淘汰機(jī)制，其在孵企業(yè)對綜合性服務(wù)利用率很低[4]，這實(shí)際上說明早期孵化機(jī)構(gòu)的陳舊體制亟須變革;許治等也認(rèn)為不同代際孵化器投入產(chǎn)出關(guān)系與孵化績效存在明顯差異，但孰優(yōu)孰劣不應(yīng)一概而論[5]。而另一些學(xué)者則采取橫向視角，對比分析孵化機(jī)構(gòu)的表征或內(nèi)涵，如黃攀等以廣東省2016年政府類、民營類和高校類共537家孵化器進(jìn)行對比分析，認(rèn)為投資主體不同導(dǎo)致孵化機(jī)構(gòu)的建設(shè)目標(biāo)、利益訴求和孵化能力存在較強(qiáng)異質(zhì)性[6];何慧芳等通過對比廣州市眾創(chuàng)空間孵化模式及績效優(yōu)劣，發(fā)現(xiàn)投入孵化要素的側(cè)重點(diǎn)、孵化模式的執(zhí)行力度以及與在孵企業(yè)的相互適應(yīng)程度是3個(gè)主要影響因素[7];張玲等研究認(rèn)為目前中國孵化機(jī)構(gòu)同質(zhì)化嚴(yán)重問題會阻礙其健康發(fā)展[8]。二是以孵化產(chǎn)品為本位，即以企業(yè)的發(fā)展成效為機(jī)構(gòu)績效考核的主要標(biāo)準(zhǔn)，如張魯彬等基于企業(yè)生命周期理論，分析了創(chuàng)業(yè)孵化的周期性特征及基礎(chǔ)功能孵化模式[9];Ond[r]ej Dvoulet ?等則強(qiáng)調(diào)以銷售額增長值、利潤率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、總資產(chǎn)規(guī)模與人員成本規(guī)模等來評估孵化績效[10]。三是綜合孵化機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)品的主客體視角，如Mian等認(rèn)為在孵企業(yè)的生存發(fā)展?fàn)顩r、孵化項(xiàng)目的持續(xù)增長潛力、孵化服務(wù)與設(shè)施、孵化機(jī)構(gòu)對高校和社會產(chǎn)生的影響為最關(guān)鍵的四項(xiàng)績效指標(biāo)[11]，這種視角較為全面，可以充分體現(xiàn)孵化機(jī)構(gòu)的多元效益。

其次，從網(wǎng)絡(luò)及空間研究其績效影響機(jī)理。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼（Christopher Freeman）認(rèn)為，各種公私部門構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)新技術(shù)的開發(fā)與擴(kuò)散[12]，后來許多學(xué)者沿襲了這一網(wǎng)絡(luò)分析思想，如李宇等通過剖析網(wǎng)絡(luò)資源對孵化績效的中介作用，發(fā)現(xiàn)了兩種績效差異模型[13];王藝博則揭示了孵化網(wǎng)絡(luò)各結(jié)點(diǎn)的微觀特征對多元績效的作用機(jī)理[14];裴旭東等基于從個(gè)體出發(fā)的資源依賴?yán)碚摵徒M織學(xué)習(xí)理論，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)資源整合和市場資源整合除了受創(chuàng)業(yè)氛圍顯著影響外，還分別受金融支持和政策支持顯著影響，而技術(shù)資源整合和市場資源整合對科技型小微企業(yè)孵化具有顯著影響[15]，而Jin Hong等偏向于從整體出發(fā)的相互依賴?yán)碚?，研究發(fā)現(xiàn)孵化機(jī)構(gòu)之間的相互依賴程度與孵化績效呈倒“U”形關(guān)系，非國有企業(yè)和多元化企業(yè)的孵化機(jī)構(gòu)之間的相互依存關(guān)系與孵化績效之間的關(guān)聯(lián)性更強(qiáng)[16]。而以空間為研究立足點(diǎn)，則是探討孵化機(jī)構(gòu)對區(qū)域地理的作用機(jī)理，如呂海燕等以孵化機(jī)構(gòu)有無實(shí)用型創(chuàng)業(yè)技能培訓(xùn)、能否推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)繁榮、是否有效整合優(yōu)質(zhì)資源作為績效評估三類指標(biāo)[17];何長勝以網(wǎng)絡(luò)資源整合為導(dǎo)向，通過對天津市眾創(chuàng)空間的觀察研究，發(fā)現(xiàn)礙于體制，在位企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所的優(yōu)勢資源難以充分轉(zhuǎn)化為推動(dòng)孵化機(jī)構(gòu)發(fā)展的實(shí)質(zhì)性力量[18]。

最后，從生態(tài)系統(tǒng)視角研究其績效改進(jìn)方向。Klaus Schwab認(rèn)為，社會接受技術(shù)創(chuàng)新的程度是產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)程的決定性因素，因而需要政府以及各類公私機(jī)構(gòu)和部門盡自己所能，協(xié)同破除創(chuàng)新性技術(shù)實(shí)際應(yīng)用中的阻滯因子[19]，Rabeh Morrar等人也提出應(yīng)對嵌入式技術(shù)擴(kuò)散的影響需要建構(gòu)耦合技術(shù)創(chuàng)新和社會創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展框架[20]?；诖?，對于孵化機(jī)構(gòu)的改進(jìn)路徑，一是從主體即孵化機(jī)構(gòu)切入，如針對部分孵化機(jī)構(gòu)盈利能力弱的現(xiàn)狀，賈天明等認(rèn)為孵化機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)屬性決定了持續(xù)長久的、源于專業(yè)化服務(wù)的盈利能力是其存在發(fā)展的基礎(chǔ)，并提出孵化機(jī)構(gòu)應(yīng)以投資創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目回報(bào)作為主要收入來源[21];吳文清等基于分類核算績效的視角，通過對中國國家級孵化器的實(shí)證研究，認(rèn)為孵化器創(chuàng)業(yè)績效和創(chuàng)新績效分別與孵化器資金投入規(guī)模、孵化器面積規(guī)模之間呈倒“U”形關(guān)系，孵化器的類型及性質(zhì)對孵化績效有顯著不同的影響[22]。二是從客體即在孵企業(yè)切入，如陳勝男等通過多案例研究，構(gòu)建了以創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目潛力和創(chuàng)業(yè)者自我效能為基礎(chǔ)、以組織管理和文化融合為保證、以生態(tài)占位和網(wǎng)絡(luò)反哺孵化企業(yè)成長為路徑[23];吳玉偉等通過分析科技型小微企業(yè)的創(chuàng)業(yè)動(dòng)力要素及作用機(jī)制，提出“政府主導(dǎo)”與“依托院所”兩種創(chuàng)業(yè)孵化模式[24]。三是從外部環(huán)境切入，如張寶建結(jié)合中國實(shí)踐認(rèn)為，“舉國體制”式扶持效果并不理想，在市場體制中需要融入更多異質(zhì)性力量[25];宋思遠(yuǎn)等運(yùn)用系統(tǒng)基模解構(gòu)創(chuàng)業(yè)孵化生態(tài)的運(yùn)行機(jī)制，以此作為實(shí)踐指導(dǎo)[26]。

總之，現(xiàn)階段學(xué)術(shù)界形成以區(qū)域協(xié)調(diào)統(tǒng)籌為導(dǎo)向，以多元效益訴求為核心，以生態(tài)系統(tǒng)規(guī)劃為基礎(chǔ)，以滿足孵化企業(yè)需求、加快技術(shù)協(xié)同應(yīng)用、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展為靶向的創(chuàng)業(yè)孵化績效評估及增進(jìn)策略體系。

3 模型闡釋與指標(biāo)體系構(gòu)建

3.1 DEA-CA模型

基于“相對效率評價(jià)”概念的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA，Data Envelopment Analysis）包含了眾多數(shù)理模型，而C2R-DEA和BC2-DEA是其中常用的基本模型。DEA模型的基本思路是：若現(xiàn)有N個(gè)決策單元（DMU，Decision Making Unit），輸入、輸出向量分別為[Xj=（x1j]，[x2j]，…，[xmj）T]，[Yj=（y1j]，[y2j]，…，[ysj）T]，利用Charnes-Cooper變換賦權(quán)方法計(jì)算輸入、輸出的權(quán)向量分別為[v=（v1，v2，]…，[vm）T]，[u=（u1，u2，]…，[us）T]，另設(shè)[s-]和[s+]分別為松弛變量和剩余變量，[ε]為非Archimedes無窮小量，依據(jù)帕累托最優(yōu)（Pareto Optimality）理念計(jì)算（綜合）技術(shù)效率（TE，Technical Efficiency）且規(guī)模報(bào)酬不變的C2R-DEA模型構(gòu)建如下。

若λ，[s-]，[s+]，[θ]是[DεC2R]的最優(yōu)解，令[x0=θx0-s-]，[y0=y0+s+]，稱（[x0]，[y0]）是[DMUj0]所對應(yīng)（[x0]，[y0]）在DEA有效投影面上的“投影”。若[j=1nλj]=1，則可將C2R-DEA模型轉(zhuǎn)化為規(guī)模報(bào)酬可變的BC2-DEA模型。

本研究采用DEA方法對31個(gè)?。▍^(qū)市）孵化機(jī)構(gòu)的運(yùn)作效率進(jìn)行評估和探究，主要基于：孵化機(jī)構(gòu)是個(gè)體差異性與系統(tǒng)復(fù)雜性較大的綜合性生態(tài)，依據(jù)現(xiàn)有信息難以給定一個(gè)具有普適性與確定性的生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)式;DEA方法無須預(yù)先人為賦權(quán)的特性使其具有較強(qiáng)的客觀性;不受指標(biāo)量綱影響，適宜描述多輸入、多輸出生產(chǎn)效率狀況;最后從指導(dǎo)生產(chǎn)決策而言，DEA方法可以分析無效DMU的資源利用狀況，利用投影規(guī)劃改善方案，為決策者提供提高生產(chǎn)效率的有效途徑。

最后，為了深入尋求造成各省孵化機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率差異的因子，本研究在DEA模型的計(jì)算基礎(chǔ)上，引入聚類分析（CA，Cluster Analysis），即利用K-means算法將績效特征相似的DMU進(jìn)行歸類。

3.2 評估指標(biāo)體系構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

孵化機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)組織，評價(jià)其績效發(fā)展水準(zhǔn)應(yīng)綜合考慮經(jīng)濟(jì)效益與社會效益，以往研究經(jīng)驗(yàn)表明，孵化機(jī)構(gòu)績效評估存在多個(gè)可選指標(biāo)，但DEA方法一般要求DMU總數(shù)N與評估指標(biāo)總數(shù)E應(yīng)滿足關(guān)系[N≥2E]，否則會降低評估結(jié)果的可信度。首先從投入來看，每個(gè)孵化機(jī)構(gòu)的在孵企業(yè)數(shù)、資金流轉(zhuǎn)和人員配置均具有載荷臨界值，資源體量影響著孵化機(jī)構(gòu)的運(yùn)作效率;其次從產(chǎn)出來看，孵化機(jī)構(gòu)建設(shè)的最直接目標(biāo)即是培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)，因此孵化機(jī)構(gòu)須具有持續(xù)的維持其生存發(fā)展的經(jīng)濟(jì)收入來源，對初創(chuàng)企業(yè)而言，有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量決定了其未來差異化競爭的戰(zhàn)略選擇空間，同時(shí)在我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性失業(yè)日趨凸顯的背景下，孵化機(jī)構(gòu)與新創(chuàng)企業(yè)均承載了促進(jìn)就業(yè)的重任。基于此，本研究結(jié)合政策導(dǎo)向和數(shù)據(jù)的可獲取性與多元性，選取在孵企業(yè)數(shù)、機(jī)構(gòu)運(yùn)營成本、企業(yè)投融資額、管理服務(wù)人員數(shù)以及創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師數(shù)5項(xiàng)作為投入指標(biāo)，畢業(yè)上市（掛牌）企業(yè)數(shù)、機(jī)構(gòu)收入、有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)和企業(yè)吸納就業(yè)量4項(xiàng)作為產(chǎn)出指標(biāo)，具體含義見表1，具體數(shù)據(jù)來源于《中國創(chuàng)業(yè)孵化發(fā)展報(bào)告（2019）》。

應(yīng)用DEA方法評估DMU績效的前提要求是投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)符合單調(diào)性原則，因此，本研究利用SPSS Statistics 22軟件對評估指標(biāo)進(jìn)行了Spearman相關(guān)性雙尾檢驗(yàn)，據(jù)表2統(tǒng)計(jì)結(jié)果可知，每對投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)均具有顯著的正相關(guān)性，表明指標(biāo)選取有效。

4 孵化機(jī)構(gòu)績效實(shí)測結(jié)果與分析

4.1 效率分析

通過整理歸納，得到31個(gè)?。▍^(qū)市）的投入、產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，采用DEA-Solver Pro5軟件進(jìn)行計(jì)算，表3顯示了各個(gè)DMU的各項(xiàng)效率值及規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)狀態(tài)。

對計(jì)算結(jié)果分析可知：從（綜合）技術(shù)效率來看，16個(gè)?。▍^(qū)市）為DEA有效，孵化機(jī)構(gòu)發(fā)展綜合績效良好;而其余15個(gè)?。▍^(qū)市）為非DEA有效，其孵化機(jī)構(gòu)的投入要素結(jié)構(gòu)與產(chǎn)出規(guī)?？偭窟€須調(diào)整優(yōu)化。從純技術(shù)效率來看，19個(gè)省（區(qū)市）要素資源利用有效;而其余12個(gè)?。▍^(qū)市）則需要調(diào)整要素投入與使用狀況，克服資源使用冗余的弊病，提高資源使用效率。從規(guī)模效率來看，17個(gè)?。▍^(qū)市）為規(guī)模有效，說明其規(guī)模適當(dāng);而其余?。▍^(qū)市）則需要優(yōu)化其投入要素規(guī)模與結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步從規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)狀態(tài)來看，內(nèi)蒙古、福建、甘肅和寧夏4個(gè)省（區(qū)市）處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，說明其孵化機(jī)構(gòu)發(fā)展處于基礎(chǔ)鞏固階段，因投入資源相對欠缺，應(yīng)適當(dāng)擴(kuò)大整體投入與規(guī)模;吉林、江西和山東3個(gè)?。▍^(qū)市）處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)，說明其孵化機(jī)構(gòu)發(fā)展已步入較為成熟的階段，應(yīng)將下一步工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到提質(zhì)增效方向，而非盲目投入資源與純粹擴(kuò)張規(guī)模。

4.2 聚類分析

為了進(jìn)一步探究我國各?。▍^(qū)市）孵化機(jī)構(gòu)績效水準(zhǔn)的空間分布規(guī)律，本研究利用SPSS Statistics 22軟件，采用K-means聚類算法，以純技術(shù)效率與規(guī)模效率作為聚類變量，設(shè)置[k=4]，聚類分析結(jié)果如表4所示。據(jù)此可將31個(gè)?。▍^(qū)市）劃分為“綜合高效型”“技術(shù)高效型”“規(guī)模高效型”和“綜合低效型”四種類型。

據(jù)表4可知，23個(gè)?。▍^(qū)市）效率良好，表明我國孵化機(jī)構(gòu)總體發(fā)展趨勢良好。雖然計(jì)算結(jié)果表明西藏屬于綜合高效型，但結(jié)合具體數(shù)據(jù)可知2018年西藏的投入與產(chǎn)出很低：省內(nèi)雖有1家國家級孵化機(jī)構(gòu)，但企業(yè)投融資額直至2018年才有所突破，所擁有知識產(chǎn)權(quán)數(shù)呈減少趨勢，是我國創(chuàng)業(yè)孵化中較為薄弱的一環(huán)，這與其客觀上地理位置偏遠(yuǎn)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后、孵化機(jī)構(gòu)的容納能力低相關(guān)，因而要推動(dòng)該地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展，需要從改善宏觀環(huán)境入手。山東與寧夏屬于技術(shù)高效型和規(guī)模低效型，結(jié)合具體數(shù)據(jù)可知，2018年末山東孵化機(jī)構(gòu)數(shù)已增至958家，維持了前一年20%以上的高位增長率，但是規(guī)模報(bào)酬卻呈現(xiàn)遞減狀態(tài)，說明其在規(guī)?？焖贁U(kuò)張進(jìn)程中忽視了效率的提升;寧夏作為西北內(nèi)陸少數(shù)民族聚居區(qū)，雖截至2018年末僅有50家孵化機(jī)構(gòu)，但結(jié)合其規(guī)模報(bào)酬呈遞增狀態(tài)，且2018年產(chǎn)出指標(biāo)均有較大幅度增長，說明其發(fā)展?jié)摿τ写M(jìn)一步發(fā)掘，可以加大孵化機(jī)構(gòu)投入力度，更好地推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。內(nèi)蒙古等5個(gè)?。▍^(qū)市）屬于規(guī)模高效型，但規(guī)模報(bào)酬呈遞減或不變狀態(tài)，說明其孵化機(jī)構(gòu)對于各種資源要素的利用程度有待提升。而江西則屬于綜合低效型，且其綜合效率居于末尾，其創(chuàng)業(yè)孵化事業(yè)發(fā)展遇到了多重阻礙，績效提升任重道遠(yuǎn)。

為進(jìn)一步探究孵化機(jī)構(gòu)績效的地域分布規(guī)律，本研究采用ArcGIS10.2軟件將DEA有/無效?。▍^(qū)市）及聚類分析結(jié)果進(jìn)行可視化處理。

據(jù)分析結(jié)果可知，孵化機(jī)構(gòu)績效發(fā)展水準(zhǔn)呈現(xiàn)集中連片趨向，事實(shí)上，我國經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的京津冀、粵港澳、長三角等區(qū)域呈現(xiàn)明顯的協(xié)同發(fā)展態(tài)勢，以其中孵化載體最集中的長三角為例，2018年其孵化機(jī)構(gòu)約占全國總數(shù)的22%，并呈現(xiàn)出階梯聯(lián)動(dòng)式發(fā)展格局：不僅聚集了上海、蘇州、杭州等創(chuàng)業(yè)孵化發(fā)展領(lǐng)先的城市，也囊括了寧波、無錫、合肥等創(chuàng)業(yè)孵化基礎(chǔ)較為薄弱的城市，這說明創(chuàng)業(yè)孵化績效水準(zhǔn)存在集群效應(yīng)與擴(kuò)散效應(yīng)。

4.3 投影分析

基于投入指標(biāo)的投影分析，目的在于縮減投入松弛變量而使DMU達(dá)到最優(yōu)效率。

據(jù)表5可知，非DEA有效?。▍^(qū)市）每項(xiàng)投入均存在不同程度的冗余現(xiàn)象。以天津市為例，其2018年在孵企業(yè)數(shù)為8 301家，而投影顯示為達(dá)到最佳效率，該指標(biāo)應(yīng)調(diào)整為6 307（取整）家，差額調(diào)整百分比為-24.02%，其他?。▍^(qū)市）及投入指標(biāo)調(diào)整與此相同。

特別地，孵化機(jī)構(gòu)運(yùn)營成本很大程度上決定其為企業(yè)提供服務(wù)的能力上限，具體投入應(yīng)與企業(yè)所需相匹配，投入過多實(shí)質(zhì)上反映了孵化機(jī)構(gòu)對于資源的動(dòng)態(tài)管理體制尚不健全。具體數(shù)據(jù)顯示，90%以上機(jī)構(gòu)在孵企業(yè)數(shù)在100家以內(nèi)，孵化機(jī)構(gòu)的載荷有限性決定了其必須依據(jù)綜合考評指標(biāo)對入孵企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格遴選，目前，多數(shù)孵化機(jī)構(gòu)僅以申請入孵企業(yè)的商業(yè)計(jì)劃書作為評判標(biāo)準(zhǔn)，缺乏對于創(chuàng)業(yè)者綜合素質(zhì)深入而全面的考察，同時(shí)由于缺乏動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制，造成部分入孵企業(yè)長期占據(jù)孵化資源而無法實(shí)現(xiàn)其預(yù)估價(jià)值。

5 優(yōu)化對策

基于以上分析，結(jié)合各地孵化器探索發(fā)展進(jìn)程中積累的有益經(jīng)驗(yàn)，可從運(yùn)作模式、微觀管理和宏觀調(diào)控3個(gè)方面提升我國創(chuàng)業(yè)孵化績效水準(zhǔn)的優(yōu)化對策。

在運(yùn)作模式方面，以管理體制改革為基礎(chǔ)，協(xié)同推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研與市場融合發(fā)展。①孵化器應(yīng)結(jié)合自身、行業(yè)、地域情況改良孵化模式，利用財(cái)務(wù)管理、商務(wù)咨詢等增值服務(wù)夯實(shí)自身經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。②加強(qiáng)對在孵企業(yè)的業(yè)績定期監(jiān)督，建立健全動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制，可嘗試探索相關(guān)負(fù)責(zé)人問責(zé)制度，對長期占有孵化資源但運(yùn)營狀況較差的在孵企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)支持或清退。③完善信息共享機(jī)制，構(gòu)建高等學(xué)校、科研院所、科技企業(yè)以及社會組織等資源集聚載體，促進(jìn)支持政策與企業(yè)的有效銜接。④建立健全科研人員產(chǎn)學(xué)研的長期多聘機(jī)制，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)快速應(yīng)用協(xié)同網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)孵化質(zhì)量精準(zhǔn)化提升。

在微觀管理方面，兼顧孵化資源的普惠性與瞄準(zhǔn)性。①建立質(zhì)量管理、動(dòng)態(tài)出入的健康發(fā)展機(jī)制，采取雙向?qū)臃?wù)模式，化數(shù)量為質(zhì)量，引導(dǎo)孵化器向?qū)I(yè)化、精細(xì)化方向升級。②以市場力量驅(qū)動(dòng)各種商業(yè)單元有機(jī)結(jié)合、共生共榮，與孵化器及其他外界主體形成開放包容、信任支持的交互關(guān)系，吸收異質(zhì)性資源并將其內(nèi)化，提高企業(yè)內(nèi)外資源的流動(dòng)性。③尤其是在西藏等經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，借助以政府為主導(dǎo)的援助力量支持，建立資源開放共享的橫向協(xié)同關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。④在孵化器發(fā)展步入成熟期后，以國際化發(fā)展為導(dǎo)向，掌握國外市場第一手信息，同時(shí)利用國內(nèi)外兩種資源，擴(kuò)大孵化企業(yè)的戰(zhàn)略選擇空間。

在宏觀調(diào)控方面，政府應(yīng)切實(shí)履行倡導(dǎo)者、促進(jìn)者、資助者和監(jiān)管者的職責(zé)。①作為倡導(dǎo)者，在各地區(qū)發(fā)展不充分不平衡的背景下，不斷追蹤孵化器發(fā)展進(jìn)程，因時(shí)因地制宜，制定長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，對改革重點(diǎn)領(lǐng)域做出全面科學(xué)的部署。②作為促進(jìn)者，應(yīng)集聚多方智慧，共同商討孵化器現(xiàn)存的微觀問題，并提出合理的指導(dǎo)意見與解決辦法，通過政策統(tǒng)籌加強(qiáng)各主體的協(xié)同聯(lián)動(dòng);鼓勵(lì)探索創(chuàng)業(yè)孵化新路徑并建立相應(yīng)的容錯(cuò)免責(zé)制度，激發(fā)孵化器及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者的內(nèi)生動(dòng)力;建立信息即時(shí)發(fā)布平臺，破除企業(yè)、政府、市場等主體間的信息傳遞障礙;遴選優(yōu)秀孵化器先行打造一批具有資源集聚優(yōu)勢的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺，加強(qiáng)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與辦法的推廣應(yīng)用。③作為資助者，在增加生產(chǎn)要素投入的同時(shí)，還須為此建立科學(xué)合理的綜合質(zhì)量評估體系，據(jù)評估結(jié)果審慎分配資源，從而化解因資源冗余或不足而制約孵化器績效提升的瓶頸。④作為監(jiān)管者，完善相關(guān)監(jiān)測統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，充分利用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，形成具備科學(xué)性與時(shí)效性的可視化動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)，定期梳理并解決制約創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的痛點(diǎn)難點(diǎn);針對部分孵化器績效水準(zhǔn)低且難以改良的現(xiàn)實(shí)，探索和推行淘汰機(jī)制，促使孵化器形成自我凈化的機(jī)能。

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Operation Performance Evaluation and Optimization Measures of Chinese Business Incubation Institutions

—Empirical Analysis Based on DEA-CA Model

Yang Yi1，2，He Haohao1，2，Luo Yuxi1

（1. Southwest University， Chongqing 400715;

2. Chongqing Institute of Cultural Industry （Southwest University）， Chongqing 400715）

Abstract： With the development of business incubator， crowded innovation space and other entrepreneurship incubator， their positive role in connecting science and technology with economic development is more and more prominent. In this research， the cross section data of 31 provincial （district） business incubators in 2018 were chosen， by constructing input-output performance evaluation index system， comprehensively using DEA model and the clustering analysis method， and the provinces the relative operation efficiency differences of business incubator in various provinces were comparatively analyzed. The results showed that the? start-up incubator had obvious cluster effect and diffusion effect， and finally the optimization countermeasures to promote entrepreneurship incubation performance level were described from three aspects? of operation mode， micro management and macro-control.

Key words： innovation and entrepreneurship; enterprise incubation; performance evaluation; DEA model; clustering analysis