我國(guó)省域基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀及能力提升策略

王黎春 邵冰欣 翟媛媛 董青山

摘 要：隨著我國(guó)發(fā)展的國(guó)內(nèi)國(guó)際環(huán)境正在發(fā)生深刻變化，基礎(chǔ)研究在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合國(guó)力等方面的重要性日益凸顯。我國(guó)要在重要科技領(lǐng)域躋身世界領(lǐng)先行列，就必須重視基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新。本文在分析國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)省市基礎(chǔ)研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，剖析了我國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)市）的基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀，總結(jié)了當(dāng)前我國(guó)基礎(chǔ)研究存在的問題，結(jié)合實(shí)際情況，提出了我國(guó)基礎(chǔ)研究能力提升的策略。

關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)研究;現(xiàn)狀;問題;策略

中圖分類號(hào)：G322.7? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2019）8-23-9

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.08.004

1 政策背景

基礎(chǔ)科學(xué)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是形成持續(xù)強(qiáng)大創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。加強(qiáng)和發(fā)展基礎(chǔ)研究是提升國(guó)家創(chuàng)新能力的重要途徑，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的基石[1]。當(dāng)今世界，日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來越表現(xiàn)為科技實(shí)力和創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)。世界各國(guó)都非常重視部署基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，敏銳把握科技前沿，我國(guó)也高度重視基礎(chǔ)科學(xué)研究[2]。2016年，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，指出要增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力，提升我國(guó)科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的整體水平，支撐產(chǎn)業(yè)變革和保障國(guó)家安全。2017年，習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中明確指出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破?！?018年，國(guó)務(wù)院正式發(fā)布《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2018〕4號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《意見》），《意見》明確了我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究三步走的發(fā)展目標(biāo)，對(duì)全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究做出部署。

近年來，雖然我國(guó)的基礎(chǔ)研究有了長(zhǎng)足的發(fā)展，逐步從“仰視”向“平視”演進(jìn)。但相較于主要發(fā)達(dá)國(guó)家，創(chuàng)新實(shí)力明顯不足。主要表現(xiàn)在：一是在國(guó)際上擁有較大影響力的原創(chuàng)成果較少，二是缺乏引領(lǐng)科學(xué)方向的創(chuàng)新型領(lǐng)軍人物，三是基礎(chǔ)研究促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力不足，四是科研學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境不佳、創(chuàng)新文化氛圍不濃厚。進(jìn)入新時(shí)代，隨著我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)、世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)等重要國(guó)家戰(zhàn)略的深入實(shí)施，我國(guó)基礎(chǔ)研究必將迎來新的發(fā)展機(jī)遇。

2 國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)省市基礎(chǔ)研究的經(jīng)驗(yàn)

2.1 發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)

2.1.1 美國(guó)：強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，保持科學(xué)技術(shù)的全球領(lǐng)先。美國(guó)的創(chuàng)新能力在國(guó)際上一直處于領(lǐng)先地位，主要得益于其對(duì)基礎(chǔ)研究的大量投入和創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。美國(guó)的基礎(chǔ)研究體系呈現(xiàn)出多元化的特點(diǎn)。政府部門作為基礎(chǔ)研究的主要推動(dòng)者，通過政府的投入吸引社會(huì)各方面的基礎(chǔ)研究投入，并通過穩(wěn)定性和競(jìng)爭(zhēng)性相結(jié)合的方式，支持國(guó)家大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)開展基礎(chǔ)研究。

美國(guó)基礎(chǔ)研究的主要機(jī)構(gòu)是大學(xué)和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室。美國(guó)大學(xué)的基礎(chǔ)研究體系有學(xué)科實(shí)驗(yàn)室、研究所及政府委托大學(xué)管理的科研機(jī)構(gòu)等，他們之間分工明確，研究方向各有重點(diǎn)，同時(shí)又相互合作，共同促進(jìn)了美國(guó)大學(xué)基礎(chǔ)研究的發(fā)展;聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室作為美國(guó)基礎(chǔ)研究的另一重要承擔(dān)機(jī)構(gòu)，實(shí)驗(yàn)室研發(fā)經(jīng)費(fèi)以國(guó)家財(cái)政穩(wěn)定支持為主，其余還有私人部門委托的研究計(jì)劃經(jīng)費(fèi)以及私人機(jī)構(gòu)的捐贈(zèng)，定位于幫助國(guó)家完成那些長(zhǎng)期、復(fù)雜、艱巨的基礎(chǔ)研究等[3]。

美國(guó)基礎(chǔ)研究的支持部門是美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，簡(jiǎn)稱NSF），它是美國(guó)的一個(gè)獨(dú)立的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為科學(xué)與工程領(lǐng)域各學(xué)科的基礎(chǔ)研究提供經(jīng)費(fèi)保障，以提高美國(guó)的基礎(chǔ)研究水平，保持美國(guó)的科技水平在國(guó)際上的領(lǐng)先地位[4]。

2.1.2 日本：從“趕超型”向“創(chuàng)新型”國(guó)家的蛻變。戰(zhàn)后的日本實(shí)施“趕超型”戰(zhàn)略，大量引進(jìn)、消化、吸收歐美先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，使得日本的經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展。但是“趕超型”戰(zhàn)略使日本逐漸顯示出忽視基礎(chǔ)科學(xué)研究的弊端，已很難適應(yīng)日本當(dāng)時(shí)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要。隨后，政府逐漸重視基礎(chǔ)研究。1993年，日本提出要把基礎(chǔ)研究放在國(guó)家發(fā)展的重要位置;1995年頒布了《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》，明確提出“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國(guó)”的基本國(guó)策，日本政府先后制定了四期“國(guó)家科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃”，并在第二個(gè)基本計(jì)劃中提出“諾貝爾獎(jiǎng)計(jì)劃”，即要在50年內(nèi)獲得30個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)的大膽構(gòu)想。日本的科技戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移使日本從一個(gè)“趕超型”國(guó)家躍升為一個(gè)“創(chuàng)新型”國(guó)家。

2.1.3 德國(guó)：穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)投入和重視大科學(xué)研究。德國(guó)基礎(chǔ)研究的承擔(dān)單位主要是國(guó)家大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)（主要指馬普學(xué)會(huì)和亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)），基礎(chǔ)研究的管理部門為德國(guó)聯(lián)邦教育與研究部，該部門負(fù)責(zé)制定基礎(chǔ)研究發(fā)展的政策和規(guī)劃以及政府70%的科研經(jīng)費(fèi)投入。長(zhǎng)期以來，德國(guó)一直重視基礎(chǔ)研究，對(duì)基礎(chǔ)研究的支持主要采取穩(wěn)定支持和發(fā)展大科學(xué)研究的基礎(chǔ)設(shè)施的方式，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)的比例基本維持在20%左右。這種支持方式使得歐洲許多大科學(xué)工程都是以德國(guó)為核心完成的，這也為德國(guó)的基礎(chǔ)研究奠定了雄厚的基礎(chǔ)[5]。

2.2 我國(guó)發(fā)達(dá)省市的經(jīng)驗(yàn)

2.2.1 北京：打造世界知名科學(xué)中心。北京作為我國(guó)的科技創(chuàng)新中心，創(chuàng)新資源豐富，創(chuàng)新人才聚集，綜合科技水平居全國(guó)首位，《中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2008—2020年）》《北京“十三五”發(fā)展規(guī)劃》都對(duì)應(yīng)用基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究進(jìn)行了超前部署，2016年9月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《北京加強(qiáng)全國(guó)科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》（國(guó)發(fā)〔2016〕52號(hào)），明確指出要加大科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍培養(yǎng)，形成領(lǐng)跑世界的原始創(chuàng)新策源地，將北京打造為世界知名科學(xué)中心。在各政策文件的指導(dǎo)下，北京市非常重視基礎(chǔ)研究的投入。2017年北京市研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為15796512萬元，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出為2323632萬元，約占14.7%，遠(yuǎn)高于全國(guó)5.54%的水平。在政策措施方面：一是積極探索聯(lián)合資助的模式，引導(dǎo)社會(huì)資金投入基礎(chǔ)研究;二是以重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新基地為抓手，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研密切合作;三是簽訂《京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究和基礎(chǔ)研究合作框架協(xié)議》，建立了京津冀協(xié)同基礎(chǔ)研究創(chuàng)新機(jī)制等。

2.2.2 上海：加快向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進(jìn)軍。2019年，上海市出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》，指出力爭(zhēng)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)大創(chuàng)新、在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)大突破，加快向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進(jìn)軍。在政策措施方面：一是重視基礎(chǔ)研究平臺(tái)的建設(shè)，上海臨床生物樣本庫(kù)、國(guó)家蛋白質(zhì)科學(xué)研究上海設(shè)施等已經(jīng)建成并運(yùn)行，基本形成了生命科學(xué)優(yōu)勢(shì)突出、其他科學(xué)領(lǐng)域各具特色的布局。二是積極探索基礎(chǔ)研究與轉(zhuǎn)化應(yīng)用的協(xié)調(diào)機(jī)制，瞄準(zhǔn)國(guó)家重大創(chuàng)新任務(wù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要需求，大力開展基礎(chǔ)研究。三是保障財(cái)政科技投入，優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)，2017年上海市研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為1205.21億元，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出為92.51億元，約占7.68%，高于全國(guó)5.54%的水平[6]。

2.2.3 廣東：全省上下形成重視基礎(chǔ)研究的共識(shí)。近年來，廣東省委、省政府高度重視原始創(chuàng)新能力和關(guān)鍵技術(shù)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升，全省上下形成重視基礎(chǔ)研究，推動(dòng)原始創(chuàng)新的新共識(shí)，廣東省的科技綜合實(shí)力排名逐年攀升，擠在全國(guó)創(chuàng)新性地區(qū)的第一梯隊(duì)。2018年，廣東省出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見》，提出進(jìn)一步加強(qiáng)廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，大幅提升原始創(chuàng)新能力，支撐和引領(lǐng)科技創(chuàng)新強(qiáng)省與粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。一是加強(qiáng)與國(guó)家自然科學(xué)基金委的合作，實(shí)施國(guó)家重大項(xiàng)目培育計(jì)劃，鼓勵(lì)省內(nèi)科學(xué)家開展基礎(chǔ)研究，做好規(guī)劃布局;二是大力培育和發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，如深圳光啟研究院、華大基因等，成為廣東省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新力軍。三是廣東省加大對(duì)重大科研基礎(chǔ)設(shè)施的投入，打造省內(nèi)重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和平臺(tái)并向社會(huì)開放[7]。

3 我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀分析

3.1 我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展基本情況

由表1可知，近年來，我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員投入和經(jīng)費(fèi)投入力度不斷加大，R&D經(jīng)費(fèi)支出與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比由2013年的1.99%增加至2017年的2.1%?；A(chǔ)研究領(lǐng)域的R&D人員投入和經(jīng)費(fèi)投入也在逐年增加。2013年，我國(guó)基礎(chǔ)研究的R&D人員全時(shí)當(dāng)量為22.3萬年，2017年已增加至29.0萬年;2013年基礎(chǔ)研究的R&D經(jīng)費(fèi)支出為555.0億元，2017年增加至975.5億元。隨著科技投入的增加，科技成果產(chǎn)出也在逐年增長(zhǎng)，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量由2013年的207688件增加至2017年的420144件，發(fā)表論文數(shù)量由2013年的154萬篇增加至2017年的170萬篇。

3.2 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目承擔(dān)情況

國(guó)家自然科學(xué)基金作為我國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一，被廣泛視為衡量一個(gè)單位基礎(chǔ)研究實(shí)力和原始創(chuàng)新水平的重要標(biāo)志，分析近年來我國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目承擔(dān)的數(shù)量可以從側(cè)面了解我國(guó)的基礎(chǔ)研究實(shí)力。面上項(xiàng)目是國(guó)家自然科學(xué)基金資助體系中的主要部分，其資助經(jīng)費(fèi)占自然科學(xué)基金項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)的60%以上;重點(diǎn)項(xiàng)目是國(guó)家自然科學(xué)基金資助體系中的另一個(gè)重要層次，主要支持科技工作者結(jié)合國(guó)家需求，把握世界科學(xué)前沿，針對(duì)我國(guó)已有較好基礎(chǔ)和積累的重要研究領(lǐng)域或新學(xué)科生長(zhǎng)點(diǎn)開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究工作。因此，本研究通過分析我國(guó)31個(gè)省（區(qū)市）面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目資助情況，來側(cè)面反映各地區(qū)的基礎(chǔ)研究水平。由表2和表3可知，北京、上海、江蘇、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)承擔(dān)的國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)量較多，廣西、貴州、新疆、海南、內(nèi)蒙古、青海、寧夏、西藏等偏遠(yuǎn)地區(qū)承擔(dān)的國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目數(shù)量較少，尤其是廣西、海南、內(nèi)蒙古、青海、寧夏、西藏等地區(qū)承擔(dān)的國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)量為零。由此可見，我國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)市）國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助存在極不均衡的空間分布，從而也反映了我國(guó)各省域的基礎(chǔ)研究發(fā)展水平不均衡的現(xiàn)象。

3.3 基于國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的SCI論文產(chǎn)出情況

基礎(chǔ)研究的意義在于認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識(shí)、新原理、新方法，其成果主要通過發(fā)表論文、撰寫論著等形式產(chǎn)生社會(huì)效益。因此，通過分析我國(guó)基于國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的SCI論文產(chǎn)出情況可以評(píng)估我國(guó)的基礎(chǔ)研究產(chǎn)出能力。本文基于Web of Science核心合集，以“China”為檢索“地址”， 檢索2014—2018年間發(fā)表的文獻(xiàn)，從中篩選出由國(guó)家自然科學(xué)基金生成的文獻(xiàn)共1001219篇，并且呈現(xiàn)逐年穩(wěn)步增長(zhǎng)的趨勢(shì)（見圖1）。

其中，發(fā)文量排名前20的機(jī)構(gòu)為中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、上海交通大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、北京大學(xué)、華中科技大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、南京大學(xué)、中山大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、西安交通大學(xué)、四川大學(xué)、山東大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、吉林大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、武漢大學(xué)、天津大學(xué)、東南大學(xué)（見圖2）。由圖3可知，化學(xué)、工程、材料科學(xué)、物理、科技及其他專題、計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)、生態(tài)環(huán)境科學(xué)、生物化學(xué)分子生物學(xué)、能源燃料、光學(xué)、腫瘤學(xué)、藥理學(xué)、細(xì)胞生物學(xué)、電信、冶金工程、力學(xué)、生物技術(shù)應(yīng)用微生物學(xué)、電化學(xué)、儀器儀表等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究水平較強(qiáng)，產(chǎn)生的高水平論文數(shù)量較多。

3.4 我國(guó)各省域基礎(chǔ)研究綜合競(jìng)爭(zhēng)力排名情況

《中國(guó)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》主要由中國(guó)科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心科技大數(shù)據(jù)湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)產(chǎn)業(yè)智庫(kù)大數(shù)據(jù)中心完成，該報(bào)告從國(guó)家自然科學(xué)基金數(shù)據(jù)、SCI論文數(shù)據(jù)、基本科學(xué)指標(biāo)、發(fā)明專利數(shù)據(jù)、科學(xué)技術(shù)財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入、創(chuàng)新平臺(tái)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、人才隊(duì)伍相關(guān)數(shù)據(jù)等方面分析我國(guó)各?。▍^(qū)市）的基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力。在我國(guó)省域基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力排行榜上，2017年和2018年，北京的基礎(chǔ)研究綜合競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)（Comprehensive? Competitiveness? Index? of? Basic? Research，簡(jiǎn)稱BRCCI）分別為4.8526和4.7523，遙遙領(lǐng)先，居第一梯隊(duì);江蘇、廣東和上海居第二梯隊(duì)，分列二至四位，浙江、湖北、山東、陜西、四川居第三梯隊(duì)，分列五到九，湖南、安徽、遼寧、天津等居第三梯隊(duì)，分列十到十八位;江西、云南、甘肅等經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)居第四梯隊(duì)，分列十九到三十一位（見圖4）。

4 我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展存在的問題

4.1 基礎(chǔ)研究省域間發(fā)展不平衡

基礎(chǔ)研究對(duì)一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著重要的作用，主要體現(xiàn)在人才培養(yǎng)和創(chuàng)新溢出效應(yīng)等方面，因而基礎(chǔ)研究水平也與該地區(qū)的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力密切相關(guān)。我國(guó)中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)緩慢，與東部地區(qū)差距較為明顯，導(dǎo)致創(chuàng)新資源、科技人才等基礎(chǔ)研究的資源在空間上向東部地區(qū)集聚明顯，地區(qū)基礎(chǔ)研究水平差距進(jìn)一步拉大[8]。通過對(duì)我國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)市）承擔(dān)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目情況、國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目支持產(chǎn)生的SCI論文以及我國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)市）基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力排行榜分析可以清晰地看出，我國(guó)東部地區(qū)如北京、上海、江蘇、廣東等的基礎(chǔ)研究實(shí)力較強(qiáng)，而我國(guó)中西部地區(qū)如廣西、貴州、新疆、青海等的基礎(chǔ)研究較落后，呈現(xiàn)極不均衡發(fā)展的現(xiàn)象，這不利于我國(guó)基礎(chǔ)研究總體實(shí)力的提升。

4.2 基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)來源單一，總量投入不足

我國(guó)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)主要依靠中央和地方政府投入。近年來，雖然政府關(guān)于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入力度不斷加大，但是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比例長(zhǎng)期處于較低狀態(tài)沒有改變，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)比例。另外，企業(yè)作為 R&D活動(dòng)最主要的執(zhí)行主體，其對(duì)基礎(chǔ)研究的投入水平是影響基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量的重要因素之一。然而企業(yè)為了能盡快進(jìn)入市場(chǎng)并提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，大多數(shù)企業(yè)的研發(fā)投入主要用于具有商業(yè)化前景的新技術(shù)和新產(chǎn)品的研發(fā)上，很少重視研發(fā)周期較長(zhǎng)的基礎(chǔ)研究。由2018年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒可知，2017年有R&D活動(dòng)的企業(yè)所占比重僅為27.4%，R&D經(jīng)費(fèi)支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比僅為1.06%。由此可見，這種單一的基礎(chǔ)研究投入，導(dǎo)致我國(guó)基礎(chǔ)研究總量嚴(yán)重不足，嚴(yán)重制約了我國(guó)基礎(chǔ)研究能力的提升。

4.3 基礎(chǔ)研究人才匱乏，結(jié)構(gòu)不合理

高層次的人才是基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵因素，也是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的重要力量。然而我國(guó)科技人才尤其是從事基礎(chǔ)研究的人才隊(duì)伍出現(xiàn)總量不足、素質(zhì)不高、結(jié)構(gòu)不合理等問題。由2018年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒可知，2017年，基礎(chǔ)研究的R&D人員全時(shí)當(dāng)量為29.0萬人年，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的R&D人員全時(shí)當(dāng)量分別為49.0萬人年、325.4萬人年，可見從事基礎(chǔ)研究的人員數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展。同時(shí)由于我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的科技創(chuàng)新環(huán)境以及人才引進(jìn)戰(zhàn)略的不同，我國(guó)每年有大量的科技人才流向海外，并且有逐年加重的趨勢(shì)。

5 我國(guó)基礎(chǔ)研究能力提升的策略

5.1 營(yíng)造開放包容的創(chuàng)新文化環(huán)境，激發(fā)基礎(chǔ)研究的活力

基礎(chǔ)研究的交叉性和前沿性導(dǎo)致其研發(fā)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大，基礎(chǔ)研究只有在學(xué)術(shù)自由、寬容失敗的創(chuàng)新環(huán)境下才會(huì)迸發(fā)出更大的活力。因此，政府部門應(yīng)出臺(tái)相關(guān)政策措施，加速釋放基礎(chǔ)研究的活力，切實(shí)為基礎(chǔ)研究營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境和文化氛圍，鼓勵(lì)科研人員挑戰(zhàn)未知、自由探索，以取得原創(chuàng)性的科學(xué)成果;加大對(duì)基礎(chǔ)研究的宣傳力度，主動(dòng)引導(dǎo)我國(guó)各科研機(jī)構(gòu)充分認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)研究在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的作用，提升對(duì)基礎(chǔ)研究的重視程度;積極引導(dǎo)創(chuàng)新主體如高校、科研院所和企業(yè)舉辦學(xué)術(shù)會(huì)議，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外同領(lǐng)域或者交叉領(lǐng)域進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。通過一系列的政策措施最終使我國(guó)形成開放包容的創(chuàng)新文化環(huán)境，有效推動(dòng)基礎(chǔ)研究從量變到質(zhì)變轉(zhuǎn)化，為加快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)提供智力支持[9]。

5.2 加大基礎(chǔ)研究投入力度，激發(fā)三大科研主體的積極性

基礎(chǔ)研究具有一定的長(zhǎng)期性和不可預(yù)見性，因此，基礎(chǔ)研究需要得到長(zhǎng)期、穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)保障和支持。政府部門應(yīng)建立完善的基礎(chǔ)研究資助體系，同時(shí)鼓勵(lì)高校、科研院所和企業(yè)重視基礎(chǔ)研究、投入基礎(chǔ)研究、參與基礎(chǔ)研究。首先，高校作為基礎(chǔ)研究的重要主體，擁有豐富的人才資源、完備的基礎(chǔ)研究設(shè)備和平臺(tái)、較強(qiáng)的科研實(shí)力。因此，政府應(yīng)通過部署重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，進(jìn)一步加大對(duì)高?；A(chǔ)研究的支持力度，同時(shí)也引導(dǎo)高校自籌R&D經(jīng)費(fèi)開展基礎(chǔ)研究。其次，科研機(jī)構(gòu)是繼高校后的又一大基礎(chǔ)研究主體，尤其是公益類科研機(jī)構(gòu)，基礎(chǔ)研究能力較強(qiáng)，可以通過設(shè)立科研機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)研究基金，有效激勵(lì)科研機(jī)構(gòu)更加重視基礎(chǔ)研究，充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)的主體優(yōu)勢(shì)。再次，企業(yè)作為創(chuàng)新活動(dòng)的重要主體，政府應(yīng)重視企業(yè)基礎(chǔ)研究能力的培育，加強(qiáng)企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及其他研究平臺(tái)的建設(shè)，找準(zhǔn)與自身發(fā)展定位相符合的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，不斷提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。最后，建立有效的“政-企-校-研”基礎(chǔ)研究合作模式，實(shí)現(xiàn)多元基礎(chǔ)研究主體的合作，全面提升我國(guó)的基礎(chǔ)研究能力[10]。

5.3 重視對(duì)基礎(chǔ)研究人才的培養(yǎng)，完善激勵(lì)政策

基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵在于人才，我國(guó)應(yīng)重視對(duì)基礎(chǔ)人才的培養(yǎng)，加大對(duì)基礎(chǔ)研究人才的培養(yǎng)力度，為基礎(chǔ)研究提供源源不斷的人才支持。首先，依托高等院校在人才培養(yǎng)上的優(yōu)勢(shì)，將高等教育與基礎(chǔ)研究結(jié)合起來，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生尤其是碩士生和博士生的科研素質(zhì)的訓(xùn)練，激發(fā)他們對(duì)基礎(chǔ)研究的興趣，鼓勵(lì)他們進(jìn)行創(chuàng)新探索。其次，實(shí)施好長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金等項(xiàng)目，培養(yǎng)更多的青年科研工作者開展基礎(chǔ)研究工作，為基礎(chǔ)研究隊(duì)伍建設(shè)提供源源不斷的后繼力量。再次，改革科技評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度，激發(fā)科研人員開展原始創(chuàng)新的動(dòng)力。針對(duì)那些創(chuàng)新性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，要建立不同于傳統(tǒng)同行評(píng)審的評(píng)價(jià)管理模式和評(píng)審機(jī)制，對(duì)基礎(chǔ)人才的評(píng)價(jià)也應(yīng)該有較大的寬容度和較長(zhǎng)的周期，尤其要注重考察基礎(chǔ)研究的后續(xù)效應(yīng)和社會(huì)影響，對(duì)于那些具有深遠(yuǎn)影響力和變革意義的基礎(chǔ)研究要給予研發(fā)人員相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)[11]。最后，加大對(duì)國(guó)際上基礎(chǔ)研究領(lǐng)域高水平人才的引進(jìn)力度，通過建立創(chuàng)新研發(fā)中心或者科學(xué)中心，吸引海外相關(guān)領(lǐng)域的人才來我國(guó)開展基礎(chǔ)研究工作，并為高層次的人才提供完善的政策保障和服務(wù)，確保人才不僅能引進(jìn)來，還要留得住。

6 結(jié)語

基礎(chǔ)研究水平和原始創(chuàng)新能力是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技實(shí)力的重要標(biāo)準(zhǔn)。放眼國(guó)際，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，我們也應(yīng)該深刻地認(rèn)識(shí)到我國(guó)的基礎(chǔ)研究與世界先進(jìn)水平還有一定的差距。在這樣的背景下，我國(guó)必須加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，強(qiáng)化前瞻布局，加大基礎(chǔ)研究投入力度，營(yíng)造開放包容的創(chuàng)新環(huán)境，加快突破重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)，提升基礎(chǔ)研究的整體水平，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)由科技大國(guó)向科技強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變提供重要支撐。

參考文獻(xiàn)：

[1] 吳楊，蔡青.中國(guó)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率的區(qū)域差異性評(píng)估[J].北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2018（3）：58-69.

[2] 李坪.開放條件下基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響研究[D].合肥：中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)，2015.

[3] 劉偉.中美基礎(chǔ)研究科技政策決策與執(zhí)行比較研究：以中國(guó)NSFC與美國(guó)NSF為例[D].上海：華東師范大學(xué)，2011.

[4] 王紅，馬名杰.美國(guó)地方政府支持基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)、組織方式及其啟示[J].中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2016（6）：34-36.

[5] 高杰，丁云龍，胡亞偉.中外基礎(chǔ)研究創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資助管理機(jī)制比較研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2018（8）：100-105.

[6] 朱迎春.創(chuàng)新型國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)配置模式及其啟示[J].中國(guó)科技論壇，2018（2）：15-22.

[7] 馬廷燦，曹慕昆，王桂芳.從國(guó)家自然科學(xué)基金看我國(guó)各省市基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力[J].科學(xué)通報(bào)，2011（36）：3115-3121.

[8] 王云飛.基礎(chǔ)前沿科學(xué)原始創(chuàng)新能力提升機(jī)制研究[J].科學(xué)管理研究，2018（5）：3-6.

[9] 朱艷紅，滿寵.基于NSFC的山東省基礎(chǔ)研究能力分析[J].山東理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016（6）：11-16.

[10] 林燕.廣東創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的基礎(chǔ)研究政策執(zhí)行研究[D].廣州：華南理工大學(xué)，2017.

[11] 錢萬強(qiáng)，林克劍，閆金定，等.主要發(fā)達(dá)國(guó)家基礎(chǔ)研究發(fā)展策略及對(duì)我國(guó)的啟示[J]. 科技管理研究，2017（12）：37-41.

The Strategy of Ability Improvement and Development Status of Basic Research of China

Wang Lichun，Shao Bingxin，Zhai Yuanyuan，Dong Qingshan

（Journal of Henan Innovation Science and Technology，Zhengzhou Henan 450003）

Abstract： With the profound changes in the domestic and international environment of China's development，the importance of basic research in achieving innovation-driven development， enhancing the country's core competitiveness and comprehensive national strength is increasingly prominent.If Henan province wants to be the leading ranks of the country and the world in important scientific and technological fields， it must pay attention to basic research and original innovation.Based on the analysis of the experience of basic research in developed countries and domestic developed provinces and cities， this paper analyzes the current situation of basic research of 31 provinces （districts and cities） in China， summarizes the existing problems of basic research in China， and puts forward the improvement strategy of basic research in China based on the actual situation.

Key words： basicresearch;current situation; problems;strategy