高校口述歷史檔案法律問題研究

姚紅葉 邱蓮珍/溫州醫(yī)科大學檔案館

高?？谑鰵v史檔案是對高校師生群體在不同時期形成的具有保存價值的口述資料進行采集和規(guī)范整理，再與傳統(tǒng)文獻資料核實校正后形成的資料，包括紙質(zhì)形式、聲像形式等[1]。高?？谑鰵v史檔案是高校發(fā)展史的生動再現(xiàn)，也是社會記憶的重要組成部分。高?？谑鰵v史檔案工作的健康發(fā)展離不開法律制度的規(guī)范，同時必須認真防范工作各個環(huán)節(jié)的法律風險。

1 法律風險分析

1.1 采集過程：法律意識薄弱

當前我國高校口述歷史檔案在采集階段面臨的主要問題是檔案工作人員重采集利用、輕法律保護。由于我國目前尚未出現(xiàn)嚴重的口述歷史檔案侵權案例，不少工作人員或不重視潛在的法律風險、或雖已意識到但抱有僥幸心理；加之口述受訪者基本為本校的教職工、學生、校友，采訪者與受訪者在人際關系方面較為融洽，工作人員會錯誤地認為沒有簽署法律協(xié)議的必要。此外，受我國傳統(tǒng)文化影響，在口述歷史檔案采集中存在注重良好的人際關系、不注重法律約束的傾向，工作人員往往片面地認為冰冷的法律條文會使訪談者存在戒備心理[2]，進而影響口述歷史檔案的質(zhì)量，因此多選擇不與受訪者簽訂法律協(xié)議。由此我國高?？谑鰵v史檔案采集過程中很少會形成書面的法律協(xié)議，至多為口頭協(xié)議，甚至沒有協(xié)議。再有，與口述歷史檔案管理相關的法律法規(guī)尚不健全，檔案部門針對高?？谑鰵v史檔案管理進行的法治宣教也比較少，導致工作人員法律意識淡薄。

1.2 整理轉錄過程：個人隱私與名譽損害問題突出

訪談結束后需要對口述歷史檔案進行整理，包括制作抄本和收集元數(shù)據(jù)。在整理轉錄的過程中，需要謹慎處理涉及個人隱私或會侵犯他人榮譽權的信息。隱私即不愿被公之于眾的個人信息，名譽權是公民或法人依法享有的維護所獲得的客觀社會評價的權利，二者息息相關，因而某些個人隱私一旦被公之于眾，不但會對當事人造成精神傷害，還會影響社會對其的評價，引發(fā)名譽損害?？谑鰵v史檔案的整理轉錄是個人記憶輸出的過程，難免帶有主觀色彩，而高?？谑鰵v史檔案的訪談對象不乏見證校史的高齡老人，因時間久遠有些記憶可能會失真，會對他人造成負面影響，進而侵犯他人的名譽權或隱私權。高?？谑鰵v史檔案往往是對校史的空白處或不完整部分進行的補充，口述者作為見證人，比較了解采訪主題中某個主人公的私人信息，這類信息如若公布就會侵犯他人隱私權。

1.3 保管利用過程：使用權限與封存年限有待明確

高校口述歷史檔案保管階段主要有驗收入庫、編目整理、數(shù)字化及建立數(shù)據(jù)庫等環(huán)節(jié)。高校為提高保管效率和便于檢索，會建立一些索引或內(nèi)容不全的試聽數(shù)據(jù)庫。有些口述歷史檔案在采集階段，受訪者即要求永久保密或在特定期限之前予以保密，但由于高?？谑鰵v史檔案屬于雙方共同的勞動成果，其著作權理應由雙方共享，所以在取得受訪者授權的情況下，高校在不公開發(fā)表的前提下進行書目或者索引數(shù)據(jù)庫的匯編是合法的?？谑鰵v史檔案多以數(shù)字音（視）頻的形式保存，其抄本也多以電子文件的形式保存，口述歷史檔案數(shù)據(jù)庫屬于全文數(shù)據(jù)庫，在提供利用時需要取得授權，并遵守約定的限制條款。信息時代，口述歷史檔案信息極有可能受到網(wǎng)絡攻擊而被非法竊取，從而侵犯著作權，因此口述歷史檔案保管部門還要從技術層面加強對口述歷史檔案著作權的保護。另外，高?？谑鰵v史檔案在利用階段還涉及復制權的問題，即利用者是否具有將口述歷史檔案進行印刷、復制、錄音、錄像、翻拍的權利。

1.4 發(fā)布傳播過程：出版發(fā)行與知識產(chǎn)權危機潛存

高校口述歷史檔案的發(fā)布即公開發(fā)表，主要包括出版和網(wǎng)絡公開等形式。由于口述歷史檔案具有一定的私密性，對于口述歷史檔案的出版更需要保持謹慎的態(tài)度，對于口述歷史檔案的復制權和版權要嚴格控制，防止出版商、代理商等私自復制、出售，甚至把控出版形式和渠道。相對于高校口述歷史檔案作品的出版問題，網(wǎng)絡傳播更易失控。隨著傳媒技術迅速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)技術為口述歷史檔案的發(fā)布傳播帶來了便利，但這使得口述歷史檔案信息極易被非法復制和傳播，甚至被篡改和刪除，版權人的管理權利失去控制，導致用戶得到錯誤的信息，甚至損害口述者和高校的名譽。目前我國高校在網(wǎng)站發(fā)布口述歷史檔案作品時，在隱私聲明、免責聲明發(fā)布等方面的措施還不夠完善，網(wǎng)站也缺乏審查機制，瀏覽、復制、下載相關資源的訪問限制技術亦有待加強。

2 應對策略探討

2.1 明確法律權責，簽訂法律授權書

高校開展口述歷史檔案采集工作時，需要在開展訪談工作之前即對可能涉及的權利與責任進行分析與確認，并對受訪者普及與口述歷史檔案相關的法律知識，明確雙方的權利與義務。“法律授權書是著作權當事人之間設立、變更、終止著作權關系的一種正式聲明，包括著作權許可使用合同、轉讓合同與贈與合同?！盵3]簽署法律授權書可以使受訪者無需顧忌自身權益得不到保障或者作品觀點被濫用，從而提高口述歷史檔案的真實性與完整性。由于我國目前還沒有統(tǒng)一模式的法律授權書，工作中可以參考國外的授權或者權利讓渡契約模式，在法律授權書中申明口述歷史檔案的著作權、所有權歸屬，以及后續(xù)使用條款和限制條件，并規(guī)定授權書的有效期限，以及訪談者自愿參與和利用的知情同意等方面內(nèi)容。高?？谑鰵v史檔案的采集者多為高校某機構或部門的工作人員，著作權等可與訪談者共同享有，并且口述歷史檔案整理完畢后受訪者應享有優(yōu)先使用權。

2.2 保護個人隱私，完善匿名與保密期限制度

整理轉錄階段，訪談方要與受訪者協(xié)商，對可能侵犯個人隱私權、名譽權的內(nèi)容進行妥善處理，具體方式包括匿名化處理和延長公開期限等，以及在保證訪談作品完整性、客觀性的前提下進行合理的剪輯和編排等。對于涉及隱私部分的內(nèi)容采取匿名處理的方式，即盡可能地徹底隱去當事人姓名、身份特征等信息。而對于一些不愿公開也不愿匿名的部分內(nèi)容，訪談方在整理階段可進行合理的編排和剪輯，要注意不能斷章取義或加入主觀解釋?？谑鰵v史檔案對于第三者的評價往往帶有很大的主觀色彩，在公開利用階段極有可能侵害第三者名譽權，因此在公開前必須征詢第三者或其家屬的意見，再決定可公開或不可公開。對于不愿公開的口述資料則長期封存以備查考，或是征得第三者或其家屬同意，采用化名的方式公開。還可以參考香港大學檔案館的做法，即給口述歷史檔案設置不同的密級，如“公開”、“不公開”和“保密一定期限后公開”等[4]，依據(jù)相關標準延遲公開期限，將不愿公開的訪談內(nèi)容封存一定期限后再公開。

2.3 完善保管規(guī)范，健全法律監(jiān)督體系

雖然2018年開始實施的《口述史料采集與管理規(guī)范》給口述史料的采集、整理、編目等工作提供了執(zhí)行標準，但是對于口述史料的保管與利用并未作詳盡說明，尤其是口述史料的利用，只要求依據(jù)保密法等相關法律。在這樣的背景下，高校應積極主動地制定切實可行的規(guī)章制度；在國家層面，應當加快建立并完善法律法規(guī)體系。只有這樣，才能為高?？谑鰵v史檔案工作提供法律保障。要注意如下幾點：第一，法律制定的過程中要保持公平公正的態(tài)度，既要保護著作權人的利益，也要保證社會公眾的信息獲取，使口述歷史檔案發(fā)揮應有價值，促進社會發(fā)展。第二，由于網(wǎng)絡環(huán)境下侵犯著作權具有極強的特殊性，還應建立專門的監(jiān)督管理機構。在數(shù)字信息時代，為避免著作權人失去對口述歷史檔案作品各項權利的控制，一方面要向公眾聲明著作權人的權利人身份及其權利，另一方面也要向使用者提供依法使用作品所需的參考信息。

2.4 規(guī)避侵權風險，發(fā)布免責聲明

在口述歷史檔案的發(fā)布階段，為防范版權和著作權的侵權風險，口述歷史檔案作品的出版及網(wǎng)絡傳播需要征得受訪者同意，應有明確的書面協(xié)議；檔案部門也應及時研究制定適應網(wǎng)絡媒體時代的工作標準。為了避免網(wǎng)絡傳播失控，高校口述歷史檔案保管部門也需要通過技術手段對相關資源作出一定的限制，如部分瀏覽、限制下載等，避免口述歷史檔案信息被濫用。將口述歷史檔案放在相關網(wǎng)站上，需要做出一定的免責聲明和限制說明。免責聲明應明確告知使用者口述歷史檔案及其衍生品均受著作權法等相關法律保護，一旦侵權將受到法律制裁，版權所有者有追究其法律責任的權力。限制說明中應詳細說明哪些行為是不被允許的，例如復制、下載、轉載等；如果引用相關內(nèi)容，則必須注明出處[5]。