新時(shí)代中俄自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的制約因素與推進(jìn)路徑

（中共北京市委黨校/北京行政學(xué)院，北京市100044）

一、問題的提出

中共十九屆四中全會(huì)提出，推進(jìn)合作共贏的開放體系建設(shè)，要“推動(dòng)構(gòu)建面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)”。[1]這既為新時(shí)代推進(jìn)合作共贏的開放體系建設(shè)乃至推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體指明了方向，也向?qū)W術(shù)界提出了一個(gè)重大現(xiàn)實(shí)課題：新時(shí)代背景下如何推動(dòng)構(gòu)建中俄自由貿(mào)易區(qū)。自2012年11月中共十八大提出加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略[2]以來，中國(guó)實(shí)現(xiàn)了自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的理論創(chuàng)新和實(shí)踐創(chuàng)新的良性互動(dòng)。2013年11月，中共十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，要以周邊為基礎(chǔ)加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，形成面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)。[3]此后，中國(guó)推動(dòng)雙邊和多邊自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的步伐明顯加快，成效立竿見影。截至2019年11月20日，19個(gè)已經(jīng)建成或簽署協(xié)議的自由貿(mào)易區(qū)中，中國(guó)—毛里求斯、中國(guó)—巴基斯坦（第二階段）、中國(guó)—新加坡（升級(jí)）等11個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定為2013年4月以來簽署；12個(gè)正在談判的自由貿(mào)易區(qū)中，除中國(guó)—海合會(huì)自由貿(mào)易區(qū)之外，其他11個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定談判均為2012年11月以來啟動(dòng)或重啟；8個(gè)正在研究的自由貿(mào)易區(qū)中，除中國(guó)—哥倫比亞自貿(mào)協(xié)定聯(lián)合可行性研究之外，其他7個(gè)均為2015年11月以來啟動(dòng)（參見表1）。

然而，中國(guó)與周邊國(guó)家和地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)卻明顯滯后。例如，與中國(guó)領(lǐng)土接壤的14個(gè)鄰國(guó)中，雙邊自由貿(mào)易區(qū)只有3個(gè)，即中國(guó)—巴基斯坦自由貿(mào)易區(qū)、中國(guó)—尼泊爾自由貿(mào)易區(qū)、中國(guó)—蒙古自由貿(mào)易區(qū)，其中后兩者尚處于自貿(mào)協(xié)定聯(lián)合可行性研究階段；多邊自由貿(mào)易區(qū)也只有兩個(gè)，中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)和《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP），其中后者歷經(jīng)二十七輪談判后印度仍有重要問題未得到解決，尚處于正在談判階段（參見表1）。

經(jīng)典的貿(mào)易引力模型理論認(rèn)為，兩國(guó)雙邊貿(mào)易規(guī)模與其經(jīng)濟(jì)總量成正比，與其地理距離和文化差異成反比。[4-5]因此，兩個(gè)或多個(gè)國(guó)家之間地理距離越近、文化差異越小，越容易商建自由貿(mào)易區(qū)。實(shí)際上，全球經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大的三個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，即歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（EU）、北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA），都是在接壤或距離較近的國(guó)家和地區(qū)之間建立的自由貿(mào)易區(qū)。為此，2014年12月，中共中央總書記習(xí)近平提出，要逐步構(gòu)筑起立足周邊、輻射“一帶一路”、面向全球的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)。[6]2015年12月，國(guó)務(wù)院《關(guān)于加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的若干意見》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要“力爭(zhēng)與所有毗鄰國(guó)家和地區(qū)建立自由貿(mào)易區(qū)”。而俄羅斯不僅與中國(guó)領(lǐng)土接壤，而且兩國(guó)邊界線長(zhǎng)度在中國(guó)14個(gè)鄰國(guó)中位居第二（僅次于中蒙邊界線長(zhǎng)度），同時(shí)還是“一帶一路”沿線重點(diǎn)國(guó)家。因此，從地理位置方面看，中俄自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建無疑具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

表1 中國(guó)參與的自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)情況

對(duì)于中俄自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建，學(xué)術(shù)界早在2007年就已經(jīng)開始初步討論。趙傳君[7]最早提出建立中俄自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)想，并對(duì)其必要性、可行性及主要障礙進(jìn)行了初步分析。陳淑華[8]在分析建立中俄自貿(mào)區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)與地理等方面的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析了其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、政治效應(yīng)和安全效應(yīng)。欒貴勤和徐子晗[9]在對(duì)建立中俄自貿(mào)區(qū)的可行性與作用分析基礎(chǔ)上，初步探討了其推動(dòng)策略。趙傳君[10]對(duì)中俄自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、戰(zhàn)略效應(yīng)和區(qū)域安全效應(yīng)，以及其模式選擇、機(jī)制設(shè)計(jì)與推進(jìn)策略等問題進(jìn)行了進(jìn)一步分析。項(xiàng)義軍和趙陽(yáng)陽(yáng)[11]首次采用定量分析方法，對(duì)構(gòu)建中俄自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行了研究。榮紅霞和付林[12]則初步探討了中俄邊境自貿(mào)區(qū)建設(shè)的金融政策支持的實(shí)現(xiàn)路徑。

綜上，既有研究為中俄自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建奠定了一定的理論基礎(chǔ)，但尚存在兩點(diǎn)不足：一是對(duì)中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的制約因素分析明顯不足。既有研究多為分析中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的必要性及其經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易效應(yīng)等可行性，而對(duì)其制約因素的分析無論是數(shù)量還是深度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。實(shí)際上，相對(duì)前者，后者現(xiàn)實(shí)意義更大，因?yàn)橹挥猩羁谭治銎渲萍s因素，才有可能提出切實(shí)可行的推進(jìn)路徑。二是與中共十八大以來中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)蓬勃發(fā)展的實(shí)踐相比，對(duì)中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的理論研究明顯不夠。既有研究大多在2013年以前，而2013年以來，不僅中國(guó)實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的步伐明顯加快，而且中俄自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建也迎來了難得的戰(zhàn)略機(jī)遇。尤其是2019年6月中俄兩國(guó)關(guān)系提升為新時(shí)代全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系，中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展及自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建都將迎來更大的戰(zhàn)略機(jī)遇。但鮮有研究分析新時(shí)代背景下如何利用戰(zhàn)略機(jī)遇推進(jìn)中俄自貿(mào)區(qū)的構(gòu)建。有鑒于此，本研究運(yùn)用相關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易理論重點(diǎn)分析中俄自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的四大經(jīng)濟(jì)制約因素，并在相應(yīng)的戰(zhàn)略機(jī)遇下提出其推進(jìn)策略與路徑，以期為新時(shí)代背景下中俄自貿(mào)區(qū)的構(gòu)建提供理論依據(jù)與策略參考。

與本研究相近的是，楊麗花和董志勇[13]分析了中蒙俄自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)制約因素與推進(jìn)路徑。他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模差異較大、貿(mào)易層次較低和結(jié)構(gòu)單一、投資和貿(mào)易便利化水平較低，是制約中蒙俄自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的三大經(jīng)濟(jì)因素，因此，應(yīng)從促進(jìn)三國(guó)經(jīng)濟(jì)共同繁榮、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)共同升級(jí)、貿(mào)易投資共同便利化三大方面推進(jìn)中蒙俄自貿(mào)區(qū)的構(gòu)建。該研究具有一定的開創(chuàng)性和理論參考價(jià)值，但仍存在兩點(diǎn)遺憾與不足：一是其理論基礎(chǔ)和研究方法有待改進(jìn)。該研究運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域經(jīng)典的貿(mào)易引力模型理論、新貿(mào)易理論等分析制約中蒙俄自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的三大經(jīng)濟(jì)因素。這固然重要，但在本研究看來，還遺漏了一個(gè)更重要的因素，即企業(yè)創(chuàng)新能力。20世紀(jì)90年代以來，國(guó)際貿(mào)易的研究重心已經(jīng)由傳統(tǒng)研究的國(guó)家和產(chǎn)業(yè)層面日漸轉(zhuǎn)移到新近研究的企業(yè)和產(chǎn)品層面。[14]不分析企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，顯然是不全面的。二是其研究對(duì)象的次序有待調(diào)整。中蒙俄自貿(mào)區(qū)的構(gòu)建，固然具有較好的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和意義，但在中國(guó)和蒙古于2017年5月才啟動(dòng)自貿(mào)協(xié)定聯(lián)合可行性研究、中國(guó)與俄羅斯尚未啟動(dòng)自貿(mào)協(xié)定聯(lián)合可行性研究的背景下，提出構(gòu)建中蒙俄自由貿(mào)易區(qū)為時(shí)尚早。在筆者看來，應(yīng)先研究和啟動(dòng)雙邊自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建，在此基礎(chǔ)上再研究多邊自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建。比如，中日韓自由貿(mào)易區(qū)可行性研究和自貿(mào)協(xié)定談判的啟動(dòng)，都是在中韓自由貿(mào)易區(qū)之后。

本研究延續(xù)楊麗花和董志勇[13]的思路，研究新時(shí)代中俄自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)制約因素與推進(jìn)路徑。不同之處有三點(diǎn)：一是理論運(yùn)用方面，本研究在其研究基礎(chǔ)上，增加國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域當(dāng)代前沿的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，分析企業(yè)創(chuàng)新能力對(duì)中俄自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的影響及其對(duì)策；二是研究對(duì)象方面，本研究集中分析中國(guó)—俄羅斯雙邊自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)制約因素與推進(jìn)路徑；三是戰(zhàn)略機(jī)遇與推進(jìn)路徑方面，本研究敏銳地捕捉到中共十八大以來中俄在兩國(guó)元首的戰(zhàn)略引領(lǐng)下國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的對(duì)接，尤其是兩國(guó)關(guān)系提升至新時(shí)代全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系為中俄自貿(mào)區(qū)的構(gòu)建所帶來的戰(zhàn)略機(jī)遇，在此背景下提出其相應(yīng)的推進(jìn)路徑。

二、中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)制約因素

中俄自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建，盡管已被學(xué)術(shù)界研討多年，但一直未被兩國(guó)政府提上議程，主要原因是受到經(jīng)濟(jì)、文化、歷史與邊界等諸多因素的制約。就經(jīng)濟(jì)因素而言，主要存在兩國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異過大、企業(yè)創(chuàng)新能力偏弱、雙邊貿(mào)易層次較低、基礎(chǔ)設(shè)施及其互聯(lián)互通狀況較差等四大因素。

（一）經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異過大

根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，雙邊投資協(xié)定和自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定最容易在經(jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展水平相近、地理相鄰的經(jīng)濟(jì)體之間實(shí)現(xiàn)。[15]如巴西—智利自由貿(mào)易區(qū)，從2018年4月27日啟動(dòng)自貿(mào)協(xié)定談判，到2018年11月21日簽署自貿(mào)協(xié)定，僅用了不到7個(gè)月。如果雙方經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異過大，往往會(huì)讓處于較弱的一方有所顧慮。[16]俄羅斯與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模差距過大而且日益擴(kuò)大，是制約俄羅斯參與中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的首要因素。

從經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人口規(guī)模等方面靜態(tài)比較看，俄羅斯與中國(guó)的差距不小。數(shù)據(jù)顯示，2018年，中國(guó)GDP為13.61萬億美元，是俄羅斯的8.2倍；中國(guó)的年中人口為13.95億人，是俄羅斯的9.6倍；中國(guó)人口密度為148.3人每平方公里，是俄羅斯的16.9倍（參見表2）。不僅如此，從未來三年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)態(tài)比較看，俄羅斯與中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差距呈不斷擴(kuò)大趨勢(shì)。數(shù)據(jù)顯示，2019—2021年，中、俄兩國(guó)GDP年均增長(zhǎng)率分別為6.1%和1.6%，中國(guó)比俄羅斯高4.5個(gè)百分點(diǎn)[17]（參見表2）。因此，俄羅斯難免會(huì)對(duì)兩國(guó)自貿(mào)區(qū)的構(gòu)建產(chǎn)生抵觸和排斥傾向。尤其考慮到，作為蘇聯(lián)的唯一繼承國(guó)，1988年至1992年期間，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)總量曾一度超過中國(guó)；即使現(xiàn)在，俄羅斯也是當(dāng)今世界的核大國(guó)、能源大國(guó)和重工業(yè)大國(guó)。因此，隨著與中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差距日益擴(kuò)大，俄羅斯對(duì)兩國(guó)自貿(mào)區(qū)的構(gòu)建持消極態(tài)度就更不難理解了。

（二）企業(yè)創(chuàng)新能力偏弱

國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域當(dāng)代前沿的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論認(rèn)為，企業(yè)生產(chǎn)率是決定企業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易模式的關(guān)鍵因素，企業(yè)會(huì)根據(jù)其生產(chǎn)率由低至高依次作出退出市場(chǎng)、僅在國(guó)內(nèi)銷售、同時(shí)在國(guó)內(nèi)銷售和出口到國(guó)外市場(chǎng)等“啄序”企業(yè)決策。[18-19]而企業(yè)生產(chǎn)率水平的高低，則本質(zhì)上取決于其創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。[20]因此，一國(guó)是否參與以及如何參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)，主要取決于該國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，其企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，越有利于促進(jìn)其與其他國(guó)家和地區(qū)商建雙邊或多邊自貿(mào)區(qū)。中俄兩國(guó)及其企業(yè)創(chuàng)新能力偏弱，是制約中俄自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的重要因素。

中共十八大以來，中國(guó)政府把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新正成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新引擎。[21]中國(guó)科技部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2018年，中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)支出占GDP的比重）為2.18%，超過歐盟15國(guó)的平均水平；科技進(jìn)步對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率提高到58.5%，比2012年提高6.3個(gè)百分點(diǎn)。盡管如此，同國(guó)際先進(jìn)水平相比，中國(guó)的企業(yè)創(chuàng)新能力仍然差距較大。達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇（World Economic Forum）報(bào)告顯示，2019年，中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的總體競(jìng)爭(zhēng)力水平，在全球被評(píng)估的141個(gè)經(jīng)濟(jì)體中排名第24位，其中，員工多樣性、國(guó)際共同發(fā)明、商標(biāo)申請(qǐng)3項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)分別排名第78位、第50位和第46位（參見表3）。較之中國(guó)，俄羅斯的企業(yè)創(chuàng)新能力整體更弱，但在員工多樣性方面反而具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際共同發(fā)明、科研機(jī)構(gòu)、科學(xué)論文和專利申請(qǐng)等二級(jí)指標(biāo)上具有比較優(yōu)勢(shì)。達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇報(bào)告顯示，2019年，俄羅斯企業(yè)創(chuàng)新能力的總體競(jìng)爭(zhēng)力在全球141個(gè)經(jīng)濟(jì)體中排名第32位，其中，集群發(fā)展、買方成熟、商標(biāo)申請(qǐng)和國(guó)際共同發(fā)明等4項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)分別排名第101位、第80位、第77位和第54位；較之中國(guó)，俄羅斯企業(yè)創(chuàng)新能力整體上落后8個(gè)位次，但在員工多樣性二級(jí)指標(biāo)上反而領(lǐng)先41個(gè)位次，在國(guó)際共同發(fā)明、科研機(jī)構(gòu)、科學(xué)論文和專利申請(qǐng)等4個(gè)二級(jí)指標(biāo)上也分別只落后4個(gè)、7個(gè)、9個(gè)和16個(gè)位次（參見表3）。這也表明，中俄兩國(guó)具有科技創(chuàng)新合作的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

表2 中俄2018年經(jīng)濟(jì)規(guī)模和2019—2021年經(jīng)濟(jì)增速比較

表3 2019年中俄企業(yè)創(chuàng)新能力競(jìng)爭(zhēng)力全球排名比較位次

（三）雙邊貿(mào)易層次較低

經(jīng)典的新貿(mào)易理論認(rèn)為，從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易走向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，是國(guó)際貿(mào)易層次由低到高不斷發(fā)展的歷史演進(jìn)過程，以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主的國(guó)家之間更容易商建雙邊和多邊自由貿(mào)易區(qū)。[22]現(xiàn)實(shí)世界中，成功的自由貿(mào)易區(qū)大多以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。如中國(guó)與周邊國(guó)家已經(jīng)建立的雙邊自貿(mào)區(qū)中，中國(guó)—新加坡自貿(mào)區(qū)和中國(guó)—韓國(guó)自貿(mào)區(qū)都以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。以中韓貿(mào)易為例。韓國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2019年1—9月，機(jī)電產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占中韓兩國(guó)進(jìn)出口總額的50%以上。中俄雙邊貿(mào)易層次較低，是制約中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的另一重要因素。

中共十八大以來，中俄兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系不斷取得新進(jìn)展。俄羅斯海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年，俄中雙邊貨物貿(mào)易額為1 082.8億美元，同比增長(zhǎng)24.5%，其增速在中國(guó)前十大貿(mào)易伙伴中位列第一；中國(guó)連續(xù)9年保持俄羅斯第一貿(mào)易伙伴國(guó)地位。2019年11月，在第二屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)上，俄方參展企業(yè)成交額比上屆增長(zhǎng)74.0%。盡管如此，中俄兩國(guó)之間貿(mào)易層次較低的問題仍然比較突出。目前，俄羅斯自中國(guó)進(jìn)口以機(jī)電產(chǎn)品為主，對(duì)中國(guó)出口則以礦產(chǎn)品為主，中俄雙邊貿(mào)易尚處于以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主的階段。俄羅斯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2019年1—3月，俄羅斯自中國(guó)進(jìn)口排名前三位的商品為機(jī)電產(chǎn)品、賤金屬及制品、紡織品及原料，三類商品進(jìn)口額合計(jì)占俄羅斯自中國(guó)進(jìn)口總額的比重達(dá)63.9%，其中機(jī)電產(chǎn)品的比重為48.5%；俄羅斯對(duì)中國(guó)出口排名前三位的商品為礦產(chǎn)品、木及制品、活動(dòng)物和動(dòng)物產(chǎn)品，三類商品出口額合計(jì)占俄羅斯對(duì)中國(guó)出口總額的比重更是高達(dá)88.3%，其中礦產(chǎn)品出口所占比重高達(dá)78.4%（參見表4）。

（四）基礎(chǔ)設(shè)施及其互聯(lián)互通狀況較差

交通運(yùn)輸、能源供應(yīng)等基礎(chǔ)設(shè)施是一國(guó)經(jīng)貿(mào)發(fā)展的基本保障，基礎(chǔ)設(shè)施及其互聯(lián)互通建設(shè)是促進(jìn)區(qū)域內(nèi)雙邊和多邊貿(mào)易與投資合作、產(chǎn)品運(yùn)輸和自貿(mào)區(qū)建設(shè)的硬性基礎(chǔ)。[23]俄中兩國(guó)交通運(yùn)輸、能源供應(yīng)和國(guó)際通信等基礎(chǔ)設(shè)施及其互聯(lián)互通狀況較差，是制約中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的又一重要因素。

表4 2019年1—3月中俄貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)（類）

俄羅斯橫跨歐亞大陸，其公路、鐵路和航空、水運(yùn)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)雖然有一定基礎(chǔ)，但多為蘇聯(lián)時(shí)期建造，較為陳舊、質(zhì)量較差，尤其是公路，近30%的公路質(zhì)量不符合養(yǎng)護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施條件盡管比俄羅斯稍好一點(diǎn)，但與其全球第二大經(jīng)濟(jì)體的國(guó)際地位也不太相配。達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇報(bào)告顯示，2019年，俄羅斯的基礎(chǔ)設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)力總體水平在全球被評(píng)估的141個(gè)經(jīng)濟(jì)體中排名第50位，其中道路質(zhì)量、鐵路密度、電力供應(yīng)質(zhì)量、供水可靠性和航運(yùn)服務(wù)效率等方面的競(jìng)爭(zhēng)力尤其偏弱，分別排名第99位、69位、61位、53位和52位；中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)力總體水平排名第36位，其中飲水安全、供水可靠性、航運(yùn)服務(wù)效率、鐵路密度、海港服務(wù)效率等競(jìng)爭(zhēng)力分別排名第74位、68位、66位、61位和52位（參見表5）。

不僅如此，中俄兩國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通情況更差，尤其是鐵路和公路互聯(lián)互通方面。鐵路方面，路軌距離標(biāo)準(zhǔn)不一而導(dǎo)致的物流不便，是中國(guó)與俄羅斯之間鐵路互聯(lián)互通面臨的主要難題。俄羅斯鐵路以軌距1 520毫米寬軌線路為主，而中國(guó)鐵路則以軌距1 435毫米標(biāo)軌線路為主，這導(dǎo)致兩者在車廂換裝過程中既徒增了不必要的運(yùn)輸成本，也降低了運(yùn)輸效率。公路方面，俄羅斯的公路主要位于歐洲境內(nèi)，絕大部分與芬蘭、烏克蘭、白俄羅斯等歐洲國(guó)家公路相連，僅有少數(shù)幾條與中國(guó)相連。

三、推動(dòng)中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的機(jī)遇與路徑

中共十八大以來，在兩國(guó)元首的戰(zhàn)略引領(lǐng)下，中俄全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系發(fā)展進(jìn)入了新時(shí)代。[24]這既為兩國(guó)經(jīng)貿(mào)和投資互利合作的拓展創(chuàng)造了前所未有的條件，也為破解中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的四大經(jīng)濟(jì)制約因素帶來了戰(zhàn)略機(jī)遇。推動(dòng)中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的關(guān)鍵，是將中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平2019年6月在中俄建交70周年紀(jì)念大會(huì)上的講話中提出的“互利共贏精神”[25]融入全方位合作，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟建設(shè)對(duì)接、擴(kuò)大科技創(chuàng)新合作深度和廣度、發(fā)揮順向投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)、深化金融合作與創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)共同繁榮、打造中俄創(chuàng)新共同體、促進(jìn)兩國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)共同升級(jí)、加快中俄基礎(chǔ)設(shè)施及其互聯(lián)互通建設(shè)。

（一）推進(jìn)中俄“一帶一盟”對(duì)接合作，促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)共同繁榮

中俄兩國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異過大而且日益擴(kuò)大，是制約俄羅斯參與中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建積極性的首要因素。因此，如何促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)共同繁榮，是推動(dòng)中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的首要路徑。

自2015年5月中俄兩國(guó)元首發(fā)表《關(guān)于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)和歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟建設(shè)對(duì)接合作的聯(lián)合聲明》以來，兩國(guó)“一帶一盟”對(duì)接合作取得重要進(jìn)展。如2018年5月成功簽署《中華人民共和國(guó)與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟經(jīng)貿(mào)合作協(xié)定》。2019年6月，中俄兩國(guó)元首宣布發(fā)展中俄新時(shí)代全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系，兩國(guó)經(jīng)貿(mào)和投資互利合作關(guān)系也因此步入“攜手并肩實(shí)現(xiàn)同步振興”[23]的新時(shí)代。這為推進(jìn)兩國(guó)“一帶一盟”對(duì)接合作、促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)共同繁榮創(chuàng)造了難得的戰(zhàn)略機(jī)遇。

為此，可重點(diǎn)從如下兩方面推進(jìn)中俄“一帶一盟”對(duì)接合作：一方面，盡早啟動(dòng)實(shí)施《中華人民共和國(guó)與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟經(jīng)貿(mào)合作協(xié)定》。2019年10月25日，該協(xié)議已經(jīng)正式生效。歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟五個(gè)成員國(guó)均是“一帶一路”建設(shè)的重要合作伙伴，該協(xié)議的生效是實(shí)現(xiàn)“一帶一路”建設(shè)與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟建設(shè)對(duì)接的重要舉措，為雙邊經(jīng)貿(mào)和投資互利共贏合作提供了制度性保障。應(yīng)盡早啟動(dòng)該協(xié)定具體條款的實(shí)施工作，以促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)共同繁榮。另一方面，盡快啟動(dòng)中俄《歐亞經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》談判。建立“大歐亞伙伴關(guān)系”，既有助于擴(kuò)大中俄兩國(guó)經(jīng)貿(mào)和投資互利共贏合作規(guī)模和層次，也有益于推動(dòng)中俄自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建。2018年6月8日，中俄雙方順利完成歐亞經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定的聯(lián)合可行性研究工作。兩國(guó)政府應(yīng)盡快啟動(dòng)該協(xié)定中關(guān)于貨物貿(mào)易、電子商務(wù)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作等相關(guān)議題的談判工作。

表5 2019年中俄基礎(chǔ)設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)力排名情況位次

（二）擴(kuò)大科技創(chuàng)新合作深度和廣度，打造中俄創(chuàng)新共同體

創(chuàng)新發(fā)展，既是引領(lǐng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力，也是促進(jìn)中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的重要路徑。當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新一輪科技革命帶來的激烈競(jìng)爭(zhēng)前所未有。加強(qiáng)國(guó)際合作，是美、日、德等主要發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展科技創(chuàng)新的主要經(jīng)驗(yàn)。中俄兩國(guó)唯有擴(kuò)大科技創(chuàng)新合作深度和廣度，加強(qiáng)創(chuàng)新成果共享，打造兩國(guó)創(chuàng)新共同體，才能加快提升兩國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力，進(jìn)而推動(dòng)中俄自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建。

如前所述，中俄兩國(guó)在科技創(chuàng)新合作方面具有良好的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。不僅如此，兩國(guó)科技創(chuàng)新合作將迎來前所未有的戰(zhàn)略機(jī)遇。2019年6月，兩國(guó)決定在2020年、2021年互辦“中俄科技創(chuàng)新年”。這是兩國(guó)首次以“科技創(chuàng)新”為主題舉辦國(guó)家年活動(dòng)，意味著科技創(chuàng)新合作正逐漸成為兩國(guó)關(guān)系提質(zhì)升級(jí)的新亮點(diǎn)。

為此，兩國(guó)相關(guān)部門應(yīng)順勢(shì)而為，擴(kuò)大兩國(guó)科技創(chuàng)新合作的深度和廣度，打造中俄創(chuàng)新共同體。首先，擴(kuò)大兩國(guó)科技創(chuàng)新合作的深度。一是在共建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中加強(qiáng)戰(zhàn)略協(xié)作。通過共建科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等政府科技創(chuàng)新合作平臺(tái)，乃至共建國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、聯(lián)合研發(fā)中心等企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作平臺(tái)，助力兩國(guó)科技及產(chǎn)業(yè)界聯(lián)合開展重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目合作、科技成果產(chǎn)業(yè)化等活動(dòng)，推動(dòng)兩國(guó)科技創(chuàng)新合作向更高層次不斷發(fā)展。二是創(chuàng)新兩國(guó)科技創(chuàng)新人才交流與培養(yǎng)合作機(jī)制。可考慮設(shè)立中俄科技人才交流與培養(yǎng)合作基金，資助兩國(guó)企業(yè)科技領(lǐng)軍人才和優(yōu)秀技工互相學(xué)習(xí)與交流。其次，拓展兩國(guó)科技創(chuàng)新合作的廣度。一是加強(qiáng)信息通信技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、5G技術(shù)和人工智能等新一代前沿技術(shù)領(lǐng)域的合作，拓展兩國(guó)在月球和深空探測(cè)、運(yùn)載火箭、遙感技術(shù)等航空航天領(lǐng)域的合作。二是共同加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營(yíng)造有利于激勵(lì)兩國(guó)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的良好氛圍與環(huán)境。

（三）發(fā)揮順向投資產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)，促進(jìn)兩國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)共同升級(jí)

中俄雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)單一、層次較低的主要原因，在于俄羅斯的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)單一。實(shí)際上，中俄貿(mào)易結(jié)構(gòu)與俄羅斯對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)大體相似：俄羅斯出口商品主要集中在礦產(chǎn)品，進(jìn)口商品則集中于機(jī)電產(chǎn)品、化工產(chǎn)品和運(yùn)輸設(shè)備等三大類商品。如2019年1—3月，礦產(chǎn)品占俄羅斯出口總額的比重高達(dá)64.4%，機(jī)電產(chǎn)品、化工產(chǎn)品和運(yùn)輸設(shè)備等三大類商品合計(jì)占俄羅斯進(jìn)口總額的比重為54.4%。對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是“鏡像”與“原像”的關(guān)系。[26]俄羅斯對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)單一的深層原因，在于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、以資源能源產(chǎn)業(yè)為主。因此，促進(jìn)中俄兩國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)共同升級(jí)，是推進(jìn)中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的另一重要路徑。

既有研究表明：順向?qū)ν馔顿Y可通過新興產(chǎn)業(yè)促長(zhǎng)效應(yīng)、價(jià)值鏈升級(jí)效應(yīng)、后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)等路徑促進(jìn)母國(guó)和東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)共同升級(jí)。[27]而投資和貿(mào)易合作是“一帶一路”建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容，“一帶一路”建設(shè)為中國(guó)對(duì)俄羅斯順向投資提供了難得的戰(zhàn)略機(jī)遇。

為此，可從如下三方面促進(jìn)兩國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)共同升級(jí)：一是發(fā)揮中國(guó)的產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，通過合作建設(shè)跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)等各類產(chǎn)業(yè)園區(qū)，促進(jìn)兩國(guó)在人工智能、生物制藥、新能源、新材料等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的深入合作，實(shí)現(xiàn)兩國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)共同升級(jí)；二是發(fā)揮中國(guó)企業(yè)對(duì)俄投資的價(jià)值鏈升級(jí)效應(yīng)，推動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)鏈和關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)兩國(guó)價(jià)值鏈共同升級(jí)；三是發(fā)揮中國(guó)企業(yè)的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)雙方在節(jié)能技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)信息等方面交流與合作，在助推俄羅斯上游資源能源產(chǎn)業(yè)升級(jí)的同時(shí)推動(dòng)中國(guó)資源能源產(chǎn)業(yè)后向關(guān)聯(lián)升級(jí)。

（四）深化金融合作與創(chuàng)新，加快中俄基礎(chǔ)設(shè)施及其互聯(lián)互通建設(shè)

大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)一般都投入資金大、回收周期長(zhǎng)，改善中俄兩國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施及其互聯(lián)互通狀況需要投入大量資金，兩國(guó)政府的現(xiàn)有資金遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足建設(shè)需求，資金短缺是面臨的最大困難。因此，解決資金短缺問題，加快兩國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施及其互聯(lián)互通建設(shè)，是推進(jìn)中俄自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建的又一重要路徑。

資金融通是“一帶一路”建設(shè)的五大合作重點(diǎn)之一。共建“一帶一路”倡議提出6年來，在中國(guó)政府的主導(dǎo)下，2014年12月、2015年7月、2016年1月先后成立了絲路基金（The Silk Road Fund Co.Ltd，SRF）、金磚國(guó)家新開發(fā)銀行（New Development Bank，NDB）、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（Asian Infrastructure Investment Bank，AIIB）等三大國(guó)際金融機(jī)構(gòu)。此外，2018年8月，中國(guó)還專門設(shè)立了重點(diǎn)支持中俄地區(qū)合作項(xiàng)目的中俄地區(qū)合作發(fā)展投資基金。這四大金融機(jī)構(gòu)既為“一帶一路”建設(shè)的資金融通提供強(qiáng)力支撐，也成為中俄基礎(chǔ)設(shè)施及其互聯(lián)互通建設(shè)的重要融資渠道。

未來的關(guān)鍵，是要?jiǎng)?chuàng)新融資模式和金融服務(wù)方式，助推中俄兩國(guó)運(yùn)輸交通、能源供應(yīng)、國(guó)際通信等基礎(chǔ)設(shè)施及其互聯(lián)互通建設(shè)。一方面，創(chuàng)新融資模式，發(fā)展多方共贏的政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式，吸引更多社會(huì)資本參與。實(shí)踐表明，PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施和資源能源開發(fā)等資金密集型項(xiàng)目融資中非常成功。[28]如2018年1月，美國(guó)特朗普政府發(fā)布的未來10年1.5萬億美元的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案中，聯(lián)邦政府僅出資2 000億美元，其余部分也是通過PPP模式吸引地方政府和私營(yíng)部門資金。中俄兩國(guó)政府可以應(yīng)用和推廣這一模式吸引、促進(jìn)社會(huì)資本參與其基礎(chǔ)設(shè)施及其互聯(lián)互通建設(shè)。另一方面，創(chuàng)新金融機(jī)構(gòu)金融服務(wù)方式，為兩國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施及其互聯(lián)互通建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)高效的金融服務(wù)。要加強(qiáng)對(duì)上述四大國(guó)際金融機(jī)構(gòu)及中資金融機(jī)構(gòu)和中俄投資基金的引導(dǎo)，促進(jìn)其通過開展境外貿(mào)易和直接投資人民幣結(jié)算、發(fā)行債券或進(jìn)行收益和資產(chǎn)證券化等方式，創(chuàng)新金融服務(wù)方式和提升金融服務(wù)能力，推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等重大項(xiàng)目落地。