2018年國外國際貿(mào)易學(xué)術(shù)研究前沿

東 艷，李 春 頂，馬 盈 盈

（1.中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟與政治研究所，北京市100732；2.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京市100083）

一、引言

基于八份國外最具影響力的經(jīng)濟學(xué)和國際經(jīng)濟期刊①分析2018年國外國際貿(mào)易學(xué)術(shù)研究前沿發(fā)現(xiàn)，相關(guān)研究主要集中在六個方面，分別是異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易、全球生產(chǎn)組織與全球價值鏈、世界貿(mào)易組織與貿(mào)易規(guī)則、貿(mào)易與宏觀經(jīng)濟、貿(mào)易成本以及其他領(lǐng)域。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易是國際貿(mào)易學(xué)術(shù)研究的前沿方向，其2018年的研究主要關(guān)注貿(mào)易模式與行為選擇、貿(mào)易行為的經(jīng)濟效應(yīng)、外生變量變動的影響等；全球生產(chǎn)組織與全球價值鏈?zhǔn)菄H貿(mào)易學(xué)術(shù)研究的另一個前沿方向，其2018年的研究主要關(guān)注微觀企業(yè)全球生產(chǎn)組織選擇、動因及價值鏈形成機制和全球價值鏈背景下貿(mào)易政策的影響；世界貿(mào)易組織與貿(mào)易規(guī)則隨著近年來全球貿(mào)易規(guī)則的變化以及世界貿(mào)易組織的改革發(fā)展逐漸成為一個重要的研究主題，其2018年的研究主要關(guān)注世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易談判原則與機制、原產(chǎn)地規(guī)則效應(yīng)等；貿(mào)易與宏觀經(jīng)濟是國際貿(mào)易的傳統(tǒng)議題，其2018年的研究重點關(guān)注貿(mào)易與增長、全要素生產(chǎn)率和宏觀經(jīng)濟三者之間的關(guān)系；貿(mào)易成本是國際貿(mào)易的一個重要議題，其2018年的研究主要關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、運輸模式選擇和信息技術(shù)對貿(mào)易成本的影響；其他領(lǐng)域的研究包括傳統(tǒng)貿(mào)易理論擴展、貿(mào)易與勞動力市場、新興貿(mào)易問題等。

按發(fā)表期刊統(tǒng)計，國際經(jīng)濟領(lǐng)域的權(quán)威期刊《國際經(jīng)濟學(xué)期刊》發(fā)表的國際貿(mào)易論文最多，有39篇。在綜合性權(quán)威經(jīng)濟學(xué)期刊中，《美國經(jīng)濟評論》發(fā)表的國際貿(mào)易論文最多，共10篇；其次是《經(jīng)濟統(tǒng)計學(xué)評論》，發(fā)表國際貿(mào)易論文6篇；再次是《經(jīng)濟研究評論》《政治經(jīng)濟學(xué)期刊》，各發(fā)表國際貿(mào)易論文3篇；然后是《經(jīng)濟學(xué)季刊》《計量經(jīng)濟學(xué)》《國際經(jīng)濟評論》，各發(fā)表國際貿(mào)易論文1篇。具體參見表1。

按研究領(lǐng)域統(tǒng)計，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易領(lǐng)域共發(fā)表論文28篇，占國際貿(mào)易前沿文獻總數(shù)的43.8%；全球生產(chǎn)組織與全球價值鏈領(lǐng)域、貿(mào)易成本領(lǐng)域各發(fā)表論文6篇，分別占文獻總數(shù)的9.4%；世界貿(mào)易組織與貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域、貿(mào)易與宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域各發(fā)表論文7篇，分別占文獻總數(shù)的10.9%；其他領(lǐng)域發(fā)表論文10篇，占文獻總數(shù)的15.6%。具體參見表2。

表1 2018年國際貿(mào)易領(lǐng)域國外相關(guān)文獻發(fā)表期刊分布

表2 2018年國際貿(mào)易領(lǐng)域國外相關(guān)文獻研究領(lǐng)域分布

二、異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易

異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論從微觀企業(yè)層面分析貿(mào)易行為選擇及其效應(yīng)，是近年來國際貿(mào)易學(xué)術(shù)研究的前沿。2018年異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易方面的研究主題主要包括異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模式與行為選擇、異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易行為的經(jīng)濟效應(yīng)、異質(zhì)性企業(yè)框架下外生變量變動的影響、異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易拓展議題等四個方面。其中，異質(zhì)性企業(yè)與行為選擇是研究重點。

（一）異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模式與行為選擇

2018年的研究主要關(guān)注異質(zhì)性企業(yè)進出口貿(mào)易動態(tài)、進出口產(chǎn)品特征選擇、進出口模式選擇等。在異質(zhì)性企業(yè)進出口貿(mào)易動態(tài)方面，李（Li B J）[1]將供給和需求與出口動態(tài)結(jié)構(gòu)模型相結(jié)合，使用中國陶瓷和玻璃企業(yè)對德國的出口數(shù)據(jù)來估算結(jié)構(gòu)模型，發(fā)現(xiàn)企業(yè)異質(zhì)性同時表現(xiàn)在生產(chǎn)率和需求端兩個方面，但它們的重要性在不同的企業(yè)是有差異的。對經(jīng)驗豐富的企業(yè)而言，生產(chǎn)率是出口參與的主要推動力；對潛在的國外市場進入者而言，需求學(xué)習(xí)起著更為重要的作用；對生產(chǎn)高需求產(chǎn)品的新進入出口企業(yè)而言，會更多面向國外市場出口。克魯茲（Cruz M）等[2]基于巴西獨特的企業(yè)數(shù)據(jù)分析計劃對企業(yè)出口選擇的影響發(fā)現(xiàn)，旨在提高中小企業(yè)競爭力的能力建設(shè)計劃其影響是異質(zhì)性的，擁有更多知識層次的企業(yè)更有可能成為出口商。迪克斯坦（Dickstein M J）等[3]使用矩量不等式的量化方法分析發(fā)現(xiàn)，較大企業(yè)對外國市場狀況的了解更深，更容易出口；企業(yè)獲得信息更充分時，出口量會上升，而出口商數(shù)量會減少。伯納德（Bernard A B）等[4]構(gòu)建了一個多樣化出口和進口決定模型，并基于來自挪威的高度分解的貿(mào)易交易數(shù)據(jù)分析買方和買方—賣方關(guān)系對企業(yè)進出口貿(mào)易選擇的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)獲得供應(yīng)商的機會對企業(yè)績效和邊際成本影響較大，進而決定了企業(yè)進出口貿(mào)易的選擇。

異質(zhì)性企業(yè)進出口產(chǎn)品特征選擇包括對產(chǎn)品價格、質(zhì)量、市場、種類等的選擇。在這方面，芬斯特拉（Feenstra R C）[5]分析了貿(mào)易的福利來源結(jié)構(gòu)，并著重探討了產(chǎn)品種類內(nèi)生擴張及企業(yè)加價減少效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易可以促進競爭，導(dǎo)致產(chǎn)品種類增加和企業(yè)加價減少，從而解釋了貿(mào)易擴張導(dǎo)致的福利增加；巴斯托斯（Bastos P）等[6]研究了企業(yè)出口目的地收入水平對企業(yè)投入要素質(zhì)量和價格的影響，發(fā)現(xiàn)出口到富裕國家的企業(yè)會提高產(chǎn)品成本和質(zhì)量，并由此論證了基于收入水平的質(zhì)量選擇渠道，即面向更富裕目的地銷售，會促使企業(yè)提高所生產(chǎn)商品的平均質(zhì)量，并采購質(zhì)量更高的投入品；費勒（Fieler A C）等[7]將國際貿(mào)易與質(zhì)量、技術(shù)、技能需求相聯(lián)系構(gòu)建模型，并基于哥倫比亞制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)對模型進行估算，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易壁壘的消除會促使低質(zhì)量企業(yè)降級，高質(zhì)量企業(yè)升級；羅伯特（Roberts M J）等[8]基于2002—2006年中國738家出口鞋類企業(yè)數(shù)據(jù)分析出口價格、數(shù)量和目的地選擇，發(fā)現(xiàn)邊際成本和固定成本存在顯著的異質(zhì)性影響；克巴洛（Carballo J）等[9]主要研究進口市場結(jié)構(gòu)，將買家的異質(zhì)性這一條件放松，構(gòu)建多國內(nèi)生選擇模型，其研究發(fā)現(xiàn)了主要買家的存在，并根據(jù)市場規(guī)模和可達性對出口目的地主要買家的相對重要性進行了具體預(yù)測；帕倫蒂（Parenti M）[10]構(gòu)建了一個混合市場結(jié)構(gòu)模型，關(guān)注企業(yè)行為差異對貿(mào)易自由化的影響，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)效率的異質(zhì)性是大企業(yè)和小企業(yè)在均衡中共存的必要條件；科薩爾（Co?ar A K）等[11]探究了企業(yè)在本土市場優(yōu)勢的來源，并分析了其對國際貿(mào)易和投資的影響，發(fā)現(xiàn)需求偏好是本土市場優(yōu)勢的主要來源；戴維斯（Davies R B）等[12]基于法國企業(yè)層面數(shù)據(jù)，構(gòu)建了一個包含企業(yè)內(nèi)部價格和公平交易出口價格的企業(yè)—產(chǎn)品—目的地數(shù)據(jù)庫，用以分析企業(yè)出口和定價決定因素，發(fā)現(xiàn)外國稅收是企業(yè)內(nèi)部價格的重要影響因素。

在異質(zhì)性企業(yè)進出口模式選擇方面，梅寧（Meinen P）等[13]使用傾向得分匹配方法，基于1999—2008年丹麥微觀企業(yè)數(shù)據(jù)實證分析了消費品進口對零售市場表現(xiàn)和結(jié)構(gòu)的影響，發(fā)現(xiàn)消費品進口帶來了大型零售商和零售連鎖店的增長以及小零售商的退出；比斯特勞伊（Bisztray M）等[14]基于匈牙利企業(yè)數(shù)據(jù)估算通過進口產(chǎn)生的知識溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)進口的社會多元化選擇是異質(zhì)性的。

（二）異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易行為的經(jīng)濟效應(yīng)

2018年的研究主要關(guān)注異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易行為和自由化在企業(yè)利潤、國家福利、勞動技能方面產(chǎn)生的效應(yīng)。在這方面，查克拉博蒂（Chakraborty P）等[15]分析了貿(mào)易自由化對新技術(shù)的需求，發(fā)現(xiàn)在發(fā)展中國家，相比于進口競爭效應(yīng)，中間品貿(mào)易自由化在吸收新技術(shù)方面發(fā)揮著更加顯著的作用；麥卡爾曼（Mccalman P）[16]分析了特定假設(shè)下收入分配、福利與全球化之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易可以減少國內(nèi)收入分配主導(dǎo)全球收入分配國家的扭曲，而放大國內(nèi)收入分配被全球收入分配主導(dǎo)國家的扭曲；里昂（Lyon S G）等[17]基于微觀企業(yè)數(shù)據(jù)進行了實證分析，發(fā)現(xiàn)受市場不完全和工人保險不完善影響，對比較優(yōu)勢的不利沖擊導(dǎo)致了進口競爭行業(yè)工人勞動收入的損失；近藤（Kondo I O）[18]使用異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，在就業(yè)與跨地區(qū)貿(mào)易所導(dǎo)致的失業(yè)之間建立內(nèi)生關(guān)聯(lián)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易政策帶來了總體福利的改善，但增加了中期收入的不平等；博勒（B?ler E A）等[19]基于1996—2010年挪威制造業(yè)雇主—雇員匹配數(shù)據(jù)實證分析了貿(mào)易開放對性別不平等的影響，發(fā)現(xiàn)出口與性別工資差距隨出口產(chǎn)出份額、服務(wù)市場數(shù)量、出口品種數(shù)量的增加而增加；杰米爾（Demir B）等[20]分析了企業(yè)面對全球化和貿(mào)易一體化沖擊時的調(diào)整措施，并提出了一種新的調(diào)整方式，即貿(mào)易信貸，其理論和實證分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，全球化帶來的競爭可以導(dǎo)致企業(yè)降低價格和提供信貸。

（三）異質(zhì)性企業(yè)框架下外生變量變動的影響

2018年的研究主要關(guān)注貿(mào)易政策不確定性、貿(mào)易保護、匯率等外生變量變動對貿(mào)易的影響。在這方面，法圖姆（Fatum R）等[21]基于2000—2011年中國雙邊貿(mào)易海關(guān)數(shù)據(jù)，分析了出口和進口市場中企業(yè)參與加工貿(mào)易的動態(tài)演進過程，發(fā)現(xiàn)匯率對貿(mào)易流量影響很大，貨幣貶值引起了出口增長與貿(mào)易不平衡的改善；菲茨杰拉德（Fitzgerald D）等[22]利用實證方法分析微觀企業(yè)進入或退出出口市場和出口收入對從價關(guān)稅和實際匯率變化的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)對關(guān)稅和匯率的反應(yīng)模式存在很大差異，并建議決策者謹(jǐn)慎使用匯率工具；克勞利（Crowley M）等[23]利用實證方法分析了關(guān)稅稅率不確定性對出口企業(yè)進入或退出外國市場的影響和作用機制，發(fā)現(xiàn)關(guān)稅不確定性會從遭受新外國關(guān)稅的企業(yè)擴散到將同一產(chǎn)品出口到其他目的地的企業(yè)；丁（DING H Y）等[24]基于中國上市制造企業(yè)數(shù)據(jù)與2004—2013年中國海關(guān)數(shù)據(jù)，利用實證方法分析了中國式機構(gòu)制度特征對企業(yè)出口的影響，發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)企業(yè)在合約密集型和財務(wù)依賴型行業(yè)獲得了比較優(yōu)勢，但由于管理效率低下，政治關(guān)系對企業(yè)出口也造成了不利的影響。

（四）其他拓展議題

異質(zhì)性企業(yè)領(lǐng)域其他拓展議題主要包括微觀異質(zhì)性來源、進出口貿(mào)易彈性問題及貿(mào)易與環(huán)境問題。在這方面，奧伯菲爾德（Oberfield E）[25]分析了微觀異質(zhì)性的來源，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（中間投入品的供求方向）對加總生產(chǎn)率的影響、企業(yè)使用勞動力和一種中間投入進行生產(chǎn)、經(jīng)濟的均衡投入—產(chǎn)出結(jié)構(gòu)確定了單個企業(yè)的生產(chǎn)率和整體的生產(chǎn)率，如果企業(yè)產(chǎn)出對中間投入的需求彈性較大，明星供應(yīng)商就會內(nèi)生地出現(xiàn)，從而提高總生產(chǎn)率；方塔尼（Fontagné L）等[26]以企業(yè)層面的電力成本沖擊作為出口價格的工具變量，利用企業(yè)出口數(shù)據(jù)估計企業(yè)出口對出口價格、關(guān)稅及實際匯率沖擊的彈性，強調(diào)了考慮出口商在出口價格中吸收關(guān)稅變化對于正確估計關(guān)稅彈性的重要性；索德貝里（Soderbery A）[27]基于聯(lián)合國商品和貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（UN Comtrade）四位海關(guān)編碼（即HS編碼）貿(mào)易數(shù)據(jù)對異質(zhì)彈性進行了估計，發(fā)現(xiàn)彈性與國家規(guī)模、產(chǎn)品差異化程度、市場力量等因素有關(guān)；夏皮羅（Shapiro J S）等[28]基于對貿(mào)易環(huán)境的分析，建立了一個異質(zhì)性企業(yè)模型，發(fā)現(xiàn)環(huán)境監(jiān)管的變化是導(dǎo)致企業(yè)減排的主要原因，而生產(chǎn)力提高和貿(mào)易成本的作用相對較小。

三、全球生產(chǎn)組織與全球價值鏈

隨著全球價值鏈生產(chǎn)模式的縱深發(fā)展，全球生產(chǎn)組織、生產(chǎn)分割、價值鏈方面的研究也不斷推進。2018年的研究對微觀企業(yè)全球生產(chǎn)組織選擇、動因及價值鏈形成機制和全球價值鏈背景下貿(mào)易政策的影響等問題進行了深入探討。

在全球生產(chǎn)組織選擇、動因及價值鏈形成機制方面，2018年的研究主要關(guān)注企業(yè)在價值鏈形成中的生產(chǎn)決策、專業(yè)化分工選擇和貿(mào)易自由化對國際分工的影響。在這方面，阿科拉基斯（Arkolakis C）等[29]構(gòu)建了一個可量化的包含貿(mào)易和跨國生產(chǎn)的一般均衡模型，擴展了傳統(tǒng)貿(mào)易與跨國生產(chǎn)方面的研究，其分析發(fā)現(xiàn)，專業(yè)化讓積極創(chuàng)新的國家從開放中獲益，讓創(chuàng)新萎縮的國家福利受損，本國市場效應(yīng)或比較優(yōu)勢會導(dǎo)致一些國家專業(yè)化從事創(chuàng)新并將制造業(yè)生產(chǎn)活動外包給其他國家，跨國生產(chǎn)成本下降或中國融入世界經(jīng)濟會導(dǎo)致專業(yè)從事生產(chǎn)的國家受損；費利（Fally T）等[30]通過構(gòu)建垂直一體化國際供應(yīng)鏈模型，對科斯的企業(yè)性質(zhì)理論進行了更加深入的討論，他們認(rèn)為，在每個供應(yīng)鏈中，企業(yè)內(nèi)部完成的任務(wù)量取決于交易成本與范圍不經(jīng)濟之間的權(quán)衡，而范圍不經(jīng)濟來自需要管理的企業(yè)內(nèi)部過多的任務(wù)，決定企業(yè)規(guī)模的結(jié)構(gòu)參數(shù)解釋了供應(yīng)鏈長度和總產(chǎn)出與增加值比率的變化，決定了各國在供應(yīng)鏈上和供應(yīng)鏈間的比較優(yōu)勢；艾希勒（Aichele R）等[31]分析了貿(mào)易自由化對全球和區(qū)域生產(chǎn)分工及生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成的影響，他們假定中間品和最終品進口的貿(mào)易成本存在差別，并推導(dǎo)出測度增加值貿(mào)易的結(jié)構(gòu)方程，然后利用校準(zhǔn)后的模型進行了反事實分析，發(fā)現(xiàn)中國2001年加入世界貿(mào)易組織是中國與鄰國加強生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的重要推動因素。

在全球價值鏈背景下貿(mào)易政策的影響方面，2018年的研究主要關(guān)注貿(mào)易沖擊通過全球價值鏈對收入分配等的影響、貿(mào)易保護主義效應(yīng)、價值鏈風(fēng)險管理等問題。在這方面，李（Lee E）等[32]通過構(gòu)建新的綜合比較優(yōu)勢、要素稟賦理論、羅伊勞動力自選擇效應(yīng)機制的量化模型，采用內(nèi)生勞動力供給的多生產(chǎn)階段全球價值鏈（Global Value Chain，GVC）模式進行校準(zhǔn)和模擬發(fā)現(xiàn)，全球價值鏈?zhǔn)琴Q(mào)易沖擊影響貿(mào)易和就業(yè)不平等的重要傳遞機制；范登布希（Vandenbussche H）等[33]對資源錯配效應(yīng)進行了研究，發(fā)現(xiàn)中間品進口關(guān)稅的上升使企業(yè)減少了對相應(yīng)中間品的進口，并進一步導(dǎo)致以該類中間品作為投入的產(chǎn)品相對產(chǎn)量的下降和價格的上升；熱爾韋（Gervais A）[34]研究了投入品供應(yīng)不確定性對國際貿(mào)易模式的影響，他采用類似于風(fēng)險分散化的資產(chǎn)組合模型構(gòu)建了一個采購決策模型，使風(fēng)險規(guī)避型經(jīng)理可通過與多個供應(yīng)商簽訂合同來降低企業(yè)利潤的可變性，根據(jù)模型預(yù)測，企業(yè)將從價格變異性低的供應(yīng)商處購買份額更大的投入，且在價格變異性高的投入市場中各供應(yīng)商之間投入需求的分布更加分散。

四、世界貿(mào)易組織與貿(mào)易規(guī)則

近年來，經(jīng)濟全球化面臨新挑戰(zhàn)，全球貿(mào)易體系面臨重構(gòu)。多邊貿(mào)易規(guī)則和世界貿(mào)易組織談判是2018年國際貿(mào)易研究的一個重要方向。2018年的研究對世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易談判的原則與機制、原產(chǎn)地規(guī)則效應(yīng)等問題進行了探討。

在世界貿(mào)易組織方面，2018年的研究主要關(guān)注多邊貿(mào)易談判原則與機制問題。對等是世界貿(mào)易組織的重要原則，但具體如何體現(xiàn)，如何衡量對待，相關(guān)研究較少。巴格韋爾等[35-36]最先分析了對等原則及其效應(yīng)，將對等定義為一國進口額變化與出口額變化相等。雷蒙多斯（Raimondos P）等[37]提出了新的以數(shù)量為基礎(chǔ)的對等原則，即所有國家同等比例地增加其凈進口額，其模型分析表明，基于該原則進行的多邊關(guān)稅談判可以提高每個國家的福利。尼基塔（Nicita A）等[38]對世界貿(mào)易組織成員國關(guān)稅制定與非合作情況進行了分析。其研究基于政治經(jīng)濟學(xué)模型指出，各國不合作時，進口商市場勢力與關(guān)稅水平正相關(guān)，這一發(fā)現(xiàn)與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的觀點相同；各國合作時，進口商市場勢力與關(guān)稅水平負相關(guān)。其實證研究發(fā)現(xiàn)，有2/3的世界貿(mào)易組織成員在關(guān)稅制定方面是非合作的。貝拉莫格魯（Bayramoglu B）等[39]通過構(gòu)建理論分析模型指出，通常情況下一國的補貼會惡化其他出口國的貿(mào)易條件，國際溢出效應(yīng)會促使各方就削減補貼進行談判，但這些效應(yīng)在漁業(yè)并不存在。究其原因，一是漁業(yè)的供應(yīng)曲線是向后彎曲的，補貼（通過減少可持續(xù)捕撈）會提高價格，并改善其他出口商的貿(mào)易條件；二是生態(tài)限制為可持續(xù)收獲設(shè)定了上限，增加就業(yè)的補貼對產(chǎn)出可能沒有影響，因此不會產(chǎn)生國際溢出效應(yīng)；三是即使各國政府被迫減少對漁業(yè)的補貼，也可能針對漁業(yè)部門制定其他替代性法規(guī)，導(dǎo)致貿(mào)易伙伴可能同樣無法獲得溢出效應(yīng)。

在區(qū)域和多邊貿(mào)易自由化及規(guī)則制定方面，2018年的研究主要關(guān)注原產(chǎn)地規(guī)則、世界貿(mào)易組織框架下的信息技術(shù)協(xié)定、中國加入世界貿(mào)易組織后的政策調(diào)整等問題。康科尼（Conconi P）等[40]分析了原產(chǎn)地規(guī)則對中間品貿(mào)易的影響，針對北美自由貿(mào)易協(xié)定（North American Free Trade Agreement，NAFTA）附錄401條款所規(guī)定的原產(chǎn)地規(guī)則，構(gòu)建了與投入產(chǎn)出關(guān)系對應(yīng)的原產(chǎn)地規(guī)則數(shù)據(jù)庫，采用三重差分方法來更好地刻畫中間品進口態(tài)勢，反映墨西哥進口產(chǎn)品層面的趨勢。其實證分析結(jié)果表明，北美自由貿(mào)易協(xié)定的原產(chǎn)地規(guī)則對非成員國具有較強的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，如果沒有北美自由貿(mào)易協(xié)定的原產(chǎn)地規(guī)則，則從區(qū)外的進口相對于從區(qū)內(nèi)的進口將增長45%，這說明北美自由貿(mào)易協(xié)定的原產(chǎn)地規(guī)則違背了多邊貿(mào)易規(guī)則，非成員國面臨更高的保護水平。格努茨曼—姆克爾特揚（Gnutzmann-Mkrtchyan A）等[41]以世界貿(mào)易組織框架下的信息技術(shù)協(xié)定（Information Technology Agreement，ITA）為例，分析基于世界貿(mào)易組織最惠國待遇的關(guān)稅免除政策對貿(mào)易模式的影響。他們以后進國家作為被動簽訂者形成自然實驗，基于以信息技術(shù)協(xié)定覆蓋與否作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)，利用引力模型并納入時間和產(chǎn)品維度進行分析發(fā)現(xiàn)，信息技術(shù)協(xié)定作為非歧視性貿(mào)易政策的代表，其對貿(mào)易的影響具有顯著的非線性相關(guān)性，完全關(guān)稅免除所帶來的貿(mào)易收益要遠遠高于降低關(guān)稅，特別是對中間品而言。加勒德（Garred J）[42]以中國加入世界貿(mào)易組織為例，探究全球進口關(guān)稅大幅下降背景下一國是否會采取其他貿(mào)易政策工具以維持貿(mào)易政策的穩(wěn)定性，發(fā)現(xiàn)中國在加入世界貿(mào)易組織后增加了出口限制措施。馬吉（Miggi C）[43]等構(gòu)建了一個考慮重新談判和不完全信息的貿(mào)易協(xié)定模型。該模型對不同契約環(huán)境下貿(mào)易爭端的解決結(jié)果進行了預(yù)測，即在均衡狀態(tài)下，貿(mào)易爭端可能發(fā)生并存在兩種解決方式，一是政府之間“提前”解決，二是申請法院裁決，而對于第二種解決方式，政府既可能執(zhí)行裁決，也可能在裁決后達成和解，且關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定/世界貿(mào)易組織的實際貿(mào)易爭端數(shù)據(jù)印證了該模型的預(yù)測結(jié)果。

五、貿(mào)易與宏觀經(jīng)濟

在貿(mào)易與宏觀經(jīng)濟方面，2018年的研究主要關(guān)注貿(mào)易與增長、全要素生產(chǎn)率和宏觀經(jīng)濟三者之間的關(guān)系以及國際銀行間關(guān)聯(lián)對出口模式的影響。麥卡伊（Mccaig B）等[44]基于對越南家庭的調(diào)查數(shù)據(jù)研究了貿(mào)易自由化對越南勞動力資源配置的影響，發(fā)現(xiàn)2001年美國和越南簽訂的雙邊貿(mào)易協(xié)定使得美國對越南的關(guān)稅大幅下降，促使越南勞動力資源在非正規(guī)部門與正規(guī)部門之間得以重新配置，其中正規(guī)部門就業(yè)人數(shù)增加了5個百分點，越南整體生產(chǎn)率也得以提高?？ɡ啵–aliendo L）等[45]研究了一個行業(yè)生產(chǎn)率的變化在向其他行業(yè)傳播過程中行業(yè)間和地區(qū)間貿(mào)易聯(lián)系的影響。他們基于美國地區(qū)和行業(yè)數(shù)據(jù)，計算衡量了全要素生產(chǎn)率、GDP、就業(yè)對地區(qū)和行業(yè)生產(chǎn)率變化的總體、地區(qū)和行業(yè)彈性，發(fā)現(xiàn)彈性變化在很大程度上取決于受影響行業(yè)和地區(qū)的經(jīng)濟空間結(jié)構(gòu)。胡哈斯（Juhász R）[46]利用自然實驗法估計了臨時貿(mào)易保護對長期經(jīng)濟發(fā)展的影響，發(fā)現(xiàn)在拿破侖戰(zhàn)爭期間（1803—1815年）法國與英國的貿(mào)易中，法國受貿(mào)易保護更好的地區(qū)其機械化棉紡生產(chǎn)能力提高的幅度比那些易受貿(mào)易影響的地區(qū)大得多。喬瓦尼（Giovanni J）等[47]基于1993—2017年法國企業(yè)層面增加值及國際關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)分析了國際經(jīng)濟周期聯(lián)動的微觀基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)國家間貿(mào)易特別是下游關(guān)聯(lián)貿(mào)易和跨國關(guān)聯(lián)貿(mào)易越多，經(jīng)濟周期聯(lián)動性越強。李（Li B）[48]研究了出口企業(yè)因關(guān)稅下調(diào)而導(dǎo)致的出口擴張對中國人力資本積累的影響。其實證分析表明，高技能出口沖擊提高了高中和大學(xué)的入學(xué)率，低技能出口沖擊降低了高中和大學(xué)的入學(xué)率，區(qū)域產(chǎn)業(yè)專業(yè)化與技能形成之間存在相互促進的關(guān)系?？ò土辛_（Caballero J）等[49]使用兩國間存在互相跨境銀團貸款的銀行對的數(shù)目測度各國間銀行的聯(lián)系，并采用引力模型對66個國家24年的貿(mào)易數(shù)據(jù)進行建模，發(fā)現(xiàn)銀行間建立新的聯(lián)系能促使這些國家間的貿(mào)易量在第二年增加并推動進口競爭國產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移，新的銀行間聯(lián)系對易受更多出口風(fēng)險影響行業(yè)的貿(mào)易具有更大影響。富爾米（Foellmi R）等[50]分析了南方國家勞動生產(chǎn)率、人口規(guī)模及區(qū)域不平等狀況變化所導(dǎo)致的南北方差距變化對國際產(chǎn)品生命周期的影響。

六、貿(mào)易成本

在貿(mào)易成本方面，2018年的研究主要關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、運輸模式選擇、信息技術(shù)對貿(mào)易成本的影響。

在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運輸模式選擇方面，唐納森（Donaldson D）[51]基于檔案數(shù)據(jù)構(gòu)建了新的區(qū)域?qū)用鏀?shù)據(jù)庫，分析了英屬印度鐵路建設(shè)產(chǎn)生的影響，發(fā)現(xiàn)鐵路建設(shè)降低了貿(mào)易成本和區(qū)域間價格差異，增加了區(qū)域間以及國家間的貿(mào)易，提高了印度的實際收入與福利水平。貝倫斯（Behrens K）等[52]基于微觀層面商品流量數(shù)據(jù)和廠商層面數(shù)據(jù)，分析了運輸成本對地理集聚的影響，發(fā)現(xiàn)低運輸成本行業(yè)在橫截面維度上表現(xiàn)出了更加明顯的地理集中度，降低運輸成本可以推動各行業(yè)的集聚。石川（Ishikawa J）等[53]將運輸部門納入標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易模型，并在考慮運輸部門的情況下分析貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策影響的變化。他們認(rèn)為，一國貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)政策的變化會影響運輸企業(yè)對運費的定價，進而影響貿(mào)易和福利?？扑_爾（Co?ar A K）等[54]基于集裝箱和散貨運輸模式選擇的微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)，量化分析了集裝箱技術(shù)對運輸成本和貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)集裝箱運輸具有較高的首英里成本和較低的距離彈性，在較長距離上具有成本優(yōu)勢。

在信息技術(shù)方面，施泰因文德（Steinwender C）[55]以1866年電報的使用對跨大西洋兩岸棉花貿(mào)易的影響為例，利用歷史實驗方法研究信息成本對國家貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)電報的使用通過減少信息摩擦，縮小了跨大西洋兩岸棉花價格的差異，提高了平均貿(mào)易額以及效率利得。樊（Fan J T）等[56]基于中國電子商務(wù)平臺特有數(shù)據(jù)，通過建立多區(qū)域一般均衡模型來實證研究和量化電子商務(wù)對國內(nèi)貿(mào)易和福利的影響，其研究發(fā)現(xiàn)，電子商務(wù)的出現(xiàn)盡管在一定程度上擠掉了原本在線下進行的城際貿(mào)易，卻增加了國內(nèi)貿(mào)易的總量。

七、其他領(lǐng)域

（一）傳統(tǒng)貿(mào)易理論擴展

在傳統(tǒng)貿(mào)易理論方面，2018年的研究主要關(guān)注貿(mào)易彈性估計、引力方程等問題。

在貿(mào)易彈性方面，國內(nèi)商品和進口商品之間的宏觀彈性往往小于不同進口來源國產(chǎn)品之間的微觀彈性。芬斯特拉（Feenstra R C）等[57]基于匹配的美國生產(chǎn)與進口數(shù)據(jù)以及利用梅里茲（Melitz）模型得到的模擬數(shù)據(jù)，對阿明頓彈性進行了估計，發(fā)現(xiàn)多數(shù)商品的宏觀彈性與微觀彈性之間沒有顯著差異，但也有少數(shù)商品即使在細化程度相同的情況下，其微觀彈性也顯著更高。胡梅爾斯（Hummels D）等[58]基于消費者支出調(diào)查數(shù)據(jù)構(gòu)建了一個關(guān)于家庭支出的面板數(shù)據(jù)，用以估計支出份額和需求的收入彈性，發(fā)現(xiàn)收入沖擊大小與分布對支出的影響在不同的貿(mào)易商品之間存在顯著差異。

在引力方程方面，查尼（Chaney T）[59]對貿(mào)易引力模型中距離的作用進行深入分析發(fā)現(xiàn)，如果廠商規(guī)模符合帕累托分布，廠商出口距離平方的平均值是規(guī)模的遞增冪函數(shù)，且參數(shù)滿足限制條件，距離彈性為不變值；如果廠商規(guī)模分布遵循齊夫定律，貿(mào)易與距離負相關(guān)。杰克（Jacks D S）等[60]基于51個國家的總貿(mào)易流量、雙邊貿(mào)易流量及產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用結(jié)構(gòu)引力模型推導(dǎo)市場潛力發(fā)現(xiàn)，自20世紀(jì)30年代初以來，全球所有地區(qū)的市場潛力都呈現(xiàn)出上升趨勢，且該趨勢與全球GDP演變方向存在明顯背離。

（二）貿(mào)易與勞動力市場

在貿(mào)易與勞動力市場方面，2018年的研究主要關(guān)注貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響及其機制。拉曼（Utar H）[61]基于雇員與雇主匹配數(shù)據(jù)，分析了低工資國家貿(mào)易沖擊對高工資國家——丹麥制造業(yè)工人的影響。中國加入世界貿(mào)易組織后，丹麥在多種纖維協(xié)議下取消了對中國產(chǎn)品的進口配額。他們的研究就是基于這一政策變化進行準(zhǔn)自然實驗，并利用暴露于此沖擊下的工人在行業(yè)和職業(yè)內(nèi)的異質(zhì)性進行因果效應(yīng)分析的，發(fā)現(xiàn)低工資國家貿(mào)易沖擊會對收入和就業(yè)軌跡產(chǎn)生負面長期影響。這說明，人力資本在貿(mào)易調(diào)整中具有重要作用，從而為工人通過教育重建失去的人力資本提供了技能提升的依據(jù)。凱赫（Kehoe T J）等[62]通過構(gòu)建包含跨時貿(mào)易、體現(xiàn)儲蓄過剩的開放經(jīng)濟動態(tài)一般均衡模型，分析了美國的貿(mào)易失衡、結(jié)構(gòu)變化與勞動力就業(yè)問題。其研究發(fā)現(xiàn)，1992—2012年美國商品部門就業(yè)人口的減少主要是由商品部門勞動生產(chǎn)率的快速提高引發(fā)的，貿(mào)易逆差只能解釋其中15.1%的就業(yè)人口減少。且其反事實估計結(jié)果表明，即使美國能夠償還債務(wù)，且貿(mào)易失衡得到扭轉(zhuǎn)，其商品部門的就業(yè)人口仍將減少。

（三）新興貿(mào)易問題

一是零售與貿(mào)易。零售商價格加成在國際市場中的作用是近年來國際貿(mào)易領(lǐng)域研究關(guān)注的問題之一?？茽枺–ole M T）等[63]分析了零售商價格加成對國際貿(mào)易政策傳導(dǎo)的影響，并得出了與傳統(tǒng)觀點（即對進口商品加征關(guān)稅可以提高外國產(chǎn)品相對價格，進而能夠增加對國內(nèi)替代品的需求，保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)）不同的結(jié)論。他們的研究發(fā)現(xiàn)，制造和批發(fā)價格的變化可以被零售商價格加成的變動抵消或主導(dǎo)。

二是移民對貿(mào)易的影響。奧塔維亞諾（Ottaviano G）等[64]基于英國微觀數(shù)據(jù)對移民與服務(wù)生產(chǎn)和進出口貿(mào)易之間的關(guān)系進行了探討，發(fā)現(xiàn)移民對服務(wù)外包具有替代效應(yīng)，會減少服務(wù)進口，并通過生產(chǎn)率效應(yīng)增加總出口，通過信息效應(yīng)增加對移民來源國的出口。

三是貿(mào)易與媒體宣傳。陸（Lu Y）等[65]基于1998—2012年美國147家地方報紙的數(shù)據(jù)，對進口沖擊與受沖擊地媒體傾向性報道的關(guān)系進行了實證研究，發(fā)現(xiàn)進口中國商品較多地區(qū)發(fā)行的報紙會報道更多關(guān)于中國的負面消息。

四是零出口現(xiàn)象。富爾米（Foellmi R）等[66]對零出口現(xiàn)象進行了分析，認(rèn)為進口國人均收入是導(dǎo)致零出口現(xiàn)象的主要因素。

八、總結(jié)

本研究基于八份國外最具影響力的經(jīng)濟學(xué)和國際經(jīng)濟期刊，從異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易、全球生產(chǎn)組織與全球價值鏈、世界貿(mào)易組織與貿(mào)易規(guī)則、貿(mào)易與宏觀經(jīng)濟、貿(mào)易成本及其他領(lǐng)域共六個方面入手，對2018年國外國際貿(mào)易學(xué)術(shù)研究前沿進行了系統(tǒng)梳理。比較而言，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易方面的研究最多，居于前沿主體地位。

在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易領(lǐng)域，其貿(mào)易模式與行為選擇、所產(chǎn)生經(jīng)濟效應(yīng)是兩個主要方向，而異質(zhì)性企業(yè)框架下外生變量變動的影響以及拓展議題方面的研究略少。在貿(mào)易模式與行為選擇方面，其研究重點是進出口貿(mào)易動態(tài)、進出口產(chǎn)品特征及進出口模式選擇。在所產(chǎn)生經(jīng)濟效應(yīng)方面，其研究重點是異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易行為和自由化在企業(yè)利潤、國家福利、勞動技能方面產(chǎn)生的效應(yīng)。在異質(zhì)性企業(yè)框架下外生變量變動的影響方面，其研究重點是貿(mào)易政策不確定性、貿(mào)易保護、匯率等外生變量變動對貿(mào)易的影響。其他拓展議題涉及微觀異質(zhì)性來源、進出口貿(mào)易彈性問題、貿(mào)易與環(huán)境問題等。

在全球生產(chǎn)組織與全球價值鏈方面，其研究重點是微觀企業(yè)全球生產(chǎn)組織選擇及動因、價值鏈形成機制和全球價值鏈背景下貿(mào)易政策的影響、企業(yè)全球生產(chǎn)組織模式選擇及動因、全球價值鏈對貿(mào)易的影響及國際傳導(dǎo)、價值鏈風(fēng)險管理、全球價值鏈與區(qū)域價值鏈形成機制。

在世界貿(mào)易組織與貿(mào)易規(guī)則方面，其研究重點是世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易談判原則與機制、原產(chǎn)地規(guī)則效應(yīng)。

在貿(mào)易與宏觀經(jīng)濟方面，其研究重點是貿(mào)易與增長、全要素生產(chǎn)率和宏觀經(jīng)濟三者之間的關(guān)系。

在貿(mào)易成本方面，其研究重點是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、運輸模式選擇、信息技術(shù)的影響。

其他領(lǐng)域涉及三個方面，一是傳統(tǒng)貿(mào)易理論的擴展，重點是貿(mào)易彈性估計和引力方程；二是貿(mào)易與勞動力市場，重點是貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響及其機制；三是新興貿(mào)易問題，如零售與貿(mào)易、移民對貿(mào)易的影響、貿(mào)易與媒體宣傳、零出口現(xiàn)象等。

總體來看，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易在國際貿(mào)易研究中依然居主導(dǎo)地位。全球價值鏈?zhǔn)钱?dāng)前全球生產(chǎn)組織模式的體現(xiàn)，在國際貿(mào)易諸多研究領(lǐng)域，傳統(tǒng)貿(mào)易模式下的相關(guān)機制研究已經(jīng)推進到了全球價值鏈生產(chǎn)模式下。多邊貿(mào)易體制改革、貿(mào)易與就業(yè)、貿(mào)易失衡、貿(mào)易沖突等重大現(xiàn)實問題也受到了一定程度的關(guān)注。但是，在當(dāng)前全球貿(mào)易治理發(fā)生劇烈變革、全球貿(mào)易體制面臨沖擊的情況下，國際貿(mào)易學(xué)術(shù)研究還需要繼續(xù)對這些問題進行更加深入的探討。

＊感謝中國社會科學(xué)院大學(xué)（研究生院）朱銘錚、黃蒙對本文寫作的重要貢獻，感謝英國利茲大學(xué)張若晨，北京大學(xué)黃敬紜，中國社會科學(xué)院大學(xué)許婷婷、曾學(xué)科、曹景怡、殷萬紫，美國威斯康星大學(xué)東昱軒等為本文寫作提供的幫助。

注釋：

①這八份國外最具影響力的經(jīng)濟學(xué)和國際經(jīng)濟期刊分別是《美國經(jīng)濟評論》（American Economic Review）、《計量經(jīng)濟學(xué)》（Econometrica）、《政治經(jīng)濟學(xué)期刊》（Journal of Political Economy）、《國際經(jīng)濟評論》（International Economic Review）、《經(jīng)濟學(xué)季刊》（Quarterly Journal of Economics）、《經(jīng)濟研究評論》（Review of Economic Studies）、《經(jīng)濟統(tǒng)計學(xué)評論》（Review of Economics and Statistics）和《國際經(jīng)濟學(xué)期刊》（Journal of International Economics）。