新疆建立碳交易市場的分析及建議

熊宇

摘? ?要：目前，碳排放已經(jīng)成為影響氣候、環(huán)境變化的關(guān)鍵因素，如何合理解決碳排放問題對于經(jīng)濟發(fā)展顯得尤為重要。從新疆當(dāng)?shù)亟?jīng)濟結(jié)構(gòu)的特點來看，第二產(chǎn)業(yè)占比較大，能源礦產(chǎn)等高污染行業(yè)所帶來的環(huán)境污染問題尤為明顯，導(dǎo)致碳排放量居高不下。從綠色發(fā)展理念來看，建立一個區(qū)域性、規(guī)范的碳交易市場，可以有效緩解新疆經(jīng)濟發(fā)展所帶來的環(huán)境壓力，提高經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量，本文分析國內(nèi)外碳交易市場發(fā)展現(xiàn)狀，及國內(nèi)可行性，提出新疆發(fā)展碳交易市場建議。

關(guān)鍵詞：碳交易;綠色經(jīng)濟;綠色金融

一、國內(nèi)外碳交易市場發(fā)展現(xiàn)狀

（一）碳交易市場概念與功能

碳交易是為促進全球溫室氣體減排、減少全球二氧化碳排放所采用的市場機制1。聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會通過談判，于1992年5月9日通過《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，把市場機制作為解決以二氧化碳為代表的溫室氣體減排的新路徑，即把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成二氧化碳排放權(quán)交易，簡稱碳交易。此外，碳指標(biāo)的交易、金融衍生產(chǎn)品中涉及低碳產(chǎn)品的交易，以及圍繞其開展的中介活動等也屬于碳交易的范疇。

碳交易市場是一個由人為規(guī)定而形成的市場，《京都議定書》規(guī)定了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》中的國家量化減排指標(biāo)，通過建立資源碳交易市場，鼓勵企業(yè)自愿參與碳減排交易，不僅能夠培育與提升企業(yè)及個人減排的社會責(zé)任意識，還能在最大程度上激勵企業(yè)加快技術(shù)改造，推進綠色經(jīng)濟的進程，從而有助于各國節(jié)能減排目標(biāo)的實現(xiàn)。

（二）國際碳交易市場發(fā)展情況

世界銀行報告顯示，目前全球已有39個國家和23個地區(qū)規(guī)劃并且建立了碳交易市場，實行碳稅等定價工具。國際上的碳交易市場大致分為強制市場和自愿市場兩類，其中強制市場通常也被稱為總量控制和交易市場，既有全球性或跨區(qū)域市場，也有全國性或地區(qū)性市場。國際上已建立的碳交易市場體系大致包括京都議定書框架下的歐盟排放交易體系、新西蘭排放交易體系、美國“區(qū)域溫室氣體行動”、日本東京都排放交易體系、美國加州排放交易體系、哈薩克斯坦排放交易體系和韓國排放交易體系等。

（三）國內(nèi)碳交易市場發(fā)展情況

我國在探索碳交易市場的道路上已形成了一定成果。2011年11月，北京、天津、上海、重慶、廣州、深圳及湖北等七個省市開展碳排放交易試點工作，截至2014年6月，七個試點碳交易市場已全部啟動。新疆地區(qū)雖然在參與碳交易方面已有一定基礎(chǔ)，但碳交易市場建設(shè)與國內(nèi)其他地區(qū)相比仍較為落后。目前全區(qū)已有180家企業(yè)納入全國碳交易市場，但受新疆當(dāng)?shù)貨]有碳交易場所的限制，大多數(shù)企業(yè)是在其他省市較為成熟的碳交易市場中進行交易。

二、新疆建立碳交易市場的必要性和可行性分析

（一）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和減輕環(huán)境承載壓力的需要

碳交易市場的建立，有利于優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量。新疆第二產(chǎn)業(yè)在GDP中占比較高。如圖1所示，2013-2017年全國第二產(chǎn)業(yè)在GDP中的占比平均值為41.68%，而新疆近20年來（1999-2017）的平均值為41.78%，峰值為2008年的49.6%，五年來的平均值為40.47%2。新疆與其他七個開展碳交易市場的省市相比，呈現(xiàn)出第二產(chǎn)業(yè)在GDP中占比較高的特點。由此可見，新疆經(jīng)濟發(fā)展具有高度依賴第二產(chǎn)業(yè)的特點，以消耗化石能源為動力的第二產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟不斷增長的重要支柱，環(huán)境承載壓力大，優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)尤為迫切。

碳交易市場的建立有利于減輕能源消耗帶來的環(huán)境壓力。新疆呈現(xiàn)出高能源排放的特點。人均碳排放方面，工業(yè)型地級市人均碳排放最高達36.2t/人，服務(wù)型地級市人均碳排放最高為10.86t/人，而其他型地級市人均碳排放最高為10.19t/人;在能源消耗方面，新疆2015年能源消耗總量為15651.2萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，在全國各省市中處于較高水平，其中煤炭消耗量為17359.29萬噸、焦炭消耗量為748.59萬噸、天然氣消耗量145.81億立方米、電力消耗量達2190.68億千瓦時4。

（二）供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)建設(shè)的需要

根據(jù)我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求，經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)當(dāng)提高質(zhì)量，促進社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，提高低碳經(jīng)濟的比重，大力支持低碳經(jīng)濟的發(fā)展。碳交易市場的建立能夠促進新疆本地的碳交易發(fā)展，積極響應(yīng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求，同時能夠拉動新疆地區(qū)的經(jīng)濟高質(zhì)量增長。2017年，新疆成為全國綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)，而碳交易的發(fā)展與綠色金融發(fā)展的要求不謀而合，其發(fā)展成為必然的趨勢。除此之外，國家層面給予的政策優(yōu)惠，如石油天然氣等稅目改為從價計征，中央財政對于新疆地方經(jīng)濟的扶持，適當(dāng)降低在新疆具備資源優(yōu)勢和在本地范圍及周邊范圍有市場需求的行業(yè)的準(zhǔn)入門檻，這些都為碳交易市場在新疆的建立與發(fā)展提供了肥沃的土壤，讓更多企業(yè)能夠有機會參與碳交易。

（三）較快的經(jīng)濟發(fā)展和CCER5發(fā)展的領(lǐng)先地位，為碳交易市場的發(fā)展提供了有利條件

近年來，新疆在國家政策的大力扶持以及經(jīng)濟向好背景下，經(jīng)濟迅速增長，其中固定資產(chǎn)投資近年來呈現(xiàn)遞增的趨勢，2009年至2016年累計增速達277.45%，2016年工業(yè)增加值達2740.7億元6。經(jīng)濟的快速發(fā)展為新疆碳交易市場的建立提供了有利經(jīng)濟基礎(chǔ)。

三、新疆發(fā)展碳交易市場的制約因素

（一）碳交易市場基礎(chǔ)薄弱

一是缺乏碳交易定價機制。目前新疆在碳交易市場方面尚未建立完善的碳交易定價制度及相應(yīng)的利益補償機制，碳交易定價對于政府的依賴程度過高，難以形成完整的市場定價體系，不利于新疆碳交易市場的健康發(fā)展。二是缺乏專業(yè)中介機構(gòu)。碳金融市場發(fā)展需要大量的資金支持和專業(yè)服務(wù)，但從目前的情況來看，新疆金融市場發(fā)展相對滯后，碳交易所需的專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)，如信用評級機構(gòu)、法律咨詢機構(gòu)、碳經(jīng)紀(jì)商等數(shù)量不足，參與碳交易企業(yè)的融資渠道有限且缺乏專業(yè)服務(wù)。

（二）企業(yè)碳交易參與度不高

一是從碳交易企業(yè)規(guī)模來看，碳交易活動的參與企業(yè)大多為政府主導(dǎo)的大型企業(yè)和相關(guān)投資者，中小企業(yè)以及民營企業(yè)的碳交易參與度十分低，這在一定程度上形成了碳交易活躍度較為低迷的局面。二是從企業(yè)本身來看，部分企業(yè)出于對自身利益的考慮，回避有可能損害自身利益的碳排放交易，使得參與到碳交易中的企業(yè)有所減少，帶來消極的社會從眾效應(yīng)。

（三）缺少規(guī)范性的碳交易場所

新疆目前尚未建立一個規(guī)范權(quán)威的碳交易場所，導(dǎo)致轄區(qū)碳交易發(fā)展缺少市場聯(lián)動性，碳交易市場的流動性不高。同時，由于缺少必要的宣傳，社會對碳交易的認(rèn)知度較低，這在一定程度上阻礙了碳交易市場的發(fā)展。

（四）政策法規(guī)建設(shè)滯后

從我國七個已開展碳交易市場的省市來看，僅深圳和北京采用了碳交易地方人大立法的形式，上海、廣州、天津、湖北和重慶均以政府令形式發(fā)布碳交易相關(guān)管理辦法，屬于地方政府規(guī)章，法律約束力較弱。而新疆目前尚未出臺完善可行的碳交易市場建設(shè)發(fā)展法規(guī)，碳交易市場的有序發(fā)展缺少必要的政策及法律保障。

四、新疆發(fā)展碳交易市場的建議

（一）加強市場基礎(chǔ)建設(shè)

利用市場機制優(yōu)化碳定價模式。價格機制是碳交易的核心所在。為穩(wěn)定碳價，形成合理的價格機制，首先應(yīng)實施針對衍生品市場的穩(wěn)定政策，消除市場主體對政策不確定性的擔(dān)憂，政府可儲備一定的碳資產(chǎn)，以應(yīng)對市場暫時性需求，防止投機者操作市場價格。其次，應(yīng)根據(jù)新疆地區(qū)減排總量指標(biāo)、市場交易數(shù)量、頻次等參數(shù)，開展針對市場交易主體、交易標(biāo)的、交易方式等的相關(guān)研究，確定影響價格的因素，選取科學(xué)模型，構(gòu)建有效的價格預(yù)測機制。最后，應(yīng)設(shè)定碳價格波動區(qū)間，規(guī)定上下限和波動比率，待市場成熟后逐步脫離價格控制，實現(xiàn)由市場定價的目的。同時，建議大力發(fā)展碳交易中介。鼓勵傳統(tǒng)金融機構(gòu)加大對碳交易市場支持的同時，積極培育和引進項目評估、專業(yè)咨詢、核查認(rèn)證、融資擔(dān)保、保險服務(wù)、信用評級等中介機構(gòu)，為市場參與者提供專業(yè)的服務(wù)，促進碳交易市場的健康發(fā)展。

（二）建立健全法律法規(guī)

法律法規(guī)的建立有利于促進碳交易市場的有序發(fā)展，如歐盟依據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》建立的碳交易指令為其覆蓋的成員國提供了堅實的法律基礎(chǔ)。我國試點地區(qū)在碳交易法規(guī)建設(shè)方面也進行了積極的探索，新疆應(yīng)當(dāng)吸收國際國內(nèi)經(jīng)驗，加快碳交易立法，確立碳交易的法律地位，明確碳交易主體的權(quán)利義務(wù)、交易規(guī)則和法律責(zé)任，建立有效的初始分配機制，以保證碳交易市場的有序發(fā)展。

（三）設(shè)置合理的懲罰機制

從我國國情出發(fā)，在準(zhǔn)確測量企業(yè)碳減排量的基礎(chǔ)上（以CCER為準(zhǔn)），完善懲罰機制，對污染較重的行業(yè)或者能耗效率低下的企業(yè)，加大環(huán)境政策的監(jiān)管力度，防止企業(yè)出現(xiàn)違約或者超額排放的現(xiàn)象，以增強其綠色環(huán)保的意識，引導(dǎo)促進社會主體參與碳交易的積極性。

（四）鼓勵金融資本積極參與碳交易活動

在國家碳金融發(fā)展的大環(huán)境和政策導(dǎo)向下，推動銀行、證券、保險、基金、互聯(lián)網(wǎng)金融等各類金融機構(gòu)參與和推進碳交易市場，為碳配額、CCER資源的市場化配置和風(fēng)險管理提供專業(yè)工具和平臺，創(chuàng)新業(yè)務(wù)運作模式，創(chuàng)新碳交易產(chǎn)品服務(wù)，完善風(fēng)險管理方式，構(gòu)建多層次碳金融市場體系。

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責(zé)任編輯、校對：吳思綺