技術標準聯(lián)盟的消極效應研究

摘 要 隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，構建技術標準已成為各國參與國際科技競爭的重要手段，而技術標準聯(lián)盟也成為技術標準競爭的重要組織策略，并且已經(jīng)引起了國內(nèi)外學者及企業(yè)的高度關注?，F(xiàn)有研究廣泛關注技術標準聯(lián)盟的積極效應，但事實上它也具有兩面性。本文主要從技術標準聯(lián)盟可能產(chǎn)生的消極效應角度，梳理了技術標準聯(lián)盟的內(nèi)部消極效應和外部消極效應，旨在引發(fā)管理實踐人對技術標準聯(lián)盟中消極效應的重視，并豐富技術標準聯(lián)盟的研究體系。

關鍵詞 技術標準 技術標準聯(lián)盟 消極效應 技術創(chuàng)新

一、引言

技術標準聯(lián)盟作為技術創(chuàng)新與標準競爭的重要戰(zhàn)略形式，是增強企業(yè)國際競爭力的重要手段。然而，技術標準聯(lián)盟也是一種產(chǎn)業(yè)組織，就像一個硬幣的兩面，往往同時具有積極效應和消極效應?，F(xiàn)有研究基于聚焦于積極效應的識別與實現(xiàn)機制探討，但對于消極效應的關注則顯得不足。然而關注消極效應的內(nèi)容和形成過程具有重要意義，會影響聯(lián)盟自身的成敗、產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率和消費者福利等。所以，本文專門定位于探討技術標準聯(lián)盟潛在的消極效應（negative outcomes），以便于技術標準聯(lián)盟的研究體系形成補充，為相關管理實踐提供理論參考。

二、相關研究

技術標準聯(lián)盟是企業(yè)圍繞技術標準形成的一種戰(zhàn)略聯(lián)盟。其興起于20世紀70年代在美國等發(fā)達國家蓬勃發(fā)展的戰(zhàn)略聯(lián)盟，1995年技術標準聯(lián)盟的法律限制被放寬后開始迅速發(fā)展。其學術概念被正式提出早于1990S初GSM技術標準聯(lián)盟成功之后。[1]相應地，學者們對其進行了大量的研究。在技術標準聯(lián)盟的概念方面：學者們主要從專利聯(lián)盟、戰(zhàn)略和網(wǎng)絡、聯(lián)盟類型等不同的角度定義技術標準聯(lián)盟。 具有代表性的定義：技術標準聯(lián)盟是技術標準形成機制中組織機制的一種形式，以擁有較強R&D實力和關鍵技術知識產(chǎn)權的企業(yè)為核心，以推動某種技術標準的主流化為目標的企業(yè)成員組織。[2，3]其次，在技術標準聯(lián)盟的研究方面，主要集中于技術標準聯(lián)盟的優(yōu)勢、治理問題、組織形式等方面， 尤其是聯(lián)盟帶來的優(yōu)勢引起了學者及企業(yè)的高度重視，早已得到廣泛研究。聯(lián)盟的內(nèi)部優(yōu)勢包括分散風險、整合資源 [4]和解決知識產(chǎn)權問題[5]等；聯(lián)盟的外部優(yōu)勢包括增強競爭、促進標準確立并占領市場[6]等。然而生活中的部分事實和現(xiàn)象表明，企業(yè)組建技術標準聯(lián)盟并不一定實現(xiàn)優(yōu)勢，它就像硬幣的兩面，也會產(chǎn)生負面影響——消極效應。例如，QWERTY鍵盤的效率并不是最優(yōu)的，但由于幾大打字機巨頭的聯(lián)盟組建，迅速促進了標準的確立，從而被鎖定在非最優(yōu)的技術上；20世紀80年代家庭錄像機制式之爭，雖然索尼推出的Beta標準制式的技術優(yōu)于JVC推出的VHS，并且時間更早，但是由于JVC與松下、東芝等公司的聯(lián)盟，導致技術先進的Bata失敗。而這些消極效應削弱了聯(lián)盟優(yōu)勢的發(fā)揮，使消費者喪失了使用更優(yōu)技術標準的機會，阻礙了技術進步。所以，對技術標準聯(lián)盟的消極效應進行研究具有重要的意義。全面分析技術標準聯(lián)盟帶來的消極效應并加以重視，有利于技術標準聯(lián)盟揚長避短，有效地促進我國聯(lián)盟技術標準的確定和提高聯(lián)盟的社會福利。因此，本文結合已有文獻，從聯(lián)盟的內(nèi)部、外部對技術標準聯(lián)盟的消極效應進行梳理和分析。

三、技術標準聯(lián)盟的消極效應

技術標準聯(lián)盟是介于市場和企業(yè)之間的一種混合性組織形態(tài)，它的運行效果必然會對聯(lián)盟內(nèi)部成員產(chǎn)生影響，決定它們的績效水平，同時也會對聯(lián)盟所處的市場和行業(yè)產(chǎn)生作用。從這個角度講，技術標準聯(lián)盟的效應可以被劃分為聯(lián)盟內(nèi)部效應和聯(lián)盟外部效應，其消極效應也可以劃分為內(nèi)部和外部兩類。

（一）內(nèi)部消極效應

1.聯(lián)盟成員的機會主義行為。技術標準聯(lián)盟中的機會主義，是指發(fā)生于聯(lián)盟內(nèi)部、伙伴成員間的欺詐和機會主義行為等，交易成本經(jīng)濟學的代表人物Williamson

最早看到這種“狡詐的尋求自利”的行為，將這種損人利己的行為稱為“機會主義”（Williamson，1975）。由于技術標準聯(lián)盟的主要任務是聯(lián)合創(chuàng)建技術標準，技術標準的形成有兩個基礎：一是顯性知識共享，即伙伴各自貢獻其既有專利，以便打包成技術標準專利包；二是隱性知識的共享，即針對缺乏的技術，伙伴進行聯(lián)合研發(fā)。

在顯性知識共享方面，主要以專利為基礎的技術標準聯(lián)盟，每個技術標準都由一系列的技術組成，所以從企業(yè)貢獻的專利中甄選出必要的專利，然后進行整合集成新的專利包，并在聯(lián)盟內(nèi)和聯(lián)盟外企業(yè)進行許可，擴散這種新技術。但是容易產(chǎn)生專利權的隱瞞、知識產(chǎn)權紛爭、掩蓋無效專利等機會主義行為。費津紅認為，專利權人為了自身的利益，在標準制定過程中存在部分專利權人故意隱瞞專利權的情況，不披露相關信息。在隱性知識的共享方面，典型的是以研發(fā)為基礎的技術標準聯(lián)盟，無形的知識是形成標準的基礎，聯(lián)盟成員間的合作與信任尤為重要。此時，研發(fā)聯(lián)盟中發(fā)生大量知識共享及流動、人員互動和知識加工創(chuàng)造活動，但也存在著隱性的技術和市場不確定性風險等消極因素，同時，很容易出現(xiàn)知識侵占和惡意模仿、挖掘利用等機會主義現(xiàn)象。

2.聯(lián)盟成員的“搭便車”的行為。技術標準聯(lián)盟是以技術標準為核心的一種戰(zhàn)略聯(lián)盟，由于技術標準的普遍性和公共物品的特性造成技術標準聯(lián)盟內(nèi)成員“搭便車”。杜偉錦（2010）認為，技術標準聯(lián)盟在發(fā)展過程中容易陷入集體行動的困境：聯(lián)盟內(nèi)任何企業(yè)都可以免費去使用標準，即使該企業(yè)未對標準作出貢獻。同時，Richard（2003）研究認為，如果技術標準聯(lián)盟強制技術標準聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)共同進行技術研究和分享研究成果，則有可能引發(fā)部分企業(yè)“搭便車”思想。這種情況下，導致企業(yè)乘機不勞而獲，寧愿等待也不愿冒險進行研發(fā)。

（二）外部消極效應

1.阻礙技術創(chuàng)新。并非所有的技術標準聯(lián)盟都能推動創(chuàng)新，仍然存在“技術創(chuàng)新惰性”問題。尤其是當技術標準聯(lián)盟確立標準后，降低了聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新積極性，導致該技術領域的技術進步變緩，甚至停滯，最終阻礙了技術創(chuàng)新。Joshi （2011）等實證研究揭示了專利聯(lián)盟對技術創(chuàng)新的阻礙作用：專利聯(lián)盟形成后，其壟斷性會降低聯(lián)盟成員的創(chuàng)新動力，并導致相關的后續(xù)專利數(shù)量與質(zhì)量大幅降低。Daniel認為，技術標準聯(lián)盟的某些外部效應（如技術標準的鎖定效應）可能阻礙聯(lián)盟成員對新技術的研發(fā)。在這種情況下，聯(lián)盟成員傾向于研發(fā)那些符合聯(lián)盟技術標準的應用技術，而不愿意研發(fā)與現(xiàn)有技術標準沖突的新技術。任聲策等（2010）運用實證研究的方法，通過對DVD 6C專利聯(lián)盟成立前后所獲得的相關專利數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，表明專利聯(lián)盟并不能促進聯(lián)盟成員創(chuàng)新的積極性。

2.導致次優(yōu)技術占優(yōu)。技術標準聯(lián)盟已經(jīng)成為當前企業(yè)開展技術標準競爭依托的重要組織戰(zhàn)略，一項更優(yōu)的技術標準不一定在標準競爭中獲勝：在一定的時期里，有些技術在質(zhì)量或者性能方面并不是最優(yōu)越的，但它們卻能夠通過采用組建聯(lián)盟的方式在市場中占據(jù)優(yōu)勢地位，成為市場的主導技術。在網(wǎng)絡效應的影響下，這種現(xiàn)象更加明顯。由于聯(lián)盟可以帶來優(yōu)勢，進而獲取一定的市場規(guī)模和影響力，當某種聯(lián)盟標準領先達到安裝基礎的臨界容量，一旦網(wǎng)絡外部性的反饋機制形成，并影響消費者的預期和選擇，最終將鎖定在某種技術標準上或某一種品牌上，形成規(guī)模效應，用戶想轉(zhuǎn)移到另外一種更優(yōu)標準，將面臨龐大的轉(zhuǎn)換成本，被迫鎖定在先前的標準上，阻礙該技術領域更優(yōu)標準企業(yè)的進入。一旦聯(lián)盟所形成的標準并不是技術演進的最優(yōu)選擇， 就會導致次優(yōu)技術占優(yōu)。陶愛萍等（2013）運用效用模型和案例研究的方法分析了用戶規(guī)模產(chǎn)生的網(wǎng)絡效應和轉(zhuǎn)移成本在技術標準鎖定形成中的作用，進一步分析了次新、次優(yōu)甚至劣勢技術的逆向標準鎖定與創(chuàng)新惰性的關系。

3.增大反競爭效應。任何一種形式的聯(lián)盟中，合作與競爭并存，技術標準聯(lián)盟就像一把雙刃劍，既能促進競爭，也能阻礙競爭。特別是技術標準聯(lián)盟聯(lián)合制定標準、壟斷等問題對競爭帶來的影響。從縱向角度來看，技術標準聯(lián)盟的反競爭效應主要是體現(xiàn)在兩個方面，第一是價格扭曲，第二是設置進入壁壘。另外，由縱向聯(lián)盟合約而引起的縱向合謀、刻意制造產(chǎn)品的不兼容性等問題的存在，也不同程度上損害了市場競爭效率。技術標準聯(lián)盟的本質(zhì)是一種同時涵蓋技術研制與技術產(chǎn)業(yè)化功能的多組織聯(lián)合體，一定程度上可以理解為是以R&D聯(lián)盟和專利聯(lián)盟為基礎的聯(lián)盟組合。某種情況下，技術標準聯(lián)盟具有專利聯(lián)盟的特性，尤其是含技術標準的專利聯(lián)盟，當私人利益與公共利益發(fā)生沖突時，便會阻礙市場競爭，因此，專利聯(lián)盟會利用“技術標準公車”增大反競爭效應。

四、結語

本文梳理了技術標準聯(lián)盟中典型的消極效應問題，在內(nèi)部存在聯(lián)盟伙伴間的機會主義和搭便車行為，而在外部表現(xiàn)為技術標準聯(lián)盟阻礙技術創(chuàng)新、聯(lián)盟使次優(yōu)技術占優(yōu)、增大反競爭效應等。它們決定著技術標準聯(lián)盟的成敗，影響聯(lián)盟運行的效益，從而削弱聯(lián)盟的優(yōu)勢發(fā)揮。所以，應對技術標準聯(lián)盟消極效應給予重視并及時發(fā)現(xiàn)識別，這對于促進我國技術標準聯(lián)盟的技術創(chuàng)新和有效運行具有重要意義。此外，在分享技術標準聯(lián)盟帶來的優(yōu)勢的同時，我們需要加強對其消極效應的規(guī)制，更好地促進聯(lián)盟優(yōu)勢的發(fā)揮，提升企業(yè)的競爭力。然而只有少量的文獻對技術標準聯(lián)盟形成的問題及影響因素進行說明。因此，識別企業(yè)技術標準聯(lián)盟的消極效應，并深入研究其消極效應的實現(xiàn)機理及聯(lián)盟問題的深入治理具有重要的理論意義和實踐意義。

（作者單位為重慶郵電大學經(jīng)濟管理學院 ）

[作者簡介：王雪梅（1988—），女，重慶人，重慶郵電大學碩士研究生，研究方向：技術創(chuàng)新與戰(zhàn)略管理。]

參考文獻

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