大型國企非標(biāo)物資集團(tuán)化策略采購的思考
——模塊化框架招投標(biāo)管理方法探究

馬彥根

（中國石化工程建設(shè)有限公司，北京 100101）

1 引言

工程物資采購面臨時間緊、任務(wù)重、資源緊張、到貨集中、成本抬高的巨大壓力。此刻，框架協(xié)議采購方式的優(yōu)勢可以充分展現(xiàn)并化解矛盾。隨著框架協(xié)議采購方式的必要性與優(yōu)勢的不斷顯現(xiàn)，其應(yīng)用范圍和領(lǐng)域也在不斷擴(kuò)展。然而，目前框架協(xié)議采購的適用范圍只涵蓋大宗通用材料和部分簡單標(biāo)準(zhǔn)化定型產(chǎn)品。這類物資的一個共性就是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格參數(shù)上具有標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一化、定型化、系列化的特點(diǎn)。因此在招標(biāo)方案模型與框架搭建上較易實(shí)現(xiàn)，即存在現(xiàn)成的標(biāo)準(zhǔn)與定型化、系列化技術(shù)模板可供選擇報(bào)價與 評標(biāo)。

2 非標(biāo)物資采購的現(xiàn)狀

“非標(biāo)物資”也稱“非標(biāo)產(chǎn)品”是對“非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品”的簡稱，是指僅有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，尚未形成統(tǒng)一的規(guī)格化、定型化、系列化等采購標(biāo)準(zhǔn)化特征，通常需要進(jìn)行定制化設(shè)計(jì)或選型設(shè)計(jì)的復(fù)雜零部件產(chǎn)品及其組合成套產(chǎn)品。非標(biāo)產(chǎn)品的特點(diǎn)是不能實(shí)現(xiàn)采購標(biāo)準(zhǔn)化、系列化，即規(guī)格參數(shù)、技術(shù)要求等普遍存在多樣化和差異性，比較難于通過框架招投標(biāo)進(jìn)行采購，尤其是在管理方法、需求集成、商務(wù)競爭平臺搭建等方面，現(xiàn)有模式中還沒有成熟的框架招標(biāo)方法，也無從尋找詳細(xì)的適用于框架協(xié)議招標(biāo)采購的管理模型與模塊化實(shí)現(xiàn)方法。當(dāng)前現(xiàn)狀是對工程建設(shè)工期影響更大、成本風(fēng)險(xiǎn)更高的非標(biāo)物資，創(chuàng)建和實(shí)施框架協(xié)議采購顯得力不從心。

對于工程建設(shè)企業(yè)而言，物資需求方式是以圍繞工程項(xiàng)目所需全部物資的保供為核心任務(wù)的，而此需求特征，從大到其工藝裝置或工藝技術(shù)的差別、裝置規(guī)模能力的不同、所在區(qū)域及業(yè)主要求的不同、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的區(qū)別、建設(shè)周期的差異等，小到各類產(chǎn)品的溫度壓力介質(zhì)條件、結(jié)構(gòu)、規(guī)格尺寸、材質(zhì)、設(shè)計(jì)技術(shù)要求等。每次項(xiàng)目建設(shè)提出需求時，都很難從中找到各類物資的一致性規(guī)律，且對于非定型產(chǎn)品來說，尤其困難。如何從中發(fā)現(xiàn)一致性規(guī)律，以便結(jié)合其一致性特征，對其進(jìn)行有效的需求整合，以此為基礎(chǔ)制定并搭建框架招標(biāo)采購策略及方案，進(jìn)而通過框架招標(biāo)的方式創(chuàng)建和執(zhí)行該框架協(xié)議來實(shí)現(xiàn)保障需求的目標(biāo)，便成為了框架搭建所關(guān)注的重點(diǎn)。

此外，傳統(tǒng)的框架招投標(biāo)過程，大多還是采用人工操作。對于大型企業(yè)集團(tuán)而言，當(dāng)采購的設(shè)備品種型號多、供應(yīng)商數(shù)量大時，采用傳統(tǒng)的手工作業(yè)模式，勞動強(qiáng)度大、效率低下，不利于對物資需求做出快速響應(yīng)。

因此本文提出了一種工程項(xiàng)目中以非定型產(chǎn)品為代表的非標(biāo)物資的框架招投標(biāo)管理方法，以提高非標(biāo)產(chǎn)品的招標(biāo)采購效率。

3 模塊化管理方法研究

3.1 模塊化分型分解處理方法

非標(biāo)產(chǎn)品中有一大類可歸類為“非定型產(chǎn)品”。所謂“非定型產(chǎn)品”，雖溫度、壓力、介質(zhì)材質(zhì)、型式、規(guī)格尺寸等基本設(shè)計(jì)參數(shù)已知，但尚未形成型號化需進(jìn)行特定設(shè)計(jì)的產(chǎn)品。換言之，如果產(chǎn)品核心子模塊雖符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但尚未形成型號系列，則各子模塊組合成套后的產(chǎn)品為“非定型產(chǎn)品”。

需求標(biāo)準(zhǔn)化之后才能談后續(xù)的規(guī)格化、系列化，才能形成系列框架模板。因此，將需求（設(shè)計(jì)請購要求）進(jìn)行采購標(biāo)準(zhǔn)化是前提，即需要設(shè)計(jì)的產(chǎn)品要有標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求作為依據(jù)。每種非定型產(chǎn)品的需求方式（零部件組合）的規(guī)律不同，框架平臺的搭建方式就要進(jìn)行有針對性和適用性的調(diào)整。

通過引入建模思想，將非標(biāo)產(chǎn)品予以庖丁解牛式的模塊化分解之后整合處理，即將非標(biāo)產(chǎn)品從物理具象的模塊化分解入手予以模塊化分型，可形成一套模塊化框架招標(biāo)方法。對于產(chǎn)品分解設(shè)置，主要考慮影響產(chǎn)品價格形成的主要成本構(gòu)成因素與體現(xiàn)供應(yīng)商的獨(dú)特核心競爭力因素，換言之，將采購物資分解成采購過程中主要關(guān)注的若干核心子模塊，并將核心子模塊歸類為所屬的類型。

3.2 解決方案的思路與關(guān)鍵

本方法針對非定型產(chǎn)品的框架招投標(biāo)方式，提出了一種全新的解決方案。突破思路是在紛繁復(fù)雜、各具特色的需求中，首先發(fā)現(xiàn)其共有的一致性規(guī)律。這個一致性規(guī)律就是，不管是什么類型的工程建設(shè)項(xiàng)目，都具有幾個相同且按時間進(jìn)度先后排序的工程規(guī)劃設(shè)計(jì)階段，如可行性研究設(shè)計(jì)階段、總體設(shè)計(jì)階段、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段、詳細(xì)設(shè)計(jì)階段等。在這幾個階段按計(jì)劃不斷向前推進(jìn)的過程中，所需求的非定型產(chǎn)品的設(shè)計(jì)參數(shù)也在不斷深化，這些設(shè)計(jì)參數(shù)（尤其是影響價格的設(shè)計(jì)參數(shù)）是搭建框架的核心環(huán)節(jié)項(xiàng)，而且隨著設(shè)計(jì)階段的推進(jìn)，設(shè)計(jì)參數(shù)的內(nèi)容和深度會不斷增多和深入，而且是單向的、不可逆的。

將非定型產(chǎn)品結(jié)合具體品種、針對不同設(shè)計(jì)階段已經(jīng)具有的影響價格的參數(shù)即“固有屬性”部分分類羅列，同時將同一階段的影響價格的可選參數(shù)即“可變屬性”部分也同時羅列，這樣就形成了具有矩陣特點(diǎn)的框架結(jié)構(gòu)基本雛形。以此內(nèi)在一致性規(guī)律為基礎(chǔ)搭建形成適合于工程建設(shè)項(xiàng)目特點(diǎn)，且滿足業(yè)務(wù)操作實(shí)際和項(xiàng)目進(jìn)度需求的框架矩陣表。針對每個品種的框架搭建，需要結(jié)合各設(shè)計(jì)階段每個特定品種設(shè)定好其所具有或附帶的影響價格的特定參數(shù)，并設(shè)置好其“固有屬性”部分與“可變屬性”部分的價格項(xiàng)內(nèi)容，就會形成具有各自具體品種特點(diǎn)和特色的框架平臺。也就解決了非定型產(chǎn)品通過框架招標(biāo)實(shí)現(xiàn)超前采購目標(biāo)以滿足項(xiàng)目進(jìn)度需要這個根本與核心問題。

操作時，通過提前介入項(xiàng)目和設(shè)計(jì)前期工作，將分散在不同設(shè)計(jì)階段、不同需求時間的技術(shù)數(shù)據(jù)，無論是工程圖、產(chǎn)品（設(shè)備）數(shù)據(jù)表還是產(chǎn)品（設(shè)備）表，均進(jìn)行整合、集成打包，通盤規(guī)劃、統(tǒng)籌研究，依據(jù)非定型產(chǎn)品的品種特點(diǎn)，設(shè)置若干個標(biāo)包，通過框架協(xié)議方式進(jìn)行招投標(biāo)。

如何使非定型產(chǎn)品的固有特點(diǎn)與框架招標(biāo)采購方式的核心思想結(jié)合好，也就是準(zhǔn)確把握“量”“價”“質(zhì)”之間的關(guān)系，抓住因技術(shù)因素影響價格確定這個核心，是解決問題的關(guān)鍵?？蚣苷袠?biāo)采購的精髓就是依據(jù)確定的標(biāo)準(zhǔn)，提前鎖定價格，即依“質(zhì)”鎖“價”。但是對于非定型產(chǎn)品而言，哪些技術(shù)參數(shù)應(yīng)明確為“定量”，哪些可設(shè)定為“變量”，同時又要使非定型產(chǎn)品框架招標(biāo)方式具有較強(qiáng)的可操作性和可執(zhí)行性，這既是非定型產(chǎn)品采用框架招標(biāo)方式的難點(diǎn)，又是重點(diǎn)。

因此在形成框架的思路上，本方法結(jié)合不同設(shè)計(jì)階段（不同階段設(shè)計(jì)條件提供的深度和詳細(xì)程度不同），考慮設(shè)立一個影響價格因素的基準(zhǔn)設(shè)計(jì)結(jié)果和后續(xù)深入設(shè)計(jì)后影響價格的若干分結(jié)果，對這些設(shè)計(jì)條件及結(jié)果和對應(yīng)的影響價格因素進(jìn)行矩陣設(shè)置，便可搭建為系列框架。

以非定型產(chǎn)品中的典型代表塔器為例，現(xiàn)有方式中將塔器按材質(zhì)、規(guī)格、重量等簡單地分類來確定單價和總價，這種定價方式過于簡單，不能夠體現(xiàn)“質(zhì)”與“價”的真實(shí)關(guān)系，尤其是沒有充分考慮設(shè)計(jì)條件和技術(shù)參數(shù)所附帶的價格屬性。解決方法是將影響價格的因素分為兩大部分，一是塔器必須具備的“固有屬性”部分，二是因技術(shù)要求變化與調(diào)整而產(chǎn)生的“可變屬性”部分，便解決了塔器框架招標(biāo)平臺搭建難題。

圖1 非定型產(chǎn)品框架招投標(biāo)管理平臺構(gòu)成

4 模塊化實(shí)施方式

4.1 核心模塊

非定型產(chǎn)品框架招投標(biāo)管理平臺，包括服務(wù)器以及與服務(wù)器通信連接的產(chǎn)品屬性設(shè)置模塊、投標(biāo)模塊、評標(biāo)模塊等模塊（見圖1）。

本方法通過產(chǎn)品屬性設(shè)置模塊的固有屬性設(shè)置子模塊，設(shè)置采購產(chǎn)品的固有屬性；通過可變屬性設(shè)置子模塊，設(shè)置采購產(chǎn)品的可變屬性。進(jìn)一步通過固有屬性報(bào)價子模塊，針對采購產(chǎn)品的固有屬性提供報(bào)價，確定固定基準(zhǔn)單價；通過可變屬性報(bào)價子模塊，針對采購產(chǎn)品的可變屬性提供報(bào)價，確定變動單價。還可分別通過固定基準(zhǔn)單價評審子模塊，針對固定基準(zhǔn)單價計(jì)算評分；通過變動單價評審子模塊，針對變動單價計(jì)算評分。

此外，設(shè)置權(quán)重系數(shù)子模塊，分別為固定基準(zhǔn)單價和變動單價分配權(quán)重系數(shù)?！肮逃袑傩浴焙汀翱勺儗傩浴辈糠?，在一個產(chǎn)品采購中所占的比重和重要性是不同的，可根據(jù)具體情況設(shè)置固定基準(zhǔn)單價和變動單價權(quán)重系數(shù)，更真實(shí)地反映出評標(biāo)過程中的關(guān)注重點(diǎn)。

最后，通過價格綜合評分子模塊，計(jì)算加權(quán)后的固定基準(zhǔn)單價和變動單價的綜合評分，生成評分排序表。根據(jù)評分排序結(jié)果，推薦中標(biāo)名單。

還可選擇具體簽訂訂單時將以訂單時刻設(shè)計(jì)深度為基礎(chǔ)，根據(jù)包括的“固有屬性”部分和“可變屬性”部分的報(bào)價，得到暫定總價。

4.2 配套模塊

訂單生成模塊下設(shè)置變動單價調(diào)整子模塊，根據(jù)非定型產(chǎn)品的最終設(shè)計(jì)深度要求，將“可變屬性”部分的變動單價確定為固定價格。

隨著設(shè)計(jì)的不斷深入和細(xì)化，“固有屬性”對應(yīng)的固定基準(zhǔn)單價與“可變屬性”對應(yīng)的變動單價，是會隨著設(shè)計(jì)技術(shù)要求內(nèi)容的增加和豐富而變化的。但只能是單向的，即只能是“可變屬性”通過買方細(xì)化設(shè)計(jì)后變?yōu)椤肮逃袑傩浴保荒芊聪蛘{(diào)整。需要指出的是，簽訂框架協(xié)議時的技術(shù)要求與具體訂單簽訂時的技術(shù)要求在多數(shù)情況下是不同的，這也正是訂單簽訂（或結(jié)算）時最終總價形成的依據(jù)。

訂單生成模塊，可根據(jù)非定型產(chǎn)品所包含的“固有屬性”部分和“可變屬性”部分，基于框架協(xié)議中“固有屬性”部分的固定基準(zhǔn)單價及“可變屬性”部分的固定價格，計(jì)算訂單的最終價格，并生成采購訂單。在生成訂單時，“固有屬性”部分的固定基準(zhǔn)單價是不能改變的，“可變屬性”部分的價格可根據(jù)實(shí)際情況確定，二者相加為本次訂單的采購價格。

非定型產(chǎn)品框架招投標(biāo)管理平臺進(jìn)一步包括供應(yīng)商信息申報(bào)子模塊，用于供應(yīng)商填寫其基本信息。通過投標(biāo)資格審核模塊，招標(biāo)方審核供應(yīng)商是否符合投標(biāo)要求。投標(biāo)資格審核模塊是評比供應(yīng)商履約能力的重要環(huán)節(jié)，例如審核評比相關(guān)業(yè)績、生產(chǎn)資質(zhì)、基本能力、生產(chǎn)負(fù)荷、財(cái)務(wù)運(yùn)行等情況。投標(biāo)資格審核模塊可以包括商務(wù)評標(biāo)子模塊，并且根據(jù)評比結(jié)果為每個供應(yīng)商給出商務(wù)評分。該商務(wù)評分可以進(jìn)一步經(jīng)過加權(quán)后，計(jì)入最終的供應(yīng)商加權(quán)價格評分，用于中標(biāo)名單排序。產(chǎn)品屬性設(shè)置模塊進(jìn)一步包括招標(biāo)信息發(fā)布子模塊，用于發(fā)布招標(biāo)信息，所述招標(biāo)信息包括采購產(chǎn)品的固有屬性和可變屬性信息。另外，本管理平臺還包括中標(biāo)結(jié)果發(fā)布模塊，用于發(fā)布中標(biāo)結(jié)果，并公示中標(biāo)結(jié)果。售后信息反饋模塊，用于物資需求部門或采購部門為某供應(yīng)商或某產(chǎn)品提供反饋意見?？蛇M(jìn)一步設(shè)置供應(yīng)商和產(chǎn)品準(zhǔn)入子模塊，用于設(shè)置某供應(yīng)商的某種產(chǎn)品準(zhǔn)入或禁入信息。根據(jù)售后信息反饋模塊的信息，為供應(yīng)商設(shè)置產(chǎn)品準(zhǔn)入或禁入限制，從而有效地管理中標(biāo)供應(yīng)商，能夠體現(xiàn)業(yè)績引導(dǎo)訂貨原則。此外，通過設(shè)置供應(yīng)商和產(chǎn)品準(zhǔn)入子模塊，還可以實(shí)現(xiàn)向內(nèi)部企業(yè)或者優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商傾斜的原則，避免單一的低價中標(biāo)原則。

進(jìn)一步地，本管理平臺可根據(jù)“固有屬性”來劃分標(biāo)包，招標(biāo)信息發(fā)布子模塊包括標(biāo)包劃分功能，通過劃分標(biāo)包，有利于降低招投標(biāo)的復(fù)雜程度，提高處理效率。針對每一個細(xì)分標(biāo)包，依據(jù)每一單獨(dú)成冊的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定等，設(shè)置具體而典型的設(shè)計(jì)條件實(shí)例（例如，提出介質(zhì)、溫度、壓力、產(chǎn)品直徑、材質(zhì)等設(shè)計(jì)基本參數(shù)條件要求），要求投標(biāo)商針對該具體條件提供對應(yīng)的型號列表和詳細(xì)的技術(shù)投標(biāo)方案。

4.3 非標(biāo)物資模塊化框架招投標(biāo)應(yīng)用案例

某工程公司于2013年對非標(biāo)物資典型代表品種之一的管殼式換熱器進(jìn)行了框架招標(biāo)采購嘗試并取得成功，并推廣至中國石化應(yīng)用。通過對標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、工程規(guī)定、技術(shù)要求等這些“質(zhì)”里面各種變化因素、變化條件的分析研判，排除對價格影響較小的一些干擾因素，來確定構(gòu)成價格的基準(zhǔn)條件（定量或稱不變因素）和一些主要核心變化條件（變量或稱調(diào)價因素），結(jié)合對工程設(shè)計(jì)階段的劃分及其“固有屬性”與“可變屬性”的定義思路，確定了換熱器價格調(diào)整機(jī)制設(shè)置方法，同時對價格調(diào)整機(jī)制進(jìn)行明確。另外將“重量單價”方式改為按“數(shù)量單價”這種更加精細(xì)、更加科學(xué)的方式計(jì)價。合同雙方按照雙方都認(rèn)可的 “黃金分割點(diǎn)”進(jìn)行約定；在物資價格發(fā)生大幅度波動后，雙方可按照約定進(jìn)行調(diào)價。通過該種方式，能夠?qū)贤男羞^程中由市場原材料等價格波動帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效預(yù)防。截至2018年底，上述方式為這個工程公司節(jié)約資金3774萬元，為中國石化共計(jì)節(jié)約采購資金12580萬元，合理高效地壓縮和節(jié)約了采購周期與供貨周期（2～4個月）。

5 管理方法的優(yōu)勢與啟示

模塊化管理平臺的建立，改造了“非定型產(chǎn)品”傳統(tǒng)“一單一招”的采購業(yè)務(wù)模式，為非定型產(chǎn)品框架招標(biāo)采購方式提供了有效的支撐平臺，大幅減少了單獨(dú)招標(biāo)所造成的大量重復(fù)性工作，降低了勞動強(qiáng)度，大幅提高了采購工作效率，縮短了采購周期，顯著增強(qiáng)了對物資需求的快速響應(yīng)能力。通過設(shè)置反饋機(jī)制，對于框架招標(biāo)的中標(biāo)供應(yīng)商實(shí)施售后監(jiān)管，有利于形成相對穩(wěn)定的供需關(guān)系，大幅降低了保供風(fēng)險(xiǎn)。對于大型復(fù)雜能源化工工程項(xiàng)目物資的框架招投標(biāo)采購，該解決方案的模塊化處理方式尤為適用。

通過建立框架招投標(biāo)管理平臺，對非定型產(chǎn)品按照技術(shù)規(guī)范進(jìn)行分解，設(shè)置“固有屬性”部分和“可變屬性”部分，實(shí)現(xiàn)了非定型產(chǎn)品框架招標(biāo)采購過程的準(zhǔn)確性、規(guī)范性和系統(tǒng)性，大大提升了招標(biāo)效率，從而提升了采購效率，從采購業(yè)務(wù)管理的角度，也大大提升了非定型產(chǎn)品框架招標(biāo)業(yè)務(wù)規(guī)范水平。

本方法有利于能源化工企業(yè)，特別是大型企業(yè)集團(tuán)在非定型產(chǎn)品框架招標(biāo)采購中對于投標(biāo)報(bào)價與核價評標(biāo)的準(zhǔn)確高效的處理，通過設(shè)置“固有屬性”部分和“可變屬性”部分，確定了固定基準(zhǔn)單價和變動單價，在后期根據(jù)最終設(shè)計(jì)將變動單價變?yōu)楣潭▎蝺r，從而確定最終采購價格。一方面增加了非定型產(chǎn)品采購的透明性，另一方面也使得框架協(xié)議能夠靈活地適應(yīng)設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致采購需求變更的情況，進(jìn)而推動招標(biāo)采購業(yè)務(wù)管理水平得到進(jìn)一步提升。

本方法為非定型產(chǎn)品采用框架招標(biāo)采購方式提供了有效的優(yōu)選支撐平臺。但是，本方法的應(yīng)用并不局限于此，其延伸不但可適用于工程項(xiàng)目中具象物理產(chǎn)品的零部件的選配組合與優(yōu)化，同時也適用于對工程設(shè)計(jì)技術(shù)和方法的優(yōu)化比選，例如對石化工程標(biāo)準(zhǔn)化與模塊化設(shè)計(jì)、工程智能化、設(shè)計(jì)集成化及數(shù)字化工廠技術(shù)的分析和處理方法及優(yōu)選的研究。其延伸可用于比對任何一個參數(shù)，并根據(jù)參數(shù)比對的結(jié)果進(jìn)行評價，從而做出選擇。