話說(shuō)新版《機(jī)動(dòng)車維修管理規(guī)定》之黑名單制度（三）

南京市汽車維修行業(yè)管理處 黃學(xué)寧

6 黑名單制度的實(shí)施程序

（1）信息收集。通過(guò)事故調(diào)查、安全檢查、群眾舉報(bào)等途徑，由機(jī)動(dòng)車維修行業(yè)主管部門、機(jī)動(dòng)車維修行業(yè)協(xié)會(huì)等進(jìn)行信息收集，記錄單位名稱、案由、嚴(yán)重違法行為等信息。

（2）信息告知。對(duì)擬列入黑名單的機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)者和機(jī)動(dòng)車維修從業(yè)人員，行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式告知當(dāng)事者（機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)者或機(jī)動(dòng)車維修從業(yè)人員），當(dāng)事者（機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)者或機(jī)動(dòng)車維修從業(yè)人員）可在接到告知通知書(shū)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，以書(shū)面形式向機(jī)動(dòng)車維修行業(yè)主管部門提出陳述申辯意見(jiàn)及相關(guān)證據(jù)。若當(dāng)事者（機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)者或機(jī)動(dòng)車維修從業(yè)人員）提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立，機(jī)動(dòng)車維修行業(yè)管理部門應(yīng)予采納。

（3）審核認(rèn)定。對(duì)擬列入黑名單的機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)者和機(jī)動(dòng)車維修從業(yè)人員，由機(jī)動(dòng)車維修行業(yè)管理部門在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織審核認(rèn)定。

（4）信息通報(bào)、公告。被審核確定列入黑名單的機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)者和機(jī)動(dòng)車維修從業(yè)人員，由機(jī)動(dòng)車維修行業(yè)管理部門在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)信用信息系統(tǒng)、門戶網(wǎng)站、新聞媒體等對(duì)外公告。

（5）信息解除。被列入黑名單的機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)者和機(jī)動(dòng)車維修從業(yè)人員，完成整改的，在黑名單管理期限屆滿前規(guī)定時(shí)間內(nèi)向機(jī)動(dòng)車維修行業(yè)管理部門提出解除申請(qǐng)，經(jīng)機(jī)動(dòng)車維修行業(yè)管理部門會(huì)同機(jī)動(dòng)車維修行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其整改情況組織驗(yàn)收合格的，在黑名單管理期限屆滿時(shí)，將其從黑名單中刪除，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)信用信息系統(tǒng)、門戶網(wǎng)站、新聞媒體等對(duì)外公告。

（6）延期管理。被列入黑名單的機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)者和機(jī)動(dòng)車維修從業(yè)人員在期限屆滿后，未完成整改的，自動(dòng)延長(zhǎng)其黑名單管理期限，直至完成整改。

7 運(yùn)用黑名單制度時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題

黑名單制度的產(chǎn)生伴隨著權(quán)力，作為微觀權(quán)力場(chǎng)域中的一種有效的監(jiān)督和管理方式。在運(yùn)用黑名單制度過(guò)程中，如不對(duì)權(quán)力進(jìn)行限制，將極有可能出現(xiàn)權(quán)力濫用的現(xiàn)象，最終傷及市場(chǎng)主體的利益。當(dāng)前在運(yùn)用黑名單制度時(shí)應(yīng)該注意以下4個(gè)方面的問(wèn)題。

（1）嚴(yán)格審查。盡管黑名單可以有效地推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信機(jī)制的建立，但對(duì)于被納入黑名單的市場(chǎng)主體而言會(huì)對(duì)其名譽(yù)造成嚴(yán)重的損害。因此，只有對(duì)社會(huì)影響較為惡劣的行為才能適用黑名單制度。同時(shí)，黑名單的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該由政府有關(guān)部門進(jìn)行嚴(yán)格審查，而不應(yīng)由行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)等自行制定，以免造成嚴(yán)重的后果。

（2）以法為據(jù)。目前制定黑名單的主體以行政機(jī)關(guān)為主，這屬于處罰性的具體行政行為，需要有相關(guān)法律作為依據(jù)。然而，目前我國(guó)對(duì)于黑名單的制定缺乏明確的法律規(guī)定，多數(shù)為規(guī)范性文件，立法層級(jí)較低。這為權(quán)力的濫用提供了空間。

（3）可以撤銷。在發(fā)布黑名單之后，不能就此而終結(jié)，還應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)主體的實(shí)際情況對(duì)其撤銷除名。通過(guò)建立健全通暢的黑名單撤銷制度，對(duì)于確實(shí)已糾正違法行為、誠(chéng)信狀況良好的市場(chǎng)主體，應(yīng)該從黑名單上清理除名。

（4）可以申訴。無(wú)論是行政機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)抑或企業(yè)組織在確立黑名單時(shí)，均應(yīng)對(duì)被納入黑名單的主體告知，并為其提供申訴、申辯、復(fù)議、訴訟等救濟(jì)權(quán)利，只有完善權(quán)利救濟(jì)機(jī)制才能有效地防止權(quán)力濫用。

8 完善黑名單制度的思考

針對(duì)黑名單制度實(shí)施中的現(xiàn)存問(wèn)題，對(duì)策方向應(yīng)從推進(jìn)立法和強(qiáng)化司法2個(gè)大的方面予以考慮，對(duì)于當(dāng)前黑名單制度中權(quán)利救濟(jì)方面所產(chǎn)生的問(wèn)題，應(yīng)將規(guī)范重點(diǎn)放在拓寬救濟(jì)渠道、提升救濟(jì)效率上來(lái)，如補(bǔ)充合同依據(jù)，明確申訴流程申訴標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)審核保障流程公開(kāi)透明，加強(qiáng)權(quán)利救濟(jì)建設(shè)等。

8.1 加強(qiáng)黑名單制度的法治建設(shè)，健全相關(guān)立法，設(shè)定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)依法行政原則，政府所作出的具體行政行為必須具有法律依據(jù)。一項(xiàng)制度若缺乏法律依據(jù)，就是無(wú)本之木、無(wú)源之水。雖然黑名單制度在我國(guó)得到廣泛運(yùn)用，但是缺乏專門的法律或法規(guī)對(duì)其進(jìn)行規(guī)范。目前我國(guó)黑名單制度的立法層級(jí)較低，政府實(shí)施黑名單制度的主要依據(jù)是部門規(guī)章，而不是法律；經(jīng)營(yíng)者實(shí)施黑名單制度的主要依據(jù)是其內(nèi)部管理制度，而不是合同。經(jīng)營(yíng)者會(huì)積極尋求法律的漏洞使其行為正當(dāng)化，事后責(zé)任難以劃分，最終侵害到經(jīng)營(yíng)者經(jīng)濟(jì)利益、政府公信力及消費(fèi)者的權(quán)益。加之當(dāng)前實(shí)踐中的黑名單種類繁多、應(yīng)用混亂，同時(shí)為順應(yīng)寬進(jìn)嚴(yán)管的治理要求，使黑名單制度真正成為行政審批制度的替代性制度，這就需要建立黑名單管理的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系，以統(tǒng)一的立法規(guī)范黑名單的管理，統(tǒng)一黑名單的標(biāo)準(zhǔn)與適用，對(duì)于列入黑名單的市場(chǎng)進(jìn)入限制與禁止，更應(yīng)明確其實(shí)用條件與范圍。因?yàn)槿魏沃贫ê诿麊蔚臋C(jī)構(gòu)，一旦獲得資源控制的生殺大權(quán)，也就獲得了尋租的機(jī)會(huì)，從而將難以控制地向著腐敗狀態(tài)接近。因此，何種情況才需要制定黑名單，黑名單的標(biāo)準(zhǔn)該由誰(shuí)來(lái)界定及如何界定這個(gè)問(wèn)題的解決就顯得尤為重要。如果說(shuō)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定全權(quán)掌握在政府手中，那么顯然給政府尋租創(chuàng)造了一個(gè)很大的機(jī)會(huì)，稍有不慎，黑名單制度就會(huì)步入行政審批的后塵。所以，筆者認(rèn)為，在黑名單標(biāo)準(zhǔn)的制定問(wèn)題上，應(yīng)發(fā)揮各行業(yè)協(xié)會(huì)的作用以保障企業(yè)的話語(yǔ)權(quán)，并引入專家評(píng)審制度，避免政府自由裁量權(quán)過(guò)大，謹(jǐn)防專斷。

（1）充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用保障企業(yè)的話語(yǔ)權(quán)。黑名單標(biāo)準(zhǔn)的制定必然需要依托各行業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，且只有在熟知各行業(yè)所遵循的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，方能有的放矢。而行業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)疑是各行業(yè)整體行情和行規(guī)標(biāo)準(zhǔn)掌握情形最透徹的組織，他做具有的信息和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，是政府所不能及的。此外，行業(yè)協(xié)會(huì)作為政府和企業(yè)之間的溝通橋梁，其可以保持企業(yè)和政府的良性互動(dòng)。所以，在黑名單標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的過(guò)程中，如果能夠充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的積極作用，不僅有利于防止政府權(quán)力之濫用，而且有利于保障企業(yè)的話語(yǔ)權(quán)，從而彰顯立法的民主性。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)與理論之間往往存在一定的差距，客觀上講，我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)伴生于計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制的轉(zhuǎn)化過(guò)程，被政府產(chǎn)業(yè)管理職能之轉(zhuǎn)換所裹挾，難以有效地因市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變化，不能真正表達(dá)企業(yè)的訴求。因而，為使行業(yè)協(xié)會(huì)能夠真正發(fā)揮功能，必須先對(duì)當(dāng)下的行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行市場(chǎng)化改革，明晰其角色定位，厘清其職能，完善其管理與監(jiān)管。

（2）引入專家評(píng)審制度。在黑名單制度的設(shè)計(jì)過(guò)程中，對(duì)于那些攸關(guān)當(dāng)事人切身利益的重大事項(xiàng)，執(zhí)法者與被執(zhí)法者處于不同的利益考量往往會(huì)提出不同的要求，而此時(shí)如何實(shí)現(xiàn)制度的科學(xué)化、民主化便顯得至關(guān)重要。筆者認(rèn)為，在發(fā)生爭(zhēng)議的制度設(shè)計(jì)領(lǐng)域引入專家評(píng)審制度可以起到很好的調(diào)節(jié)和決定作用。而且專家評(píng)審制度的引入在我國(guó)并非首次，早在政府采購(gòu)領(lǐng)域，我國(guó)就已引入了該制度，并于2003年出臺(tái)了《政府采購(gòu)評(píng)審專家管理辦法》，確定了“統(tǒng)一條件、分級(jí)管理、資源共享、隨即選取、管用分離”的管理方法。因而，在黑名單制度中可適當(dāng)參考政府采購(gòu)中評(píng)審專家的相關(guān)規(guī)定引入專家評(píng)審制度，當(dāng)政府與企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等問(wèn)題上存在爭(zhēng)議的情況下，通過(guò)更為中立的、專業(yè)性更強(qiáng)的第三方提供智力支持，從而保證黑名單制度客觀公正性。

8.2 規(guī)范和完善黑名單管理制度的行政程序

依程序行政是依法行政的應(yīng)有之義，但是觀察現(xiàn)有法律，關(guān)于黑名單制度的程序性規(guī)定很少。行政行為在程序上的公正合理與否，將直接影響行政行為的成立和結(jié)果是否有效。沒(méi)有程序的民主，就沒(méi)有實(shí)質(zhì)的民主；沒(méi)有程序的公正，就很難保證實(shí)體公正和結(jié)果公正。政府依法行政，不僅要按照法定權(quán)限辦事，還要按照法定程序辦事。當(dāng)下黑名單運(yùn)用混亂的原因之一在于缺乏明確而嚴(yán)格的程序來(lái)規(guī)范黑名單發(fā)布者的行為，尤其在行政機(jī)關(guān)一言堂的情況，由于程序的失范，往往會(huì)導(dǎo)致相對(duì)人的“伸冤無(wú)門”?？紤]到黑名單的強(qiáng)大殺傷力，行政機(jī)關(guān)應(yīng)審慎使用黑名單，嚴(yán)格程序原則，從而保證相對(duì)人的合法權(quán)益不受侵犯?？梢?jiàn)，如何建立與完善行政程序，是黑名單制度建設(shè)的一個(gè)重點(diǎn)。因此，在黑名單制度構(gòu)造時(shí)，一定要有完整的黑名單管理的基本程序，包括信息采集、信息復(fù)核、信息告知、聽(tīng)取陳述申辯、作出答復(fù)、信息交換、信息公布、信息移出等程序，保障程序正義。當(dāng)中尤為重要的是信息復(fù)核的程序，行政機(jī)關(guān)要盡到其審慎的義務(wù)，以防公布的黑名單信息出現(xiàn)錯(cuò)誤，侵害市場(chǎng)主體的權(quán)利。而當(dāng)中信息告知程序的規(guī)定是為了保障市場(chǎng)主體的知情權(quán)，以便其提出陳述申辯。

（1）確保法律救濟(jì)權(quán)，賦予當(dāng)事者聽(tīng)證權(quán)利。黑名單就其本質(zhì)而言，其屬于行政處罰的一種，因此可在黑名單制度中參考行政處罰中的相關(guān)程序規(guī)定來(lái)保證黑名單的公平公正。因此在黑名單制度中一定要設(shè)置相對(duì)人的救濟(jì)權(quán)利，擬被黑名單的相對(duì)人可提出異議，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取其意見(jiàn)，并進(jìn)行綜合認(rèn)定，是否應(yīng)列入黑名單。而聽(tīng)證程序就不啻為行政處罰中的一項(xiàng)有效的權(quán)利保障程序，對(duì)于黑名單制度而言，具有極強(qiáng)的借鑒意義。黑名單的發(fā)布事關(guān)當(dāng)事者日后的生存與發(fā)展，為了減少或避免類似于“農(nóng)夫山泉砒霜門”的烏龍事件發(fā)生，充分保障當(dāng)事者的陳述、申辯權(quán)，力求將不利影響降到最低就顯得尤為重要。而聽(tīng)證程序正是為行政機(jī)關(guān)和相對(duì)人在黑名單發(fā)布之前提供一個(gè)彼此交流辯論的機(jī)會(huì)，使得有關(guān)的事實(shí)和法律的認(rèn)定問(wèn)題不再僅僅是行政機(jī)關(guān)的一家之言。聽(tīng)證程序的設(shè)立，一方面保證了黑名單的公正性，另一方面也提升的黑名單的信服力。此外，將聽(tīng)證程序引入黑名單早已不是什么新鮮事兒，美國(guó)《仿制藥品執(zhí)行法案》就規(guī)定，美國(guó)食品藥物管理局（FDA）執(zhí)行黑名單制度，將少數(shù)惡性違法分子在一定限期內(nèi)驅(qū)逐出行業(yè)，并公開(kāi)名單信息，在對(duì)事實(shí)材料有爭(zhēng)議的問(wèn)題上，必須給予當(dāng)事者聽(tīng)證的機(jī)會(huì)，充分保障其獲得合法的救濟(jì)途徑。此外，為將聽(tīng)證的權(quán)利保障作用落實(shí)到實(shí)處，應(yīng)參考行政許可聽(tīng)證程序中的案卷排他原則，即行政機(jī)關(guān)只能根據(jù)聽(tīng)證筆錄做出最終的行政決定。整個(gè)聽(tīng)證過(guò)程都有專人進(jìn)行記錄，并將其制成聽(tīng)證筆錄交由雙方確認(rèn)后簽字，也就是說(shuō)，聽(tīng)證筆錄是對(duì)于整起事件最完整、最客觀的真實(shí)反映。所以，將聽(tīng)證筆錄作為是否將相對(duì)人列入黑名單決定的唯一依據(jù)既符合正當(dāng)程序的要求，又能保證聽(tīng)證程序所消耗的大量人力、財(cái)力能夠物盡其用，避免聽(tīng)證流于形式。

（2）遵循比例原則，設(shè)置撤除程序。黑名單作為一種重要的官方評(píng)價(jià)，一旦公布，其殺傷力不容小覷，甚至?xí)苯雨P(guān)系到被公布者的生死存亡。黑名單制度雖然作為一種懲戒性管理制度，具有懲罰功能，但其終極目的在于督促市場(chǎng)主體及時(shí)糾正違法違規(guī)行為，肅清不法行為，從而維護(hù)市場(chǎng)秩序，鼓勵(lì)市場(chǎng)的正常有序發(fā)展。當(dāng)小懲足以達(dá)到終極目的時(shí)，就不應(yīng)再加重那些違法違規(guī)的市場(chǎng)主體責(zé)任，因?yàn)樯杂胁簧?，可能適得其反，甚至引發(fā)破罐破摔的連鎖反應(yīng)。故而，在采取黑名單的相關(guān)懲戒措施時(shí)，應(yīng)該遵循比例原則，做到以信息披露為主，以限制市場(chǎng)準(zhǔn)入為輔，甚至其所設(shè)定的禁業(yè)限制更應(yīng)審慎用之，且必須要在有明確的法律依據(jù)的前提下。此外，應(yīng)定期對(duì)黑名單進(jìn)行動(dòng)態(tài)核查清理，懲戒的最終目的在于督促改進(jìn)失信行為、引導(dǎo)守信行為，而非為了讓那些失信主體從此再難翻身，對(duì)于已經(jīng)改正、消除影響的相對(duì)人在黑名單中予以除名，使其盡快回歸市場(chǎng)。因此，應(yīng)引入黑名單除名機(jī)制，如果被列入黑名單的市場(chǎng)主體在接受懲戒措施一定期限后，有心改之且悔改表現(xiàn)良好，可以給予被禁者依法申請(qǐng)黑名單撤除程序的權(quán)利。在信息移出程序中，可由行政機(jī)關(guān)在法律規(guī)定的條件下依職權(quán)將相對(duì)人從黑名單中移除，亦可由相對(duì)人提出申請(qǐng)，行政機(jī)關(guān)審查后符合法定條件的，準(zhǔn)予移出。

8.3 規(guī)范和統(tǒng)一黑名單的信息公示、信息共享和聯(lián)合懲戒要求

推行“黑名單制度”的目的，是要實(shí)現(xiàn)對(duì)失信者的聯(lián)合懲戒，維護(hù)行業(yè)秩序，而信用信息互聯(lián)共享是聯(lián)合懲戒實(shí)現(xiàn)的前提。顯然，為履行職責(zé)進(jìn)行的企業(yè)和個(gè)人信息的采集、整理、保存、加工的行業(yè)主管部門的信用信息，唯有能夠互聯(lián)互通和交換共享，才能構(gòu)建一處失信、處處受限的信用監(jiān)督、警示和懲戒體系。目前各個(gè)系統(tǒng)雖都有較為先進(jìn)和完備的信息平臺(tái)，但多是系統(tǒng)內(nèi)部共享，不同系統(tǒng)之間還沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)對(duì)接與信息共享，因此要打破現(xiàn)在主體信用信息分散和征信系統(tǒng)條塊分割所導(dǎo)致的信息“壁壘”和“孤島”問(wèn)題，貫徹“信息共享”原則，破除信用信息壁壘，則需要強(qiáng)化信用信息公開(kāi)的必行責(zé)任。建立健全全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者失信信息的共享交換，實(shí)現(xiàn)黑名單信息互聯(lián)共享、統(tǒng)一公示，并在此基礎(chǔ)上針對(duì)失信經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行聯(lián)合懲戒，真正達(dá)到“一處失信、處處受限”的監(jiān)管目的。

8.4 構(gòu)建公平懲罰機(jī)制

目前，國(guó)務(wù)院頒布的《征信業(yè)管理?xiàng)l例》對(duì)于個(gè)人不良信息的保存期限統(tǒng)一規(guī)定為5年。這種不分失信性質(zhì)與程度的同一標(biāo)準(zhǔn)時(shí)限的規(guī)定有失公正，不利于嚴(yán)懲重大失信者、警示一般失信者。事實(shí)上，違法失信行為有性質(zhì)惡劣與輕重程度的區(qū)別，而且國(guó)外對(duì)于不良信用信息的保存期限也多是根據(jù)其社會(huì)危害輕重做出不同規(guī)定。建議應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)不良信用信息的保存期限做出區(qū)別規(guī)定。要根據(jù)市場(chǎng)主體的失信性質(zhì)及其危害性，把失信行為劃分為特別嚴(yán)重失信行為、嚴(yán)重失信行為、一般失信行為和輕微失信行為等類別，與此對(duì)應(yīng)規(guī)定不同的信息保存時(shí)限，突顯區(qū)別對(duì)待的公平原則。區(qū)別規(guī)定不同性質(zhì)失信信息的保存時(shí)限，符合公平懲罰原則，不僅社會(huì)成員易于接受和認(rèn)同，而且有利于發(fā)揮信用記錄的警示、教育、引導(dǎo)與懲罰作用。

8.5 在黑名單制度中添加信用修復(fù)機(jī)制

建議在黑名單制度中添加信用修復(fù)機(jī)制，鼓勵(lì)和支持自主修復(fù)不良行為記錄。鼓勵(lì)黑名單主體通過(guò)主動(dòng)改正不良行為、消除不良社會(huì)影響、參與公益志愿或慈善捐助等方式進(jìn)行修復(fù)。認(rèn)定部門應(yīng)將修復(fù)情況作為減少黑名單主體公示期限、黑名單退出的重要參考。

8.6 建立信用信息生成與核查的責(zé)任制度

黑名單制度是利用信用信息的傳散性，發(fā)揮對(duì)失信主體的社會(huì)排斥力，是現(xiàn)代社會(huì)信用體系的重要發(fā)力點(diǎn)，也是世界上通行的行之有效的遏制失信泛濫的重要舉措，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵害消費(fèi)者權(quán)益的市場(chǎng)主體建立黑名單制度，讓失信者寸步難行。但它的前提條件是信用信息的真實(shí)可靠。但黑名單制度在實(shí)施中要形成聯(lián)合懲戒的威力，還需要其他配套制度的支持與保障。要實(shí)現(xiàn)既懲治失信者又不侵犯相關(guān)主體權(quán)益的目的，需要建立信用信息生成與核查的責(zé)任制度，以減少或避免信用信息本身的虛假性及形成對(duì)失職人員責(zé)任追究的機(jī)制。為此，需要出臺(tái)相關(guān)的配套制度，包括信用信息生成人員的操作規(guī)程、權(quán)限及其責(zé)任制度，信用信息核查人員的規(guī)程、權(quán)限及其責(zé)任制度，信用信息提供者的申報(bào)程序及其責(zé)任制度，從而形成信用信息生成的溝通與確認(rèn)機(jī)制，確保發(fā)布的失信信息準(zhǔn)確、真實(shí)，避免人為制造的虛假信用信息或未經(jīng)核準(zhǔn)的信用信息上網(wǎng)曝光而對(duì)相關(guān)人員或企業(yè)的無(wú)辜傷害。因此，黑名單制度的有效執(zhí)行，需要行業(yè)主管部門出臺(tái)信用信息生成與核查方面的規(guī)程要求及其系列責(zé)任制度，加強(qiáng)對(duì)信用信息采集的嚴(yán)格管理，確保黑名單的真實(shí)可靠。

8.7 成立信用中心

建議成立相應(yīng)的不良行為界定與懲戒工作部門，專門管理不良行為界定與懲戒的相關(guān)協(xié)調(diào)工作，同時(shí)為避免執(zhí)法或認(rèn)定過(guò)于主觀化，造成行政管理漏洞，可在各行政部門中設(shè)立相關(guān)的舉報(bào)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，接受社會(huì)的監(jiān)督。筆者設(shè)想是否獨(dú)立或者新建一個(gè)行政部門，暫稱其為“信用中心”。信用中心下設(shè)信用管理部和信用監(jiān)督部2個(gè)部門。信用管理部的職能是信用認(rèn)定及復(fù)核。市場(chǎng)主體本身的不誠(chéng)信行為都將影響其信用等級(jí)，都可以作為評(píng)定信用等級(jí)的參數(shù)。在信用管理部評(píng)定之后，將結(jié)果面向各個(gè)評(píng)定主體進(jìn)行公示。同時(shí)，信用主體也將適用相應(yīng)的獎(jiǎng)懲政策，如多繳稅，暫時(shí)限制其所享有的一定權(quán)利等。信用監(jiān)督部的職能是對(duì)信用管理部門予以權(quán)力監(jiān)督并對(duì)市場(chǎng)主體建立信用制度監(jiān)管。另外，在現(xiàn)有法院業(yè)務(wù)體系中建議專門設(shè)立信用法庭，其主要職能是受理信用問(wèn)題的相關(guān)訴訟，拓寬權(quán)利救濟(jì)渠道。當(dāng)信用主體認(rèn)為信用評(píng)定存在問(wèn)題或遭受了其他信用管理方面的侵害后，可以向信用法庭提起訴訟，同時(shí)通過(guò)信用法院的公示平臺(tái)，對(duì)信用評(píng)定等級(jí)、黑名單中相對(duì)人的處理辦法進(jìn)行公示。

9 黑名單制度發(fā)展趨勢(shì)分析

9.1 從失信懲戒轉(zhuǎn)向守信激勵(lì)

以山東省環(huán)境保護(hù)廳實(shí)施的《山東省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法》為例，其將各企業(yè)依其信用評(píng)價(jià)為綠、黃、紅標(biāo)三類級(jí)別，并分別對(duì)綠標(biāo)企業(yè)、黃標(biāo)企業(yè)、紅標(biāo)企業(yè)采取政策優(yōu)惠、加強(qiáng)監(jiān)管、強(qiáng)制整改等措施，從以往的失信懲戒轉(zhuǎn)變?yōu)槭匦偶?lì)，引起企業(yè)對(duì)環(huán)境信用的重視，同時(shí)采用信用制管理辦法一定程度上也減輕了環(huán)保部門的監(jiān)管壓力，提高環(huán)保部門的工作效率。

9.2 從“事后懲戒”到“事前預(yù)防”

以浙江海關(guān)的調(diào)研為例，通過(guò)調(diào)研了解到目前海關(guān)部門遵循《中華人民共和國(guó)海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法》（第225號(hào)令），主要依據(jù)《海關(guān)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》從企業(yè)內(nèi)部管理、財(cái)務(wù)方面、企業(yè)守法、貿(mào)易安全等多個(gè)方面對(duì)企業(yè)信用進(jìn)行全面的信用評(píng)估，形成高級(jí)認(rèn)證、一般認(rèn)證及失信企業(yè)，并對(duì)其實(shí)行差別化管理。對(duì)比以往對(duì)失信企業(yè)進(jìn)行事后懲罰的辦法，新規(guī)更具超前性、科學(xué)性、預(yù)防性等優(yōu)勢(shì)。

9.3 由信用信息的獨(dú)立到共享

以《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》為例，其中明確提出了部門聯(lián)動(dòng)社會(huì)協(xié)同的基本指導(dǎo)原則。為了加快信用信息的共享，意見(jiàn)中還提出了以互聯(lián)網(wǎng)為載體，依托國(guó)家電子政務(wù)外網(wǎng)，建立全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，發(fā)揮信用信息歸集共享樞紐作用，加強(qiáng)區(qū)、市、省信用信息的層層公示和共享。

9.4 由獨(dú)立獎(jiǎng)懲措施到聯(lián)合激勵(lì)懲戒

以《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》為例，其中重點(diǎn)提出了構(gòu)建守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒協(xié)同機(jī)制，建立觸發(fā)反饋機(jī)制，實(shí)施部省協(xié)同和跨區(qū)域聯(lián)動(dòng)。各部省和區(qū)域相互配合，在交流中建立健全跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域的信用體系建設(shè)合作機(jī)制，加強(qiáng)信用信息共享和信用評(píng)價(jià)結(jié)果互認(rèn)，從而實(shí)現(xiàn)失信懲戒制度由獨(dú)立獎(jiǎng)勵(lì)制裁到聯(lián)合激勵(lì)懲戒的轉(zhuǎn)變。

隨著商事制度改革深入推進(jìn)，降低了市場(chǎng)主體準(zhǔn)入門檻，減少了登記手續(xù)，放松了對(duì)市場(chǎng)主體的直接管制，進(jìn)一步激發(fā)了市場(chǎng)主體的內(nèi)生動(dòng)力和活力。當(dāng)前，新型市場(chǎng)監(jiān)管體系已基本構(gòu)建完成，即以信息歸集共享為基礎(chǔ)，以信息公示為手段，以信用監(jiān)管為核心。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，建立健全社會(huì)信用體系、實(shí)施信用監(jiān)管是整頓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、改善市場(chǎng)信用環(huán)境、降低市場(chǎng)交易成本、防范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。黑名單管理制度作為懲戒失信者的制度安排，是進(jìn)行信用監(jiān)管和實(shí)施信用約束的重要抓手與途徑，因其適用領(lǐng)域的廣泛性，市場(chǎng)影響的普遍性及推廣方式的簡(jiǎn)易性，受到各行業(yè)、各部門的積極響應(yīng)與應(yīng)用。

凡事都有兩面性，任何制度都不例外。如若黑名單制度的設(shè)計(jì)不夠合理，它無(wú)疑是一把雙刃劍。黑名單制度作為行政審批的替代性制度，一方面解放了長(zhǎng)期以來(lái)政府對(duì)市場(chǎng)的強(qiáng)勢(shì)干預(yù)，另一方面又通過(guò)懲戒不合規(guī)企業(yè)保證了市場(chǎng)的良性競(jìng)爭(zhēng)，其制度優(yōu)越性不難看出。故而應(yīng)將權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子之中，秉承共治理念，讓公眾參與到制度的設(shè)計(jì)之中，動(dòng)用社會(huì)群體力量，充分發(fā)揮法律的約束作用，通過(guò)實(shí)體和程序的雙重束縛，防止權(quán)力的濫用，從而保障黑名單制度的公平公正性。