約瑟夫·張伯倫關(guān)稅改革運(yùn)動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)思想研究

摘 要? 19世紀(jì)后期，英國的工業(yè)和農(nóng)業(yè)呈現(xiàn)出不同程度的衰退，同時(shí)，以金融和航運(yùn)為代表的無形貿(mào)易獲得了空前的發(fā)展。復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，為帝國特惠制和報(bào)復(fù)性關(guān)稅主張的發(fā)展提供了成長的空間。同一時(shí)期，得益于無形貿(mào)易的發(fā)展，自由貿(mào)易理論仍然居于主導(dǎo)地位。1903年5月，時(shí)任英國殖民大臣的約瑟夫·張伯倫發(fā)動(dòng)了一場(chǎng)意在改變英國自由貿(mào)易制度的關(guān)稅改革運(yùn)動(dòng)。隨著運(yùn)動(dòng)的深入開展，三種經(jīng)濟(jì)理論都獲得了廣泛的關(guān)注，得到了很大的發(fā)展。這就產(chǎn)生了一個(gè)很有意思的現(xiàn)象：站在不同的角度和出發(fā)點(diǎn)，每一種理論都能從英國社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中找到無數(shù)的事例來支持自己的觀點(diǎn)，這就使得面對(duì)著同一種經(jīng)濟(jì)環(huán)境，三種不盡相同甚至針鋒相對(duì)的觀點(diǎn)可以并存，并展開激烈的交鋒。在本文中，筆者擬從介紹和分析三種不同的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)入手，來展示這一時(shí)期復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并揭示各種理論之間的差異和產(chǎn)生分歧的根本原因。

關(guān)鍵詞? 帝國特惠制，自由貿(mào)易，報(bào)復(fù)性關(guān)稅，約瑟夫·張伯倫，亞瑟·鮑爾弗

中圖分類號(hào)? K1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 0457-6241（2019）22-0032-07

引言

從1903年5月到1905年12月，時(shí)任英國殖民大臣的約瑟夫·張伯倫領(lǐng)導(dǎo)了一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的關(guān)稅改革運(yùn)動(dòng)，試圖對(duì)英國當(dāng)時(shí)的貿(mào)易政策進(jìn)行部分修正，使其重新回到保護(hù)主義的軌道上。①這場(chǎng)改革運(yùn)動(dòng)的起因是多方面的，但毫無疑問，它挑戰(zhàn)了在英國已經(jīng)牢牢存在了50多年的自由貿(mào)易政策，這就使帝國特惠、自由貿(mào)易和報(bào)復(fù)性關(guān)稅的觀點(diǎn)甚囂塵上，成為這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)中一道獨(dú)特的風(fēng)景。作為英國經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史中的一個(gè)部分，這一時(shí)期的各種貿(mào)易思想在英國的歷史和經(jīng)濟(jì)理論研究中都得到了重視。然而，在中國的學(xué)術(shù)界，這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展卻被長期忽視。②近年來，隨著中美關(guān)稅問題的出現(xiàn)，重新回顧和研究這段歷史就有了非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、帝國特惠主張

1903年5月，時(shí)任英國殖民大臣的張伯倫發(fā)表了《伯明翰宣言》（Birmingham Speech），建議英國民眾從鞏固和加強(qiáng)母國同自治領(lǐng)之間的關(guān)系出發(fā)，在雙方的商業(yè)和貿(mào)易交往中給予對(duì)方以低于其他國家商品的進(jìn)口關(guān)稅，實(shí)行帝國特惠，史稱關(guān)稅改革運(yùn)動(dòng)。他指出，雖然在19世紀(jì)的大多數(shù)時(shí)間內(nèi)，自由貿(mào)易政策對(duì)于英國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展

具有極其重要的作用，但現(xiàn)在英國人需要探討的卻是“是否需要對(duì)這樣一個(gè)已經(jīng)存在了半個(gè)多世紀(jì)的對(duì)外貿(mào)易政策做出一些修改”。①張伯倫認(rèn)為，自由貿(mào)易政策使英國的工業(yè)陷入了岌岌可危的地步，由于缺乏對(duì)于國內(nèi)市場(chǎng)必要的保護(hù)，英國的國內(nèi)市場(chǎng)就如同一個(gè)手無縛雞之力的村莊，隨時(shí)面臨四面八方的進(jìn)攻，只有通過和帝國之間建立貿(mào)易保護(hù)，英國才可能擴(kuò)大自己的商品銷路并為工人創(chuàng)造出更多的就業(yè)?！稗r(nóng)業(yè)，制糖業(yè)和絲織業(yè)已經(jīng)失去，木材業(yè)，鋼鐵業(yè)，毛紡織也困難重重，而不久的將來則將是棉紡織業(yè)。作為曾經(jīng)的工業(yè)巨人，英國到底還能支撐多久？”②張伯倫指出，1902年，貿(mào)易保護(hù)性國家對(duì)帝國的貿(mào)易順差高達(dá)5200萬鎊/年，而這在很大程度上是由于英國的自由貿(mào)易政策造成的;如果英國能夠通過特惠獲得其中一半的份額，就能為16.6萬個(gè)家庭提供每周30先令薪資的工作。③張伯倫希望通過設(shè)立關(guān)稅來擴(kuò)大英國商品在自治領(lǐng)市場(chǎng)的銷售份額，他的言論在當(dāng)時(shí)英國社會(huì)造成了極大的震動(dòng)。雖然輿論幾乎呈現(xiàn)出了一邊倒的反對(duì)局面，但他的行動(dòng)也讓英國的貿(mào)易保護(hù)者看到了希望。

最先公開對(duì)張伯倫表示支持的是當(dāng)時(shí)倫敦政經(jīng)學(xué)院的院長威廉·休因斯（William Samuel Hewins）。在1903年6月到8月之間，他先后在《泰晤士報(bào)》（Times）上匿名發(fā)表了16篇，總計(jì)5萬多字的文章來論述自己的特惠思想。休因斯指出，在自由貿(mào)易政策下，國內(nèi)和國外市場(chǎng)是被平等對(duì)待的，而在貿(mào)易保護(hù)主義愈演愈烈的當(dāng)下，這對(duì)于工業(yè)的發(fā)展顯然是不利的;憑借各自政府的各種扶植政策，外國商品來勢(shì)洶洶，僅僅依靠自由貿(mào)易政策，英國是不能保持目前在各個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)的。因此，張伯倫的提議“是維持和加強(qiáng)英國實(shí)力的唯一辦法，是鞏固和加強(qiáng)帝國間聯(lián)系的唯一方式”。④食品稅問題一直都是阻撓帝國特惠得以實(shí)施的最主要障礙，大多數(shù)英國民眾都認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)和廉價(jià)商品是相互沖突的。在《帝國財(cái)政改革》中，休因斯指責(zé)農(nóng)業(yè)蕭條是自由貿(mào)易制度在英國產(chǎn)生的最為嚴(yán)重的惡果。雖然英國獲得了廉價(jià)的農(nóng)產(chǎn)品，“但什么才是衡量貴賤的標(biāo)準(zhǔn)呢？農(nóng)業(yè)的衰退和農(nóng)村的衰敗都是不爭(zhēng)的事實(shí)。農(nóng)民的生活是異常困苦的，從這個(gè)角度而言，英國食品的成本是非常高的”。⑤他認(rèn)為，美國和德國的事實(shí)說明，在確保帝國存在的情況下，經(jīng)濟(jì)仍然能夠得到很好的發(fā)展，提高關(guān)稅帶來的不一定是商品價(jià)格的上漲，很可能是本國相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。休因斯指出，理想中的帝國特惠是“一種雙贏的局面”。它不只是簡(jiǎn)單的英國生產(chǎn)的工業(yè)品與自治領(lǐng)生產(chǎn)的原材料和食品之間的交換，而是“英國需要按照整個(gè)帝國資源的分布和民眾的層次來重新進(jìn)行全面的布局”。⑥例如，從工業(yè)生產(chǎn)的角度看，擁有豐富的礦石和石油資源的加拿大，就比英國更適合發(fā)展鋼鐵、采礦和煉油業(yè);從貿(mào)易的角度看，互惠不應(yīng)僅僅局限于英國—自治領(lǐng)的關(guān)系，它更應(yīng)當(dāng)被看作是對(duì)整個(gè)帝國內(nèi)部商品交流的一種鼓勵(lì)。休因斯將帝國比喻成一部機(jī)器“有些部件已經(jīng)高度發(fā)達(dá)，有些非常初級(jí)，還有些已經(jīng)破敗，我們現(xiàn)在要做的就是掃掉灰塵，重新組合，修理，使其高速運(yùn)轉(zhuǎn)”，⑦以便“將就業(yè)和財(cái)富都留在帝國內(nèi)，而非不斷地壯大其他國家的實(shí)力，使他們?cè)絹碓匠蔀橛膶?duì)手”。⑧

在休因斯的引導(dǎo)下，帝國特惠思想不斷涌現(xiàn)。牛津大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授普萊斯認(rèn)為，關(guān)稅改革可能帶給英國民眾在物質(zhì)上的犧牲是長期的。但即使如果，“英國也必須使經(jīng)濟(jì)利益屈從于為帝國事業(yè)服務(wù)的目標(biāo)。政治上的影響力對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有不可估量的影響”。⑨社會(huì)活動(dòng)家查理·布思表示，帝國特惠將為英國在同國外的商品談判中爭(zhēng)

取到更大的回旋空間， 因此“由稅收帶來的食品價(jià)格上漲將由更多的工作機(jī)會(huì)來彌補(bǔ)”。①劍橋大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授坎寧安也認(rèn)為，從重商主義以來不斷地、適時(shí)地調(diào)整經(jīng)濟(jì)政策是英國獲勝的法寶，而一個(gè)新的調(diào)整周期已經(jīng)來臨了。

1904年，威廉·阿什利出版了他的保護(hù)主義作品《關(guān)稅問題》和《德國工人階級(jí)的形成和發(fā)展》，引起很大的轟動(dòng)。在兩部書中，阿什利詳細(xì)地解答了食品稅和無形貿(mào)易前景等問題。他認(rèn)為，小麥的價(jià)格是由供求關(guān)系決定的。雖然英國是國際市場(chǎng)上小麥的最大買家，但身處一個(gè)產(chǎn)能過剩的時(shí)代，“由賦稅所帶來的價(jià)格上漲將由買家承擔(dān)其中的絕大部分”。②阿什利還花費(fèi)了大量時(shí)間整理這一時(shí)期有關(guān)德國工人階級(jí)生活狀況的報(bào)告。他指出，在19世紀(jì)的最后25年中，德國工人的生活水平發(fā)生了巨大的變化，而這跟關(guān)稅的影響是分不開的;在過去的25年中，德國工人的工作時(shí)間已經(jīng)縮短到了跟英國工人相近，但他們的工資并未因此下降，“在諸如鋼鐵等行業(yè)中，德國工人的工資甚至超過了同期的英國工人”。③“雖然只能住在公寓里，但他們的居住面積顯然比同期的英國工人要大;雖然小麥和牛肉的供應(yīng)不豐富，但在同等的花費(fèi)下，他們可以買到更多的黑麥、水果、豬肉和土豆。”④而且德國養(yǎng)老金和疾病險(xiǎn)能夠覆蓋更多的工人。⑤

19世紀(jì)末期，雖然航運(yùn)業(yè)的發(fā)展為英國帶來了大量財(cái)富，但在失去工業(yè)最強(qiáng)者的身份后，英國的無形貿(mào)易是否會(huì)繼續(xù)繁榮下去呢？在阿什利看來，答案是否定的。因?yàn)楹竭\(yùn)業(yè)和轉(zhuǎn)口港業(yè)務(wù)的發(fā)展是同工業(yè)生產(chǎn)力聯(lián)系在一起的。通常情況下，貨物是由生產(chǎn)國或銷售國的船只來運(yùn)送，然而，隨著保護(hù)主義的延伸和英國工業(yè)的相對(duì)衰退，英國的航運(yùn)業(yè)面對(duì)著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。1890年，由英國船只運(yùn)送的進(jìn)出英國港口的貨運(yùn)總量為6200萬噸，占該口岸整個(gè)進(jìn)出貨運(yùn)量的72%，到了1902年，雖然運(yùn)輸總量增加到6600萬噸，但英國運(yùn)送貨物所占的比重卻回落至65%。⑥在那些設(shè)立了關(guān)稅的工業(yè)強(qiáng)國里，英國運(yùn)送份額的下滑則更為明顯。工業(yè)實(shí)力和航運(yùn)能力的相對(duì)下降，也使英國的世界轉(zhuǎn)運(yùn)港地位變得岌岌可危。隨著美國鋼鐵業(yè)的崛起，格拉斯哥的國際轉(zhuǎn)運(yùn)港的地位已經(jīng)易手他人。⑦

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，英國的自由貿(mào)易制度遭到了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。美國和德國的崛起，使英國喪失了工業(yè)最強(qiáng)者的身份，而英國的自由貿(mào)易制度更將整個(gè)國家的大多數(shù)工業(yè)推到了腹背受敵的邊緣，使英國商品在國內(nèi)和國外市場(chǎng)都承受了重重壓力。在這種情況下，帝國特惠思想誕生了。這種思想將工業(yè)視為一國的根本，是一國財(cái)富的支撐，是航運(yùn)和金融業(yè)的根本保障。從美國和德國崛起的事實(shí)中得到啟示，帝國特惠的支持者希望以帝國為單位結(jié)成一個(gè)貿(mào)易共同體，通過控制帝國市場(chǎng)來排斥外國商品，幫助英國工業(yè)實(shí)現(xiàn)復(fù)興。他們相信，在經(jīng)過一段時(shí)期的保護(hù)后，英國的工業(yè)和農(nóng)業(yè)都將重新煥發(fā)生機(jī)，因此，食品稅不但不會(huì)成為英國民眾的負(fù)擔(dān)，相反，還會(huì)成為促進(jìn)帝國聯(lián)合的契機(jī)。

二、自由貿(mào)易主張

面對(duì)張伯倫及其支持者的挑釁，自由貿(mào)易者給予了全面的回?fù)?。食品稅問題首當(dāng)其沖，斯密認(rèn)為，對(duì)任何商品所征收的賦稅都將由消費(fèi)者承擔(dān)。對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品高度依賴進(jìn)口的英國而言，對(duì)來自國外的食品征收關(guān)稅，將會(huì)對(duì)英國普通人的生活帶來哪些影響呢？議員羅伯特·曼斯菲爾德指出，由于美國控制著全球最大份額的小麥供應(yīng)，由食品稅所帶來的價(jià)格上漲中的3/4，要由英國民眾承擔(dān)。然而，在帝國特惠的情況下，提高工資的可能性只存在于諸如農(nóng)業(yè)和鋼鐵業(yè)等備受打擊的行業(yè)。⑧財(cái)政大臣圖爾明（Toulmin，the Chancellor of Excheque）認(rèn)為，如果對(duì)谷物征收每夸脫1先令的食品稅，將使面包的價(jià)格至少提高0.5便士，在諸如倫敦之類的大城市，面包價(jià)格上漲的幅度將更為明顯。⑨當(dāng)時(shí)最著名的統(tǒng)計(jì)學(xué)家羅伯特·吉芬甚至說，每夸脫2先令的關(guān)稅是無法阻止外國小麥繼續(xù)進(jìn)入英國的，如果我們真想給自治領(lǐng)地區(qū)在

農(nóng)業(yè)進(jìn)口方面的優(yōu)惠，那么，稅率要提高到5先令，而這將給工人帶來無窮無盡的負(fù)擔(dān)。①

除了食品稅問題，自由貿(mào)易者還從對(duì)外貿(mào)易、英國經(jīng)濟(jì)狀況、帝國聯(lián)合和航運(yùn)業(yè)等角度來思考帝國特惠。著名的社會(huì)評(píng)論家本杰明·基德指出，歐洲吸收了超過半數(shù)的英國出口工業(yè)品。如果貿(mào)然對(duì)來自歐洲國家的工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品征稅，很可能會(huì)遭到報(bào)復(fù)，而這必將減少英國的出口份額。相反，帝國將成為英國在未來最有潛力的市場(chǎng)一說則是令人懷疑的。他寫道：“雖然在實(shí)行了帝國特惠之后，英國對(duì)于加拿大的出口增長率接近了100%，然而其絕對(duì)數(shù)字只是增加了500萬英鎊?！雹?903年10月7日，自由黨重要成員，后期擔(dān)任英國首相的赫伯特·阿斯奎斯公開對(duì)張伯倫的關(guān)稅改革運(yùn)動(dòng)進(jìn)行抨擊。他說：“我們的貿(mào)易并未陷入停滯。在過去的30年，國家的稅收翻倍，銀行的儲(chǔ)蓄率有了2～3倍的增加，銀行每年的匯票結(jié)算總數(shù)從5.3億英鎊增加到8億，工人的工資在持續(xù)增加，而且工資的購買力也在持續(xù)上升。1902年100先令的購買力約等于1872年的140先令?！雹墼谝黄l(fā)表在《經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》（Journal of Economic Review）的文章中，作者對(duì)特惠表示懷疑：“張伯倫的關(guān)稅方案真的可以聯(lián)合整個(gè)帝國嗎？澳大利亞、新西蘭的小麥產(chǎn)量是非常有限的，對(duì)于他們而言，最重要的產(chǎn)業(yè)是羊毛和金屬等，很明顯，加拿大會(huì)從特惠中得到最大的收益，而這確實(shí)不會(huì)引起其他自治領(lǐng)的不滿，加劇帝國的分裂嗎？”④經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·戈達(dá)德則指出，1899年，英國國民生產(chǎn)總值高達(dá)170億英鎊，其中來自航運(yùn)業(yè)的收入為1億英鎊，利息和其他海外投資為9千萬英鎊，雖然出口總值高達(dá)2.9億英鎊，但其中的利潤可能無法超過10%。⑤相對(duì)而言，航運(yùn)和投資為英國創(chuàng)造了更多的利潤。一旦貿(mào)易保護(hù)主義加深，英國的對(duì)外貿(mào)易總量必然減少，這必將波及航運(yùn)業(yè)。

1903年8月15日，包括英國經(jīng)濟(jì)學(xué)界泰斗——?jiǎng)虼髮W(xué)的阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）在內(nèi)的14名英國頂級(jí)的自由派經(jīng)濟(jì)學(xué)家在《泰晤士報(bào)》聯(lián)合署名反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義。在文章的開篇，14位教授表示，“雖然帝國的關(guān)系必須培育并發(fā)展。然而，關(guān)稅并非解決這一問題的唯一方法，這種方法無助于解決就業(yè)問題，還會(huì)給國家的財(cái)富帶來極大的傷害”。⑥根據(jù)自由貿(mào)易理論，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的理想狀態(tài)是在一只“看不見的手”的調(diào)解下自發(fā)運(yùn)行，關(guān)稅政策雖然使某些受到保護(hù)的行業(yè)獲得更好的發(fā)展，但從總體而言，會(huì)造成整個(gè)社會(huì)資源的錯(cuò)配，并最終使民眾深受其苦。

19世紀(jì)后期，雖然英國有形貿(mào)易的發(fā)展出現(xiàn)了各種困境，然而，這一時(shí)期的無形貿(mào)易卻取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展。倫敦是當(dāng)之無愧的世界金融中心。它承接了世界各地大量的投資和票據(jù)業(yè)務(wù)，也吸引著來自各地的閑置資金。“無論是來自南非鐵路的投資、中國絲綢、茶葉的貿(mào)易、普法戰(zhàn)爭(zhēng)中的賠款，都需要在倫敦進(jìn)行周轉(zhuǎn)和兌換，寬松的資金使英國的長期融資成本比法德等國家低將近1%，這些資金不但成為英國對(duì)外投資的資本，也為英國國內(nèi)的工業(yè)發(fā)展提供了廉價(jià)的資金”。⑦19世紀(jì)后期，來自保護(hù)主義國家的關(guān)稅和不斷上漲的工資越來越成為制約英國工業(yè)發(fā)展的主要因素。因此，對(duì)于大多數(shù)人而言，通過自由貿(mào)易政策來促進(jìn)金融、航運(yùn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)成為發(fā)展英國經(jīng)濟(jì)的唯一選擇。在1903年的一次公開報(bào)告中，馬歇爾也表達(dá)了類似的看法：同我們的對(duì)手相比，我們?cè)谠絹碓蕉嗟姆矫嫣幱诹觿?shì)。高額的工資早已成為制約英國工業(yè)發(fā)展的瓶頸，然而，工會(huì)的存在導(dǎo)致工資的下降幾乎是不可能的。①那么，無形貿(mào)易的發(fā)展就成為延續(xù)英國繁榮的重要手段，而這也成為了自由貿(mào)易必須被堅(jiān)持下來的一個(gè)重要理由。

三、報(bào)復(fù)性關(guān)稅主張

要保護(hù)主義還是要自由貿(mào)易，20世紀(jì)初的英國已經(jīng)走到了命運(yùn)的十字路口。一方面，運(yùn)動(dòng)的支持者和反對(duì)者各執(zhí)一詞，為宣傳自己的理論和信仰不遺余力;另一方面，以首相鮑爾弗為首的折中派，則試圖通過對(duì)兩種主張進(jìn)行調(diào)和來幫助英國的工業(yè)發(fā)展擺脫困境。

19世紀(jì)后期愈演愈烈的關(guān)稅大戰(zhàn)和英國工業(yè)生產(chǎn)力所呈現(xiàn)出的相對(duì)衰弱，使鮑爾弗等人意識(shí)到，自由貿(mào)易政策必須做出調(diào)整。這些報(bào)復(fù)性關(guān)稅的支持者認(rèn)為，英國必須對(duì)那些設(shè)立了高額關(guān)稅的保護(hù)性國家進(jìn)行報(bào)復(fù)，對(duì)他們進(jìn)口到英國的工業(yè)品征收關(guān)稅。然而，斯密的論斷“稅收由消費(fèi)者來負(fù)擔(dān)”又如同枷鎖一般桎梏著鮑爾弗的行動(dòng)，使他不敢貿(mào)然支持張伯倫的帝國特惠主張，對(duì)來自國外的農(nóng)產(chǎn)品征收任何賦稅。在1903年5月的首次有關(guān)關(guān)稅問題的議會(huì)辯論中，鮑爾弗折中主義的態(tài)度就一覽無余。他指出：“一直以來，自由貿(mào)易理論都被認(rèn)為是科學(xué)的，合理的，是可以用來指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)生活的。這顯然是夸大了自由貿(mào)易的作用?！雹诘蹏幕墙⒃谑称范惖幕A(chǔ)上的說法同樣也站不住腳。食品稅是不得人心的，無論是對(duì)于英國民眾和殖民地而言都是如此。因此，“以任何目的作為出發(fā)點(diǎn)的征稅行為必須首先征得工人的同意，因?yàn)閷?duì)于工人而言，這是一種犧牲”。③

1903年9月，在民眾的督促下，《島國貿(mào)易備忘錄》（Economic Notes on Insular Free Trade）和記錄這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r的“藍(lán)皮書”（Blue Paper）相繼出版。這兩本書都體現(xiàn)了這一時(shí)期英國的報(bào)復(fù)性關(guān)稅思想?！秿u國貿(mào)易備忘錄》是在鮑爾弗的大力倡導(dǎo)下推出的，以鮑爾弗的名字署名，但其最主要的貢獻(xiàn)者是英國皇家經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)（Royal Economic Society）的副主席、倫敦大學(xué)學(xué)院教授珀西·阿什利（Percy Ashley）。④從1903年7月初到9月底，珀西花費(fèi)了大量的時(shí)間搜羅各種經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于關(guān)稅問題的看法，英國貿(mào)易數(shù)據(jù)、傾銷、谷物價(jià)格和窮人數(shù)量之間的關(guān)系等問題都是該書討論的重點(diǎn)。同鮑爾弗類似，雖然珀西也認(rèn)為帝國特惠有其存在的合理性，但他相信食品稅對(duì)大多數(shù)人而言仍然是一種負(fù)擔(dān)。珀西指出，雖然谷物的關(guān)稅并非完全由賣方承擔(dān)，但從長期看，食品稅確實(shí)會(huì)使商品的價(jià)格出現(xiàn)一定程度的增加;雖然溫和的食品關(guān)稅幾乎不會(huì)導(dǎo)致貧窮人口數(shù)量的增加，但食品稅仍然可能是大多數(shù)民眾不能接受的。⑤19世紀(jì)80年代初期，由于天氣和投資增加等利好因素的疊加，德國的谷物價(jià)格甚至在加征關(guān)稅后還出現(xiàn)了小幅的下降;但如果從更長時(shí)間來看，稅收的影響是存在的，整個(gè)19世紀(jì)80年代，法國每夸脫小麥的價(jià)格要比英國同等值的售價(jià)高7先令6法尋（Farthing）。⑥

同藍(lán)皮書中所展現(xiàn)的態(tài)度類似，珀西曖昧、猶疑的態(tài)度在《島國貿(mào)易備忘錄》中則表現(xiàn)得更加明顯。身處保護(hù)主義的包圍之中，自由貿(mào)易制度真的可以在島國（Insular）長久地存在下去嗎？正如在文章的開頭作者提出的：“我們從未懷疑自由貿(mào)易的正確性，但身處關(guān)稅壁壘的世界，我們難道不需要做出改變嗎？”⑦根據(jù)自由貿(mào)易的理論，國家不需要對(duì)工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展提供保護(hù)，因?yàn)閭鹘y(tǒng)行業(yè)的消失和新的行業(yè)的崛起都是自然而然的過程，資本和勞動(dòng)力都會(huì)自動(dòng)去尋找最有利可圖的場(chǎng)所。然而，保護(hù)主義政策改變了上述要素的自然流向，其結(jié)果是“大量的資金流入了受到保護(hù)的市場(chǎng)，為英國的工業(yè)和國家發(fā)展創(chuàng)造出一個(gè)個(gè)強(qiáng)大的對(duì)手，留給英國工人和企業(yè)的只有倒閉、破產(chǎn)和失業(yè)”。⑧自由貿(mào)易者希望可以最大限度地創(chuàng)造財(cái)富，而保護(hù)主義對(duì)于財(cái)富的不利影響是顯而易見的。珀西指出“設(shè)立關(guān)稅其實(shí)是個(gè)不得已的選擇，因?yàn)樵谂俪裘禾砍隹跀?shù)據(jù)后，英國的出口總量是在減少的;然而，煤炭的出口絕非好事，因?yàn)樗鼘槠渌麌业慕?jīng)濟(jì)發(fā)展提供動(dòng)力，使他們可以變本加厲地同英國競(jìng)爭(zhēng)”。①19世紀(jì)中后期，為了能夠同英國強(qiáng)大的自由貿(mào)易制度相對(duì)抗，越來越多的國家改變了自身傳統(tǒng)的銷售策略。一方面，它們通過關(guān)稅來確保本國產(chǎn)品對(duì)于本國市場(chǎng)銷售的壟斷權(quán)，實(shí)現(xiàn)收支平衡;另一方面則通過低價(jià)銷售的策略，在國際市場(chǎng)上同英國商品展開競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)于英國而言，身處保護(hù)主義的包圍而堅(jiān)持自由貿(mào)易的唯一結(jié)果就是“改變現(xiàn)有的生產(chǎn)行業(yè)和生產(chǎn)模式，去尋找保護(hù)性國家保護(hù)中最薄弱的一環(huán)”。②19世紀(jì)最后的10年，大多數(shù)的英國傳統(tǒng)行業(yè)和新興行業(yè)的發(fā)展都處于相對(duì)停滯的狀態(tài)，這一時(shí)期，在出口總值上增幅最大的10個(gè)行業(yè)是戲服、麻繩、酸黃瓜等，然而這些行業(yè)全年的出口總和也只有區(qū)區(qū)200萬英鎊。③英國出口所面臨的出口窘境也在很大程度上印證了持報(bào)復(fù)性關(guān)稅者的主張。報(bào)復(fù)性關(guān)稅的支持者希望通過對(duì)來自帝國外的工業(yè)品征收部分關(guān)稅來化解上述危機(jī)。他們認(rèn)為，適度的關(guān)稅能夠?qū)鴥?nèi)的工業(yè)發(fā)展提供一定的保護(hù)，還能夠使英國在同保護(hù)性國家的關(guān)稅談判中獲得更多回旋的余地。雖然他們也希望可以通過某種方式盡可能地?cái)U(kuò)大對(duì)帝國市場(chǎng)的控制，但這種控制不應(yīng)該是以犧牲工人的物質(zhì)生活為代價(jià)的，因?yàn)闆]有工人的支持，任何的改革倡議都是無法被通過的。

四、總結(jié)

19世紀(jì)末期20世紀(jì)初期的英國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易狀況是異常復(fù)雜的，也正因?yàn)槿绱?，各種主張和學(xué)說都能夠找到支撐自身不斷發(fā)展的土壤。首先，英國的經(jīng)濟(jì)增速和國際市場(chǎng)占有率都出現(xiàn)了明顯的下降。1880—1890年的10年中，英國經(jīng)濟(jì)年增長率是2.2%，德國是2.9%，美國是4.1%。1870年，英國工業(yè)在世界工業(yè)總產(chǎn)值中的比重是31.8%，1900年下降到19.5%。1880年，全世界出口的工業(yè)品總額中，40%來自英國，1899年卻只剩下32%多一點(diǎn)，同一時(shí)期，德國和美國的份額分別從19.3%和2.8%升至22.2%和11.2%。④傳統(tǒng)行業(yè)的發(fā)展速度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于后起的美國和德國。在部分領(lǐng)域，英國的優(yōu)勢(shì)甚至被他們超越。以煤炭和鋼鐵業(yè)為例，1900年，美國煤炭和鐵的產(chǎn)量分別為240966和27533千噸，英國則為225181千噸和14028千噸;1900年，德國的鐵產(chǎn)量也超過英國，為18964千噸。⑤而農(nóng)業(yè)的蕭條和衰敗更是毋庸置疑的。其次，雖然這一時(shí)期英國經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展速度和表現(xiàn)落后于美國和德國，但其工業(yè)仍然是向前發(fā)展的。1851—1881年，英國國民生產(chǎn)總值從5.23億英鎊上升到10.51億英鎊，1901年再上升到53億英鎊。⑥工業(yè)品的總量增速雖然不及美德，但總產(chǎn)量仍居世界第一。再次，從行業(yè)的發(fā)展來看，雖然傳統(tǒng)行業(yè)大多陷入停滯，大多數(shù)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度也相對(duì)遲緩，規(guī)模較小，但造船業(yè)發(fā)展迅猛，采掘業(yè)也延續(xù)了之前發(fā)展的勢(shì)頭，輕工業(yè)也正在崛起。最后，得益于世界各國聯(lián)系的日益密切，以航運(yùn)和金融為代表的無形貿(mào)易在這一時(shí)期獲得了飛速的發(fā)展。從19世紀(jì)70年代開始，英國有形貿(mào)易中的逆差不斷擴(kuò)大，然而，不斷發(fā)展的無形貿(mào)易，不但彌補(bǔ)了有形貿(mào)易中的逆差，還為英國創(chuàng)造了更多的財(cái)富。1851—1855年，英國貿(mào)易總額順差值為800萬英鎊/年，1871—1875年期間，為7500萬英鎊/年，到了1891—1895年間，順差已增至8800萬英鎊/年。⑦

對(duì)于當(dāng)時(shí)的人而言，想要完全了解英國經(jīng)濟(jì)的狀況是非常困難的。站在不同的角度，選取不同的事例，就會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出截然不同的預(yù)測(cè)。土地階層、農(nóng)民和來自英國中部的工業(yè)資本家是帝國特惠思想最重要的支持者。他們從英國的農(nóng)業(yè)問題、工業(yè)增速、有形貿(mào)易的逆差、傳統(tǒng)行業(yè)的困境等角度來診脈英國的工業(yè)，最為關(guān)注英國的生產(chǎn)能力。農(nóng)業(yè)的凋敝，鋼鐵和制糖等行業(yè)的危機(jī)，讓這些行業(yè)的精英和普通的雇傭工人都感受到了來自外部的壓力。作為關(guān)稅改革運(yùn)動(dòng)的發(fā)起者，張伯倫本人就是一位來自伯明翰地區(qū)的工廠主，而鋼鐵也恰恰是伯明翰最為重要的支柱產(chǎn)業(yè)。美國和德國通過國內(nèi)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)飛躍的事實(shí)使他們相信，保護(hù)主義雖然會(huì)在短期內(nèi)使英國人無法從最廉價(jià)的市場(chǎng)買入，但在經(jīng)歷一段貿(mào)易保護(hù)

周期后，英國的經(jīng)濟(jì)是能夠重新煥發(fā)活力的。作為這一時(shí)期在特惠領(lǐng)域中最有名氣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，阿什利和休因斯始終都同德國和美國的經(jīng)濟(jì)思想界保持著密切的聯(lián)系，阿什利本人更是在哈佛大學(xué)有著長期的任教經(jīng)驗(yàn)。他們希望通過帝國市場(chǎng)來同其他國家開展競(jìng)爭(zhēng)，奪回經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主動(dòng)權(quán)。

對(duì)于自由貿(mào)易者而言，英國的工業(yè)總體上依然是強(qiáng)大的，金融掌控能力也無人能及。依靠強(qiáng)大的工業(yè)力量，英國政策的立足點(diǎn)應(yīng)該是確保獲得、甚至盡可能地?cái)U(kuò)大自身的財(cái)富。對(duì)他們而言，帝國特惠不但破壞了英國人高賣低買的權(quán)利，保護(hù)主義還將使英國資本的流動(dòng)變得不再自由。英國資本可能無法在最有利可圖的市場(chǎng)進(jìn)行投資，對(duì)于英國航運(yùn)業(yè)的種種限制也很可能會(huì)接踵而至。銀行家、金融界代表、造船主、航運(yùn)工人、包括蘭開夏紡織業(yè)在內(nèi)的以出口為導(dǎo)向的行業(yè)精英和雇傭者，以及國內(nèi)食品稅的反對(duì)者都是自由貿(mào)易思想的擁躉。在兩種截然相反的理論體系中，雙方對(duì)于兩種貿(mào)易政策將給英國經(jīng)濟(jì)、對(duì)外貿(mào)易、民眾生活和帝國關(guān)系等方面帶來的影響做出了完全不同的預(yù)測(cè)。站在保護(hù)工業(yè)的角度，帝國特惠的支持者相信，在保護(hù)主義的大環(huán)境下，擁有廣闊的市場(chǎng)才能夠使經(jīng)濟(jì)獲得發(fā)展，并為航運(yùn)和金融的發(fā)展提供有利的支撐;而自由貿(mào)易者認(rèn)為只有在堅(jiān)持自由貿(mào)易的情況下，才能夠使經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易免受傷害，并獲取最大的財(cái)富。作為兩種理論之間的折中派，支持報(bào)復(fù)性關(guān)稅主張的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和部分將生產(chǎn)重心放在英國國內(nèi)的工廠主，則希望對(duì)兩種學(xué)說進(jìn)行調(diào)和，在對(duì)英國工業(yè)提供必要的保護(hù)的同時(shí)，盡量避免由稅收政策引發(fā)的各種反感。

1906年的英國大選，保守黨遭受了有史以來最大的一次慘敗，這也變相地宣告了以張伯倫為代表的帝國特惠思想并未被大多數(shù)的英國人所接受。1932年，英帝國通過了《進(jìn)口關(guān)稅法》，該法案的內(nèi)容幾乎和張伯倫在1903年關(guān)稅改革中提出的方案如出一轍。那么，到底是哪些因素造成了帝國特惠思想在這一時(shí)期不能被人們所接受呢？從表面上看，不成熟的時(shí)機(jī)似乎是最重要的原因。1903—1906年英國的經(jīng)濟(jì)狀況和1932年的情況是完全不能同日而語的。始于1929年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)英國的打擊是致命性的。然而，站在一個(gè)更深層次的角度上，我們會(huì)提問，是什么原因?qū)е碌蹏鼗菟枷氲闹С终咴缭?0世紀(jì)初就對(duì)英國未來的發(fā)展趨勢(shì)做出了正確的判斷呢？

首先，自由貿(mào)易存在的前提是在本國的市場(chǎng)上給予外國商品平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，因此，獨(dú)步的工業(yè)生產(chǎn)力是必需的，這是確保本國市場(chǎng)安全的前提。其次，自由貿(mào)易的根本目的是要打開其他國家的市場(chǎng)，因此，自由貿(mào)易的成功與否實(shí)際上依賴于外國是否接納這種理論并付諸行動(dòng)。19世紀(jì)后期，隨著美國和德國的崛起以及國際間貿(mào)易保護(hù)主義的愈演愈烈，上述兩個(gè)條件都在逐步消失，這就在本質(zhì)上預(yù)示了英國自由貿(mào)易政策的完結(jié)。在任何國家的任何時(shí)期，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都會(huì)是錯(cuò)綜復(fù)雜的，只有透過紛亂的表象，透析經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)和趨勢(shì)，才能制定出合理的經(jīng)濟(jì)政策，并在未來國與國之間的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)。

【作者簡(jiǎn)介】孫瑩，北京林業(yè)大學(xué)講師，北京大學(xué)歷史學(xué)系博士研究生，主要研究方向?yàn)槭澜缡贰?/p>

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