美國(guó)中學(xué)與大學(xué)體育的管理機(jī)制與司法治理

Matthew J.Mitten（美），郭樹(shù)理（譯）

1 中學(xué)體育的管理與結(jié)構(gòu)

1.1 歷史回顧

從19世紀(jì)20年代開(kāi)始，出于教育和休閑的考慮，美國(guó)的中學(xué)開(kāi)始鼓勵(lì)學(xué)生們參加體育活動(dòng)，例如體操。在接下來(lái)的幾十年里，體育課程成為了學(xué)生教學(xué)課程表的正式組成部分[1]。在19世紀(jì)后期，中學(xué)男生開(kāi)始參加自治性的中學(xué)體育活動(dòng)，例如棒球和橄欖球。這些由學(xué)生自我管理的體育活動(dòng)受到了經(jīng)濟(jì)因素與“為贏得比賽不惜一切代價(jià)”（win-at-all-cost）觀念的干擾和沖擊[2]。為了矯正這些現(xiàn)象，在1902年，“第15屆高中學(xué)術(shù)與教育大會(huì) （the 15thEducational Conference of Academics and High Schools）……倡議，教職員對(duì)于體育要進(jìn)行嚴(yán)格控制，要建立州一級(jí)的聯(lián)合會(huì)來(lái)監(jiān)督體育賽事?！盵2]

1896年，第一個(gè)州高中體育聯(lián)合會(huì)在威斯康星州成立了。在威斯康星州高中體育聯(lián)合會(huì)正式成立之后，在全美國(guó)各州，州高中體育聯(lián)合會(huì)開(kāi)始遍地開(kāi)花。到2014年為止，各州的高中校際體育都是由各自州的高中體育聯(lián)合會(huì)制定的規(guī)則加以規(guī)范的，這些規(guī)則由這些州高中體育聯(lián)合會(huì)的成員學(xué)校投票通過(guò)。

1.2 內(nèi)部規(guī)制結(jié)構(gòu)、管理與運(yùn)作程序

在全國(guó)范圍內(nèi)，2012—2013年度大約有770萬(wàn)名高中生（4 494 406名男生和3 222 723名女生）參加校際體育活動(dòng)。在21世紀(jì)高科技日益驅(qū)動(dòng)的美國(guó)社會(huì)，人與人之間越來(lái)越疏離，參加校際體育活動(dòng)可以提供與自己的同齡人建立社會(huì)關(guān)系網(wǎng)的機(jī)會(huì)，可以形成共同體的認(rèn)同感，可以相應(yīng)地提高學(xué)習(xí)的積極性。1999年進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在不同類(lèi)型的課外活動(dòng)與高中學(xué)生的身份認(rèn)同感、青春期健康成長(zhǎng)或墮落的表現(xiàn)之間存在著聯(lián)系，該調(diào)查結(jié)論顯示，十二年級(jí)中參加高中體育校隊(duì)活動(dòng)的男女學(xué)生，普遍擁有以學(xué)校為基礎(chǔ)的身份認(rèn)同感，相應(yīng)地，他們的學(xué)習(xí)成績(jī)表現(xiàn)也好一些。例如，十二年級(jí)學(xué)習(xí)成績(jī)平均績(jī)點(diǎn)（GAP）有所提高，21歲以下在全日制大學(xué)就讀的可能性更大[3]。這些不錯(cuò)的正面結(jié)論與以前的研究顯示的結(jié)果一致：參與體育活動(dòng)與其他課外活動(dòng)（例如參加學(xué)生會(huì)、加入學(xué)術(shù)俱樂(lè)部），與“較低的高中輟學(xué)率和較高的大學(xué)升學(xué)率之間存在著聯(lián)系”[2-3]。

美國(guó)聯(lián)邦政府不會(huì)對(duì)中學(xué)校際體育進(jìn)行管理和資助，這些體育活動(dòng)屬于課外活動(dòng)，是義務(wù)中學(xué)教育的一部分，傳統(tǒng)上是由各州政府來(lái)進(jìn)行規(guī)范和管理的。盡管有一些一般性的聯(lián)邦立法（例如《教育法》第9章強(qiáng)調(diào)對(duì)教育機(jī)會(huì)性別平等的保護(hù)）對(duì)中學(xué)校際體育產(chǎn)生了重大影響，但是校際中學(xué)體育通常是建立在各州自行管理的基礎(chǔ)上。

直接規(guī)范中學(xué)校際體育的專(zhuān)門(mén)的州立法很少。但是，大多數(shù)州通過(guò)了立法，授權(quán)在家接受教育的學(xué)生參加校際中學(xué)體育活動(dòng)，并通過(guò)立法建立了參加校際中學(xué)體育活動(dòng)的若干學(xué)習(xí)成績(jī)條件規(guī)則，例如，“考試不及格，不得參加體育賽事”（no-pass,no-play）的規(guī)則，要求參加中學(xué)校際體育活動(dòng)時(shí)必須達(dá)到最低的學(xué)習(xí)成績(jī)；通過(guò)立法保障健康和安全要求，例如比賽前必須進(jìn)行體檢。有40多個(gè)州已經(jīng)制定了成文法，要求有腦震蕩的學(xué)生不能參加體育比賽或體育活動(dòng)，如果他們要重返賽場(chǎng)，必須經(jīng)過(guò)特定的程序，例如，由具備資質(zhì)的醫(yī)生進(jìn)行醫(yī)療檢查評(píng)估，并出具書(shū)面的澄清聲明【注1】。

50個(gè)州和哥倫比亞特區(qū)都分別有自己獨(dú)立的高中體育管理聯(lián)合會(huì)，它們的成員通常包括該州所有的公立和私立學(xué)校，這些聯(lián)合會(huì)擁有廣泛的權(quán)力來(lái)制定和執(zhí)行管理中學(xué)校際體育活動(dòng)的規(guī)則。每個(gè)聯(lián)合會(huì)都制定了學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的參賽資格規(guī)則，以及保障公平與安全競(jìng)賽、保障競(jìng)爭(zhēng)平衡、維護(hù)良好行為舉止的規(guī)則，目的是實(shí)現(xiàn)中學(xué)校際體育的教育宗旨。各州的中學(xué)校際體育聯(lián)合會(huì)還資助州內(nèi)各成員中學(xué)之間的冠軍錦標(biāo)賽，并支持他們的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員參與各種體育項(xiàng)目。全國(guó)高中聯(lián)合會(huì)（The National Federation of High Schools，簡(jiǎn)稱(chēng)NFHS）協(xié)調(diào)各成員州聯(lián)合會(huì)的工作，制定各項(xiàng)體育運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目的統(tǒng)一比賽規(guī)則，確保中學(xué)校際體育活動(dòng)符合各成員學(xué)校的教育宗旨，保障學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的最大利益。但是，全國(guó)高中聯(lián)合會(huì)對(duì)于中學(xué)校際體育活動(dòng)并不具有任何直接的規(guī)制權(quán)力。

各州高中校際體育聯(lián)合會(huì)的成員學(xué)校都負(fù)有合同義務(wù)，必須遵守該聯(lián)合會(huì)的規(guī)則，在制定這些規(guī)則的時(shí)候，各成員學(xué)校是具有發(fā)言權(quán)和表決權(quán)的，各成員學(xué)校有義務(wù)接受聯(lián)合會(huì)對(duì)它們和它們的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員解釋和適用這些規(guī)則，以確保聯(lián)合會(huì)在該州內(nèi)管理中學(xué)校際體育的絕對(duì)權(quán)威。如果未能做到這些，導(dǎo)致的結(jié)果是學(xué)校將會(huì)遭到處罰，例如取消該?；蚱鋵W(xué)生運(yùn)動(dòng)員參加中學(xué)校際體育賽事的資格，或在一些特殊情況下，學(xué)校被開(kāi)除出聯(lián)合會(huì)。因此，各州高中體育聯(lián)合會(huì)能夠有效地對(duì)學(xué)生運(yùn)動(dòng)員行使管理權(quán)限。

1.3 對(duì)中學(xué)體育的司法治理

一般而言，法院通常會(huì)恪守司法謙抑，不會(huì)向當(dāng)事人（某一成員學(xué)?；?qū)W生運(yùn)動(dòng)員）不服某州高中體育聯(lián)合會(huì)的決定提供司法救濟(jì)，除非被挑戰(zhàn)的規(guī)則本身或其適用與執(zhí)行的方式，被法院認(rèn)定為是武斷的、反復(fù)無(wú)常的、違反了應(yīng)當(dāng)適用的聯(lián)邦或州的憲法條款或成文法。例如，在布朗訴奧克拉荷馬州中學(xué)體育聯(lián)合會(huì)案 （Brown v.Oklahoma Secondary School Activities Association）【注2】中， 法院解釋道：“如果該規(guī)則是合理的、合法的、符合公共政策的，而且對(duì)該規(guī)則的解釋是公平的、合理的、統(tǒng)一適用的，不是武斷的，我們不會(huì)把自己卷入到聯(lián)合會(huì)的內(nèi)部事務(wù)當(dāng)中去?！痹趯彶槟持袑W(xué)體育聯(lián)合會(huì)的內(nèi)部事務(wù)、程序、規(guī)則和命令時(shí)，另一法院表示：“如果兩種觀點(diǎn)都有存在的空間，而該機(jī)構(gòu)是誠(chéng)實(shí)的、有過(guò)正當(dāng)?shù)目紤]后行事的，法院不應(yīng)該認(rèn)定該行為是武斷的、反復(fù)無(wú)常的，即使就同一事件的考慮，法院可能會(huì)作出另外一個(gè)相反的結(jié)論?！薄咀?】

提出一項(xiàng)法律訴求，控訴對(duì)聯(lián)邦憲法權(quán)利的任何侵犯的前提條件是，必須證明，該項(xiàng)侵犯由于某“政府組織”（state actor）行為的結(jié)果所致。除非某一具體的州中學(xué)體育聯(lián)合會(huì)是一個(gè)“政府組織”，否則其不應(yīng)被要求尊重受美國(guó)憲法所保障的個(gè)人權(quán)利，法院不會(huì)去審查案件所涉及的聯(lián)邦憲法的實(shí)體性問(wèn)題。各州中學(xué)體育聯(lián)合會(huì)是否屬于“政府組織”，這是多年來(lái)沒(méi)有解決的一個(gè)難題，很多下級(jí)法院在這個(gè)受案條件的關(guān)鍵問(wèn)題上，作出了不同的判決。在2001年的一起案件中，布蘭特伍德中學(xué)訴田納西中學(xué)體育聯(lián)合會(huì)案（布蘭特伍德第一案）[Brentwood A-cademy v.Tennessee Secondary School Athletic Association（Brentwood I）]【注4】，美國(guó)聯(lián)邦最高法院解決了這一問(wèn)題，采納了一項(xiàng)法律標(biāo)準(zhǔn)，要求進(jìn)行具體事實(shí)調(diào)查分析，來(lái)裁決各州中學(xué)體育聯(lián)合會(huì)各自的法律身份。這是因?yàn)楦鱾€(gè)州中學(xué)體育聯(lián)合會(huì)的歷史、組成、功能，以及從州政府獲得的授權(quán)的性質(zhì)和范圍，都是不相同的。在布蘭特伍德第一案（Brentwood I）中，法院認(rèn)定田納西中學(xué)體育聯(lián)合會(huì)（the Tennessee Secondary School Athletic Association，簡(jiǎn)稱(chēng) TSSAA）是一個(gè)政府組織，應(yīng)當(dāng)受到聯(lián)邦憲法的規(guī)制，因?yàn)椤霸谄浣M成和運(yùn)作中，與政府機(jī)構(gòu)和政府官員具有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。”TSSAA的成員中84%是公立學(xué)校，公立學(xué)校的官員控制和行使著聯(lián)合會(huì)重要的管理職能，田納西州教育委員會(huì)的官員們是聯(lián)合會(huì)的管理理事會(huì)與規(guī)則制定委員會(huì)的當(dāng)然成員。

即使某一州中學(xué)體育聯(lián)合會(huì)被認(rèn)定為是政府組織，要接受美國(guó)聯(lián)邦憲法的規(guī)制，法院也會(huì)對(duì)該聯(lián)合會(huì)采取一種必要的包容態(tài)度，允許該聯(lián)合會(huì)對(duì)校際體育運(yùn)動(dòng)進(jìn)行有效的管理。在布蘭特伍德中學(xué)訴TSSAA案（布蘭特伍德第二案）[Brentwood Academy v.Tennessee Secondary School Athletic Association（Brentwood II）]【注5】中， 美國(guó)聯(lián)邦最高法院駁回了TSSAA的成員、一家私立中學(xué)對(duì)該聯(lián)合會(huì)的限制招募規(guī)則不服提出的訴訟請(qǐng)求，該規(guī)則禁止那些沒(méi)有正式入學(xué)而被招募進(jìn)入校隊(duì)的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員參加校際體育賽事，原告的理由建立在言論自由和正當(dāng)程序的基礎(chǔ)之上。聯(lián)邦最高法院承認(rèn)，美國(guó)憲法第一修正案保護(hù)學(xué)校發(fā)布關(guān)于其體育項(xiàng)目?jī)?yōu)越性的真實(shí)信息，來(lái)吸引新學(xué)生的入學(xué)申請(qǐng)。但是，法院認(rèn)定，成員中學(xué)自愿加入了“體育聯(lián)盟”，“‘體育聯(lián)盟’有權(quán)力，執(zhí)行它自己的規(guī)則，可以限制那些自愿加入的成員的言論自由”。

考慮到布蘭特伍德中學(xué)“作出了自愿的決定，加入TSSAA，并同意接受聯(lián)合會(huì)限制招募的規(guī)則”，法院的結(jié)論如下。

“我們并不需要調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)支持TSSAA符合常識(shí)的決定：對(duì)中學(xué)生的極力推銷(xiāo)策略，將會(huì)導(dǎo)致虛假宣傳，會(huì)扭曲中學(xué)體育校隊(duì)之間的競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)形成一種體育運(yùn)動(dòng)比學(xué)習(xí)成績(jī)更重要的氛圍……聯(lián)邦憲法第一修正案并沒(méi)有豁免布蘭特伍德中學(xué)可以不遵守其他姊妹學(xué)校必須遵守的同一項(xiàng)限制招募的規(guī)則。如果不是這樣，將會(huì)破壞這一原則，即中學(xué)橄欖球是一項(xiàng)體育賽事，而比賽是需要規(guī)則的?！?/p>

法院裁決，TSSAA在對(duì)該中學(xué)進(jìn)行處罰，認(rèn)定后者違反了限制招募規(guī)則時(shí)，并未侵犯原告中學(xué)的正當(dāng)程序權(quán)利。聯(lián)合會(huì)有效地告知了布蘭特伍德中學(xué)該規(guī)則的內(nèi)容，并告知了布蘭特伍德中學(xué)針對(duì)它的指控，而且給予了它為自己進(jìn)行辯護(hù)的公平機(jī)會(huì)。

同樣，對(duì)于各州中學(xué)體育聯(lián)合會(huì)與公立中學(xué)管理校際體育的權(quán)力的性質(zhì)和范圍，法院表示出了尊重和不干預(yù)的態(tài)度，法院通常會(huì)駁回有關(guān)的訴訟請(qǐng)求，這些訴訟請(qǐng)求主張，因懷疑學(xué)生使用毒品而對(duì)學(xué)生運(yùn)動(dòng)員進(jìn)行隨機(jī)性的檢測(cè)，構(gòu)成了不合理的搜查和扣押，違反了美國(guó)憲法第四修正案【注6】。

2 大學(xué)體育的管理與結(jié)構(gòu)

2.1 歷史回顧

全國(guó)大學(xué)體育聯(lián)合會(huì)（National Collegiate Athletic Association，簡(jiǎn)稱(chēng) NCAA）擁有超過(guò) 1 200個(gè)學(xué)院和大學(xué)成員，根據(jù)校際體育項(xiàng)目的性質(zhì)，這些成員被分成了3個(gè)聯(lián)盟。一級(jí)聯(lián)盟（Division I）中的大學(xué)給它們的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員提供全額或部分體育獎(jiǎng)學(xué)金，是絕大多數(shù)體育項(xiàng)目中比賽水平最高的聯(lián)盟。二級(jí)聯(lián)盟（Division II）的大學(xué)也給學(xué)生運(yùn)動(dòng)員提供體育獎(jiǎng)學(xué)金，這些學(xué)生運(yùn)動(dòng)員在中級(jí)水平的體育賽事中參加比賽。三級(jí)聯(lián)盟（Division III）的大學(xué)不提供體育獎(jiǎng)學(xué)金，是最低水平的體育賽事的聯(lián)盟，也是絕大多數(shù)大學(xué)生參與的體育賽事聯(lián)盟。

也還有其他的聯(lián)合會(huì)在從事大學(xué)校際體育的管理。高校校際體育全國(guó)聯(lián)合會(huì)（National Association of Intercollegiate Athletics）擁有超過(guò)360個(gè)學(xué)院和大學(xué)成員，組織了眾多的全國(guó)錦標(biāo)賽。全國(guó)基督教高校體育聯(lián)合會(huì) （National Christian College Athletic Association）是基督教教會(huì)大學(xué)的體育賽事聯(lián)盟，其宗旨是：促使體育競(jìng)技成為教育、勸勉和福音的有機(jī)組成部分。美國(guó)大學(xué)體育聯(lián)合會(huì) （United States Collegiate Athletic Association）是另一個(gè)小一些的全國(guó)聯(lián)合會(huì)，其組建的目的是給一些規(guī)模小的大學(xué)組織全國(guó)錦標(biāo)賽。全國(guó)大專(zhuān)學(xué)院體育聯(lián)合會(huì)（National Junior College Athletic Association）由分布于美國(guó)24個(gè)地區(qū)的500多所大專(zhuān)院校和社區(qū)學(xué)院組成，贊助男子和女子的校際體育運(yùn)動(dòng)隊(duì)，這些校隊(duì)在3個(gè)競(jìng)技水平層級(jí)的的體育聯(lián)賽內(nèi)參加比賽。同時(shí)還有一些州層面的管理機(jī)構(gòu)，例如，加利福尼亞州有一個(gè)社區(qū)學(xué)院體育聯(lián)合會(huì)，管轄加利福尼亞州境內(nèi)的社區(qū)學(xué)院的校際體育活動(dòng)。盡管不同的大學(xué)校際體育管理聯(lián)合會(huì)的規(guī)則和治理結(jié)構(gòu)不盡相同，但是對(duì)NCAA管理校際體育運(yùn)動(dòng)適用的法律框架，對(duì)其他聯(lián)合會(huì)也是適用的。

一開(kāi)始，學(xué)生們——同時(shí)伴隨有教職員的一些監(jiān)管——是組織大學(xué)校際體育賽事的最主要力量。在1905年18名大學(xué)生橄欖球球員的死亡事件之后，西奧多·羅斯福（Theodore Roosevelt）總統(tǒng)邀請(qǐng)大學(xué)官員參加了一次白宮會(huì)議，來(lái)審查橄欖球比賽規(guī)則。此次對(duì)橄欖球比賽規(guī)則的改革產(chǎn)生了一個(gè)比賽規(guī)則委員會(huì)以及大學(xué)校際體育聯(lián)合會(huì)，后者在1910年改名為NCAA。

經(jīng)歷了20世紀(jì)前半葉的經(jīng)濟(jì)蕭條以及二次世界大戰(zhàn)之后，美國(guó)高校入學(xué)人數(shù)急劇增長(zhǎng)，其有很多的社會(huì)背景，主要原因是政府資助退伍軍人進(jìn)入高校學(xué)習(xí)，公眾們對(duì)大學(xué)校際體育賽事的興趣也急劇增加。電視機(jī)出現(xiàn)，絕大多數(shù)美國(guó)家庭都擁有了收音機(jī)，這使大型的體育賽事開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)直播了。這些因素，伴隨著其他——例如賭球丑聞、不擇手段招募新秀等等，促使NCAA制定了新的規(guī)則，結(jié)果是NCAA對(duì)其成員的監(jiān)管權(quán)力的擴(kuò)張。

20世紀(jì)50年代的兩起事件，促進(jìn)了NCAA轉(zhuǎn)型成為了一個(gè)重要的監(jiān)管機(jī)構(gòu)：（1）沃爾特·貝葉斯（Walter Byers）成為了NCAA的執(zhí)行主席，他個(gè)人的貢獻(xiàn)使得NCAA的權(quán)力及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)得以加強(qiáng)；（2）NCAA簽署了直播大學(xué)校際橄欖球賽的第一份轉(zhuǎn)播合同，價(jià)值超過(guò)了100萬(wàn)美金，為將來(lái)越來(lái)越多的獲利豐厚的電視轉(zhuǎn)播合同打開(kāi)了大門(mén)。

在20世紀(jì)70年代，女性越來(lái)越多地參與大學(xué)體育運(yùn)動(dòng)，其動(dòng)力是女性獲得了高等教育中必須實(shí)現(xiàn)性別平等的法律權(quán)利。NCAA獲得了執(zhí)行規(guī)則的廣泛權(quán)力，卻發(fā)現(xiàn)自己陷入了兩種批評(píng)當(dāng)中。一方面，隨著觀眾人數(shù)的急劇增加，人們批評(píng)它未能有效地應(yīng)對(duì)日趨增長(zhǎng)的大學(xué)體育的商業(yè)化趨勢(shì)。另一方面，人們批評(píng)它未能公平地行使其管理權(quán)限。

在20世紀(jì)80年代高等教育的經(jīng)濟(jì)困難時(shí)期，學(xué)院和大學(xué)的校長(zhǎng)日益發(fā)現(xiàn)自己陷入了壓力之中，一方面是有影響的學(xué)校董事會(huì)和校友會(huì)成員總是要求獲得體育賽事的勝利，一方面是教職員工們憂(yōu)慮大學(xué)體育的商業(yè)化發(fā)展，擔(dān)心體育對(duì)學(xué)術(shù)價(jià)值和學(xué)校預(yù)算的影響。在20世紀(jì)80年代中期，高校校長(zhǎng)們開(kāi)始通過(guò)NCAA更多地參與到大學(xué)校際體育的管理中，NCAA從以前主要負(fù)責(zé)管理校際體育的運(yùn)動(dòng)員委員會(huì)和教職員工代表手中獲得了更多的權(quán)力。

20世紀(jì)最后 20年的發(fā)展結(jié)果是：“一流”（big time）大學(xué)體育項(xiàng)目（主要是一級(jí)聯(lián)盟的橄欖球巨碗杯系列賽和男子籃球）日益增長(zhǎng)的商業(yè)化趨勢(shì)，以及參賽者所面臨的“為贏得比賽不惜一切代價(jià)”觀念的壓力。同時(shí)，這些體育賽事產(chǎn)出的成本增加了，而無(wú)論是公立高校還是私立高校，經(jīng)濟(jì)衰退又加劇了預(yù)算的壓力。這些經(jīng)濟(jì)壓力已經(jīng)對(duì)NCAA的管理機(jī)制的有效性，以及NCAA如何保障一級(jí)聯(lián)盟的橄欖球巨碗杯系列賽和男子籃球賽事的水平，同時(shí)又要保證學(xué)生運(yùn)動(dòng)員繼續(xù)擁有獲得充分的教育機(jī)會(huì)，提出了挑戰(zhàn)。

目前，在NCAA與各體育聯(lián)合會(huì)的規(guī)則制定和管理程序上，各大學(xué)校長(zhǎng)們有了比較大的控制權(quán)?，F(xiàn)任和前任NCAA主席 [分別是馬克·依莫特（Mark Emmert）與邁耶斯·布蘭德（Myles Brand）]都是前大學(xué)校長(zhǎng)。在最近幾年中，大學(xué)校長(zhǎng)們開(kāi)始持續(xù)關(guān)注成本控制的問(wèn)題，并要確保學(xué)術(shù)價(jià)值仍然是高校體育管理的核心。贏利的一級(jí)聯(lián)盟的橄欖球巨碗杯系列賽和男子籃球（在一些大學(xué)其他的體育項(xiàng)目，例如女子籃球也是贏利的）是增加收入的主要途徑，這一壓力使得高校很難維護(hù)學(xué)術(shù)價(jià)值的主導(dǎo)地位。盡管校長(zhǎng)們和其他人已經(jīng)成功地開(kāi)展了學(xué)術(shù)改革，來(lái)幫助提高參加橄欖球和男子籃球的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的畢業(yè)率，但是成本控制的努力 （受到聯(lián)邦反壟斷法的限制）卻是不成功的。

大學(xué)體育是為了給那些有天賦的學(xué)生提供課外活動(dòng)的機(jī)會(huì)，他們進(jìn)入大學(xué)的主要目的是要獲得一個(gè)學(xué)位。目前，有超過(guò)450 000的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員正在參加NCAA的大學(xué)與學(xué)院的校際體育賽事，這些高校給學(xué)生運(yùn)動(dòng)員們提供了良好的學(xué)術(shù)教育和對(duì)未來(lái)職業(yè)的準(zhǔn)備。NCAA前主席邁耶斯·布蘭德（Myles Brand）曾經(jīng)明確表示如下。

“參與體育運(yùn)動(dòng)具有教育與發(fā)展的價(jià)值。學(xué)生運(yùn)動(dòng)員可以學(xué)會(huì)如何為卓越而奮斗，學(xué)會(huì)努力工作，學(xué)會(huì)團(tuán)隊(duì)工作，學(xué)會(huì)靈活性，學(xué)會(huì)專(zhuān)注持久。高校教育不應(yīng)當(dāng)僅僅是通過(guò)講座和教科書(shū)來(lái)增加學(xué)習(xí)課程內(nèi)容；而應(yīng)該同時(shí)發(fā)展學(xué)生們必要的價(jià)值觀念和品格特點(diǎn)——如何成功生活與如何成為良好公民。參與大學(xué)體育活動(dòng)是一個(gè)非常好的達(dá)成這些發(fā)展要求的手段?！盵4]

2007年NCAA對(duì)8 000名前學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的一項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)分析顯示：（1）88%的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員獲得了他們的學(xué)士學(xué)位（相比之下，不到25%的成年美國(guó)人擁有學(xué)士學(xué)位）；（2）91%的前一級(jí)聯(lián)盟的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員獲得了全日制的工作崗位 （比普通美國(guó)人高出11%），而且平均而言，他們的收入水平高于非運(yùn)動(dòng)員的學(xué)生；（3）89%的前學(xué)生運(yùn)動(dòng)員認(rèn)為，參加大學(xué)體育活動(dòng)獲得的技能和價(jià)值，對(duì)他們獲得現(xiàn)在的雇傭崗位有幫助；（4）27%的前一級(jí)聯(lián)盟的學(xué)生擁有研究生學(xué)位[5]。

對(duì)于絕大多數(shù)的體育項(xiàng)目和絕大多數(shù)的學(xué)生而言，大學(xué)校際體育的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員模式仍然是適用的。但是，今天的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)已經(jīng)改變了這一理想的體育模式，例如：一級(jí)聯(lián)盟的男子籃球和橄欖球巨碗杯賽聯(lián)盟，這些極受歡迎的體育項(xiàng)目具有了實(shí)質(zhì)性的利潤(rùn)制造能力，支持該項(xiàng)目的高校，通過(guò)電視轉(zhuǎn)播，將這一能力發(fā)揮到了極致。在很多方面，NCAA大學(xué)支持的橄欖球和/或籃球這一個(gè)層次的賽事，是NFL與NBA免費(fèi)的球員培訓(xùn)體系，它們?yōu)槟切┯刑熨x的橄欖球和籃球運(yùn)動(dòng)員磨礪技能、準(zhǔn)備將來(lái)的職業(yè)生涯，提供了訓(xùn)練計(jì)劃和比賽場(chǎng)地。直到今天，“一流”體育項(xiàng)目商業(yè)化的發(fā)展趨勢(shì)仍在繼續(xù)，大學(xué)校際體育目前已經(jīng)成為一個(gè)以好幾十億美金計(jì)的產(chǎn)業(yè)。

2.2 內(nèi)部規(guī)制結(jié)構(gòu)、管理與運(yùn)作程序

NCAA對(duì)外宣傳的基本宗旨是：“維護(hù)大學(xué)校際體育作為教育內(nèi)容的有機(jī)組成部分，維護(hù)學(xué)生運(yùn)動(dòng)員作為學(xué)生群體的有機(jī)組成部分，為此目的，保持大學(xué)體育與職業(yè)體育之間的清楚界線(xiàn)?！薄咀?】NCAA的章程規(guī)定：“‘學(xué)生運(yùn)動(dòng)員’在大學(xué)體育活動(dòng)中必須保持其業(yè)余運(yùn)動(dòng)員的身份，他們參加體育活動(dòng)的動(dòng)力，應(yīng)當(dāng)主要來(lái)自于教育與體育、精神與社會(huì)方面的收益。”【注8】尤其是，NCAA竭力維持大學(xué)體育的業(yè)余性質(zhì)，使大學(xué)體育成為高等教育的組成部分，確保NCAA的成員之間在比賽場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)平衡。大學(xué)體育的極受歡迎和商業(yè)化，已經(jīng)混淆了業(yè)余體育與職業(yè)體育之間的區(qū)別，但是NCAA使命的重要部分還是維持住這種區(qū)分。

為了達(dá)成這些目標(biāo)，NCAA可以對(duì)其成員的校際體育項(xiàng)目行使處罰權(quán)力，并可以制定廣泛而具體的規(guī)則。例如，NCAA制定了招募新運(yùn)動(dòng)員的規(guī)則；學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的學(xué)習(xí)成績(jī)要求規(guī)則；認(rèn)定業(yè)余運(yùn)動(dòng)員的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則；對(duì)經(jīng)濟(jì)資助進(jìn)行限制的規(guī)則；規(guī)定合法的訓(xùn)練、練習(xí)與比賽的規(guī)則，以及其他數(shù)量眾多的要求成員大學(xué)和參加校際大學(xué)體育活動(dòng)的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員必須遵守的規(guī)則。通過(guò)NCAA的規(guī)則制定和規(guī)則執(zhí)行程序，NCAA同時(shí)資助男子和女子項(xiàng)目的冠軍錦標(biāo)賽，對(duì)NCAA的商標(biāo)和標(biāo)識(shí)進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)作，出售其冠軍錦標(biāo)賽的電視和廣播轉(zhuǎn)播權(quán)。此外，NCAA競(jìng)賽安全與體育藥物委員會(huì) （NCAA's Competitive Safeguard and Medical Aspects of Sports Committee）出版了一本體育醫(yī)療的手冊(cè)，提供了保護(hù)學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的健康和安全的指南，并減少他們因參加校際體育活動(dòng)而遭受?chē)?yán)重傷害的風(fēng)險(xiǎn)。

NCAA的規(guī)則制定和執(zhí)行工作，多數(shù)都集中在如何規(guī)制成員學(xué)校之間普遍、非常激烈的競(jìng)爭(zhēng)上，這些競(jìng)爭(zhēng)主要是，向天才的中學(xué)學(xué)生運(yùn)動(dòng)員提供優(yōu)厚的待遇使其進(jìn)入自己的學(xué)校，特別是那些高利潤(rùn)回報(bào)的體育項(xiàng)目——橄欖球和籃球項(xiàng)目的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員。NCAA的工作還集中在如何防止大學(xué)校際體育的過(guò)度商業(yè)化方面。目前大學(xué)校際體育的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)是，各大學(xué)已經(jīng)在使勁砸錢(qián)于“一流”的校際體育項(xiàng)目上，以獲取比賽勝利之后實(shí)質(zhì)性的金錢(qián)回報(bào)。這種經(jīng)濟(jì)誘因，以及往往是永無(wú)止境的貪婪的獲勝念頭，已經(jīng)導(dǎo)致了破壞NCAA規(guī)則行為的泛濫，伴隨而來(lái)的是NCAA對(duì)作出這些不正當(dāng)行為的成員大學(xué)的執(zhí)行措施和處罰。

今天，NCAA針對(duì)著形形色色的成員行使著管理權(quán)限。在近1 200個(gè)成員高校中，差異性是非常大的，包括學(xué)校招生人數(shù)、所提供的體育項(xiàng)目的數(shù)量、參加大學(xué)校際體育賽事的運(yùn)動(dòng)員的學(xué)生人數(shù)、體育項(xiàng)目的財(cái)政預(yù)算，都不相同。相對(duì)而言，只有少數(shù)的大學(xué)體育項(xiàng)目——全國(guó)范圍內(nèi)富有盛譽(yù)深受大眾歡迎的巨碗杯橄欖球系列賽項(xiàng)目——可以自負(fù)盈虧。盡管存在這些體育項(xiàng)目資源的顯著差異，如果某個(gè)學(xué)校想?yún)⒓印耙涣鳌钡拇髮W(xué)校際體育項(xiàng)目的話(huà)，具備N(xiāo)CAA的成員資格，毫無(wú)疑問(wèn)成為了生財(cái)之道。不是NCAA的成員，就無(wú)法參加NCAA的冠軍錦標(biāo)賽，不會(huì)有聲譽(yù)和可能性獲得持久的吸引力，吸引優(yōu)質(zhì)的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員加入它們的體育項(xiàng)目，也不會(huì)像NCAA的成員高校那樣，從門(mén)票銷(xiāo)售和電視轉(zhuǎn)播合同中獲得實(shí)質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)收入。

NCAA的成員高校都負(fù)有合同義務(wù)，必須遵守NCAA的規(guī)則（在制定這些規(guī)則的時(shí)候，成員高校是有發(fā)言權(quán)和表決權(quán)的）、服從NCAA內(nèi)部規(guī)則的解釋細(xì)則、執(zhí)行NCAA的裁決、接受違反規(guī)則而遭致的處罰。NCAA的規(guī)范與準(zhǔn)則，多數(shù)都具體直接涉及學(xué)生運(yùn)動(dòng)員、教練員、高校體育項(xiàng)目管理人員、校友們、各高校體育利益的代表的行為模式，并間接規(guī)定了他們的義務(wù)，盡管這些主體并不是NCAA的成員，而且在NCAA的規(guī)則制定和執(zhí)行程序中，這些主體缺乏有效的代表。這種間接管理模式之所以有效，是因?yàn)樽鳛镹CAA的規(guī)則執(zhí)行與處罰程序中的當(dāng)事人，學(xué)院和大學(xué)，不得與學(xué)生運(yùn)動(dòng)員、教練員、高校體育項(xiàng)目管理人員、校友們進(jìn)行合謀，違反NCAA的規(guī)則。

NCAA在其總部所在地印第安納州的印第安納波利斯，擁有數(shù)量龐大的行政執(zhí)行官員，他們可以調(diào)查和指控成員違反NCAA規(guī)則的情況。除了其他事項(xiàng)之外，NCAA的規(guī)則禁止學(xué)習(xí)成績(jī)作弊、違反倫理道德，還有對(duì)“不正當(dāng)利益”（extra benefit）的禁止，“不正當(dāng)利益”是指任何NCAA的規(guī)則未公開(kāi)允許的、不得向?qū)W生運(yùn)動(dòng)員提供的利益。通常，為了保證學(xué)生運(yùn)動(dòng)員參加大學(xué)校際體育賽事的“業(yè)余”選手資格，唯一允許學(xué)生運(yùn)動(dòng)員能夠獲得的經(jīng)濟(jì)利益就是體育獎(jiǎng)學(xué)金，該獎(jiǎng)學(xué)金涵蓋了他們的學(xué)費(fèi)、住宿費(fèi)、交通費(fèi)和書(shū)籍費(fèi)，以及代表學(xué)校出賽的其他費(fèi)用。

2012年10月30日，NCAA一級(jí)聯(lián)盟的董事會(huì)采納了重大的改革措施，對(duì)違規(guī)行為的處理程序與機(jī)制進(jìn)行了改革，這些措施從2013年8月1日起生效。此次改革的目的在于：在主教練、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、大學(xué)官員與各體育聯(lián)合會(huì)內(nèi)，強(qiáng)化一種文化氛圍，以此來(lái)分擔(dān)責(zé)任、共同維護(hù)大學(xué)體育的基本價(jià)值。新的處罰機(jī)制規(guī)定了4個(gè)層級(jí)的違規(guī)行為，其范圍從極其嚴(yán)重的違規(guī)行為，到偶爾的輕微違規(guī)行為，該機(jī)制取代了之前的兩個(gè)層級(jí)（主要違規(guī)與次要違規(guī)）的機(jī)制，規(guī)范了4種程度的違規(guī)行為。第一層級(jí)（極其嚴(yán)重的違規(guī)）的措施被用來(lái)處理 “嚴(yán)重削弱或威脅NCAA的章程和細(xì)則中規(guī)定的大學(xué)體育賽事真實(shí)性的行為，該行為實(shí)質(zhì)性地增加或擴(kuò)大了新學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的招募數(shù)量，獲得了體育競(jìng)爭(zhēng)以及其他方面的優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)生了或試圖產(chǎn)生任何實(shí)質(zhì)性的或額外的非正當(dāng)利益”。第二層級(jí)（重大的違規(guī)）的措施被用來(lái)處理“玷污NCAA的章程和細(xì)則中規(guī)定的大學(xué)體育賽事真實(shí)性的行為，該行為雖然沒(méi)有實(shí)質(zhì)性地但是卻是顯著地增加或擴(kuò)大了新學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的招募數(shù)量，獲得了體育競(jìng)爭(zhēng)以及其他方面的優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)生或試圖產(chǎn)生任何非實(shí)質(zhì)性但是卻是顯著的或額外的非正當(dāng)利益”。第三層級(jí)（違規(guī)行為）的措施處理的行為包括“違規(guī)行為在性質(zhì)上是偶然的、有限的；該行為一定程度上增加或擴(kuò)大了新學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的招募數(shù)量，獲得了體育競(jìng)爭(zhēng)以及其他方面的優(yōu)勢(shì)，該層級(jí)不包括產(chǎn)生了或試圖產(chǎn)生一定程度上的或額外的非正當(dāng)利益的違規(guī)行為”。第三層級(jí)的違規(guī)行為如果屢次發(fā)生，則可能構(gòu)成第二層級(jí)的重大違規(guī)。第四層級(jí)（偶爾的違規(guī)行為）涵蓋了“輕微的違規(guī)行為，它們是出于疏忽并且是偶爾出現(xiàn)的，在性質(zhì)上屬于技術(shù)性問(wèn)題，其結(jié)果，即使可能獲得任何競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的話(huà)，也是微不足道的”。第四層級(jí)的違規(guī)行為通常不會(huì)影響參加大學(xué)體育活動(dòng)的資格[6]。

為了履行它們的合同義務(wù)，NCAA的成員必須教導(dǎo)他們的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員、教練員、高校體育項(xiàng)目管理人員、校友們、各高校體育利益的代表，去學(xué)習(xí)NCAA規(guī)則的內(nèi)容，成員必須負(fù)責(zé)這些規(guī)則的實(shí)施，向NCAA的執(zhí)行官員主動(dòng)報(bào)告各種違反規(guī)則的行為。如果未能做到這些，將構(gòu)成對(duì)其大學(xué)校際體育項(xiàng)目“缺乏制度性控制”，構(gòu)成第一層級(jí)的違規(guī)（極其嚴(yán)重的違規(guī)）。所有成員的代表都必須與NCAA的執(zhí)行官員進(jìn)行充分的合作。

NCAA執(zhí)行機(jī)制的目標(biāo)如下。

“消除對(duì)NCAA規(guī)則的違反行為，當(dāng)違規(guī)行為發(fā)生時(shí)，施加恰當(dāng)?shù)奶幜P。本機(jī)制將確保程序的正當(dāng)性、確保及時(shí)公平地處理違規(guī)案件?？沙掷m(xù)的、有效力的執(zhí)行程序進(jìn)行良好運(yùn)作的關(guān)鍵，就是實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。更進(jìn)一步，在施加處罰時(shí)，必須非常謹(jǐn)慎地考慮對(duì)那些未涉足違規(guī)事件的學(xué)生運(yùn)動(dòng)員、教練員、管理員、競(jìng)賽者和其他大學(xué)而言，是否公平?！薄咀?】

NCAA的紀(jì)律委員會(huì) （Committee on Infraction，簡(jiǎn)稱(chēng)COI），其成員的大多數(shù)是NCAA成員的全日制雇員，另外還有一些獨(dú)立的公眾代表，COI負(fù)責(zé)聽(tīng)審涉及違反NCAA規(guī)則的指控的案件，這些案件是通過(guò)簡(jiǎn)易處理程序（summary disposition）而未能解決的。COI可以調(diào)查事實(shí)，決定NCAA的某成員是否已經(jīng)構(gòu)成違規(guī)，如果是，COI可以施加處罰。可能的處罰措施內(nèi)容包括：公開(kāi)批評(píng)與譴責(zé)；某時(shí)間段的察看；在所涉項(xiàng)目?jī)?nèi)禁止參加NCAA的季后賽冠軍錦標(biāo)賽；限制能夠給予學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的獎(jiǎng)學(xué)金的數(shù)量；限制校外訓(xùn)練營(yíng)招募新學(xué)生運(yùn)動(dòng)員；針對(duì)學(xué)生運(yùn)動(dòng)員、教練員或其他體育項(xiàng)目官員的紀(jì)律處罰措施；罰款；將該高校的體育利益代表開(kāi)除出聯(lián)盟。存在違反NCAA規(guī)則的歷史前科，是加重處罰的考慮因素。取決于具體的情況，NCAA成員將可能面臨 “極刑”（death penalty）的處罰（即在1年或多年內(nèi)禁止參加某一體育項(xiàng)目），該項(xiàng)處罰措施很少實(shí)行過(guò)（僅有5次）。

NCAA的紀(jì)律上訴委員會(huì) （Infraction Appeals Committee，簡(jiǎn)稱(chēng)IAC），成員由NCAA成員的職員（他們很多都是法學(xué)教授）與兩名公眾成員（通常是律師）組成，職能是作為NCAA內(nèi)部的上訴機(jī)構(gòu)。在下列情形下，IAC可以推翻COI作出的裁決，該裁決認(rèn)定違反NCAA規(guī)則的違規(guī)行為成立：（1）裁決與向委員會(huì)所提交的證據(jù)明顯相背；（2）所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)不足以構(gòu)成一項(xiàng)違規(guī)行為；（3）程序的錯(cuò)漏影響了被用來(lái)支持裁決的信息的可靠性【注10】。在具體案件中，基于所有的證據(jù)和情況，如果處罰過(guò)于極端或不恰當(dāng)，IAC有權(quán)減輕處罰或撤銷(xiāo)處罰【注10】。

NCAA的規(guī)則執(zhí)行機(jī)制，使一種正在成長(zhǎng)的私法體系發(fā)展起來(lái)，其涵蓋了COI與IAC所作出的裁決，這些裁決書(shū)的副本在NCAA的網(wǎng)站ncaa.org上都可以找到。就NCAA的規(guī)則執(zhí)行機(jī)制進(jìn)行評(píng)論的學(xué)術(shù)文章現(xiàn)在也非常多[7-11]。

NCAA的一般性經(jīng)濟(jì)事務(wù)以及對(duì)大學(xué)體育的管理，其范圍都是全國(guó)性的。例如，NCAA組織絕大多數(shù)的男子和女子大學(xué)校際體育項(xiàng)目的全國(guó)冠軍錦標(biāo)賽，出售這些賽事的全國(guó)電視轉(zhuǎn)播權(quán)利和其他媒體權(quán)利。盡管NCAA行使了廣泛的管理跨州商業(yè)活動(dòng)的憲法性權(quán)力，但是美國(guó)國(guó)會(huì)并未制定任何專(zhuān)門(mén)的全國(guó)性法律來(lái)直接規(guī)制NCAA。不過(guò)，有一些州，例如內(nèi)華達(dá)州，通過(guò)了立法，對(duì)NCAA規(guī)則的執(zhí)行機(jī)制提出了若干程序性要求。為了防止各州立法之間的沖突——該沖突可能會(huì)妨害NCAA對(duì)美國(guó)全國(guó)的大學(xué)校際體育的統(tǒng)一管理，法院已經(jīng)裁定，這些州的立法違反了美國(guó)聯(lián)邦憲法的 “州際商業(yè)條款”（Dominant Commerce Clause），該條款通常禁止某州的管理州際貿(mào)易行為的規(guī)則在該州之外適用【注11】。

2.3 對(duì)大學(xué)體育的司法治理

在 NCAA 訴塔卡尼亞案（NCAAv.Tarkanian）中【注12】，美國(guó)聯(lián)邦最高法院裁定，NCAA是一個(gè)民間社團(tuán)，而不是“政府組織”，因此NCAA的規(guī)則和行為不受聯(lián)邦憲法的限制。由于NCAA是一個(gè)民間社團(tuán)，對(duì)它管理大學(xué)校際體育的廣泛權(quán)力，法院通常會(huì)采取充分的司法謙抑態(tài)度。但是，法院會(huì)要求NCAA遵循自己制定的規(guī)則，要求NCAA以前后一致、非武斷的方式來(lái)適用這些規(guī)則，在施加處罰前，對(duì)那些被指控違反其規(guī)則的當(dāng)事人，NCAA必須進(jìn)行告知，向他們提供公平的聽(tīng)證機(jī)會(huì)，并遵守可適用的聯(lián)邦和州的 公法【注13】。

盡管NCAA是一個(gè)非營(yíng)利性社團(tuán)，其成員都是教育機(jī)構(gòu) （大學(xué)），NCAA還是會(huì)受到聯(lián)邦反壟斷法的規(guī)制，NCAA對(duì)大學(xué)校際體育的管理，可能會(huì)引發(fā)對(duì)其限制競(jìng)爭(zhēng)行為的指控【注14】，法院很難用前后一致的態(tài)度來(lái)處理這些案件。針對(duì)NCAA提起的反壟斷法訴訟，通常依據(jù)的是《謝爾曼法》（Sherman Act）第1條【注15】，其規(guī)定：“任何限制貿(mào)易或商業(yè)的協(xié)議、合并……或合謀”都是違法的。NCAA還必須遵守《謝爾曼法》第2條【注16】，該條款禁止對(duì)州際貿(mào)易和或商業(yè)實(shí)施壟斷或蓄謀壟斷，盡管根據(jù)《謝爾曼法》第2條起訴NCAA的案件很少見(jiàn)（通常都敗訴了）【注17】。

為NCAA全體成員一致所接受和執(zhí)行的NCAA的規(guī)則、涉及產(chǎn)品與市場(chǎng)的其他協(xié)議、管理大學(xué)校際體育的規(guī)則，構(gòu)成了《謝爾曼法》第1條所規(guī)范的協(xié)同行動(dòng)（concerted action）。其結(jié)果是：實(shí)際上所有的NCAA的規(guī)則以及成員之間的協(xié)議，都有可能成為反壟斷法挑戰(zhàn)的對(duì)象。然而，《謝爾曼法》第1條寬泛的立法用語(yǔ)已經(jīng)被法院解釋為：僅僅禁止那些會(huì)導(dǎo)致扭曲的經(jīng)濟(jì)效果的、不合理的限制貿(mào)易行為。

在NCAA訴奧克拉荷馬大學(xué)董事會(huì) （NCAA v.Bd.of Regents of the Univ.of Oklahoma）案 中【注18】，聯(lián)邦最高法院裁定，NCAA限制大學(xué)橄欖球賽電視轉(zhuǎn)播的總場(chǎng)次數(shù) （同時(shí)構(gòu)成了對(duì)轉(zhuǎn)播權(quán)利的價(jià)格限制）違反了《謝爾曼法》第1條。法院認(rèn)定，NCAA的大學(xué)橄欖球賽集體電視轉(zhuǎn)播方案，限制了它的成員大學(xué)談判和簽訂各自的電視轉(zhuǎn)播合同的自由，是一種橫向限制（即“競(jìng)爭(zhēng)者之間彼此如何進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議”）。但是大學(xué)校際體育是“必須對(duì)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行橫向限制的一種產(chǎn)業(yè)，如果要使產(chǎn)品具有市場(chǎng)的話(huà)”，法院適用了反壟斷審查的合理標(biāo)準(zhǔn)（rule of reason），該標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)具體事實(shí)進(jìn)行分析，審查被指控的限制行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的全部實(shí)際影響。NCAA的限制行為具有遏制競(jìng)爭(zhēng)的效果，因?yàn)樗ㄟ^(guò)協(xié)議，人為地操縱了大學(xué)橄欖球賽事電視轉(zhuǎn)播的場(chǎng)次和價(jià)格。盡管法院承認(rèn)，為了保持其成員高校橄欖球球隊(duì)之間的競(jìng)賽水平的平衡，NCAA這樣做是具有合法的理由的，但是法院裁定，NCAA的集體電視轉(zhuǎn)播方案并未實(shí)際促進(jìn)這一保障競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)，而且存在著達(dá)到這一目標(biāo)可以采用的較少限制競(jìng)爭(zhēng)的其他方法。法院注意到，NCAA“并未規(guī)定每個(gè)大學(xué)可以在橄欖球項(xiàng)目上投資的額度限制，也未規(guī)定這些大學(xué)應(yīng)當(dāng)如何來(lái)支配這些從他們的橄欖球項(xiàng)目中獲得的利潤(rùn)”，因此，僅僅對(duì)各成員的大學(xué)橄欖球賽電視轉(zhuǎn)播的場(chǎng)次和價(jià)格進(jìn)行限制，不會(huì)促進(jìn)NCAA所追求的競(jìng)爭(zhēng)平衡目標(biāo)。

在司法部訴 NCAA（Law v.NCAA）案中【注19】，NCAA的規(guī)則細(xì)則規(guī)定了一級(jí)聯(lián)盟的 “有限薪酬”（restricted-earnings）籃球教練的最高工資標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)邦上訴法院裁決：這一操縱最高工資標(biāo)準(zhǔn)的做法違反了《謝爾曼法》第1條。法院首先將教練服務(wù)定性為：生產(chǎn)大學(xué)校際體育賽事競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的必要成本，接下來(lái)法院運(yùn)用與奧克拉荷馬大學(xué)董事會(huì)案（Bd.of Regents）中審查NCAA對(duì)產(chǎn)品銷(xiāo)售（即電視轉(zhuǎn)播）的限制相同的標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)分析此種工資限制的合法性問(wèn)題。在該案中，法院就合理審查標(biāo)準(zhǔn)（rule of reason stan-dard）做了以下描述。

“通過(guò)舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移的方法來(lái)進(jìn)行合理標(biāo)準(zhǔn)的審查，法院已經(jīng)對(duì)合理審查標(biāo)準(zhǔn)采取了一種前后一致的解釋。根據(jù)這種方法，一開(kāi)始原告負(fù)有舉證責(zé)任，他必須證明某項(xiàng)協(xié)議是具有限制競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)性效果的。如果原告完成了這一舉證責(zé)任，舉證責(zé)任將轉(zhuǎn)移到被告，由他來(lái)舉出證據(jù)證明該被指控違法的行為具有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)值。如果被告能夠證明具有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果，那么原告就必須證明該被指控的行為并非是達(dá)到該合法目標(biāo)不可或缺的合理手段，或該合理目標(biāo)可以通過(guò)實(shí)質(zhì)上對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制更少的其他方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。最終，如果這些步驟都走完了，就必須針對(duì)危害和收益進(jìn)行比較，以此來(lái)裁決被指控的行為——通過(guò)衡量——是否是合理的。”

將這種標(biāo)準(zhǔn)適用于市場(chǎng)成本限制，法院裁定，限制“有限薪酬”教練的最高工資，使得他們的工資標(biāo)準(zhǔn)低于自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能夠提供的工資標(biāo)準(zhǔn)，這是一種橫向價(jià)格限制，具有明顯的限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，不能為任何相反的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的利益所證明是正當(dāng)?shù)?。法院的結(jié)論是：“NCAA成本控制的辯護(hù)理由是不合法的，因?yàn)椤瓬p少而不是增加成員高校的成本，并不能為限定教練的工資這一價(jià)格操縱行為扼制競(jìng)爭(zhēng)的效果進(jìn)行辯護(hù)。”法院認(rèn)為：“沒(méi)有證據(jù)能夠顯示，對(duì)‘有限薪酬’教練的工資進(jìn)行限制，將會(huì)成功地減少赤字，更不能說(shuō)這樣一種成本的削減，是將大學(xué)籃球從超支開(kāi)銷(xiāo)的毀滅中拯救出來(lái)所必須的?！北M管法院承認(rèn)，NCAA必須保障大學(xué)體育賽事的競(jìng)爭(zhēng)平衡，這是一個(gè)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的有效辯護(hù)理由，但是法院還是認(rèn)定，NCAA未能證明，“工資限制將會(huì)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，能夠消除賽場(chǎng)上的不公平因素，能夠減少成員高校教練之間的不平等”。

另一方面，在阿迪達(dá)斯公司訴NCAA案（Adidas America,Inc.,v.NCAA）中【注20】，一家聯(lián)邦地方法院裁決，NCAA對(duì)其成員的收入的可能性來(lái)源進(jìn)行限制（例如廣告權(quán)利），并未違反反壟斷法。阿迪達(dá)斯訴稱(chēng)，NCAA的一項(xiàng)規(guī)則細(xì)則限制了球員隊(duì)服和裝備上商標(biāo)的大小，該規(guī)則非法地限制了NCAA各成員高校銷(xiāo)售廣告的權(quán)利和其他促銷(xiāo)權(quán)利，這是違反《謝爾曼法》第1條的。法院認(rèn)定該規(guī)則并非商業(yè)性規(guī)則，因而不受反壟斷法的規(guī)制。法院認(rèn)為該規(guī)則的目的是保護(hù)學(xué)生運(yùn)動(dòng)員，使其免受過(guò)度商業(yè)開(kāi)發(fā)，以及避免過(guò)多的廣告，因?yàn)檫^(guò)度商業(yè)開(kāi)發(fā)和過(guò)多的廣告有可能侵犯球員隊(duì)服的基本功能，法院解釋道，該規(guī)則是 “NCAA試圖保持大學(xué)體育的業(yè)余性和賽事真實(shí)性這一合法目的的衍生產(chǎn)品，其并不會(huì)對(duì)NCAA或其成員產(chǎn)生任何經(jīng)濟(jì)利益。”

法院還一致裁決，就NCAA成員和其他主體違反NCAA規(guī)則的行為，而施加的處罰措施，并不會(huì)違反反壟斷法【注21】。2013年1月，賓夕法尼亞州針對(duì)NCAA提起了反壟斷法訴訟，訴稱(chēng)對(duì)賓夕法尼亞州立大學(xué)史無(wú)前例的紀(jì)律處罰措施（6 000萬(wàn)美金的罰款，4年禁止參加橄欖球季后賽，削減橄欖球項(xiàng)目的獎(jiǎng)學(xué)金數(shù)量），構(gòu)成了武斷和反復(fù)無(wú)常的懲罰，與NCAA維持大學(xué)體育活動(dòng)的真實(shí)性與公正性的合法目標(biāo)不相容，違反了《謝爾曼法》第1條。該處罰緣自該大學(xué)的前主管和足球教練對(duì)兒童的性侵犯丑聞。在賓夕法尼亞州訴NCAA案 （Commonwealth of Pennsylvania v.NCAA）【注22】中，法院支持了 NCAA 的動(dòng)議，駁回了訴訟，因?yàn)椤霸嫒狈碛芍С制淇卦V：在對(duì)賓夕法尼亞州立大學(xué)施加處罰時(shí)，NCAA是在管理商業(yè)活動(dòng)或?yàn)镹CAA自己獲得了商業(yè)利益”。法院表示：“賓夕法尼亞州立大學(xué)不是該案的當(dāng)事人，在本訴訟中不具備當(dāng)事人資格”，并且“原告將其訴訟請(qǐng)求限制在對(duì)該問(wèn)題的審查之上，州長(zhǎng)科爾伯特（Governor Corbett）是否清楚地說(shuō)明了存在違反聯(lián)邦反壟斷法的情況”。法院解釋道：原告“必須指出NCAA遭到投訴的行為可以適用 《謝爾曼法》第1條，并且要證明構(gòu)成《謝爾曼法》所禁止的那種類(lèi)型的商業(yè)行為所帶來(lái)的直接損害。”法院裁定，該條件未能滿(mǎn)足，僅僅是州長(zhǎng)指控NCAA的處罰措施會(huì)毀損賓夕法尼亞州立大學(xué)的橄欖球項(xiàng)目在球場(chǎng)上的比賽能力，會(huì)減少該項(xiàng)目為該大學(xué)創(chuàng)收的能力，是不夠的。

3 結(jié)語(yǔ)

在美國(guó)，中學(xué)體育和大學(xué)體育都被視為是中等教育和高等教育的有機(jī)組成部分，盡管校際體育賽事能夠帶來(lái)豐厚的經(jīng)濟(jì)收入，但傳統(tǒng)以來(lái)，中學(xué)體育和大學(xué)體育的組織模式都遵循嚴(yán)格的業(yè)余主義原則。各州的高中體育聯(lián)合會(huì)和NCAA是中學(xué)體育和大學(xué)體育的最主要的管理機(jī)構(gòu)，它們?cè)诠芾碇袑W(xué)體育和大學(xué)體育的過(guò)程中享有非常高的自治權(quán)利。司法謙抑原則是美國(guó)聯(lián)邦和各州法院受理中學(xué)和大學(xué)體育糾紛案件時(shí)堅(jiān)持的原則，就高中體育聯(lián)合會(huì)和NCAA所作出的管理決定，法院僅會(huì)對(duì)違反正當(dāng)程序或違反公共政策的內(nèi)容進(jìn)行校正。由于NCAA只是民間機(jī)構(gòu)，并非美國(guó)的政府組織，其管理大學(xué)體育的行為并非政府行為，不適用美國(guó)聯(lián)邦憲法，大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員并不能主張自己享有憲法保障的大學(xué)體育賽事的參賽權(quán)。如果NCAA的大學(xué)體育管理行為構(gòu)成對(duì)美國(guó)各州之間貿(mào)易的影響，則法院可能會(huì)適用美國(guó)聯(lián)邦反壟斷法對(duì)其進(jìn)行規(guī)制。

注釋?zhuān)?/p>

【注 1】例如，參見(jiàn)《威斯康星州法典》第 118.293條（Wis.State.§118.293）。

【注 2】125 P.3d 1219,1220(Okla.2005).

【注 3】Jones v.Washington Interscholastic Athletic Association,2007 WL 293751 at*8(W.D.Wash.2007).

【注 4】531 U.S.288(2001).

【注 5】551 U.S.291(2007).

【注 6】Vernomia School District.47 J v.Acton,515 U.S.646(1995).但是，一些法院已經(jīng)裁決：對(duì)學(xué)生運(yùn)動(dòng)員隨機(jī)的毒品抽檢違反了州的憲法條款，例如參見(jiàn)York v.Wahkiakum,178 P.3d 995(Wash.2008)。

【注 7】National Collegiate Athletics Association Constitution,Art.1.3.1.

【注 8】National Collegiate Athletics Association Constitution,Art.2,§2.9.

【注 9】NCAA Bylaw 19.01.1.

【注 10】NCAA Bylaw 32.10.2.

【注 11】NCAA v.Miller,10 F.3d 633 (9th Cir.1993)（宣告內(nèi)華達(dá)州的一項(xiàng)立法無(wú)效，該法要求“任何全國(guó)性的大學(xué)校際體育聯(lián)合會(huì)在其可能會(huì)實(shí)施處罰的執(zhí)行程序中，必須給那些被指控違反規(guī)則的內(nèi)華達(dá)州的學(xué)校、雇員、學(xué)生運(yùn)動(dòng)員、贊助商，提供一定的正當(dāng)程序的保護(hù)?！狈ㄔ旱睦碛墒恰霸摲〞?huì)迫使NCAA不得不根據(jù)內(nèi)華達(dá)州的程序法律，在其他各州管理其體育賽事，確保比賽的真實(shí)性?！保?/p>

【注 12】488 U.S.179(1988).

【注 13】例如 Bloom v.NCAA,93 P.3d 621(Colo.App.2004);California State University,Hayward v.NCAA,121 Cal.Rptr.85,88-89(Cal.App.1975)（“這是事實(shí)，對(duì)于這些聯(lián)合會(huì)處罰和開(kāi)除其成員的行為，只要該行為是善意的，遵守了該聯(lián)合會(huì)自己制定的規(guī)范和準(zhǔn)則，法院就不會(huì)進(jìn)行干預(yù)。但是如果聯(lián)合會(huì)的內(nèi)部裁決機(jī)構(gòu)的裁決，違反了聯(lián)合會(huì)自己制定的規(guī)范和準(zhǔn)則，或該內(nèi)部裁決機(jī)構(gòu)并未獲得聯(lián)合會(huì)的授權(quán)，法院就可以審查該裁決機(jī)構(gòu)的裁決，恢復(fù)該成員的資格……”）

【注14】美國(guó)聯(lián)邦反壟斷法的目的是為了保證市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)，與缺乏有效經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)相比，自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)能夠促進(jìn)商品價(jià)格下降、促進(jìn)更好的產(chǎn)品的出現(xiàn)、促進(jìn)更有效的生產(chǎn)方法的涌現(xiàn)，進(jìn)而保護(hù)消費(fèi)者的福利。

【注 15】15 U.S.C.§1.

【注 16】15 U.S.C.§2.

【注 17】參見(jiàn)，例如 Association of Intercollegiate Athletics for Women v.NCAA,735 F.2d 577(D.C.Cir.1984)，原 告 訴稱(chēng)NCAA非法地運(yùn)用了其對(duì)男子大學(xué)生體育的管理的壟斷權(quán)力，來(lái)進(jìn)入對(duì)女子大學(xué)體育的管理領(lǐng)域，并迫使女子大學(xué)體育聯(lián)合會(huì)（Association of Intercollegiate Athletics for Women）解散，但法院駁回了起訴。

【注 18】468 U.S.85(1984).

【注 19】134 F.3d 1010(10th Cir.1998).

【注 20】40 F.Supp.2d 1275(D.Kan.1999).

【注 21】Bassettv.NCAA,528 F.3d 426(6th Cir.2008)（NCAA執(zhí)行調(diào)整招募新學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的規(guī)則，禁止向運(yùn)動(dòng)員提供不正當(dāng)?shù)睦妫⒔箤W(xué)習(xí)舞弊行為，當(dāng)事人對(duì)此提出反壟斷法的訴訟挑戰(zhàn)，但法院駁回了訴訟，理由是該事項(xiàng)與NCAA的商業(yè)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)無(wú)關(guān)，不在反壟斷法的調(diào)整范圍之內(nèi))

【注 22】2013 WL 2450291(M.D.Pa.).