農(nóng)村居民點(diǎn)整治中利益相關(guān)者博弈分析

李佩恩 陳怡君 劉小波 匡垚瑤

摘要：在界定利益相關(guān)者的基礎(chǔ)上，闡述了農(nóng)村居民點(diǎn)整治過程中各利益主體的行為偏好，運(yùn)用博弈矩形，分析利益主體在整治中的博弈行為，探尋了影響各利益主體博弈的相關(guān)因素。研究結(jié)果表明：完善中央政府對地方政府的經(jīng)濟(jì)考核指標(biāo)，加大對地方政府的懲罰力度，能夠有效抑制地方政府的違法整治行為;提高農(nóng)民的整治補(bǔ)償收益，建立健全公眾參與機(jī)制，能增加農(nóng)民對整治工作的支持力度。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村居民點(diǎn)整治;利益相關(guān)者;行為偏好;博弈矩形;博弈分析

中圖分類號：TP79文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674—9944（2019）12-0287-04

1引言

隨著中國城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，大量人口涌人城市，城市規(guī)模不斷擴(kuò)大，加劇了城市對土地的需求，城市得不到足夠的用地指標(biāo)，土地在一定程度上成為了制約城市發(fā)展的瓶頸。與此同時(shí)，農(nóng)村“一戶多宅”、“舊房未倒新房又立”、超法定面積占用宅基地等現(xiàn)象普遍，宅基地閑置、粗放利用等情況嚴(yán)重。城市發(fā)展對土地的迫切需求與農(nóng)村居民點(diǎn)不合理利用造成的土地資源浪費(fèi)形成了鮮明對比。農(nóng)村居民點(diǎn)整治成為協(xié)調(diào)城鄉(xiāng)人地關(guān)系的重要工具。然而，由于農(nóng)村居民點(diǎn)整治是一項(xiàng)龐雜的系統(tǒng)工程，涉及多方利益主體，各利益主體的目標(biāo)傾向不一致，利益目標(biāo)差距擴(kuò)大，導(dǎo)致整治中利益沖突顯性化，矛盾頻發(fā)。因此，把握各主體間的利益平衡點(diǎn)，合理處理不同主體間的利益關(guān)系，是有效推進(jìn)農(nóng)村居民點(diǎn)整治工作進(jìn)行的關(guān)鍵。

近年來，農(nóng)村居民點(diǎn)整治的潛力、整治模式、整治評價(jià)等人地關(guān)系方面受到了廣大學(xué)者關(guān)注，但僅有少部分學(xué)者對農(nóng)戶居民點(diǎn)整治中人與人的關(guān)系進(jìn)行研究。如王兵運(yùn)用博弈矩陣對中央政府、地方政府和整治區(qū)農(nóng)戶之間的關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，地方政府的行為傾向是決定農(nóng)村居民但綜合整治效果的關(guān)鍵因素，中央政府應(yīng)降低監(jiān)督成本，建立科學(xué)合理的農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和整治收益分配機(jī)制。關(guān)江華、黃朝禧通過建立在自發(fā)流轉(zhuǎn)模式下和政府主導(dǎo)模式下的博弈矩陣，發(fā)現(xiàn)在自發(fā)流轉(zhuǎn)模式下，村集體與農(nóng)戶的均衡策略為（不干預(yù)、流轉(zhuǎn)）;在政府主導(dǎo)模式下，政府與農(nóng)戶的納什均衡為（合理，接受）。農(nóng)村居民點(diǎn)整治，歸根到底是利益博弈的問題，是各利益主體之間的利益再分配。因此，本文在界定利益相關(guān)者基礎(chǔ)上，運(yùn)用博弈論構(gòu)建博弈模型，分析農(nóng)村居民點(diǎn)整治中各利益主體的博弈關(guān)系，探討相關(guān)影響因素，以期為整治工作的順利開展提供理論依據(jù)和科學(xué)建議。

2利益相關(guān)者界定及其行為偏好

2.1利益相關(guān)者界定

1984年，F(xiàn)reeman在《戰(zhàn)略管理：利益相關(guān)者管理的分析方法》一書中，將利益相關(guān)者定義為能夠影響一個組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)或者受到一個組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)過程影響的所有個體和群體。農(nóng)村居民點(diǎn)整治中的利益相關(guān)者即指個人或群體對參與整治擁有特定的利益訴求，并且此利益訴求能在一定程度上對整治目標(biāo)產(chǎn)生影響。因此，本文研究中的利益相關(guān)者具體指中央政府、地方政府及農(nóng)民。

2.2利益相關(guān)者的行為偏好

農(nóng)村居民點(diǎn)整治是以中央政府為主導(dǎo)，地方政府為主體，整治區(qū)農(nóng)民參與的公共決策行為。由于整治中各利益主體追求的目標(biāo)不同，加之環(huán)境、文化水平等方面的影響，因而其存在不同的整治行為偏好。

中央政府是農(nóng)村居民點(diǎn)整治中的政策制定者和監(jiān)督者，作為國家的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，它所追求的不僅是經(jīng)濟(jì)效益，還包括社會效益、政治效益、生態(tài)效益等，其利益目標(biāo)包含統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，緩解耕地保護(hù)壓力，促進(jìn)農(nóng)村土地節(jié)約集約利用，建設(shè)美麗鄉(xiāng)村，提高農(nóng)民生活水平，增加農(nóng)民的土地財(cái)產(chǎn)性收入等多方面。

地方政府在農(nóng)村居民點(diǎn)整治中具有雙重身份，一方面，是貫徹相關(guān)的政策，在城市化建設(shè)中保護(hù)農(nóng)民的利益;另一方面，是增加地方財(cái)政收入，滿足政績需要，爭取更多的建設(shè)用地，招商引資，發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)。由于目前國家嚴(yán)格保護(hù)耕地的政策，農(nóng)用地轉(zhuǎn)為城市建設(shè)用地較為困難，成本高、風(fēng)險(xiǎn)大，而通過農(nóng)村居民點(diǎn)整治換取建設(shè)用地費(fèi)用低，風(fēng)險(xiǎn)小，且有巨大的獲利空間。因此，地方政府在農(nóng)村居民點(diǎn)整治過程中可能會出現(xiàn)不顧農(nóng)民意愿，不切當(dāng)?shù)貙?shí)際的整治現(xiàn)象。

農(nóng)民是與農(nóng)村居民點(diǎn)整治最直接相關(guān)的，他們的利益偏好就是從整治中獲取補(bǔ)償，改善生活條件，提高生活質(zhì)量。然而，由于農(nóng)民長期以來在公共事務(wù)決策中都處于弱勢、被動地位，受生活環(huán)境、接受教育年限和村委宣傳力度等因素影響，農(nóng)民對農(nóng)村居民點(diǎn)整治的認(rèn)知較為模糊，加上故土情節(jié)、難以改變現(xiàn)有生產(chǎn)方式和擔(dān)心整治后生存成本升高等考慮，往往不愿意進(jìn)行整治。

3博弈模型

博弈模型是運(yùn)用博弈論來研究主體之間發(fā)生直接或間接作用時(shí)，所采用的各種決策，以及行為主體所采用這些決策的均衡性問題。參與人、戰(zhàn)略集、支付函數(shù)（可用效用表示）是構(gòu)建博弈模型的核心要素（表1）。參與人是指選擇行動以最大化自己效用的決策主體，即參與1和參與人2。戰(zhàn)略集是選擇行動的規(guī)則，即參與1=（策略1、策略2），參與人2=（策略3，策略4）。支付函數(shù)是參與人從博弈中獲得的效用水平，即效用1一效用8。

開展農(nóng)村居民點(diǎn)整治實(shí)際上就是通過利益相關(guān)者的博弈，在盡力滿足各參與主體的經(jīng)濟(jì)利益條件下，實(shí)現(xiàn)最大或最優(yōu)的社會效益、經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的納什均衡。

4不同利益主體行為博弈分析

4.1中央政府與地方政府

中央政府和地方政府對于農(nóng)村居民點(diǎn)整治的關(guān)注側(cè)重點(diǎn)不同。中央政府認(rèn)為要嚴(yán)格把控指標(biāo)關(guān)，而作為具有“經(jīng)濟(jì)人”思維的地方政府，受區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的內(nèi)在驅(qū)動以及地方財(cái)政增收的外在需要，會想方設(shè)法利用土地生財(cái)，以滿足財(cái)政支出以及各項(xiàng)建設(shè)的需要，而違法整治有可能獲得高額的收益。盡管中央處于強(qiáng)勢地位，但具體關(guān)于農(nóng)村居民點(diǎn)的整治工作還要委托地方政府執(zhí)行，為了防止地方政府在執(zhí)行政策的過程出現(xiàn)投機(jī)行為，中央政府會對地方政府的行為進(jìn)行監(jiān)督。因此，中央政府與地方政府可構(gòu)建如下博弈模型。

參與主體：中央政府，地方政府;

博弈策略：中央政府為（監(jiān)督，不監(jiān)督），地方政府為（遵守，不遵守）。

博弈函數(shù)：

（1）中央政府監(jiān)督，地方遵守。假設(shè)中央政府的收益為GA，監(jiān)督成本為GB，則總收益為GA-GB。地方政府的收益為RC，地方政府遵守成本為RD，其總收益RC-RD。

（2）中央政府監(jiān)督，地方不遵守。地方政府不遵守相應(yīng)的規(guī)則，被中央政府發(fā)現(xiàn)，將會受到懲罰，假設(shè)懲罰為RZ，該懲罰將成為中央政府收益的一部分。因此中央政府總收益為GA+RZ-GB，地方政府收益為RC-RZ。

（3）中央政府不監(jiān)督，地方遵守。中央政府收益為GA，監(jiān)督成本為O，總收益GA。地方政府收益為RC，遵守成本為RD?？偸找鍾C-RD

（4）中央政府不監(jiān)督，地方違反。在中央政府不監(jiān)督，地方政府不遵守的條件下，地方政府會存在一定的隱形收益，假設(shè)為RX。而中央政府的不監(jiān)督行為會使其信譽(yù)下降，其損失為GY，此時(shí)監(jiān)督成本為0。中央政府總收益GA-GY。地方政府總收益為RC+RX（表2）。

假設(shè)地方遵循中央決策的概率為P1，不遵守概率為（1-P1）：

中央政府如果采取監(jiān)督措施，可獲得的期望收益為E=P1（GA-GB）+（1-P1）（GA+RZ-GB）;

中央政府采取不監(jiān)督，可獲得的期望收益為E=P1GA+（1-P1）（GA-GY）;

假設(shè)中央政府進(jìn)行監(jiān)督的概率為P2，不監(jiān)督的概率為（1-P2）：

地方政府如果遵守，可獲得期望收益為E=P2（RC-RD）+（1-P2）（RC-RD）;

地方政府如果不遵守，可獲得期望收益為E=P2（RC-RZ+RX）+（1-P2）（RC+RX）。

以上建立的博弈模型是一個純策略的納什均衡模型。當(dāng)?shù)胤秸蛔袷匾?guī)則時(shí)，中央政府的最優(yōu)策略為監(jiān)督;當(dāng)?shù)胤秸袷匾?guī)則是，中央政府自然會選擇不監(jiān)督。而當(dāng)中央政府選擇監(jiān)督時(shí)，地方政府會選擇遵守;當(dāng)中央政府不監(jiān)督時(shí)，地方政府的最優(yōu)策略則為不遵守。如此一來，兩個利益主體就會陷入無限的循環(huán)。然而，在現(xiàn)實(shí)生活中，這種狀態(tài)幾乎是不存在的，在中央政府進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，地方政府也有可能選擇不遵守。這時(shí)就需要用到混合策略。

中央政府無論采取何種策略，期望收益相同的均衡條件為：

P1（GA-GB）+（1-P1）（GA+RZ-GB）=P1（GA）+（1-P1）（GA-GY）;

得到1-P1=B/（Z+Y）。

地方政府無論采取何種策略，期望收益相同的均衡條件為：

P2（RC-RD）+（1-P2）（RC-RD）=P2（RC-RZ+RX）+（1-P2）（RC+RX）;

得到P2=（X+D）/Z。

通過以上分析可以看出，當(dāng)中央政府加強(qiáng)監(jiān)督成本時(shí)，地方不遵守的概率會增大，反之，地方不遵守的概率則會減小。當(dāng)懲罰力度加大時(shí)，地方政府不遵守的概率會降低，中央政府也會降低監(jiān)督的概率。當(dāng)?shù)胤侥軌颢@得更大的隱形收益時(shí)，中央政府會加大監(jiān)督力度。

4.2地方政府與農(nóng)民

農(nóng)村居民點(diǎn)整治是與農(nóng)民息息相關(guān)的一項(xiàng)重要T程，直接關(guān)系到農(nóng)民的切身利益。農(nóng)民為了自身利益的最大化，會根據(jù)自己及家庭的情況作出支持或反對的策略選擇。地方政府出于完成中央下達(dá)指標(biāo)和統(tǒng)一區(qū)域內(nèi)的規(guī)劃，對農(nóng)村居民點(diǎn)整治會作出鼓勵和限制的選擇策略。因此，兩者間的博弈為：

參與人：地方政府、整理區(qū)農(nóng)民;

博弈策略：地方政府（鼓勵，限制），農(nóng)民（支持，反對）。

博弈函數(shù)：

（1）地方政府鼓勵，農(nóng)民支持。地方鼓勵帶來的收益為RA，支付的補(bǔ)償為RB1。其他成本為RB2，如鄉(xiāng)村文明損失等，則總收益為RA-RB1-RB2。農(nóng)民支持整治獲得的收益補(bǔ)償為RBl，其余收益為FC，增加的生產(chǎn)、生活成本為FD，總收益為RB1+FC～FD。

（2）地方政府鼓勵，農(nóng)民反對。地方鼓勵帶來的收益為RA，支付的補(bǔ)償為RB1，其他成本為RB2，失去農(nóng)民支持的收益為RY，總收益為RA-RB1-RB2-RY。農(nóng)民獲得的收益為o，且需支付一定成本FD，收益為O-FD。

（3）地方政府限制，農(nóng)民支持。地方政府限制不僅收益為O，且會付出一定的成本RBz，將會失去民心Y，損失信譽(yù)為RY，總收益0-RY-RB2。農(nóng)民會有收益FC，付出成本FD，總收益FC-FD。

（4）地方政府限制，農(nóng)民反對。兩者的成本和收益均為O（表3）。

假設(shè)農(nóng)民支持概率為P1，反對概率為1-Pl;

地方政府鼓勵達(dá)到的期望收益為E=P1（RA-RB1-RB2）+（1-P1）（RA-RB2-RY）。

地方政府限制達(dá)到的期望收益為E=P1（0-RB2-RY）;

假設(shè)地方政府鼓勵概率為P2，反對概率為1-P2;

農(nóng)民支持達(dá)到的期望收益為E=P2（RB1+FC-FD）+（1-P2）（FC-FD）。

農(nóng)民反對達(dá)到的的期望收益為E=P2（O-FD）。

由表3可知，如果政府選擇限制農(nóng)村居民點(diǎn)整治，農(nóng)民不會主動選擇反對，并且在實(shí)際的農(nóng)村居民點(diǎn)整治中，農(nóng)民往往是處于被動決策的地位。因此，不論地方政府采取何種策略，其期望收益相同的均衡條件為P1（RA-RB1-RB2）+（1-P1）（RA-RB2-RY）-P1（O-RB2-RY），得到P1=（Y+B2+B2-A）/2Y+Bz，由于Y和B2都是難以量化的指標(biāo)，因此農(nóng)民選擇支持與否很大程度上取決于地方政府給予的補(bǔ)償Bl，補(bǔ)償費(fèi)越高，農(nóng)民支持的概率就越大。

而不管農(nóng)民采取何種策略，其收益相同的均衡條件為P2（RB1+FC-FD）+（1-P2）（FC-FD）=P2（0-FD），得到P2=（D-C）/（B1+D）。從中可看出，政府鼓勵整治與否的態(tài)度，也與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)B1有關(guān)，B1越大，政府鼓勵的概率就越小。所以，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的高低往往是地方政府和農(nóng)民博弈的重點(diǎn)。

5結(jié)語

在中國建設(shè)新農(nóng)村的轉(zhuǎn)型時(shí)期，純戰(zhàn)略納什均衡顯然是不存在的。

（1）地方政府違法進(jìn)行農(nóng)村居民點(diǎn)整治的概率與中央中央政府的監(jiān)督成本呈正相關(guān)，與中央的懲罰力度呈負(fù)相關(guān)，因此，中央應(yīng)適當(dāng)減少監(jiān)督成本，同時(shí)加大懲罰力度，使地方政府充分認(rèn)識到投機(jī)的帶來的損失，有效減少地方政府違反的概率。

（2）中央政府進(jìn)行監(jiān)督的概率與地方政府的投機(jī)收益呈正相關(guān)，與懲罰力度呈負(fù)相關(guān)。中央政府應(yīng)扭轉(zhuǎn)并完善對地方的經(jīng)濟(jì)考核指標(biāo)，從源頭上遏制地方政府違規(guī)的誘因。

（3）農(nóng)民反對農(nóng)村居民點(diǎn)整治的概率與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。在現(xiàn)實(shí)生活中，農(nóng)村居民點(diǎn)整治會在一定程度上改變農(nóng)民的生產(chǎn)生活方式，提高他們的生存成本，農(nóng)民往往會因?yàn)閷ρa(bǔ)償收益不滿足，對“失地”無后續(xù)保障而反對整治。

為了協(xié)調(diào)農(nóng)村居民點(diǎn)整治過程中各行為主體的利益，保障整治工作的順利進(jìn)行，提出以下建議。

（1）加大對地方政府違法整治的懲罰力度。建立責(zé)任連帶制，地方政府違法整治，一經(jīng)查處，必須嚴(yán)肅處理，斬?cái)嘞嚓P(guān)利益鏈，讓違法者付出高額成本和代價(jià)。同時(shí)，運(yùn)用高科技手段，如"3S”技術(shù)，進(jìn)行動態(tài)監(jiān)察，力爭將違法行為扼殺在搖籃中。

（2）建立公眾參與機(jī)制。農(nóng)村居民點(diǎn)整治作為一項(xiàng)公共政策，基于農(nóng)民參與公共事務(wù)的弱勢性，應(yīng)當(dāng)對弱勢群體提出的合理利益要求最大限度的滿足。在農(nóng)村居民點(diǎn)整治過程中，要充分保障農(nóng)民的知情權(quán)。由于農(nóng)民消息來源的渠道少，村集體尤其要做好相關(guān)政策的宣傳工作，力爭讓每個參與者都能了解相關(guān)信息。同時(shí)，要確保農(nóng)民有正常有效的利益訴求渠道，充分表達(dá)自己的想法。

（3）增加農(nóng)民的整治收益。合理提高補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，科學(xué)確定整治補(bǔ)償費(fèi)的計(jì)算方法，讓參與整治的農(nóng)民真正享受到土地增值收益的分配。并且要加強(qiáng)對整治補(bǔ)償費(fèi)的管理，防止少數(shù)干部截留、私用、挪用整治補(bǔ)償費(fèi)，損害農(nóng)民的合法利益。

（4）完善農(nóng)村社會保障制度。進(jìn)一步完善農(nóng)村低保、農(nóng)村醫(yī)療保險(xiǎn)和農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，使農(nóng)民“生有所靠、病有所依、老有所養(yǎng)”，轉(zhuǎn)變農(nóng)民靠“土地”養(yǎng)老的觀念，保證參與整治農(nóng)民的基本生存權(quán)利，激發(fā)農(nóng)民參與整治的熱情。