創(chuàng)新研究新視角

厲娜 謝在陽

摘要：知識經(jīng)濟時代下，創(chuàng)新已成為驅(qū)動發(fā)展、提高企業(yè)競爭力和國家綜合國力的關(guān)鍵要素。與探索性創(chuàng)新強調(diào)創(chuàng)新過程和模式不同，突破性創(chuàng)新更關(guān)注創(chuàng)新結(jié)果，更能提高企業(yè)的創(chuàng)新績效，是實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎。 文章通過分析探索性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新間的關(guān)系，揭示探索性創(chuàng)新行為在什么條件下能更好的發(fā)揮作用，產(chǎn)生重大的技術(shù)發(fā)展，促使整個產(chǎn)業(yè)重新洗牌，進而創(chuàng)造全新的市場和產(chǎn)業(yè)的突破性創(chuàng)新，從其他視角彌補突破性創(chuàng)新實現(xiàn)路徑理論研究的不足。

關(guān)鍵詞：探索性創(chuàng)新;突破性創(chuàng)新;關(guān)系研究

知識經(jīng)濟時代下，創(chuàng)新已成為驅(qū)動發(fā)展、提高企業(yè)競爭力和國家綜合國力的關(guān)鍵要素。2019年國務院總理李克強在政府報告中進一步指出要堅持創(chuàng)新引領發(fā)展，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新能力和效率進一步提升，推進關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位。然而作為后發(fā)國家，我國企業(yè)的創(chuàng)新多以單純消化、吸收為主，與歐美發(fā)達創(chuàng)新型國家相比自主創(chuàng)新能力較弱，突破性創(chuàng)新成果較少，越來越多的企業(yè)意識到必須依靠不斷提升自主創(chuàng)新能力才能贏得市場競爭，企業(yè)必須向自主創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新的方向轉(zhuǎn)變。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展國家戰(zhàn)略背景下，突破性創(chuàng)新被視為我國擺脫長久以來對發(fā)達國家技術(shù)依賴，實現(xiàn)技術(shù)“跨越式追趕”的最佳窗口。

隨著理論界對創(chuàng)新研究的不斷深入，學者們同樣發(fā)現(xiàn)相較于探索性創(chuàng)新，突破性創(chuàng)新更能提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。探索性創(chuàng)新通過進行新實驗、新嘗試并發(fā)現(xiàn)新機會，創(chuàng)新幅度較大且風險較大。突破性創(chuàng)新是新穎、獨特或最先進的技術(shù)（Abernathy & Utterback，1978），其運用與之前完全不同的新技術(shù)，以全新的知識為基礎，打破既有技術(shù)軌道，以全新的產(chǎn)品、生產(chǎn)方式等，對市場或產(chǎn)業(yè)做出顛覆性改造的創(chuàng)新模式（Schumpeter，J.A，1934），其本質(zhì)是非連續(xù)的和革命性的創(chuàng)新過程（Tushman，1986），可能涉及產(chǎn)品變革、市場拓展和新的技術(shù)領域。與探索性創(chuàng)新強調(diào)創(chuàng)新的開發(fā)過程和模式不同，突破性創(chuàng)新更關(guān)注創(chuàng)新結(jié)果，通過對新技術(shù)的開發(fā)，強調(diào)新技術(shù)應用于新產(chǎn)品的可行性分析，使得企業(yè)的系統(tǒng)知識和架構(gòu)知識都得到改變。二者既有共性，又存在差異。探索可能是途徑，通過引入新的元素達到創(chuàng)新的目的，但這種類型的創(chuàng)新未能打破原有技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴，開辟新的技術(shù)軌道。探索性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新之間有何關(guān)系？探索性創(chuàng)新行為在什么條件下更好的發(fā)揮作用，產(chǎn)生重大的技術(shù)發(fā)展，甚至導致整個產(chǎn)業(yè)重新洗牌，進而創(chuàng)造全新的市場和產(chǎn)業(yè)的突破性創(chuàng)新？探索性創(chuàng)新如何演變成突破性創(chuàng)新的謎團尚未解開。本文通過對比探索性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新實現(xiàn)路徑的差異，網(wǎng)絡嵌入性對于兩者影響機制的不同，厘清兩者之間的關(guān)系，為力求打造實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的企業(yè)提供理論和實踐指導。

一、 概念區(qū)分

探索性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系探討在理論和學術(shù)界一直未有定論，盡管兩種創(chuàng)新類型在創(chuàng)新過程、新技術(shù)的探索、對組織知識基礎的貢獻等方面存在諸多相似之處，但在創(chuàng)新幅度、創(chuàng)新影響力、最終成果的市場化以及對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的沖擊等方面存在較大差異。

探索與利用作為一種新的研究范式，由組織學習領域逐漸拓展到創(chuàng)新領域，并由此產(chǎn)生了探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的概念。探索性創(chuàng)新被定義為以新的知識和技術(shù)路線為起點，為市場提供創(chuàng)新產(chǎn)品或服務，是企業(yè)所做的一種激進式創(chuàng)新行為。探索性創(chuàng)新強調(diào)不斷追求新知識，通過進行新實驗、新嘗試并發(fā)現(xiàn)新機會，創(chuàng)新幅度較大且風險較大?；谫Y源配置角度，March（1991）認為將組織學習用利用性和探索性兩個維度來衡量，認為探索的思考模式呈現(xiàn)的是多樣、廣度、間斷、適應、冒險等（March，1996），因此探索能力的特點是拓寬組織的知識和技能寬度，更新組織的知識庫，提供新的產(chǎn)品和服務。

而突破性創(chuàng)新和漸進性創(chuàng)新的分類，是根據(jù)創(chuàng)新的不同強度（Christensen C. M. et al.，1997）。根據(jù)“技術(shù)—產(chǎn)品”的觀點，最早研究突破性創(chuàng)新的是熊彼特（1934），他認為突破性創(chuàng)新的技術(shù)范式和商業(yè)模式都與過去完全不同，這種新的范式破壞了原有的生產(chǎn)和管理模式，以及現(xiàn)存的資源組合，因此這種創(chuàng)新也被稱為破壞性創(chuàng)新。Tushman與Anderson（1986）認為，突破性創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的一種跳躍形式，徹底改變了現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營模式。Leifer等（2000）認為，突破性創(chuàng)新在產(chǎn)品性能上應增加五倍以上且產(chǎn)品成本應大幅降低（成本降低30%以上）。此外，除技術(shù)水平的實質(zhì)性進展，經(jīng)營業(yè)務模式的變化也應是突破性創(chuàng)新應有的內(nèi)涵。

Green等（1995）認為，漸進式創(chuàng)新是通過改進和擴展現(xiàn)有的技術(shù)從而增強主流市場產(chǎn)品的性能，而不需要新知識，將使現(xiàn)有的市場規(guī)則和競爭情況得到保持和加強。通過技術(shù)的改進，對現(xiàn)有的技術(shù)趨勢進行一個局部搜索，從而滿足當前的客戶和市場需求。

相對于漸進性創(chuàng)新，突破性創(chuàng)新的不同主要體現(xiàn)在以下幾個方面。首先，從市場需求的角度來看，McDermott和O'Connor（2002）認為，突破性創(chuàng)新意味著在新知識中產(chǎn)生廣泛的搜索，從而滿足新客戶或新興市場。在成本投入和回報周期上，突破性創(chuàng)新的不確定性高于漸進式創(chuàng)新。與突破性創(chuàng)新相比，漸進式創(chuàng)新是基于現(xiàn)有資源和能力，具有持續(xù)進步的特點。突破性創(chuàng)新會破壞現(xiàn)有資源組合和市場規(guī)則，具有不連續(xù)特征，因此可能會影響到一些利益相關(guān)者（政府，投資者等）的收益，在行動上需要更大的自主權(quán)。在研發(fā)活動方面，Veryzer和Robert（1998）提出，漸進性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新在工作重點，設計流程和工作內(nèi)容上都有顯著差異。在工作重點方面，漸進式創(chuàng)新主要是改進原有技術(shù)，而突破性創(chuàng)新則側(cè)重于探索新興技術(shù)，這需要更多的批判性思維。在設計流程方面，突破性創(chuàng)新的規(guī)劃早于漸進性創(chuàng)新，需要更強的未來愿景規(guī)劃能力。工作內(nèi)容方面，漸進式創(chuàng)新的過程包括市場評估，財務分析和概念測試等內(nèi)容，而突破性創(chuàng)新則側(cè)重于新技術(shù)的可行性分析。在組織學習方面，Bessant（2005）發(fā)現(xiàn)，不同的創(chuàng)新模式對組織學習有不同的需求。自適應學習對漸進性創(chuàng)新是不可或缺的，而創(chuàng)新學習對突破性創(chuàng)新則至關(guān)重要。

雖然有學者認為，探索式創(chuàng)新就是突破性創(chuàng)新，但從學術(shù)界對二者的定義來看，突破性創(chuàng)新更加強調(diào)運用與之前完全不同的新技術(shù)，以全新的知識為基礎，用全新的產(chǎn)品、生產(chǎn)方式等，對市場或產(chǎn)業(yè)做出顛覆性改造的創(chuàng)新模式（Schumpeter，J.A，1934），創(chuàng)新結(jié)果往往涉及產(chǎn)品變革、市場拓展和新的技術(shù)領域的出現(xiàn)，創(chuàng)新成果的應用開發(fā)以及擴大對整個行業(yè)領域的影響力對企業(yè)成功實施突破性創(chuàng)新至關(guān)重要。而探索性創(chuàng)新單純強調(diào)創(chuàng)新的開發(fā)過程中對組織知識基礎的更新，通過新技術(shù)的引用繼而開發(fā)出新的產(chǎn)品。盡管兩種創(chuàng)新類型都具有開發(fā)周期長、風險高、投資大等特點，但二者的側(cè)重點有所不同。前者以過程為導向，后者則以結(jié)果為導向，即突破性創(chuàng)新更關(guān)注于創(chuàng)新結(jié)果的價值能否打破原有技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴，開辟新的技術(shù)軌道，成為新的技術(shù)范式并對整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生重大影響。

綜上，探索性創(chuàng)新的結(jié)果是拓寬組織的知識和技能寬度，更新組織的知識庫，提供新的產(chǎn)品和服務;而突破性創(chuàng)新的結(jié)果不單含很高程度的新知識的創(chuàng)新，甚至可能替代既有技術(shù)，成為新技術(shù)的主導范式，促使原有組織結(jié)構(gòu)的變化，還可能導致整個產(chǎn)業(yè)的完全改變，并最終成為新產(chǎn)業(yè)旗幟的。兩種創(chuàng)新過程均要進行新實驗、新嘗試并發(fā)現(xiàn)新機會，創(chuàng)新幅度較大且風險較高，但對創(chuàng)新主體乃至整個行業(yè)產(chǎn)生的推動作用存在區(qū)別。

二、 探索性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新的關(guān)系

從概念的內(nèi)涵區(qū)別上可以看出，探索性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新之間存在相關(guān)關(guān)系，但是相關(guān)分析并不能表明直接的因果關(guān)系，即探索性創(chuàng)新績效較高不能完全等同于企業(yè)有較高的突破性創(chuàng)新績效。探索性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新之間可能存在發(fā)揮中介作用的變量，并借助網(wǎng)絡嵌入性帶來的影響實現(xiàn)探索性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新的共同演化。

已有的研究初步探討了探索式創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新的關(guān)系。最初，探索式與利用式創(chuàng)新被認為等同于漸進性與突破性創(chuàng)新，其中探索式創(chuàng)新被認為是突破性創(chuàng)新，用來滿足新興客戶或市場需求，需要新知識或脫離現(xiàn)有知識，探索式創(chuàng)新越多，越偏離已有知識;利用式創(chuàng)新被認為是漸進性創(chuàng)新，用來滿足現(xiàn)有客戶或市場的需求，建立在現(xiàn)有的知識和加強現(xiàn)有的技能、流程和結(jié)構(gòu)上，利用式創(chuàng)新越深入，現(xiàn)有知識扎根越深。此后的研究進一步區(qū)分了這兩種創(chuàng)新分類方式，認為漸進性與突破性創(chuàng)新是在行業(yè)或產(chǎn)業(yè)層次上的創(chuàng)新分類方式，而探索式與利用式創(chuàng)新是在企業(yè)或組織層次上的創(chuàng)新分類方式，在企業(yè)或組織層次上的探索式創(chuàng)新在行業(yè)或產(chǎn)業(yè)層次上也可能只是漸進性創(chuàng)新或僅僅是模仿創(chuàng)新（He Z L，Wong P K.，2004）。

組織創(chuàng)新始于個體層面，產(chǎn)業(yè)的變革始于組織層面。顯然，突破性創(chuàng)新成果的出現(xiàn)，離不開企業(yè)的探索性創(chuàng)新。以往的研究中不乏觀點表明探索性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)。如楊治等（2017）認為企業(yè)的探索式創(chuàng)新是突破企業(yè)現(xiàn)有的知識體系或組織結(jié)構(gòu)，探索全新的領域，如開辟新的市場和技術(shù)領域，顛覆以往技術(shù)范式而進行的創(chuàng)造活動。雙元創(chuàng)新的相關(guān)研究表明，開展利用式創(chuàng)新有利于提升企業(yè)的市場競爭力，開展探索式創(chuàng)新有利于新市場開發(fā)（李憶、司有和，2008）。迄今為止，國內(nèi)外學者對于探索式創(chuàng)新的研究主要集中于戰(zhàn)略管理視角下雙元創(chuàng)新的主要影響因素、雙元創(chuàng)新與持續(xù)競爭優(yōu)勢及績效提升的關(guān)系、雙元創(chuàng)新協(xié)同性及其前因后果等問題，卻沒有研究深入的探究企業(yè)探索性創(chuàng)新對突破性創(chuàng)新的影響。

企業(yè)的探索性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新之間很可能存在一定的因果關(guān)聯(lián)。企業(yè)如果希望獲得突破性創(chuàng)新成果，必然要首先開展對未知的新知識組合的探索過程，即突破性創(chuàng)新的實現(xiàn)需要企業(yè)具備一定的探索能力（Leifer.R，2000），其中既包括自身知識元素間重新再利用，也包括企業(yè)通過合作網(wǎng)絡與組織外部新知識元素的創(chuàng)新性重組，后者更易形成探索性創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)，而新知識新技術(shù)的應用會顯著擴大和提升企業(yè)創(chuàng)新成果的影響范圍和影響力，甚至完全替代原有技術(shù)，使得技術(shù)軌道發(fā)生革命性改變，并繼續(xù)帶動產(chǎn)生后續(xù)一系列新的應用，創(chuàng)造全新的市場乃至催生新的產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)，從而形成企業(yè)的突破性創(chuàng)新。由此推斷，探索式創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新之間應存在因果關(guān)系，換言之，企業(yè)的探索式創(chuàng)新會對企業(yè)的突破性創(chuàng)新產(chǎn)生顯著影響。

而探索性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新之間亦可能存在一些發(fā)揮中介作用的變量，企業(yè)根據(jù)自身的知識基礎和行業(yè)領域內(nèi)知識元素的分布情況產(chǎn)生創(chuàng)新意向，識別潛在的創(chuàng)新機會，并通過合作網(wǎng)絡實現(xiàn)與組織外部新知識片之間的重新組合，展開探索性的創(chuàng)新行為;在此過程中，企業(yè)根據(jù)對該領域的市場洞察和判斷來評估創(chuàng)新機會價值，確定突破性創(chuàng)新的研發(fā)路徑和方向，通過市場學習和市場信息來增強外界對突破性創(chuàng)新產(chǎn)品的接受度和支持度，通過知識利用、知識轉(zhuǎn)移實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)外部知識整合并提高合作有效性，借助市場洞察、市場學習、知識利用等中介作用，開拓市場渠道，將突破性創(chuàng)新概念推向市場，并最終形成具有市場潛力獲得市場認可的突破性創(chuàng)新成果。同時企業(yè)聲譽、互補性資源的可得性、組織類型、行業(yè)類型、網(wǎng)絡外部性等變量可能對二種創(chuàng)新之間的關(guān)系發(fā)揮調(diào)節(jié)作用（Montaguti，2002;Damanpourf，1991）。

突破性創(chuàng)新受合作網(wǎng)絡中傳遞的隱性知識的影響較大，由于單純的知識網(wǎng)絡無法提供市場、需求經(jīng)驗等隱性信息，因此企業(yè)需要借助嵌入的合作網(wǎng)絡尋找機會接觸來自于用戶和供應商、大學和研究機構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和競爭者以及政府部門和其他國家等外部創(chuàng)新主體的知識與信息，除了獲取最新的技術(shù)資源外還需要從中獲取有關(guān)市場、產(chǎn)品的更多高質(zhì)量的關(guān)鍵信息與知識，從而激發(fā)企業(yè)開展非連續(xù)性、具有革命性本質(zhì)的創(chuàng)新行為，獲取突破性創(chuàng)新成果。由于探索創(chuàng)新并不強調(diào)創(chuàng)新成果的應用、開發(fā)和市場化過程，因此知識網(wǎng)絡對其影響作用更加凸顯。探索式創(chuàng)新需要的知識資源具有獨占性，其分布廣泛但不均勻，因此知識的轉(zhuǎn)移成了其實現(xiàn)的前提條件。

三、 總結(jié)與展望

探索性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新之間既存在共性，又有本質(zhì)區(qū)別。漸進性與突破性創(chuàng)新是從創(chuàng)新結(jié)果視角進行的分類，而探索式與利用式創(chuàng)新是從創(chuàng)新行為傾向視角進行的分類。因此，探索式與利用式創(chuàng)新是相對微觀層次的創(chuàng)新研究范式，更加適用于分析企業(yè)的創(chuàng)新困境（亢秀秋、沈頌東、房建奇，2019）。探索是途徑，通過引入新的元素達到創(chuàng)新的目的，突破是結(jié)果，通過廣泛的合作渠道將創(chuàng)新成果價值最大化。探索性創(chuàng)新行為需要同時借助于用戶和供應商、大學和研究機構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和競爭者以及政府部門和其他國家等外部創(chuàng)新主體的市場、產(chǎn)品等與企業(yè)創(chuàng)新成果市場化密切相關(guān)的更多高質(zhì)量信息與知識，才能產(chǎn)生重大的技術(shù)發(fā)展，導致產(chǎn)業(yè)重新洗牌，進而創(chuàng)造全新的市場和產(chǎn)業(yè)的突破性創(chuàng)新。探索性創(chuàng)新通過市場學習和市場信息來增強外界對突破性創(chuàng)新產(chǎn)品的接受度和支持度，通過知識利用、知識轉(zhuǎn)移實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)外部知識整合并提高合作有效性，借助市場洞察、市場學習、知識利用等中介作用，開拓市場渠道，將突破性創(chuàng)新概念推向市場，并最終形成具有市場潛力、獲得市場認可的突破性創(chuàng)新成果，為力求打造實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的企業(yè)提供理論和實踐指導。然而，這種影響究竟有多大以及形成機制，國內(nèi)外學者的研究至今還沒有答案，仍有待于進一步研究。

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作者簡介：厲娜（1986-），女，滿族，吉林省長春市人，南開大學商學院博士生，北京城市學院經(jīng)濟管理學部講師，研究方向：跨國公司治理、網(wǎng)絡組織與管理;謝在陽（1992-），女，漢族，海南省?？谑腥?，南開大學商學院博士生，研究方向：網(wǎng)絡組織與創(chuàng)新。

收稿日期：2019-07-12。