淺論刑事政策的基本原則

方麗潔 廣州大學(xué) 廣州市番禺區(qū) 510006

刑事政策早期作為抵制犯罪的對(duì)策一直以造成刑罰的恐怖、威懾效果為核心，隨著現(xiàn)代刑事政策的推進(jìn)，刑事政策轉(zhuǎn)變?yōu)橹卫矸缸锏暮线m而有效的手段并成為國(guó)家系統(tǒng)性的政策。刑事政策是探求犯罪的原因，從而樹(shù)立防止犯罪的對(duì)策。為了使刑事政策的實(shí)施向著正確的理念、思想發(fā)展，刑事政策必須遵循罪刑法定原則、科學(xué)主義原則、謙抑主義原則、人道主義原則、教育改造原則。國(guó)家和社會(huì)整體才能通過(guò)刑事政策合理而有效地組織對(duì)犯罪的反應(yīng)、才能提出反犯罪斗爭(zhēng)的戰(zhàn)略、方針、策略、方法以及行動(dòng)的藝術(shù)、謀略和智慧。

對(duì)于刑事政策的概念，中外學(xué)者仁者見(jiàn)仁智者見(jiàn)智，界定各有不同，在眾多的刑事政策的著作中都找不到兩個(gè)完全相同的對(duì)刑事政策的定義。

對(duì)于刑事政策，學(xué)界主要有如下一些觀點(diǎn)：

1.德國(guó)學(xué)者費(fèi)爾巴哈認(rèn)為，刑事政策是“國(guó)家據(jù)以與犯罪作斗爭(zhēng)的懲罰措施的總和”，是“立法國(guó)家的智慧”，是“立法國(guó)家的智慧”。

2.德國(guó)學(xué)者李斯特認(rèn)為，刑事政策“國(guó)家和社會(huì)據(jù)以組織反犯罪斗爭(zhēng)的總和?！薄白詈玫纳鐣?huì)政策，亦最好的刑事政策”。

3.德國(guó)學(xué)者希泊爾認(rèn)為，刑事政策“乃就目的性之觀點(diǎn)，對(duì)于刑法成效指觀察。它并非一門(mén)獨(dú)立之科學(xué)，而是在刑法領(lǐng)域中研究現(xiàn)行刑法之適用性以及刑法在未來(lái)盡可能符合目的構(gòu)想之發(fā)展”。

4.法國(guó)學(xué)者安塞爾認(rèn)為，刑事政策是“由社會(huì)，實(shí)際上也就是立法者和法官在認(rèn)定法律所懲罰的犯罪，保護(hù)高尚公民時(shí)所作的選擇”；是“集體對(duì)犯罪的、越軌的或反社會(huì)活動(dòng)的有組織的果敢的反應(yīng)”，其既是觀察的科學(xué)，又是反犯罪斗爭(zhēng)的方法戰(zhàn)略或藝術(shù)。

根據(jù)各個(gè)國(guó)家不同學(xué)者的不同看法，并且鑒于我國(guó)當(dāng)前法制現(xiàn)實(shí)中普遍存在的刑法工具主義、刑法萬(wàn)能主義、重刑主義傾向以及彌漫在公眾和立法者、司法者中的情感邏輯思維，在反思我國(guó)的刑事政策思想、構(gòu)建我國(guó)刑事法制體系，提出符合我國(guó)現(xiàn)階段具體國(guó)情的、打擊犯罪客觀需要的、合理的組織對(duì)犯罪的反應(yīng)的刑事政策理論體系是非常有必要的。盡管對(duì)于刑事政策的定義各有千秋，但是刑事政策的實(shí)施需要堅(jiān)持的理念、思想各個(gè)學(xué)者大致都保持一致，即刑事政策需要遵循的基本原則。刑事政策的四個(gè)基本原則分別是罪刑法定原則、科學(xué)主義原則、謙抑主義原則、人道主義原則。

一、罪刑法定原則

罪刑法定是對(duì)罪刑擅斷主義的否定，是以限制基于國(guó)家權(quán)力的刑罰權(quán)、保障公民人權(quán)免受國(guó)家權(quán)利侵害的自由主義為基調(diào)而設(shè)計(jì)的法治國(guó)家的刑法原則，是深受中世紀(jì)刑罰權(quán)無(wú)節(jié)制擴(kuò)張和濫用之苦而做出的無(wú)價(jià)選擇。在罪刑擅斷主義的刑事政策支配下，犯罪與刑罰均委由法官恣意裁判，法律上不必預(yù)先設(shè)定客觀、具體的標(biāo)準(zhǔn)，刑罰法規(guī)形同具文，國(guó)家刑罰權(quán)恣意行使，公民人權(quán)絲毫得不到保障。罪刑法定刑法制約的對(duì)象由作為刑罰懲罰的承受者的犯罪人轉(zhuǎn)向了行使刑罰權(quán)的國(guó)家。人權(quán)的保障與刑罰權(quán)的限制始終是罪刑法定的精髓與本質(zhì)所在。因此，能不能有效地限制以國(guó)家刑罰權(quán)的行使為核心的國(guó)家公權(quán)力的運(yùn)作，就成為罪刑法定關(guān)注的根本問(wèn)題，進(jìn)而成為在行使法領(lǐng)域是否實(shí)現(xiàn)法治的基本標(biāo)志。

二、科學(xué)主義原則

科學(xué)原則強(qiáng)調(diào)，刑事政策的制定和實(shí)施，必須建立在經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的實(shí)證研究成果基礎(chǔ)上，必須根據(jù)對(duì)犯罪現(xiàn)象、犯罪原因、犯罪趨勢(shì)的規(guī)律性認(rèn)識(shí)，探求有效而合理地對(duì)犯罪的反應(yīng)方式，以達(dá)到預(yù)防犯罪的目的。刑事政策是預(yù)防犯罪、維護(hù)秩序的手段，手段的有效性首先取決于對(duì)犯罪現(xiàn)象的事實(shí)狀況和運(yùn)動(dòng)規(guī)律的科學(xué)認(rèn)識(shí)。有效的刑事政策必須要以科學(xué)的研究為基礎(chǔ)不可。李斯特指出：“刑事政策是以對(duì)犯罪原因和刑罰作用的科學(xué)研究為基礎(chǔ)的各種原則的全體”。也有的學(xué)者說(shuō)：“如果要知道一個(gè)國(guó)家刑事政策的發(fā)達(dá)程度，只要看該國(guó)有關(guān)犯罪的科學(xué)的發(fā)達(dá)程度即可。沒(méi)有刑事科學(xué)的支撐，刑事政策無(wú)從發(fā)達(dá)?！卑踩麪枏?qiáng)調(diào)：“作為一門(mén)科學(xué)，刑事政策學(xué)，尤其是從社會(huì)防衛(wèi)論的角度去看，是介于犯罪學(xué)和刑法學(xué)兩者之間的中間科學(xué)，并且特別強(qiáng)調(diào)社會(huì)防衛(wèi)論始終主張聯(lián)合所有的人文科學(xué)以對(duì)犯罪現(xiàn)象進(jìn)行了多學(xué)科性的研究”。

三、謙抑主義原則

謙抑主義原則，是指對(duì)具有公共危害屬性因而具有刑法干預(yù)必要性的行為，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)刑法的合理配置，排除刑罰萬(wàn)能思想。按照大谷實(shí)教授的見(jiàn)解，“刑法干預(yù)謙抑性的法理至少包括補(bǔ)充性、不完整性和寬容性三個(gè)基本的思維和判斷?！毖a(bǔ)充性，是指刑法所具有的保護(hù)法益的最后手段的特性。不完整性，是指刑法不介入市民生活的各個(gè)角落的特性；寬容性，是指即使現(xiàn)實(shí)生活中已發(fā)生犯罪，但從維持社會(huì)秩序的角度來(lái)看，缺乏處罰的必要，因而不進(jìn)行處罰的特性。刑法謙抑原則要求刑事政策的制訂和實(shí)施必須講究刑罰資源投入的必要性、經(jīng)濟(jì)性、有效性，盡力避免不必要、不經(jīng)濟(jì)、無(wú)效甚至有害的刑罰資源投入，刑罰的運(yùn)用應(yīng)當(dāng)力求以最少的投入產(chǎn)生最佳的效益，同時(shí)盡力避免刑罰副作用。

四、人道主義原則

人道主義原則作為刑事司法中的適當(dāng)程序原則的保障、科學(xué)主義刑罰的合理化及刑事政策中的法治主義的指針，已經(jīng)成為現(xiàn)代刑事政策的指導(dǎo)理念。刑事政策是為解決作為社會(huì)問(wèn)題的犯罪問(wèn)題而制定與實(shí)施的犯罪問(wèn)題的核心是處于社會(huì)關(guān)系中的人際沖突，形式上表現(xiàn)為犯罪人與被害人的沖突，實(shí)質(zhì)上是反映作為個(gè)體人的罪犯與作為群踢人的社會(huì)的沖突。因而，刑事政策的核心可以歸結(jié)為解決人的問(wèn)題。刑事政策必須以人為本，理解人、關(guān)系人、幫助人，滿足和解決人的需要，尊重人性尊嚴(yán)，促進(jìn)人的發(fā)展，注重人權(quán)保障，實(shí)現(xiàn)刑事政策的人文關(guān)懷。

要了解刑事政策的進(jìn)程，知道刑事政策的來(lái)龍去脈，把握刑事政策真正的面目，建立適當(dāng)?shù)男淌抡?，就必須遵循刑事政策的基本原則，遵循刑事政策實(shí)施所必須要堅(jiān)持的理念和理想。