科技成果轉(zhuǎn)化模式與選擇分析研究

葉晟洲

[摘要]在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，首先遇到的就是科技轉(zhuǎn)化模式的選擇，適合的轉(zhuǎn)化模式將會(huì)對(duì)成果的成功轉(zhuǎn)化起到事半功倍的作用。從我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化主要采用的幾種轉(zhuǎn)化模式入手，對(duì)轉(zhuǎn)化模式的基本構(gòu)成、特點(diǎn)、優(yōu)劣勢(shì)以及適合性進(jìn)行全面分析研究，提出了不同的主體（企業(yè)、高校、科研院所、中小企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者）適合選擇的科技成果轉(zhuǎn)化模式。

[關(guān)鍵詞]科技成果;轉(zhuǎn)化內(nèi)涵;轉(zhuǎn)化模式;模式選擇

[中圖分類號(hào)]F323.3[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

當(dāng)今世界是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的世界，國(guó)際社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)是綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)，綜合國(guó)力的強(qiáng)弱主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力上，而科技成果轉(zhuǎn)化是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的直接手段，是實(shí)現(xiàn)科技-經(jīng)濟(jì)一體提化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？萍汲晒D(zhuǎn)化水平體現(xiàn)了科研活動(dòng)與社會(huì)需求相符合的程度，反映了科研成果的技術(shù)成熟度，在一定意義上決定著科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。因此我們應(yīng)該重視科技成果轉(zhuǎn)化，加快科技成果轉(zhuǎn)化步伐，縮短轉(zhuǎn)化過(guò)程將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

1 科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵

科技成果轉(zhuǎn)化，是在我國(guó)科技體制改革環(huán)境下形成并發(fā)展起來(lái)的科技經(jīng)濟(jì)結(jié)合范疇中的概念，在國(guó)際上又往往被稱為技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)商業(yè)化等。最初是以創(chuàng)新的“線性范式”為理論基礎(chǔ)，也即認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化是沿著“研究—開發(fā)—中試—產(chǎn)業(yè)化”這樣的鏈條形成、熟化并導(dǎo)入到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中。它涉及政府、高校、院所、企業(yè)、金融、科技中介服務(wù)等多個(gè)主體，是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程。

2 我國(guó)科技成果主要轉(zhuǎn)化模式與應(yīng)用選擇

2.1 科技成果轉(zhuǎn)化模式分析

科技成果轉(zhuǎn)化模式是指將創(chuàng)新技術(shù)成果通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可、合作、入股等形式實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的一種運(yùn)作方式。在過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化主要依靠政府組織推動(dòng)以及技術(shù)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，科技成果模式單一。目前經(jīng)過(guò)多年推動(dòng)發(fā)展，已形成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合、孵化器培育、技術(shù)入股、企業(yè)自主等多種轉(zhuǎn)化模式。

2.1.1 自主轉(zhuǎn)化模式。該模式分為兩種形式，一種是企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求立項(xiàng)進(jìn)行研究開發(fā)完成的科技成果，并在本單位內(nèi)部進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的一種模式。這種內(nèi)部轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移模式的特點(diǎn)在于科技成果和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)明者直接參與研究及產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，他們熟悉研究開發(fā)過(guò)程，了解技術(shù)特點(diǎn)，在進(jìn)行現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化時(shí)能及時(shí)解決出現(xiàn)的問(wèn)題，轉(zhuǎn)化后的改進(jìn)升級(jí)容易，成果產(chǎn)權(quán)清晰。但是由于受企業(yè)自身科研能力和水平的限制，可能發(fā)生研發(fā)時(shí)間拖延，失去戰(zhàn)略市場(chǎng)的最佳時(shí)機(jī)。另一種形式是科研院所、大專院校將擁有的具有市場(chǎng)前景的科研項(xiàng)目成果，利用內(nèi)部辦企業(yè)或自己創(chuàng)辦企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)或產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。其特點(diǎn)是轉(zhuǎn)化速度快，研發(fā)和再研發(fā)力量比較強(qiáng)，并能夠提供有效的技術(shù)支撐和后續(xù)保障，不足之處在于欠缺企業(yè)生產(chǎn)管理及經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，生產(chǎn)資金短缺，規(guī)模化生產(chǎn)形成的進(jìn)程比較緩慢。以上兩種形式的轉(zhuǎn)化模式，在上世紀(jì)80年代采用較多，由于需要全方位配置各種要素，不是最優(yōu)化的運(yùn)作方式，為非主流科技成果轉(zhuǎn)化模式。

2.1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化模式。是指科技成果通過(guò)簽訂轉(zhuǎn)讓或者許可合同方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，是一種有償轉(zhuǎn)讓或許可。這種模式主要是科技成果需求方（企業(yè)）根據(jù)自身發(fā)展需要，通過(guò)科技中介信息服務(wù)平臺(tái)提供的有關(guān)信息和技術(shù)市場(chǎng)開展的技術(shù)交易活動(dòng)與科技成果擁有方（高?；蚩蒲袉挝唬?duì)接，以簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可合同受讓技術(shù)成果。其特點(diǎn)是所獲得的科技成果技術(shù)水平和成熟度都較高，節(jié)省了企業(yè)自主研發(fā)可能出現(xiàn)的失敗在時(shí)間和經(jīng)濟(jì)方面的損失。但是由于科技成果的成果源與吸收體相分離，不能形成長(zhǎng)期、緊密的合作。

2.1.3 產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化模式。該轉(zhuǎn)化模式又分為合作開發(fā)和委托開發(fā)，是目前產(chǎn)學(xué)研合作最主要的科技成果轉(zhuǎn)化形式。這兩種形式均以協(xié)議方式議定，企業(yè)通過(guò)與高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)簽訂研究開發(fā)的全方位戰(zhàn)略協(xié)議進(jìn)行合作，或者簽訂協(xié)議委托高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)就某項(xiàng)新技術(shù)、新產(chǎn)品進(jìn)行開發(fā)。該模式是將高校、科研機(jī)構(gòu)具有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、人才優(yōu)勢(shì)和實(shí)驗(yàn)設(shè)施及研究開發(fā)能力，與企業(yè)具有的生產(chǎn)設(shè)備及資金的產(chǎn)業(yè)化能力有效地結(jié)合在一起實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化。其特點(diǎn)是集成了高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)人才、技術(shù)、研究開發(fā)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品化優(yōu)勢(shì)，并有效地相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研各方的“資源共享” “優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”。由于協(xié)議議定了各自的權(quán)、責(zé)、益，所取得的技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)明細(xì)，是當(dāng)前最常見(jiàn)采用的模式。

2.1.4 科技孵化器轉(zhuǎn)化模式。科技孵化器以其具有的基礎(chǔ)設(shè)施以及全方位服務(wù)方式為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供孵化服務(wù)，幫助和支持中小科技型企業(yè)成長(zhǎng)與發(fā)展。由于孵化器可提供有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的場(chǎng)所及各種服務(wù)，不僅可以為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供專注于創(chuàng)新研究的環(huán)境，同時(shí)還可以為有興趣將早期研究成果商業(yè)化的研究人員提供相關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)服務(wù)，包括吸引投資、進(jìn)行技術(shù)許可或創(chuàng)建公司等，使科技成果可以最快地得到轉(zhuǎn)化。該模式的特點(diǎn)是科研人員可以完全專注于技術(shù)創(chuàng)新研究，其他事情則可以通過(guò)孵化器提供的服務(wù)解決，可降低企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成本，提高企業(yè)的成功率。是一種適合中小企業(yè)的科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的新模式，支撐科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)發(fā)展的新途徑。

2.1.5 中試基地轉(zhuǎn)化模式。我國(guó)的高校和科研院所普遍缺乏對(duì)科研成果進(jìn)一步開展中試的能力，大部分科研成果只是處于實(shí)驗(yàn)室階段，因此這些無(wú)法進(jìn)行中試科研成果只能束之高閣。為了解決這一難題，各地紛紛建立了科技成果轉(zhuǎn)化中試基地，連通了科研與市場(chǎng)之間這一重要環(huán)節(jié)。中試基地通過(guò)提供滿足中試的儀器、設(shè)備等中試生產(chǎn)條件對(duì)需求者開展服務(wù)，使具有轉(zhuǎn)化前景的大量的實(shí)驗(yàn)室技術(shù)得到實(shí)際應(yīng)用，加快了科技成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的步伐。其特點(diǎn)是解決了成果熟化的物理空間和部分資金難題，實(shí)驗(yàn)室成果以最快速度實(shí)施小試、中試，大大加速了成果轉(zhuǎn)化。由于采取市場(chǎng)化運(yùn)作的方式，目前參與這一模式的企業(yè)還比較少，運(yùn)轉(zhuǎn)效率還有待提高。

2.1.6 技術(shù)入股合作轉(zhuǎn)化模式。是指科技成果擁有方與合作的企業(yè)以占用一定比例股份份額（以技術(shù)作價(jià)入股，入股技術(shù)應(yīng)是技術(shù)入股者已經(jīng)掌握的，具有特定的名稱、特定的技術(shù)指標(biāo)、特定的功能、特定的適用范圍、特定的使用或生產(chǎn)方法等具體特征的完整的技術(shù)方案）或利潤(rùn)分成的方式，把科技成果投入到合作企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。技術(shù)入股方為生產(chǎn)方面提供技術(shù)及生產(chǎn)過(guò)程保證，企業(yè)方提供相關(guān)生產(chǎn)條件及資金。該模式的特點(diǎn)是技術(shù)入股使企業(yè)不用現(xiàn)金而是用股權(quán)支付技術(shù)的使用權(quán)費(fèi)，有效地減少了企業(yè)在投資上的壓力，特別是對(duì)一些急需技術(shù)而又缺少資金的初創(chuàng)企業(yè)，不失為一種有效的科技成果轉(zhuǎn)化方式。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化模式的應(yīng)用選擇

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，轉(zhuǎn)化模式的適合性選擇是順利推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，充分了解科技成果轉(zhuǎn)化模式具有的特點(diǎn)和適合性，對(duì)高校、科研院所及中小企業(yè)及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者的科技成果轉(zhuǎn)化模式的選擇具有十分重要的意義。

對(duì)于具有研發(fā)能力的企業(yè)對(duì)自己研究開發(fā)的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化適合選擇自主轉(zhuǎn)化模式。該模式是一種無(wú)需外力即可在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行直接轉(zhuǎn)化高效的轉(zhuǎn)化模式。由于需要配置完整的產(chǎn)業(yè)化鏈條，一般不適合高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化。

高校、科研院所研究開發(fā)的科技成果轉(zhuǎn)化較適合選擇有償轉(zhuǎn)化模式即轉(zhuǎn)讓或許可、以及技術(shù)入股的轉(zhuǎn)化模式，該轉(zhuǎn)化模式是一種需要通過(guò)科技中介或技術(shù)市場(chǎng)提供的服務(wù)才能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式。一般對(duì)科技中介的服務(wù)能力和水平要求較高，需要強(qiáng)有力的科技中介服務(wù)支撐。

高校、科研院所及中小企業(yè)研究開發(fā)科技成果需要加快熟化轉(zhuǎn)化的適合選擇中試基地轉(zhuǎn)化模式，該模式是一種可以幫助沒(méi)有中試能力主體的科技成果加快熟化的轉(zhuǎn)化模式。但是由于目前建成的中試基地還很少作，因此，目前選擇這一轉(zhuǎn)化模式的還不多。

所有企業(yè)與高校、科研院所都適合選擇產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，也是我國(guó)大力提倡的科技成果轉(zhuǎn)化模式，該轉(zhuǎn)化模式由于集成了企業(yè)具有的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)設(shè)備、各種生產(chǎn)要素、資金、市場(chǎng)、銷售等方面優(yōu)勢(shì)，科研單位具有的人才、技術(shù)、前瞻性判斷優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)合作，是目前科技成果轉(zhuǎn)化最常用和最有效的科技成果轉(zhuǎn)化模式。

中小企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者選擇的科技成果轉(zhuǎn)化模式較適合選擇科技孵化器轉(zhuǎn)化模式。該模式是一種在孵化器內(nèi)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化且成功率較高的模式。主要依靠各高新園區(qū)、大學(xué)科技園等園區(qū)建有的科技孵化器提供的各種科技服務(wù)，如：物理空間、與政府方面的對(duì)接、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、引入資金等方面的服務(wù)，使中小企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者快速、高效地完成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過(guò)程，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，是目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化最容易實(shí)施且高效的轉(zhuǎn)化模式。

3 結(jié)束語(yǔ)

在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，不僅需要考慮法治保障、政府扶持、資金投入、科技服務(wù)、人才培養(yǎng)等要素，同時(shí)還需要考慮選擇適合的科技成果轉(zhuǎn)化模式。只有選擇合適的科技成果轉(zhuǎn)化模式，才有可能實(shí)現(xiàn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化。因此要不斷地創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化模式，為我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化提供更多的有效的轉(zhuǎn)化模式，以實(shí)現(xiàn)快速順利推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

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