從一個(gè)案例看創(chuàng)造性審查中方案整體性的認(rèn)識(shí)

陳二艷 魏貫軍

關(guān)鍵詞 創(chuàng)造性 整體性 區(qū)別技術(shù)特征 公知常識(shí)

作者簡(jiǎn)介：陳二艷、魏貫軍①，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心。

中圖分類號(hào)：D920.5 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.10.271

一、引言

創(chuàng)造性三步法評(píng)述中，在獲取到最接近現(xiàn)有技術(shù)后，如何從該最接近現(xiàn)有技術(shù)過渡得出本申請(qǐng)的技術(shù)方案，構(gòu)建最接近現(xiàn)有技術(shù)與本申請(qǐng)間的橋梁，是審查員在使用三步法中通常會(huì)面臨的問題。實(shí)質(zhì)審查過程中，由于審查員先獲取到本申請(qǐng)，容易低估其創(chuàng)造性，忽略從最接近現(xiàn)有技術(shù)過渡到本申請(qǐng)過程中要付出的勞動(dòng)。本文將通過一個(gè)經(jīng)過實(shí)審、復(fù)審和行政訴訟程序的案件對(duì)創(chuàng)造性的審查進(jìn)行分析，體會(huì)技術(shù)方案的整體性認(rèn)識(shí)在區(qū)別技術(shù)特征認(rèn)定、技術(shù)問題確定及判斷發(fā)明整體是否顯而易見中的重要作用。

二、案例分析

（一）案例介紹

本案涉及發(fā)明名稱為“可以無障礙進(jìn)出的汽車費(fèi)用支付系統(tǒng)與方法”的發(fā)明專利申請(qǐng)，其（參見圖1）可以將車牌與手機(jī)進(jìn)行綁定，用戶通過手機(jī)進(jìn)行扣費(fèi)授權(quán)，以實(shí)現(xiàn)避免現(xiàn)場(chǎng)支付，在停車場(chǎng)、高速公路等進(jìn)出口無障礙進(jìn)出，提高汽車的通行效率。

原始權(quán)利要求1如下：

可以無障礙進(jìn)出的汽車費(fèi)用支付系統(tǒng)與方法，其系統(tǒng)包括：取卡裝置，進(jìn)口減速裝置與地感，進(jìn)口攝像頭、進(jìn)口道閘，控制電腦，出口減速裝置與地感，出口攝像頭，刷卡裝置，出口道閘，手機(jī)，服務(wù)器;實(shí)現(xiàn)費(fèi)用支付的方法是：

汽車通過進(jìn)口減速裝置減速，觸發(fā)地感、控制電腦通過進(jìn)口攝像頭識(shí)別汽車車牌、采集進(jìn)信息，對(duì)于汽車車牌識(shí)別失敗的汽車則要求通過取卡裝置取卡進(jìn)入，車牌識(shí)別或取卡后，進(jìn)口道閘開放，汽車進(jìn)入。

對(duì)于汽車車牌識(shí)別成功的汽車，控制電腦將汽車車牌和進(jìn)信息上傳服務(wù)器，服務(wù)器實(shí)時(shí)更新含有汽車車牌和進(jìn)信息的汽車信息表。

車主開啟手機(jī)程序后，如果在服務(wù)器的實(shí)時(shí)汽車信息表里具有與車主注冊(cè)賬號(hào)綁定的汽車車牌，即通知車主，車主據(jù)此決定是否進(jìn)行扣費(fèi)授權(quán)，此扣費(fèi)授權(quán)將通過在手機(jī)上運(yùn)行的該程序反饋到服務(wù)器上。

在控制電腦與服務(wù)器定時(shí)進(jìn)行的信息交換過程中，控制電腦可以實(shí)時(shí)獲得車主的扣費(fèi)授權(quán)。

汽車駛離時(shí)，汽車通過出口減速裝置減速，觸發(fā)地感、控制電腦通過出口攝像頭識(shí)別汽車車牌、采集出信息。

對(duì)于識(shí)別沒有車牌的汽車，直接轉(zhuǎn)入人工收費(fèi)環(huán)節(jié)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)刷卡收費(fèi)。

對(duì)于識(shí)別有車牌的汽車，通過與從服務(wù)器獲得的扣費(fèi)授權(quán)比對(duì)，控制電腦可以甄別該車是否需要現(xiàn)場(chǎng)付費(fèi)，對(duì)于沒有扣費(fèi)授權(quán)的汽車則轉(zhuǎn)入人工收費(fèi)環(huán)節(jié)，根據(jù)進(jìn)信息和出信息，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)收費(fèi)，否則，直接將進(jìn)信息、出信息和扣費(fèi)實(shí)時(shí)上傳服務(wù)器，通過服務(wù)器從車主在第三方的注冊(cè)賬號(hào)中實(shí)現(xiàn)自動(dòng)扣費(fèi)。

相關(guān)扣費(fèi)信息也將即刻被手機(jī)上運(yùn)行的程序通過與服務(wù)器的定時(shí)信息交換獲取。

出口道閘開放，汽車駛離。

對(duì)比文件1公開了一種基于移動(dòng)電子商務(wù)的停車行車?yán)U費(fèi)系統(tǒng)，具體公開了：兩個(gè)480線流明SONY攝像機(jī)，分別安裝在入口和出口處;在進(jìn)口和出口處分別設(shè)置有道閘和地感線圈，后臺(tái)數(shù)據(jù)庫模塊，主要完成系統(tǒng)數(shù)據(jù)的存放、數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)、分析等，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸模塊，主要完成停車場(chǎng)與后臺(tái)中心服務(wù)器之間進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸，如車牌號(hào)碼、進(jìn)出入時(shí)間、控制命令等。車輛的自動(dòng)繳費(fèi)過程為：當(dāng)車輛駛?cè)肴肟谔帟r(shí)，道閘前地面設(shè)置的感應(yīng)線圈檢測(cè)到信號(hào)，發(fā)送觸發(fā)信號(hào)至計(jì)算機(jī)，控制攝像機(jī)工作，進(jìn)行拍攝，如果車牌不可識(shí)別，則采取人工收費(fèi)，進(jìn)行開閘放行;當(dāng)車牌可識(shí)別，將該采集的車牌與數(shù)據(jù)庫中的會(huì)員車牌進(jìn)行匹配：當(dāng)匹配成功，則實(shí)現(xiàn)會(huì)員模式，道閘的控制器控制道閘打開，開閘放行;當(dāng)匹配不成功，用戶可通過撥打指定電話在IVR平臺(tái)上進(jìn)行在線操作實(shí)現(xiàn)在線繳費(fèi)，操作成功后，控制器控制道閘打開放行;同時(shí)用戶也可直接通過人工繳費(fèi)，進(jìn)入停車場(chǎng)。當(dāng)車輛行駛到出口處時(shí)，道閘前地面設(shè)置的感應(yīng)線圈檢測(cè)到車輛信號(hào)，發(fā)送觸發(fā)信號(hào)至計(jì)算機(jī)，控制攝像機(jī)工作，采集車牌信號(hào)。并將該車牌信號(hào)與數(shù)據(jù)庫中的車牌信息進(jìn)行匹配，如果相同，則可以進(jìn)行會(huì)員模式，并將停車時(shí)間和費(fèi)用信息發(fā)送至用戶的關(guān)聯(lián)手機(jī)上。如果匹配不成功，用戶可選擇通過IVR平臺(tái)進(jìn)行在線繳費(fèi)，IVR平臺(tái)自動(dòng)計(jì)算車輛進(jìn)出停車場(chǎng)的時(shí)間，進(jìn)行計(jì)價(jià)，用戶也可選擇人工繳費(fèi)，繳費(fèi)成功后，控制器控制道閘打開。

（二）審查過程

駁回決定認(rèn)為本申請(qǐng)相對(duì)于對(duì)比文件1和公知常識(shí)的結(jié)合不具備創(chuàng)造性，復(fù)審決定支持了駁回決定的觀點(diǎn)，申請(qǐng)人向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提出行政訴訟，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院作出一審判決，支持申請(qǐng)人意見，撤銷復(fù)審決定。

駁回決定和復(fù)審決定認(rèn)為：對(duì)比文件1公開了將車牌與手機(jī)號(hào)綁定以實(shí)現(xiàn)車輛快速出入的不停車收費(fèi)，解決了停車場(chǎng)出入口的擁堵問題，對(duì)于用戶可以對(duì)收費(fèi)進(jìn)行授權(quán)及綁定方式，認(rèn)為：（1）在進(jìn)行扣費(fèi)時(shí)，使得用戶知曉并征求用戶意見確認(rèn)是否可以對(duì)用戶的賬戶進(jìn)行扣費(fèi)并在用戶不同意扣費(fèi)的情況下采用其他的收費(fèi)方式是本領(lǐng)域技術(shù)人員在收費(fèi)操作時(shí)的常規(guī)技術(shù)手段。（2）對(duì)比文件1中的會(huì)員模式實(shí)現(xiàn)車牌號(hào)與用戶的綁定，其實(shí)質(zhì)與通過車主注冊(cè)賬號(hào)與車牌綁定來確認(rèn)用戶是相同的。

一審判決認(rèn)為：（1）車主雖需要將注冊(cè)賬號(hào)與車牌匹配，但本申請(qǐng)無需在車庫入口處即匹配車牌與帳號(hào)，而是可以在進(jìn)入車庫后再進(jìn)行相應(yīng)操作完成繳費(fèi)過程，從而使得本申請(qǐng)?jiān)谌肟谔巸H需識(shí)別車牌即可。而對(duì)比文件1中需要車主在進(jìn)入停車場(chǎng)之前便通過短信平臺(tái)事先綁定車牌及手機(jī)號(hào)碼，在停車場(chǎng)入口處必需同時(shí)識(shí)別車牌并匹配數(shù)據(jù)庫信息，而不能僅識(shí)別車牌。（2）本申請(qǐng)中，車主可以在綁定車牌的情況下通過對(duì)該程序的操作選擇是否同意通過該程序付費(fèi)。但對(duì)比文件1中，只要在進(jìn)入車庫時(shí)車牌匹配成功，必然會(huì)在服務(wù)器端進(jìn)行自動(dòng)扣費(fèi)，車主并無選擇權(quán)。

（三）案例分析

本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于：（1）對(duì)比文件1中的車牌號(hào)與會(huì)員賬號(hào)的綁定，與本申請(qǐng)中通過車主注冊(cè)賬號(hào)與車牌綁定是否實(shí)質(zhì)相同;（2）通知車主是否進(jìn)行扣費(fèi)授權(quán)來確定扣費(fèi)操作是否為本領(lǐng)域的公知常識(shí)。

在創(chuàng)造性評(píng)述中判斷技術(shù)特征是否公開時(shí)，應(yīng)從方案的整體性進(jìn)行考慮。除了技術(shù)特征本身，還應(yīng)考慮該技術(shù)特征在整個(gè)方案中的作用;與之關(guān)聯(lián)的相關(guān)技術(shù)特征是否與該技術(shù)特征構(gòu)成不可拆分的整體;對(duì)于涉及方法的，還應(yīng)考慮其在實(shí)施時(shí)的先后順序是否影響方案整體達(dá)到的效果。本案中，對(duì)比文件1和本申請(qǐng)均涉及車牌號(hào)與車主賬號(hào)的綁定，對(duì)比文件1中在入口處，若車牌可識(shí)別，則將采集的車牌與數(shù)據(jù)庫中的會(huì)員車牌進(jìn)行匹配，匹配成功則實(shí)現(xiàn)會(huì)員模式;會(huì)員車牌則表示車牌號(hào)與車主賬號(hào)實(shí)現(xiàn)了綁定，用戶可以采用會(huì)員模式進(jìn)行停車進(jìn)入并且在出口處采用會(huì)員模式進(jìn)行扣費(fèi)操作。也就是對(duì)比文件1中車牌號(hào)與車主賬號(hào)綁定的操作發(fā)生在車輛進(jìn)入入口前，如果在此前沒有進(jìn)行綁定，則即使車牌識(shí)別成功，車輛也無法不停車進(jìn)入。本申請(qǐng)中，在入口處，若車牌可識(shí)別，則開啟道閘，汽車進(jìn)入，服務(wù)器更新車牌信息，車主在開啟手機(jī)程序后，如果具有與車主賬號(hào)綁定的車牌，通知車主決定是否進(jìn)行扣費(fèi)授權(quán)。也就是本申請(qǐng)中車牌號(hào)與車主賬號(hào)綁定的操作不一定發(fā)生在車輛進(jìn)入入口前，只要車牌識(shí)別成功，車輛即可通行。雖然對(duì)比文件1和本申請(qǐng)看起來都實(shí)現(xiàn)了車牌識(shí)別成功的車輛可以快速通行以提高通行效率的效果，但對(duì)比文件1增加了與會(huì)員車牌進(jìn)行匹配的步驟，一方面導(dǎo)致了車牌識(shí)別成功而未注冊(cè)會(huì)員的車輛無法不停車通行，技術(shù)效果與本申請(qǐng)不同，另一方面隱含了車牌號(hào)與車主賬號(hào)的綁定操作時(shí)機(jī)及其在技術(shù)方案整體中的作用是不同的。因此，在創(chuàng)造性評(píng)述中認(rèn)定技術(shù)特征是否公開時(shí)，不應(yīng)簡(jiǎn)單認(rèn)為技術(shù)手段相同即為公開，將相關(guān)的技術(shù)特征進(jìn)行割裂分析，而應(yīng)將技術(shù)特征置于技術(shù)方案整體，結(jié)合其解決的技術(shù)問題和實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果進(jìn)行整體考慮。

對(duì)于區(qū)別特征是否為公知常識(shí)的確定，一方面對(duì)本領(lǐng)域中解決基于區(qū)別特征本申請(qǐng)實(shí)際解決的技術(shù)問題的常用手段要有確認(rèn)和分析，另一方面在說理和評(píng)述中也要注意公知常識(shí)結(jié)合到最接近現(xiàn)有技術(shù)中的流暢性，如果公知常識(shí)結(jié)合到最接近現(xiàn)有技術(shù)存在障礙，無法自然銜接過渡，則應(yīng)考慮加入必要的證據(jù)。本案中，通過車主進(jìn)行扣費(fèi)授權(quán)以確定是否進(jìn)行扣費(fèi)操作來使得車主具有選擇權(quán)，通過操作手機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)。對(duì)比文件1中為會(huì)員模式下的自動(dòng)扣費(fèi)操作，車主可以全程不用操作手機(jī)，手機(jī)也可以只被動(dòng)接收服務(wù)器的相關(guān)信息，如果要進(jìn)行扣費(fèi)授權(quán)操作，則需要與服務(wù)器間的信息互動(dòng)及操作界面的設(shè)置等，不再只是作為一個(gè)接收裝置。因此，在使用公知常識(shí)說理時(shí)，則需要在此基礎(chǔ)上進(jìn)行更多的改進(jìn)。此時(shí)，用證據(jù)進(jìn)行評(píng)述，則更客觀，也更令人信服。在審查過程中應(yīng)重視申請(qǐng)人的訴求，盡可能給出足夠的證據(jù)，以事實(shí)來評(píng)述事實(shí)，以免不必要的后續(xù)程序，便于提高審查效能。

三、結(jié)語

本文通過一個(gè)案例，對(duì)創(chuàng)造性評(píng)述中從技術(shù)方案的整體性出發(fā)認(rèn)定區(qū)別技術(shù)特征、由相應(yīng)區(qū)別技術(shù)特征間的協(xié)同來確定技術(shù)問題及是否應(yīng)采用對(duì)比文件來對(duì)區(qū)別技術(shù)特征進(jìn)行評(píng)述和如何充分說理的角度進(jìn)行了闡述，表明了在創(chuàng)造性評(píng)述中，應(yīng)結(jié)合技術(shù)方案的整體性來客觀認(rèn)識(shí)最接近現(xiàn)有技術(shù)與本申請(qǐng)的區(qū)別，并從技術(shù)方案的整體性來正確確定其技術(shù)問題，給出充分的證據(jù)以使得從最接近現(xiàn)有技術(shù)到本申請(qǐng)技術(shù)方案的實(shí)現(xiàn)是流暢自然的，不進(jìn)行無根據(jù)的主觀說理，并重視申請(qǐng)人的意見陳述，多角度衡量審查意見是否客觀準(zhǔn)確。

注釋：

魏貫軍，等同第一作者。

參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

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