中國高校的失效專利及其情報價值探析

甘子珍 孫濤濤

摘? 要：文章在中國高校2009-2018年失效專利的數據基礎上，詳細分析了2018年中國高校失效專利及失效原因，包括高校失效專利類型、維持年限、地域分布等，并在此基礎上提出相應促進中國高校知識產權發(fā)展的結論和建議。

關鍵詞：專利分析;INTEcovery;高校;失效專利;專利管理

中圖分類號：T-18? ? ? ? ?文獻標志碼：A 文章編號：2095-2945（2019）26-0024-04

Abstract： Based on the data of invalid patents of Chinese universities from 2009 to 2018， this article gives a detailed analysis of main reasons of invalid patents of Chinese universities in 2018， including the types of patent invalidation， the number of years which invalid patents maintain， geographical distribution， and puts forward the countermeasures and suggestions to promote the development of intellectual property rights in Chinese universities.

Keywords： patent analysis; INTEcovery; University; invalid patent; patent management

1 概述

高校（即“高等學校”）是獲得國家科研經費、科研設備及優(yōu)惠政策最多的部門，是我國培養(yǎng)高科技人才的搖籃，更是我國科技創(chuàng)新的主要源泉。我國高校眾多，截至2017年5月31日，全國共有普通高等學校和成人高等學校2914所[1]。近年來高校專利申請量和授權量呈現高速增長態(tài)勢，隨之而來的，高校失效專利也在逐年增加。

失效專利是指因法律規(guī)定的各種原因而未予授權，或已獲得授權但又被宣告無效或因法律規(guī)定的各種原因而失去專利權、不再受專利法律保護的專利[2]。本文從我國高校失效專利的視角出發(fā)，以2018年的高校失效專利為例，采用專利分析方法，將我國高校失效專利從未授權失效和授權后失效兩個方面進行統(tǒng)計，分析高校歷年失效專利數量、趨勢、專利類型、維持年限，試圖從定量的角度揭示國內高校失效專利的現狀、主要原因和存在問題，從而提出提升我國高校專利申請、管理方面的相關建議，以期為相關知識產權管理部門提供相關決策參考。

2 數據來源與方法

2.1 數據來源

研究的中國失效專利數據來源于INTEcovery專利在線分析系統(tǒng)（由知識產權出版社研發(fā)，網址為http：//a.cnipr.com/），專利數據內容包括中國發(fā)明、實用新型專利和外觀設計失效專利。

2.2 檢索過程與方法

在INTEcovery在線分析系統(tǒng)上進行失效專利檢索、下載相關專利數據，并建立相應主題進行分析，檢索時間為2019年4月20日。

本文將高校失效專利劃分為“未授權失效專利”和“授權后失效專利”進行研究，前者是指未獲得授權就已經失效的專利，主要包括法律狀態(tài)為撤回、駁回、專利權視為放棄的專利申請;后者是指已經獲得授權后失效的專利，主要包括法律狀態(tài)為專利權終止、避免重復授權、無效宣告、專利權主動放棄的失效專利。

3 數據分析

3.1 失效專利的總體分析

3.1.1 高校失效專利年度分布

數據表明，2009-2018年期間，中國高校累計有83萬件專利失效，其中，高校授權后失效的專利累計有58.8萬件，約占同期高校失效專利量的70.85%，高校未授權失效的專利累計有24.2萬件，約占同期高校失效專利量的29.15%。從趨勢來看，中國高校的失效專利數量不斷增加，從2009年的1.6萬迅速增至2018年的18.8萬;在全國的失效專利占比也逐年增加，從2009年的6.35%增至2018年的11.21%。從中可以看出，高校失效專利增加明顯，且授權后的失效專利遠高于未授權的失效專利，見圖1所示。

3.1.2 2018年高校失效專利類型分析

從2018年我國高校失效專利類型來看，失效數量最多的是授權后的實用新型，占當年高?？偸＠?8.84%，其余的，未授權失效的發(fā)明專利占比25.82%、授權失效的發(fā)明專利占比18.20%、授權后的外觀設計專利占比7.14%。從中可以看出，授權后的失效專利構成了我國高校失效專利的主要組成部分，總占比達74.18%，這里面僅包含極少量的有效期屆滿而失效的專利，說明我國高校授權后的許多專利未得到有效保護，這也可以從側面反映出我國高校發(fā)明專利管理存在一些問題。

3.1.3 2018年高校失效專利的維持年限

從2018年我國高校各類失效專利維持的年數中可以看出，我國高校失效專利的維持年限整體較短，小于全國失效專利整體水平（4.1年）。數據表明，我國高校失效專利的總體平均維持年限在3.48年，其中發(fā)明、實用新型、外觀的平均維持年限分別是4.53、2.68和2.52年?？傮w來看，集中專利數量最多的持有年限為2年，其次是3年、4年，維持年限在5年以內的專利數量為16.7萬件，約占2018年我國高校失效專利數量的88.5%;而維持到專利屆滿的專利不足千件，見圖2所示。我國專利法規(guī)定，發(fā)明專利申請公布以后，申請人從申請日起滿三年還未提出實審請求，或者實審請求未生效的，申請即被視為撤回。但是，從專利授權的過程來看，如果是高價值專利，申請人一般不會不提出實審，專利也容易通過實審獲得授權，申請人也愿意為維持專利權需要花費一定的資金。這從一定程度上反映了我國高校專利申請存在一定的質量問題。

3.2 失效專利的原因分析

3.2.1 失效專利主要原因

數據表明，2018年我國高校未授權專利的失效原因主要是專利申請公布后的撤回（包括發(fā)明專利申請公布后的撤回和視為撤回），以及專利申請公布后的駁回。其中，2018年高校專利申請公布后的撤回有25，138件，占當年高校未授權失效專利的51.57%;2018年高校專利申請公布后的駁回有23，459件，占當年失效專利的48.13%，見圖3所示。這從一個側面反映了2018年我國高校申請的部分專利存在質量問題，一方面是專利遞交申請后，認為可能存在各種問題申請撤回;另一方面是經過申請人答復后，國家知識產權局認為發(fā)明專利申請仍然存在專利法規(guī)定的實質性缺陷而作出拒絕授予專利權。

2018年我國高校授權后的失效專利數據表明，專利權終止是我國高校失效專利的最主要原因，占當年高校授權失效專利的96.42%。其次是避免重復授權和放棄，分別占高校授權失效專利的3.51%和0.07%，見圖3所示。在我國，因未繳專利年費而導致高校專利權終止有134，543件，占2018年高校失效專利總量的71.27%，是專利失效的最大原因，而因專利權有效期屆滿而導致專利權終止的占比僅為0.26%。

3.2.2 失效專利地域分布及主要原因

2018年我國專利總失效省份排名TOP3是江蘇、廣東、浙江，而2018年我國高校專利失效的TOP3省份是江蘇高校、浙江高校和陜西高校，如圖4所示。從高校未授權失效的專利來看，江蘇、北京、上海排名前三甲，從高校授權后失效的專利來看，江蘇、浙江、陜西排名前三甲。從中可以看出，江蘇作為全國專利失效最多的省份，同時也是全國高校失效專利最多的省份;而廣東省在全國失效專利量雖然排名第二位，但廣東省的高校失效量卻排在浙江、陜西、北京、山東、湖北、河南、上海等省份的后面，僅排第九位，這可能意味著，廣東高校的專利申請質量相對較高，維持較好，所以失效量相對較少;相反地，陜西省雖然在全國的總失效專利中未進入TOP10榜單，而高?？偸?、高校授權后失效卻名列第三，說明陜西高校專利保護欠佳，尤其是授權后的專利保護。

從上面分析可以看出，專利權終止是我國高校TOP10失效省份授權專利失效的主要原因，其中，河南高校、陜西高校、黑龍江高校等經濟欠發(fā)達地區(qū)因專利權終止而導致失效的占比都在80%以上;相反地，北京高校、上海高校、廣東高校、江蘇高校、湖北高校等經濟較發(fā)達地區(qū)因專利權終止而失效的占比都在70%以下，見表1所示。這可能是因為維持專利權需要花費一定的資金，而且隨著專利維持年限的延長，每年需繳納的專利費用也在增加，申請人考慮專利質量、專利價值以及資金成本等綜合因素而放棄了一些專利權的保護。

4 結論與建議

本文通過對2009-2018年我國高校失效專利的年度分布、以及2018年我國高校失效專利類型、失效專利的維持年限、失效專利的地域分布的情報分析，剖析我國高校專利的主要失效原因，提出主要結論與建議如下：

（1）授權后的失效專利構成了我國高校失效專利的主要組成部分，高校需加強專利管理，按時繳納年費。我國高校專利失效量逐年上升，從2009年的1.6萬迅速增至2018年的18.8萬;從2018年我國高校失效專利類型來看，失效數量最多的是授權后的實用新型，占當年高?？偸＠?8.84%，未授權失效的發(fā)明專利占比25.82%、授權失效的發(fā)明專利占比18.20%、授權后的外觀設計專利占比7.14%。也就是說，授權后的失效專利構成了我國高校失效專利的主要組成部分，總占比達74.18%，里面僅包含極少量的有效期屆滿而失效的專利（僅占0.26%），而大多是因未繳專利年費而導致高校的專利權終止失效（約占71.27%）。這說明我國高校授權后的許多專利未得到有效保護，可以從側面反映出我國高校發(fā)明專利管理存在一些問題。

（2）我國高校專利普遍維持年限不長。2018年我國高校專利總體平均維持年限在3.48年，集中專利數量最多的持有年限僅為2年，維持年限在5年以內的專利數量僅占2018年我國高校失效專利數量的88.5%。這從一定程度上反映了我國高校專利申請存在一定的質量問題。

（3）提高專利申請撰寫質量。高校失效專利中，未授權失效的發(fā)明專利占比達25.82%，主要是由于專利申請公布后的撤回（包括發(fā)明專利申請公布后的撤回和視為撤回）、以及專利申請公布后的駁回的原因導致的，它們分別占2018年我國高校失效專利總量的13.32%和12.43%。這也從側面反映出2018年我國高校申請的部分專利仍存在質量問題。

（4）加強高校的專利運營和專利轉化，尤其是經濟欠發(fā)達地區(qū)的專利成果轉化，把專利的無形資產轉化為有形資產。從上面分析可以看出，未繳年費而導致的專利權終止失效是最主要原因，尤其是河南高校、陜西高校、黑龍江高校等經濟欠發(fā)達地區(qū)因專利權終止而導致專利失效的占比都在80%以上。如果把專利通過許可、轉移或質押等形式，轉化成貨幣價值，那么不僅專利年費的交納不會再成為負擔，專利還能促進科研成果的轉化，創(chuàng)造更多、更大的價值，同時反過來用于鼓勵更多的技術創(chuàng)新，從而實現高校專利的良性循環(huán)。

參考文獻：

[1]中華人民共和國教育部.全國高等學校名單[Z].

[2]黃繼東，魯程.失效專利的應用價值[J].情報雜志，2001（12）：58-59.