簡述建筑工程索賠與反索賠

陳柳燕

摘 要：工程索賠與反索賠是工程建設(shè)活動(dòng)中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。索賠與反索賠的主要原因有：設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證變化、停水停電、用地爭議，地質(zhì)條件變化，施工干擾、施工單位不按圖紙施工、施工單位 施延工期，建筑市場大幅變化、國際匯率調(diào)整、不可杭力的自然災(zāi)害、合同約定的其他事項(xiàng)等。索賠與反索賠的一般程序?yàn)椋喊l(fā)出要求索賠的意向通知，起草索賠報(bào)告，向被索賠單位送交沐賠報(bào)告，進(jìn)入?yún)f(xié)商、調(diào)解、仲裁的實(shí)施階段。

關(guān)鍵詞：索賠；反索賠；原因和條件；工程建設(shè)

一、索賠與反索賠的意義和作用

索賠是指簽訂建設(shè)工程施工合同的一方因合同另一方的責(zé)任，致使合同造價(jià)變化而向其提出調(diào)減或追加合同造價(jià)和工期變更的行為。工程索賠與反索賠是建設(shè)工程活動(dòng)中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。由于設(shè)計(jì)變更、施工現(xiàn)場條件變化、氣候變化、物價(jià)波動(dòng)、延長工期，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件等因素的影響，使得工程施工過程中不可避免地出現(xiàn)索賠。建設(shè)工程索賠的作用主要有：一是建設(shè)工程索賠可以確保工程合同的正確實(shí)施；二是建設(shè)工程索賠體現(xiàn)了合同雙方責(zé)、權(quán)、利的統(tǒng)一和平衡；三是建設(shè)工程索賠是合同和法律賦予依法求得經(jīng)濟(jì)效益的手段。通過索賠可以分清合同責(zé)任，提高管理水平，增加效益。

二、索賠與反索賠的關(guān)系

索賠和反索賠是兩個(gè)相互對(duì)應(yīng)的概念"在實(shí)踐中，索賠與反索賠是根據(jù)不同的索賠對(duì)象而界定的，其根本目的是合同的一方當(dāng)事人針對(duì)對(duì)方責(zé)任引起的事件，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償要求"索賠與反索賠的提出都必須以合同為依據(jù)并且要求發(fā)生分析清楚"完整的索賠管理包括索賠與反索賠兩個(gè)方面，二者密不可分，相互影響，相互作用"通過索賠可以追索損失，獲得合理經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；通過反索賠防止損失發(fā)生，保證工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)利益"索賠具有雙向性，是指承包商可以向業(yè)主提出施工索賠，業(yè)主也可向承包商提出反索賠"。

三、索賠與反索賠的原因

建設(shè)工程索賠的原因是多方面的。這主要是由于建設(shè)工程產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn)，如生產(chǎn)周期長、生產(chǎn)條件變化大、生產(chǎn)環(huán)節(jié)多、資金占用量大等，這些特點(diǎn)決定了生產(chǎn)過程的復(fù)雜性，決定較其他產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)糾紛多，因此，產(chǎn)生的索賠的事件就多。其主要原因有：

（l）設(shè)計(jì)變更而造成的工程造價(jià)變化；

（2）建設(shè)單位或其委托的工程監(jiān)理單位施工現(xiàn)場簽證而造成的工程造價(jià)變化；

（3）因停水、停電、建筑用地爭議，拖欠工程進(jìn)度款等原因而造成的的人工、機(jī)械停滯費(fèi)用；

（4）因工程水文地質(zhì)發(fā)生較大變化，地下設(shè)施資料不清，在施工過種中遇到的舊建筑物基礎(chǔ)、防空洞、處理廢墟、管線、水源、土壤及巖石類別等而必須增加的工程造價(jià)；

（5）材料代用，多單位、多工種交叉施工作業(yè)對(duì)工程進(jìn)度的影響等；

（6）因施工單位擅自修改設(shè)計(jì)，降低混凝土和砂漿標(biāo)號(hào)等；

（7）因施工單位責(zé)任延長工期；

（8）外部條件即非合同雙方主觀因素所造成的；建筑市場經(jīng)濟(jì)狀況大幅度變化；國際匯率的調(diào)整；地質(zhì)、氣象條件的估計(jì)不足；國家規(guī)范、技術(shù)條件、工程預(yù)算定額的調(diào)整等；

（9）不可抗力的自然災(zāi)害而引起的工程損壞和修復(fù)；

（10）合同約定的其他事項(xiàng)。

四、索賠與反索賠的條件

索賠的目的在于保護(hù)各自的經(jīng)濟(jì)利益。索賠能否成功，關(guān)鍵在于索賠的理由是否充分，依據(jù)是否可靠，條件是否具備，一般應(yīng)具備以下條件：

（l）施工設(shè)計(jì)圖紙的變更是否有工程原設(shè)計(jì)單位簽發(fā)，并加蓋設(shè)計(jì)單位印章和設(shè)計(jì)人員簽字的設(shè)計(jì)變更通知單；

（2）現(xiàn)場簽證是否經(jīng)建設(shè)單位或建設(shè)單位委托的監(jiān)理單位指定的專人簽字，工程竣工后補(bǔ)簽的簽證，必須加蓋建設(shè)單位公章；

（3）因停工、窩工、拖延工期等方面的事項(xiàng)，必須持有責(zé)任劃分明確、起止時(shí)間簽證清楚的對(duì)方現(xiàn)場簽字，或有權(quán)單位出具的原始資料；

（4）因地下設(shè)施資料不清而增加的施工工程量，是否經(jīng)建設(shè)單位簽字認(rèn)可，并附有注明尺寸和數(shù)量的工程施工草圖；

（5）材料代用和施工交叉作業(yè)而影響的工程造價(jià)和工期的，應(yīng)有對(duì)方的簽字認(rèn)可；

（6）因施工單位的原因，擅自修改設(shè)計(jì)圖紙，降低標(biāo)準(zhǔn)，降低混凝土和砂漿標(biāo)號(hào)的，必須要有具體的部位、混凝土和砂漿試塊的試驗(yàn)時(shí)間及檢驗(yàn)報(bào)告；

（7）國際匯率的調(diào)整，國家規(guī)范、技術(shù)條件、工程預(yù)算定額及工程材料預(yù)算價(jià)格、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、工資單價(jià)等的調(diào)整，必須具有上級(jí)建設(shè)行政部門的正式文件。

（8）人力不可抗拒而引起的工程損失和修復(fù)所增加的費(fèi)用，必須要有雙方共同簽字認(rèn)可的草圖和工程量計(jì)算單。工程價(jià)款的索賠，不僅要具備一定的年件，而且還要做到有理、有據(jù)、合法。

五、索賠與反索賠的程序

（l）發(fā)出要求索賠的意向通知。索賠的雙方應(yīng)抓住索賠機(jī)會(huì)，迅速組織有關(guān)人員擬定索賠意向書，并及時(shí)送交給被索賠方，向其提出索賠要求。

（2）起草索賠報(bào)告。索賠意向通知發(fā)出后，索賠的一方應(yīng)向?qū)Ψ綍嫣岢鼋?jīng)濟(jì)損失索賠報(bào)告及有關(guān)資料，主要有：索賠事件發(fā)生的詳細(xì)過程；弄清干擾事件的原因及責(zé)任范圍；對(duì)照合同，確定索賠的合法性和合理性；收集索賠證據(jù)，包括有關(guān)文件、記錄、來往函件、簽證、通知單及計(jì)算依據(jù)；計(jì)算損失，確定索賠價(jià)值；起草索賠報(bào)告，認(rèn)真審查、定稿。

（3）向被索賠單位送交索賠報(bào)告。

（4）解決索賠問題：1、被索賠方工作人員首先要認(rèn)真在閱讀的基礎(chǔ)上認(rèn)真分析索賠報(bào)告所提出的問題；其次是確定其是否合理、合法；三是審查計(jì)算的損失是否準(zhǔn)確，依據(jù)是否齊全充分。認(rèn)定后，應(yīng)以書面形式答復(fù)索賠方。如果索賠方提供的理由和證據(jù)不足，應(yīng)要求索賠方進(jìn)一步提供，然后以書面作出處理意見交索賠方。2、根據(jù)被索賠方提出的處理意見，被索賠方負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)或部分或全部否定索報(bào)告。在這種情況下，就必須舉行建設(shè)、施工單位和有監(jiān)理工程師參加的三方談判。經(jīng)過談判，雙方提供索賠依據(jù)，經(jīng)過充分協(xié)商，如能達(dá)成一致協(xié)議時(shí)，索賠才算解決。3、如果雙方經(jīng)過談判協(xié)商達(dá)不成協(xié)議，合同雙方均有權(quán)向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁或依法向法院申訴。

六、索賠與反索賠的處理方法

一是協(xié)商。如果合同雙方經(jīng)過充分協(xié)商還不能使索賠得到合情合理的解決，也可找爭執(zhí)雙方的主管部門從中協(xié)調(diào)，以求得解決。

二是調(diào)解。爭執(zhí)雙方難以通過協(xié)商達(dá)成一致時(shí)，任何一方可向合同管理機(jī)關(guān)等申請(qǐng)調(diào)解。調(diào)解人按照國家法令、政策、合同規(guī)定和雙方完全自愿的原則，在查清事實(shí)、分清責(zé)任，辯明是非的基礎(chǔ)上，對(duì)雙方進(jìn)行說服工作，提出解決方案，再經(jīng)過雙方協(xié)商達(dá)成解決協(xié)議。結(jié)果以調(diào)解書形式，由合同雙方和調(diào)解人簽署后即具有法律效力。建設(shè)工程調(diào)解通常有兩種形式，即行政調(diào)解和司法調(diào)解。

三是仲裁。按照《中華人民共和國仲裁法》仲裁委員會(huì)對(duì)合同爭執(zhí)雙方進(jìn)行裁決。在我國，仲裁實(shí)行一裁終局制，即裁決作出后，當(dāng)事人就同一爭執(zhí)，再申請(qǐng)仲裁或向人民法院起訴，則不再予以受理。

七、結(jié)語

索賠和反索賠是根據(jù)不同的索賠對(duì)象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對(duì)方責(zé)任引起的事件，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求"索賠與反索賠都必須以合同為依據(jù)，要求發(fā)生的事件真實(shí)！證據(jù)確鑿，費(fèi)用計(jì)算合理！準(zhǔn)確，責(zé)任分析清楚，這樣合同雙方對(duì)處理會(huì)易于接受，減少爭議和糾紛"隨著建設(shè)工程領(lǐng)域法制的日益完善，作為建設(shè)工程合同的雙方，都應(yīng)按照/游戲0規(guī)則辦事，誠實(shí)守信，只有這樣，才能保障建設(shè)工程領(lǐng)域健康有序地發(fā)展。

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