開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究

胡振興

摘要：在中國(guó)實(shí)現(xiàn)“中國(guó)制造2025”的大目標(biāo)下，提高制造業(yè)水平已成為一項(xiàng)重要工作。要提高制造業(yè)水平就必須實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，本文從開(kāi)放式創(chuàng)新視角研究了重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，并以企業(yè)吸收能力為中介研究了影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素，在實(shí)證研究中得出要實(shí)現(xiàn)重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，就必須實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變，要不斷提高制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力和新知識(shí)吸收能力。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放式創(chuàng)新;轉(zhuǎn)型升級(jí);制造業(yè)

引言

2008 年國(guó)際金融危機(jī)的爆發(fā)使世界經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，一些主要發(fā)達(dá)工業(yè)化國(guó)家為尋找促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新出路，重新重視制造業(yè)發(fā)展。德國(guó)于2013 年出臺(tái)的“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”最具代表性，被認(rèn)為是以智能制造為主導(dǎo)的第四次工業(yè)革命。為適應(yīng)國(guó)際制造業(yè)發(fā)展的浪潮，我國(guó)于2015年5月印發(fā)《中國(guó)制造2025》，以此作為我國(guó)制造業(yè)發(fā)展的新目標(biāo)，全面提高我國(guó)制造業(yè)的質(zhì)量和水平，從根本上提升我國(guó)制造業(yè)在全球制造業(yè)中的階位，增強(qiáng)我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及評(píng)價(jià)

開(kāi)放式創(chuàng)新是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中通過(guò)與外部組織的廣泛合作，整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源進(jìn)而提高創(chuàng)新效率與效益的一類創(chuàng)新模式。Chesbrough（2003）最早從企業(yè)層面對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新進(jìn)行了界定，將開(kāi)放式創(chuàng)新定義為創(chuàng)新資源跨越組織邊界的流動(dòng)，有價(jià)值的創(chuàng)意可以從企業(yè)外部或內(nèi)部獲得，內(nèi)部技術(shù)的商業(yè)化路徑也可以從企業(yè)內(nèi)部或外部進(jìn)行。后來(lái)的學(xué)者從不同的角度展開(kāi)了這一概念的外延范圍。

隨著對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新理解的不斷深入，在開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程的劃分上也產(chǎn)生了不同的觀點(diǎn)，可主要分為兩過(guò)程論和三過(guò)程論。兩過(guò)程論的觀點(diǎn)分別從輸入和輸出的角度對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程進(jìn)行劃分，三過(guò)程論在兩過(guò)程論的基礎(chǔ)上增加了一個(gè)過(guò)程，可是在具體的分類準(zhǔn)則上卻存在不同的觀點(diǎn)。Huang和Rice提出3 個(gè)關(guān)鍵組成部分：通過(guò)廣泛的內(nèi)外渠道獲取知識(shí);通過(guò)多種內(nèi)外途徑開(kāi)發(fā)有效的占有策略;開(kāi)發(fā)企業(yè)識(shí)別、吸收、利用外部專有知識(shí)并將它們成功地整合到內(nèi)部知識(shí)庫(kù)。Cohen和Levinthal（1990）最先提出吸收能力的概念，認(rèn)為吸收能力是指企業(yè)對(duì)外部知識(shí)搜索、獲取、消化并最終應(yīng)用于商業(yè)目的的能力。Zahra和George（2002）將吸收能力看做是企業(yè)的一種動(dòng)態(tài)能力。他們認(rèn)為吸收能力就是組織通過(guò)對(duì)知識(shí)的獲取、消化、整合和利用，從而發(fā)展組織動(dòng)態(tài)能力的一系列組織慣例與過(guò)程。他們根據(jù)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)作用的不同，把吸收能力分成潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力兩種。實(shí)際吸收能力是指企業(yè)獲得并利用外部知識(shí)的能力，通過(guò)人力、財(cái)務(wù)、設(shè)備等內(nèi)部投入形成。潛在吸收能力是指企業(yè)識(shí)別、獲取、吸收外部知識(shí)的一系列相互關(guān)聯(lián)的組織能力。Zahra和George認(rèn)為潛在吸收能力會(huì)正向影響資源配置的靈活性。潛在吸收能力越強(qiáng)，企業(yè)擁有的外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的廣度與深度水平越高，能夠聯(lián)接外部環(huán)境與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的員工或團(tuán)隊(duì)的能力也就越強(qiáng)，運(yùn)用內(nèi)外部資源的靈活性也就越高。

開(kāi)放式創(chuàng)新的度量

在開(kāi)放式創(chuàng)新的背景下，企業(yè)主要通過(guò)技術(shù)購(gòu)買和技術(shù)引進(jìn)兩種方式獲取外部知識(shí)。因此，本文利用技術(shù)購(gòu)買和技術(shù)引進(jìn)所產(chǎn)生的知識(shí)存量之和來(lái)衡量企業(yè)在開(kāi)放式創(chuàng)新背景下的開(kāi)放程度，即開(kāi)放度（open）。知識(shí)存量的核算采用永續(xù)盤(pán)存法，計(jì)算公式為：

本文分別計(jì)算技術(shù)購(gòu)買和技術(shù)引進(jìn)所產(chǎn)生的知識(shí)存量。上述兩式中Kit，Ki，t-1分別表示行業(yè)i在第t 年和第t-1年的知識(shí)存量，為基期的知識(shí)存量;為折舊率，本研究取15%;g為考察期內(nèi)經(jīng)費(fèi)支出的平均增長(zhǎng)率;為產(chǎn)業(yè)i在第t年的經(jīng)費(fèi)支出。

企業(yè)吸收能力的度量

企業(yè)的知識(shí)吸收能力受多種因素的影響，本文將影響企業(yè)吸收能力的因素分為5個(gè)方面，即知識(shí)評(píng)價(jià)能力、獲取能力、消化轉(zhuǎn)化能力、擴(kuò)散或共享能力、利用能力。

為了便于實(shí)證分析，本文構(gòu)建了以下的企業(yè)吸收能力度量表

本文從開(kāi)放式創(chuàng)新和吸收能力角度衡量重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，用高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重度量制造業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。在選取高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面，本文根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)效率指標(biāo)，市場(chǎng)前景指標(biāo)，效益和增長(zhǎng)能力指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和集中度指標(biāo)作為判別高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。

重慶市制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

重慶是中國(guó)老工業(yè)基地之一和國(guó)家重要的現(xiàn)代制造業(yè)基地，形成了全球最大電子信息產(chǎn)業(yè)集群和中國(guó)國(guó)內(nèi)最大汽車產(chǎn)業(yè)集群，亦形成了裝備制造、綜合化工、材料、能源和消費(fèi)品制造等千億級(jí)產(chǎn)業(yè)集群。

1.制造業(yè)區(qū)位熵分析

運(yùn)用區(qū)位熵的數(shù)學(xué)表達(dá)式L=ei/et/Ei/Et計(jì)算重慶市制造業(yè)的區(qū)位熵，其中為重慶市制造業(yè)總?cè)藬?shù)，為重慶市總?cè)藬?shù);為全國(guó)制造業(yè)總?cè)藬?shù)，為全國(guó)總?cè)藬?shù)。下表為計(jì)算的重慶市近十年的制造業(yè)區(qū)位熵值：

由上表可知，重慶市制造業(yè)的區(qū)位熵最低值在1.75以上，且近十年來(lái)區(qū)位熵值不斷增大，說(shuō)明重慶市制造業(yè)在全國(guó)中的地位不斷上升，重慶市制造業(yè)取得長(zhǎng)足發(fā)展。

2.專業(yè)化部門(mén)較多，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值逐年增加

重慶市是我國(guó)重要的制造業(yè)基地之一，統(tǒng)計(jì)表明，2016年重慶市制造業(yè)區(qū)位熵接近全國(guó)平均水平的部門(mén)有醫(yī)藥制造業(yè)（0.96），非金屬礦物制品業(yè)（0.93），通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（0.95），儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)（0.90）以及其他制造業(yè)（1.02），除此之外，重慶市的汽車制造業(yè)（2.99）和? 鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（3.45）在全國(guó)制造業(yè)中具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

3. 固定資產(chǎn)迅速增加

重慶市制造業(yè)固定資產(chǎn)增長(zhǎng)迅速，2010年固定資產(chǎn)原值為2951.21億元，2016年固定資產(chǎn)原值上升為7665.6億元，年增長(zhǎng)率為17.2%，2016年重慶市固定資產(chǎn)主要集中于化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)以及汽車制造業(yè)。合計(jì)固定資產(chǎn)4550億元，占全市制造業(yè)固定資產(chǎn)總原值的59.35%。

實(shí)證研究

為了實(shí)證分析開(kāi)放式創(chuàng)新與吸收能力對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的關(guān)系，本文建立了如下的經(jīng)濟(jì)模型。

其中Y表示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)系數(shù)，為常數(shù)項(xiàng)，其后的15個(gè)變量依次為知識(shí)存量，制造業(yè)平均工資，工業(yè)銷售產(chǎn)值，技術(shù)引進(jìn)，科技人員，研發(fā)經(jīng)費(fèi)，總資產(chǎn)，新產(chǎn)品數(shù)，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)，工業(yè)增加值，制造業(yè)城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員數(shù)，新產(chǎn)品收入，工業(yè)貢獻(xiàn)率，高技術(shù)產(chǎn)值，制造業(yè)資產(chǎn)，為隨機(jī)干擾項(xiàng)。本文建立了多元線性回歸模型，發(fā)現(xiàn)其具有多重共線性，因此，需要對(duì)模型進(jìn)行調(diào)整。

為了研究重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與開(kāi)放式創(chuàng)新之間的關(guān)系，構(gòu)建了如下的回歸模型：

為了研究重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與吸收能力的關(guān)系，本文構(gòu)建了如下的回歸模型：

為了研究開(kāi)放式創(chuàng)新與吸收能力之間的關(guān)系，構(gòu)建了如下的回歸模型：

運(yùn)用OLS對(duì)方程（2）進(jìn)行回歸，得到了如下的結(jié)果。

運(yùn)用OLS對(duì)方程（3）進(jìn)行回歸，得到了如下的結(jié)果：

運(yùn)用OLS對(duì)方程（4）進(jìn)行回歸，得到了如下的結(jié)果：

從表三可知，重慶市產(chǎn)業(yè)升級(jí)系數(shù)與知識(shí)存量具有很強(qiáng)的相關(guān)性，一元線性回歸的F值為237，可決系數(shù)為0.98，表明回歸擬合較好;自變量知識(shí)存量取對(duì)數(shù)后的系數(shù)為0.0329982，說(shuō)明制造業(yè)知識(shí)存量每增加1%，就會(huì)使得重慶市制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)系數(shù)增加0.0329982，兩者存在顯著地正相關(guān)關(guān)系。從表四可知，重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與吸收能力也存在高度相關(guān)關(guān)系，吸收能力的強(qiáng)弱影響著重慶市制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。從整體上看，模型擬合程度較好，在衡量重慶市制造業(yè)吸收能力的變量中，制造業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)、新產(chǎn)品數(shù)、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值都與重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，新產(chǎn)品銷售收入?yún)s與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系。表五反映的是重慶市制造業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新與吸收能力的回歸結(jié)果，從表五可知，模型整體擬合較好，但技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值卻與制造業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系，這與本文所提出的假設(shè)不想符合，因此需要做進(jìn)一步的研究。

政策建議

重慶市制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型著力方向基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一般作用機(jī)理，通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新與吸收能力之間的關(guān)系，對(duì)正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)軌關(guān)鍵期的重慶制造業(yè)發(fā)展提出如下啟示：

1.著力推進(jìn)科技自主創(chuàng)新。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，持續(xù)穩(wěn)定地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，離不開(kāi)科學(xué)、知識(shí)、技術(shù)的關(guān)鍵作用。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)科技革命的要義在于始終堅(jiān)持并不斷強(qiáng)化自主創(chuàng)新，在創(chuàng)新中持續(xù)進(jìn)行再創(chuàng)新，以保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不竭動(dòng)力。

2.營(yíng)造有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境。深化社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，推進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新。推動(dòng)傳統(tǒng)行政管理模式創(chuàng)新，加快轉(zhuǎn)變政府職能，向市場(chǎng)放權(quán)、為企業(yè)松綁，確保加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)管與推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新并行不悖，用政府權(quán)力的“減法”換取市場(chǎng)活力的“加法”。

3.著力補(bǔ)齊創(chuàng)新短板，做好新舊動(dòng)能更替。經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然會(huì)有新舊動(dòng)能迭代更替的過(guò)程，當(dāng)傳統(tǒng)動(dòng)能由強(qiáng)變?nèi)鯐r(shí)，就需要用新的動(dòng)能更新接替，推動(dòng)傳統(tǒng)發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)型。

參考文獻(xiàn)

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