學位授權(quán)點合格評估指標體系簡析
——以24所研究生院高校制訂的指標體系為例

李海生，殷玉新

（1.西藏民族大學研究生院 陜西咸陽 712082；2.華東師范大學教育學部 上海 200062）

我國學位授權(quán)點是指國務(wù)院學位委員會批準，有權(quán)授予碩士、博士學位的學科、專業(yè)點。學位授權(quán)點的質(zhì)量直接影響著研究生事業(yè)的發(fā)展和研究生教育的質(zhì)量，學位授權(quán)點的質(zhì)量在很大程度上影響著科學研究的水平和社會服務(wù)的質(zhì)量。2014年，國務(wù)院學位委員會和教育部聯(lián)合制訂了《學位授權(quán)點評估辦法》（以下簡稱《辦法》），該《辦法》決定對我國博士、碩士學位授權(quán)點開展合格評估?！掇k法》規(guī)定本輪評估周期為6年，其中2014-2018年為學校自我評估階段，2019年為國務(wù)院學位委員會和省級學位委員會隨機抽評階段。[1]目前，大多數(shù)學位授予單位已完成了學位點自我評估，隨之而來的問題是，國家制訂的學位授權(quán)點合格評估指標體系在學校層面的執(zhí)行情況如何？鑒于各研究生院高校制訂的學位授權(quán)點合格評估指標體系是評估各學位授權(quán)點質(zhì)量的最重要工具，本文以24所研究生院高校制訂的學位授權(quán)點合格評估指標體系為研究對象，探討各研究生院高校制訂的評估指標之間的差異，以及國家規(guī)定的指標在學校執(zhí)行層面的基本情況，并就如何進一步完善學位授權(quán)點合格評估工作提出建議。

一、高校制訂學位點合格評估指標體系的依據(jù)分析

教育指標是經(jīng)由收集整理各種教育相關(guān)信息，為教育系統(tǒng)提供可解釋的資料，以作為教育政策說明與決策參考之用。[2]（P2)高校制訂的學位授權(quán)點合格評估指標體系既要反映本校學位點辦學情況，同時，這些信息能夠為教育管理和行政部門制定科學合理的教育政策提供數(shù)據(jù)支持。任何教育指標體系都不是被隨意開發(fā)和研制的，無論哪一種指標體系都代表著研制者特定的價值取向。[3]學位授權(quán)點合格評估作為行政許審批事項，各高校需要在遵循國家相關(guān)政策和參照國家規(guī)定指標實施。同時，作為學校學位點評估建設(shè)的重要內(nèi)容，各校可結(jié)合自身特殊性，制訂符合本校實際的學位授權(quán)點合格評估指標體系，旨在對學位授權(quán)點的建設(shè)質(zhì)量進行檢測和評估，以保證和提升研究生教育的質(zhì)量。因此，在比較各研究生院高校制訂的評估指標體系共性和差異性之前，有必要分析各高校制訂學位授權(quán)點合格評估指標體系的主要依據(jù)。

（一）國家相關(guān)政策和管理規(guī)定

有研究者提出，我國的學位授權(quán)點合格評估工作是在《中華人民共和國學位條例》《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》《普通高等學校教育評估暫行規(guī)定》和國務(wù)院學位委員會頒布的一系列關(guān)于學位和研究生教育的政策規(guī)定的統(tǒng)一指導下進行的。[4]這意味著各高校制訂的學位授權(quán)點合格評估指標也是在國家頒發(fā)的相關(guān)政策指導下進行的。在各高校發(fā)布的評估方案中，在制訂評估指標時，基本都參照《學位授權(quán)點抽評要素》等國家政策文件，均包括了目標與標準、基本條件和人才培養(yǎng)三個一級指標。雖然在高校執(zhí)行層面存在一些差異，但三個一級指標是各研究生院高校學位授權(quán)點合格評估指標體系中最核心內(nèi)容，即使有些高校根據(jù)不同類型學位授權(quán)點制訂不同的指標體系，也基本上參照這三個一級指標進行指標設(shè)計。

（二）研究生院高校辦學實際

從各研究生院高校制訂的學位授權(quán)點合格評估指標體系來看，主要包括學位授權(quán)點的培養(yǎng)目標與方向、學位標準、師資隊伍、教學與人才培養(yǎng)、科學研究、學術(shù)交流、工作條件、管理工作、招生與就業(yè)、學生滿意度和社會評價等具體要素。每個高校在評估指標體系的注釋中明確指出，各授權(quán)點應(yīng)該在國家指標體系的基礎(chǔ)上，擴展具有本校學位授權(quán)特色的指標項，還有高校將“特色項目”作為合格評估指標的一個維度，主要是對為保證培養(yǎng)質(zhì)量而實施的運行機制、優(yōu)化做法和措施等方面評估。這些都表明各高校的實際情況如總體發(fā)展情況、學位授權(quán)點狀況以及學科特色等，也是各高校制訂學位授權(quán)點合格評估指標體系的重要依據(jù)。

（三）學位授權(quán)點自身特點

從各研究生院高校發(fā)布的學位授權(quán)點合格評估方案來看，許多高校確定了“根據(jù)不同評估范圍選擇不同的評估方式”原則，同時，不同學位授權(quán)點類型也會影響各高校制訂評估指標。多數(shù)大學在制訂評估具體指標時都對專業(yè)學位類別的特殊性予以考慮，更加注重應(yīng)用型人才的培養(yǎng)，基本上都參照各專業(yè)學位教育指導委員會制定的評估工作方案進行，這表明學位授權(quán)點類型是各研究生院高校制訂學位授權(quán)點合格評估指標體系的重要依據(jù)。

二、學位授權(quán)點合格評估指標體系分析

本研究依托的24所高校均為教育部批準設(shè)置研究生院高校，高校相關(guān)基本信息見表1。

表1:24所高?；拘畔⒈?/p>

對24所高校制定的學位授權(quán)點合格評估指標體系進行文本分析，發(fā)現(xiàn)無論是何種類型或?qū)哟蔚母咝＃谥朴喼笜梭w系時都以教育部提供的《抽評要素》作為核心內(nèi)容。其中，20所高校參照國家制定的指標體系制訂了一般性類別的指標體系，即本校所有的學位授權(quán)點都要根據(jù)此指標體系進行評估。另有4所高校根據(jù)學校實際情況等制訂了特殊性類別的指標，即根據(jù)不同評估范圍或?qū)ο笾朴喠瞬煌闹笜梭w系。兩類指標體系統(tǒng)計與分析如下。

（一）一般性類別指標體系

學位授權(quán)點合格評估的一般性類別指標是指一所學校參照同一種評估指標進行學位授權(quán)點合格評估，該指標忠實使用或微調(diào)整了教育部《學位授權(quán)點抽評要素》中的規(guī)定。

1、基本參照執(zhí)行《學位授權(quán)點抽評要素》規(guī)定

在20所高校的一般性類別評估指標體系中，15所高校完全按照教育部《學位授權(quán)點抽評要素》文件制訂的學位授權(quán)點合格評估指標體系進行評估，具體指標體系都包括了3個一級指標和17個二級指標。評估內(nèi)容說明如表2。

表2:15所高校學位授權(quán)點合格評估基本指標體系表

2、不同程度調(diào)整了教育部《學位授權(quán)點抽評要素》規(guī)定

在20所高校制訂的學位授權(quán)點一般性類別評估指標中，有5所高校在參照《學位授權(quán)點抽評要素》文件規(guī)定評估指標的基礎(chǔ)上，根據(jù)學校實際情況和各學位授權(quán)點的基本情況做了不同程度的調(diào)整，主要表現(xiàn)為對參考性指標體系的進一步細化和賦值。

具體而言，有3所高校對國家制訂的合格評估指標體系進行了微調(diào)。如武漢大學在“人才培養(yǎng)”一級指標增加了二級指標“在學期間成果”，主要評估研究生科研項目立項情況，在學期間發(fā)表的高水平論文和取得的省部級以上獎勵，以及生均SCI/SSCI/AHCI論文數(shù)量和被引頻次，同時，還增加了“學科建設(shè)和人才培養(yǎng)特色”一級指標，以評估人才培養(yǎng)目標、培養(yǎng)方向獨具一格，培養(yǎng)模式和途徑有所創(chuàng)新，管理服務(wù)，激勵機制，質(zhì)量保障體系建設(shè)等方面有本學位點的優(yōu)勢或特色。不僅如此，武漢大學還對4個一級指標進行了分數(shù)賦值，分別為10分、30分、50分和10分，并相應(yīng)對二級指標進行了分數(shù)賦值。[5]而華東理工大學則在“人才培養(yǎng)”一級指標增加了二級指標“學位授予”，主要對本學位點的學位授予情況進行評估。[6]大連理工大學不僅在“人才培養(yǎng)”一級指標增加了二級指標“學位授權(quán)”，還增加了“學科貢獻”一級指標，包括1個二級指標——學術(shù)聲譽、社會貢獻、學術(shù)道德等基本情況，[7]主要評價學位點重要學術(shù)貢獻、社會貢獻、優(yōu)秀研究生等人才培養(yǎng)方面的貢獻，在國內(nèi)外學科領(lǐng)域內(nèi)的影響力分析，以及對學校重點學科等一流學科建設(shè)方面的貢獻度等。

另有兩所高校則較大程度地調(diào)整了國家制訂的合格評估指標體系。華東師范大學制訂的學位授權(quán)點合格評估指標體系包括了6個一級指標。[8]其中，目標與標準維度與《學位授權(quán)點抽評要素》的規(guī)定完全一致；基本條件包括4個二級指標，其中增加了“學科建設(shè)”指標，主要評估學科的發(fā)展理念、發(fā)展目標、發(fā)展思路和發(fā)展舉措。培養(yǎng)方向、教學科研支撐和獎助體系為《學位授權(quán)點抽評要素》規(guī)定的二級指標；師資隊伍維度從“基本條件”的二級指標中獨立成為一級指標，包括8個二級指標。其中，二級指標“教師隊伍情況”為《學位授權(quán)點抽評要素》規(guī)定的指標，另外增加的7個二級指標分別為高端人才、具有國際知名度的專家情況、本學科領(lǐng)域高被引專家的情況、師生比例情況、職稱晉升體制與標準、師資國際化水平和其他師資隊伍建設(shè)方面的措施；科學研究為增加的一級指標，包括4個二級指標，其中“科研項目”為《學位授權(quán)點抽評要素》規(guī)定的指標，另外3個二級指標為科研成果、科研獎勵和國際交流；人才培養(yǎng)為《學位授權(quán)點抽評要素》規(guī)定的一級指標，其中包括《學位授權(quán)點抽評要素》中規(guī)定的10個二級指標，增加了“學位授予”和“國際合作辦學”2個二級指標，“國際合作辦學”主要對與國外大學授予學位、合作開展雙學位項目、中外合作辦學項目和英文網(wǎng)站建設(shè)等進行評估；社會服務(wù)為增加的一級指標，主要評估教師在國內(nèi)學術(shù)機構(gòu)及學術(shù)刊物任職情況、參與國家相關(guān)領(lǐng)域重大研究戰(zhàn)略或發(fā)展規(guī)劃情況、參與相關(guān)行業(yè)標準制定、科研成果在國家重大科技、經(jīng)濟、社會、文化政策中產(chǎn)生作用、“智囊”或“智庫”建設(shè)情況等。而蘭州大學制訂的評估指標體系包括5個一級指標，[9]其中，目標定位和基本條件與《學位授權(quán)點抽評要素》中的規(guī)定也完全一致；人才培養(yǎng)與《學位授權(quán)點抽評要素》規(guī)定相比，減少了培養(yǎng)方案、課程教學、導師指導、學術(shù)訓練和學術(shù)交流5個二級指標。質(zhì)量保障為增加的一級指標，包括5個二級指標如招生選拔、過程管理、論文質(zhì)量、學風教育和管理服務(wù)等，社會評級也是增加的一級指標，包括3個二級指標如就業(yè)質(zhì)量、杰出校友和學術(shù)影響等。

（二）特殊性類別指標體系

學位授權(quán)點合格評估的特殊性類別指標體系是指學校根據(jù)學位授權(quán)點類型制定了不同的評估指標，分別用以評估不同學位授權(quán)點或不同學科。分析各校的評估方案可知，有4所高校根據(jù)不同評估范圍或?qū)ο笾朴喠颂厥庑灶悇e的指標體系。雖然哈爾濱工業(yè)大學和天津大學針對學術(shù)學位授權(quán)點和專業(yè)學位授權(quán)點分別制訂了不同的指標體系，但是兩類指標體系的一致性水平很高。就指標體系本身而言，天津大學完全按照《學位授權(quán)點抽評要素》文件制訂了評估指標體系，而哈爾濱工業(yè)大學在《學位授權(quán)點抽評要素》規(guī)定的基礎(chǔ)上，增加了“特色項目”一級指標，主要對保證培養(yǎng)質(zhì)量而實施的運行機制、優(yōu)化做法和措施進行評估。

中國科學技術(shù)大學根據(jù)不同學位授權(quán)點類型（學術(shù)學位和專業(yè)學位）制訂了相應(yīng)的評估指標體系。[10]在學術(shù)學位方面，在《學位授權(quán)點抽評要素》規(guī)定3個一級指標的基礎(chǔ)上，增加了“社會貢獻”維度，主要包括社會服務(wù)和成果轉(zhuǎn)化2個二級指標，前者旨在評估學位點服務(wù)國家、地方和區(qū)域的情況，后者旨在評估學位點成果轉(zhuǎn)化，取得的經(jīng)濟、社會效益情況。在專業(yè)學位方面，中國科大根據(jù)不同專業(yè)學位的特點，又分別制定了評價指標體系。

河海大學在針對不同學位授權(quán)點類型（學術(shù)學位和專業(yè)學位）制訂相應(yīng)評估指標體系的同時，還對不同層級學術(shù)學位授權(quán)點（博士、碩士）的評估指標體系進行了區(qū)分。其中，博士學術(shù)學位和碩士學術(shù)學位都包括9個一級指標和23個二級指標，博士學術(shù)學位與碩士學術(shù)學位的評估指標完全一致，但分開呈現(xiàn)且每個指標上的評估標準體現(xiàn)上有顯著差異。碩士專業(yè)學位包括8個一級指標和23個二級指標，其碩士專業(yè)學位指標體系在保留一些共性指標的同時，也對一些具體指標作了調(diào)整和增加。[11]

從各校公布的指標體系來看，各培養(yǎng)單位對專業(yè)學位類別進行評估時，所運用的指標體系各有不同，但都分別參照了各專業(yè)學位教指委提供的指導性評價方案或要素。與學術(shù)學位點相比，專業(yè)學位評價指標體系都普遍更加強調(diào)案例教學、實踐育人等指標。

三、討論與建議

教育部《學位授權(quán)點合格評估辦法》出臺后，有學者指出，學位授權(quán)點合格評估改革力求實現(xiàn)引導培養(yǎng)單位由過去的被動接受評估轉(zhuǎn)向一種日常的主動、自發(fā)的內(nèi)在評估，強化常態(tài)性的內(nèi)部質(zhì)量保障體系建設(shè)；評估方法由以定量為主轉(zhuǎn)向定性與定量的結(jié)合。[12]這一觀點從理論認識和評估方法角度，為學位授權(quán)點合格評估指標體系的完善與實施提供了參考。從24所調(diào)查學校所制訂合格評估指標體系看，較好落實了教育部有關(guān)評估要素，也較好地體現(xiàn)了上述評估理念。為更好發(fā)揮合格評估在學位授權(quán)點建設(shè)中的作用，指標體系的制訂和完善中仍需關(guān)注以下問題。

（一）全面理解學位授權(quán)點合格評估工作的內(nèi)涵與外延

對學位授權(quán)點評估工作的認識是制訂和實施好學位授權(quán)點合格評估的前提。在學校自我合格評估結(jié)束，即將進入國家主管部門抽評之際，我們依然有必要進一步加深對合格評估內(nèi)涵和外延的認識，切實促進研究生教育發(fā)展。首先，需要明確學位授權(quán)點具體規(guī)定著學位點所應(yīng)該具備的辦學條件和所應(yīng)該達到的人才培養(yǎng)水平及學術(shù)水準，是學位點建設(shè)的基本依據(jù)和學位點質(zhì)量保障的重要條件。因此，評估標準不僅應(yīng)該能夠較為準確測量學位授權(quán)點的辦學條件以及人才培養(yǎng)的要求，而且還要在評估過程中保持一致性。其次，要明確評估作為手段，目的在于診斷問題，主管部門和培養(yǎng)單位都不是為了簡單的“證實”和“認可”，即證實某個學位授權(quán)點不合格而需要整改或取締，對某個學位授權(quán)點的認可繼而需要給予各種資源、政策等支持，而是評判其人才培養(yǎng)規(guī)格、特色和標準是否明確，發(fā)現(xiàn)存在哪些問題，需要采取什么措施來解決問題，即在評估各學位授權(quán)點的基礎(chǔ)上，診斷其存在的問題和不足，據(jù)此提出解決問題和補強不足的有效措施。正如有學者所言，學位授權(quán)點合格評估重在對學科特色、培養(yǎng)質(zhì)量、就業(yè)情況與社會適應(yīng)性、實現(xiàn)建設(shè)目標的程度，以及本學科點的人才培養(yǎng)體系自我完善機制等進行檢查評估，同時提出改進意見。[13]

從《學位授權(quán)點合格評估辦法》來看，沒有統(tǒng)一剛性的標準，不設(shè)立繁瑣的程序。然而，無統(tǒng)一標準不等于沒有基本標準，以自評為主的合格評估雖然不設(shè)立統(tǒng)一標準，但標準和要求可能更高，各培養(yǎng)單位的合格標準要與其發(fā)展目標和辦學水平相一致，這個標準不能低于國家基本要求，也不是一成不變的，要隨著人才培養(yǎng)水平的提高而不斷提高。[12]

（二）重點在于對教師和學生進行評估

對學位授權(quán)點合格評估過程重視對開放性思維系統(tǒng)的建立，適合于解決有關(guān)人的問題、目標廣泛而復雜的問題和結(jié)果無法有效控制的問題。[14]學位授權(quán)點對研究生教育的終極目標是促進學生的全面?zhèn)€性發(fā)展，而不是簡單地靠撰寫幾篇論文，創(chuàng)造幾件或許尚無法確定是否有價值的物來實現(xiàn)。因此，只有重視對教師和學生的評估，選取真正有效的檢測點，通過有效地改變管理部門、教師和學生的思想觀念，才能切實提升研究生教育和學位授權(quán)點建設(shè)的質(zhì)量。

從教育部發(fā)布的《學位授權(quán)點合格評估辦法》來看，合格評估需要避免以科研為主導的傾向，評估內(nèi)容要突出人才培養(yǎng)的質(zhì)量、特色和效益，淡化量化規(guī)模指標，克服以往重量輕質(zhì)、見物不見人的不良導向，把人才培養(yǎng)質(zhì)量，而不是將科研水平置于核心地位，如學術(shù)學位重視科研素質(zhì)與創(chuàng)新能力、專業(yè)學位重視實踐與職業(yè)能力。[12]培養(yǎng)單位要真正做到這一點，需要正確處理好科研與人才培養(yǎng)關(guān)系，在學位授權(quán)點合格評估指標中將人才培養(yǎng)放在核心位置，切實關(guān)注研究生教育活動中導師和研究生這兩個主體，圍繞主體和人才培養(yǎng)目標設(shè)計指標，從而在評估中淡化“科研中心”的片面觀念。

（三）完善監(jiān)督和改進等配套機制

多年的實踐已經(jīng)證明，我國在實行國家學位授予管理體系中，實施嚴格的學位授權(quán)準入和監(jiān)管制度是保證研究生培養(yǎng)基本質(zhì)量，促進學科建設(shè)與發(fā)展，推動教學質(zhì)量和科研水平的重要保證。在學位授權(quán)和建設(shè)中建立并完善實時跟進的審核、監(jiān)督和改進等配套機制，可確保學位授權(quán)點合格評估指標體系的有效、適用。在學位點自我評估的基礎(chǔ)上，可以根據(jù)評估結(jié)果，對評估結(jié)果合格和不合格的學位點分類管理、分層建設(shè)；建立激勵機制，對評估結(jié)果合格的學位點，在招生、培養(yǎng)等方面給予優(yōu)惠和支持政策；同時還要建立退出機制，以評估結(jié)果為重要參考指標，對多年建設(shè)成績不佳的學位點予以暫緩招生或撤銷。此外，為了便于同行與公眾監(jiān)督，可建立研究生教育質(zhì)量和學位授權(quán)點合格評估數(shù)據(jù)共享平臺，自我評估總結(jié)報告應(yīng)在平臺上向社會公開。