姚 嵐,丁慶龍,俞振寧,呂添貴
(1.西北農林科技大學經濟管理學院,陜西 楊凌 712100;2.浙江大學公共管理學院,浙江 杭州 310058;3.華東理工大學社會與公共管理學院,上海 200237;4.江西財經大學旅游與城市管理學院,江西 南昌 330013)
伴隨著城鎮(zhèn)化的發(fā)展,人類對資源環(huán)境利用的方式正在悄然發(fā)生轉變[1],以犧牲生態(tài)環(huán)境為代價的開發(fā)利用方式在很大程度上侵蝕著有限的自然資源,使與之相關的生態(tài)系統(tǒng)服務的數(shù)量和質量發(fā)生改變,最終導致各種生態(tài)環(huán)境問題的產生[2-3]。在過去的生態(tài)保護政策并未取得良好成效[4]的背景下,經濟增長中出現(xiàn)的生態(tài)困境難題,亟待采取有效手段予以解決。對此,國家出臺了生態(tài)保護紅線政策,旨在緩解生態(tài)環(huán)境保護與經濟發(fā)展間的矛盾。從2011年國務院頒布《國務院關于加強環(huán)境保護重點工作的意見》中首次提出生態(tài)紅線政策開始,到近日中共中央、國務院印發(fā)的《中共中央、國務院關于建立國土空間規(guī)劃體系并監(jiān)督實施的若干意見》中進一步強調了要在資源環(huán)境承載力和國土空間開發(fā)適宜性評價的基礎上,劃定生態(tài)保護紅線來強化底線約束,為可持續(xù)發(fā)展預留空間。一系列生態(tài)保護紅線政策的出臺標志著生態(tài)保護紅線工作已經從區(qū)域生態(tài)管理體系上升到國家生態(tài)保護戰(zhàn)略高度[5-6]。
當前生態(tài)保護紅線研究的進展有限,系統(tǒng)梳理生態(tài)保護紅線的研究進展,構建生態(tài)保護紅線的研究框架體系,對完善中國生態(tài)保護紅線制度建設和推進生態(tài)保護紅線實踐具有重要意義。鑒于此,本文歸納了當前生態(tài)保護紅線研究的主體內容,嘗試拓展并構建生態(tài)保護紅線研究的框架體系,為生態(tài)保護紅線研究的規(guī)范化與系統(tǒng)化提供可參考的切入點,以期推進生態(tài)保護紅線研究的進程。
生態(tài)保護紅線是中國區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護和管理的重要創(chuàng)新舉措[7],通過文獻梳理發(fā)現(xiàn):當前生態(tài)保護紅線的研究主要聚焦在“概念界定—劃定方法—管控策略”這三大方面,這三個方面作為生態(tài)保護紅線研究的主體內容,是進一步深化研究的基礎。
生態(tài)保護紅線亦有學者稱之為生態(tài)紅線?!凹t線”原是出自于城市規(guī)劃中的一個概念,泛指不可逾越的限制性邊界線或禁止進入的范圍。對生態(tài)保護紅線概念的界定,不同研究背景下的學者持有不同觀點[8]。
目前,生態(tài)保護紅線有空間約束類、數(shù)量與空間雙重約束類[9]以及除此兩類約束以外的其他類這三種釋義。在空間約束觀點下,生態(tài)保護紅線是對保障區(qū)域生態(tài)環(huán)境安全和維持區(qū)域生態(tài)平衡具有重要作用,必須實行全面保護和嚴格管理關鍵區(qū)域的邊界線[10]。這種觀點下的概念,將生態(tài)保護紅線等同于生態(tài)保護紅線區(qū)或重點生態(tài)功能區(qū),強調的是需要嚴格管控的國土空間[11]。持空間與數(shù)量雙重約束觀點的學者對生態(tài)保護紅線的認識是建立在“社會—經濟—自然”復合生態(tài)系統(tǒng)的特殊性上的[12]。這種觀點下,生態(tài)保護紅線除了具有空間約束的作用外,還包括不能被突破的最小閾值這一數(shù)量底線上的約束[9,13]。除此兩類約束以外的其他類觀點,主要是從風險角度[14]、人文角度[15]以及法學角度[9]對生態(tài)保護紅線的概念做出了界定,這幾種角度下的生態(tài)保護紅線概念更多地帶有一種安全標準體系的意味。
不同觀點下的生態(tài)保護紅線概念對應著不同的功能。空間約束觀點下的生態(tài)保護紅線,強調了生態(tài)保護紅線的空間范圍及分布,具有一定的引導功能[5,16];空間與數(shù)量雙重約束觀點下的生態(tài)保護紅線概念除了引導功能外,還包含了對區(qū)域內各環(huán)境要素的承載力和資源可利用數(shù)量的限制功能[17];而基于風險角度、人文角度及法學角度的生態(tài)保護紅線,則帶有一種安全標準體系的較為宏觀的功能。
生態(tài)保護紅線劃定是生態(tài)保護紅線研究體系的核心。生態(tài)系統(tǒng)的復雜性使得生態(tài)保護紅線劃定成為生態(tài)保護紅線研究的熱點與難點。已有的生態(tài)保護紅線劃定方式主要有兩種:一是以法定生態(tài)保護區(qū)域為基礎,將其范圍線在篩選后疊加得到的結果作為生態(tài)保護紅線。另一種是選取適宜的評價方法進行生態(tài)評價,按照評價結果,將評價級別較高的區(qū)域作為生態(tài)保護紅線的范圍。本文根據(jù)不同學者的研究方式、研究區(qū)域、研究方法和指標體系等篩選出了部分代表性研究成果(表1)。
表1 生態(tài)保護紅線劃定研究的代表性成果Tab.1 The representative research on the delineation of ecological red-line
綜合而言,通過空間疊加確定的生態(tài)保護紅線,由于不同保護區(qū)設定的目的不同,管控方式和重要性級別也有差異,容易導致劃定的紅線范圍過于寬泛,為后續(xù)的管理增加了不必要的成本。通過生態(tài)評價確定的生態(tài)保護紅線,雖然能將具有生態(tài)保護重要性的國土空間保護起來,但劃定成果重視土地屬性和生態(tài)功能,忽視生態(tài)用地在空間上的聯(lián)系,也沒有完全將國土空間開發(fā)利用的影響和需求考慮進去。相當于只考慮了生態(tài)系統(tǒng),使得確定生態(tài)保護紅線范圍的方法過于強調生態(tài)環(huán)境保護方面的作用,而忽視了生態(tài)保護紅線的其他潛在功能和作用,實際上仍然沒有解決資源的合理配置問題。如此以來劃定的生態(tài)保護紅線較難適應市場條件下的復雜環(huán)境,難以獲得最佳的實施效果。
為避免“一刀切”粗放式的“建”與“不建”所帶來的問題,對生態(tài)保護紅線區(qū)域,應采取分類、分級的多元復合管控模式。目前,部分學者認同對生態(tài)保護紅線區(qū)域實行兩級或三級管控,并對不同管控區(qū)域制定了準入標準和管控措施。
生態(tài)保護紅線的兩級管控是將生態(tài)保護紅線范圍分為兩個區(qū)域,包括一級管控區(qū)和二級管控區(qū)。一級管控區(qū)在管控過程中將“禁止”作為關鍵詞,在區(qū)內不但要實行最嚴格的封閉式保護規(guī)則,還要輔以生態(tài)退耕等生態(tài)保護或修復工作,在保護的基礎上全面提升區(qū)內生態(tài)質量。二級管控區(qū)的管控過程中以“限制”作為主要手段,主要是通過實施計劃性的生態(tài)恢復工程來維持生態(tài)環(huán)境的現(xiàn)狀,原則上限制一切人類的開發(fā)和利用活動,但在不破壞生態(tài)的前提下,可根據(jù)實際適當開展科研實踐等活動[18,20]。三級管控和兩級管控的思路相似,只是在管控的過程中增加了較適宜用作開發(fā)利用的區(qū)域作為第三級管控區(qū)域。
從理論發(fā)展的角度看,已有的生態(tài)保護紅線研究較為分散且缺乏關聯(lián)互動,仍有深入探索的必要性。多學科知識的綜合與交叉為進一步豐富生態(tài)保護紅線的研究范疇拓展了思路,國土空間利用過程、土地經濟理論以及國土空間利用的時空特點等為構建生態(tài)保護紅線研究的框架體系提供了可能性。
3.1.1 拓展一:研究視角的選擇
為增強生態(tài)保護紅線研究的科學性和可操作性,要設定一個明確合理的研究視角。國土空間系統(tǒng)是土地自然生態(tài)要素在人類社會經濟要素影響下形成的復雜系統(tǒng)[31-33],在國土空間規(guī)劃體系下研究生態(tài)保護紅線,可選擇土地作為研究視角,原因如下:
第一,人類活動要通過一定的介質將各種影響傳遞入生態(tài)系統(tǒng)。土地作為生物養(yǎng)育的場所,以自身的理化性質直接參與各類生物的自然再生產過程,承擔著將人類活動傳導入生態(tài)系統(tǒng)的介質作用。現(xiàn)如今,人類對國土空間的開發(fā)利用伴隨著能量與物質的輸入、輸出、轉化和消耗,打破了生態(tài)系統(tǒng)的受力平衡[34],引發(fā)了各種負面生態(tài)效應。而生態(tài)保護紅線正是解決這些負面生態(tài)效應的有效手段。因此,以土地作為研究視角增加了生態(tài)保護紅線研究的科學性。
第二,協(xié)調開發(fā)利用與保護間的關系是國土空間研究的永恒主題。劃定生態(tài)保護紅線是國家為了促進國土空間合理利用和有效保護間關系[35]采取的強制性干預手段。生態(tài)保護紅線本質上是一條國土空間管控分區(qū)界線,是國家或區(qū)域進行國土空間治理的工具和空間布局優(yōu)化的基礎指引。并且,生態(tài)保護紅線范圍的確定是以資源環(huán)境承載力和國土空間開發(fā)適宜性評價為基礎的。因此,土地作為國土空間系統(tǒng)中的重要自然構成要素,是生態(tài)保護紅線劃定過程的落腳點,在土地視角下研究生態(tài)保護紅線更具有可操作性。
3.1.2 拓展二:生態(tài)保護紅線內涵的挖掘
人類對國土空間的開發(fā)利用會產生負外部性[36]。在市場失靈的情況下,需由政府等宏觀主體以維護公共利益為出發(fā)點,通過制定相應措施對國土空間開發(fā)利用行為做出控制和引導,將國土空間開發(fā)利用的負外部性局部內在化或將其從源頭處截斷,減少由國土空間開發(fā)利用負外部性引起的生態(tài)環(huán)境破壞。
生態(tài)保護紅線正是政府作為宏觀主體為了維護公共利益,緩解因國土空間開發(fā)利用負外部性引起的生態(tài)環(huán)境問題而提出的一種制度手段。這項制度通過合理方法確定出用于開發(fā)利用的國土空間和必須強制保護的國土空間的分界線,借助這條分界線對行為主體在國土空間開發(fā)利用過程中的一些利己損公的行為進行強制性的約束和限制。因此,生態(tài)保護紅線是維護區(qū)域生態(tài)安全和生態(tài)系統(tǒng)完整性與連通性的“底線”;是協(xié)調國土空間保護與開發(fā)利用關系的“平衡線”;它可以彌補國土空間開發(fā)利用負外部性造成的市場失靈問題;具有維護和促進公共利益的作用。
3.1.3 拓展三:生態(tài)保護紅線研究的尺度
國土空間規(guī)劃體系下,對國土空間的保護、開發(fā)、利用、修復等具有明顯的“時間感”和“空間感”。因此,生態(tài)保護紅線研究需要考慮對時間、空間等予以不同尺度的表達。尺度是在研究某一物體或現(xiàn)象時所采用的空間或時間單位,常以粒度和幅度來表達[37]。尺度與等級理論密切相關,能夠簡化復雜系統(tǒng)[38]。對生態(tài)保護紅線的研究而言,應根據(jù)不同的劃定目標和戰(zhàn)略重點,建立不同尺度的研究體系(圖1)。
圖1 生態(tài)保護紅線研究的尺度Fig.1 The scale of the research on ecological red-line
在國家級和省級尺度上劃定生態(tài)保護紅線,其劃定結果具有一定的戰(zhàn)略性和政策性,往往不做細致的管控要求。因此局部范圍和短時間內變化的信息會被忽略,但劃定時要考慮生態(tài)系統(tǒng)特征在空間上的復雜性和變異性,即空間異質性,要能反映宏觀層面的生態(tài)安全格局,可對應于小比例尺和低分辨率。在時間尺度上,國家級和省級國土空間系統(tǒng)復雜程度高,在受到外界干擾時具有較強的抵抗能力,發(fā)生變化的周期較長,資源承載能力、國土空間開發(fā)的適宜性在短時間內不易發(fā)生改變。因此,在國家級和省級生態(tài)保護紅線的研究中應對應較長的時間尺度。
市級和區(qū)縣級的生態(tài)保護紅線劃定,其研究尺度相對較小,空間異質性不是十分明顯,但重在劃定成果的落實。因此,考慮到劃定成果的可實施性和可管控性,以及數(shù)據(jù)的可獲取性,應選擇大比例尺、高分辨率進行劃定。在市級與區(qū)縣級這類相對較小的國土空間范圍內,國土空間系統(tǒng)的改變周期較短,頻率較高,容易發(fā)生突變,土地這一自然要素的物質流和能量流在幾個月內就會發(fā)生明顯的變化。因此,市級與區(qū)縣級的生態(tài)保護紅線研究可對應較短的時間尺度。
3.1.4 拓展四:生態(tài)保護紅線劃定方法的改進
生態(tài)保護紅線是協(xié)調國土空間保護與開發(fā)利用間關系的“平衡線”,劃定生態(tài)保護紅線時必須考慮來自于國土空間開發(fā)利用方面的需求。這就要求通過資源環(huán)境承載力評價明確區(qū)域資源環(huán)境的優(yōu)勢與短板,通過國土空間開發(fā)適宜性評價掌握區(qū)域究竟適合做什么。優(yōu)勢所代表的生態(tài)系統(tǒng)服務功能重要性強以及短板所代表的生態(tài)環(huán)境敏感脆弱國土空間可作為劃定生態(tài)保護紅線的基礎,要在此基礎上考慮適宜用作開發(fā)利用的國土資源的空間演化需求。
生產空間、生活空間和生態(tài)空間是從土地利用功能的角度對國土空間系統(tǒng)功能進行的高度概括,這三種功能特點的國土空間均有向外演化的趨勢和需求。劃定生態(tài)保護紅線可以看作是用于保護的國土空間對其他用于開發(fā)利用的國土空間的競爭性控制過程。這一過程可以模擬為從“源”到“匯”,克服阻力做功的過程。首先根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務功能重要性與生態(tài)環(huán)境敏感性等生態(tài)評價結果,將生態(tài)系統(tǒng)服務功能極重要區(qū)域與生態(tài)環(huán)境極敏感區(qū)域作為生態(tài)保護紅線劃定的“源”,它是人類和生物物種擴散與維持、景觀格局健康和完整的原點,被區(qū)域迫切的需要[39-40]。其次,為了保證生態(tài)空間的連續(xù)性,需要刻畫具有生態(tài)保護功能特點的國土空間相對于其他用于開發(fā)利用的國土空間所存在的競爭性控制過程,即構建“源”向外演化發(fā)展所要克服的阻力。在此,將阻力面概括為以下三類:(1)基于土地本身的自然生態(tài)特性對“源”演化產生的阻力;(2)為維持區(qū)域糧食安全,對基本農田采取的強制保護會對“源”演化產生阻力;(3)建設用地在合理程度上向外擴張對“源”演化產生的阻力?;谶@三層阻力面能夠對生態(tài)保護紅線劃定的“源”向外演化發(fā)展形成綜合阻力面。最后,在阻力面的影響下確定“源”向外演化的程度,從而得到不同生態(tài)安全格局情境下具有重要生態(tài)服務功能和生態(tài)環(huán)境敏感型土地的面積規(guī)模和空間位置,并對應于生態(tài)保護紅線的不同管控區(qū)域,確定生態(tài)保護紅線的范圍(圖2)。
3.1.5 拓展五:生態(tài)保護紅線的管控策略創(chuàng)新
劃定紅線本身不是目的,如何在發(fā)展的過程中嚴格守住生態(tài)保護紅線,使紅線真正“落地”,才是解決生態(tài)困境難題的關鍵。本文認為,可在已有分區(qū)管控的基礎上,采用更具針對性的清單式管控策略。
對生態(tài)保護紅線的一級管控區(qū),可實行正面清單式的管理和強度控制,分類提出允許準入的活動類型。正面清單式的管理能夠避免灰色地帶的出現(xiàn),只有清單上允許的行為才能進入生態(tài)保護紅線一級管控區(qū)。通過正面清單管控能夠分類指導以及更加嚴格地約束生態(tài)保護紅線一級管控區(qū)內的開發(fā)利用行為,照此清單進行準入行為的審批、監(jiān)管,在一定程度上提高了管控的效率。
對生態(tài)保護紅線的二級管控區(qū),可實行負面清單式的管控策略,以清單的方式明確列出禁止和限制進行開發(fā)利用的行業(yè)和活動等,除了這些明令禁止或限制的活動外,其他活動均可在不降低區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務功能和生態(tài)安全的前提下進入二級管控區(qū)。負面清單式的管控可按照國民經濟的門類、大類、種類和小類進行更為細致的清單設定。
對于已經在生態(tài)保護紅線區(qū)內開展的不符合清單要求的違法違規(guī)開發(fā)建設問題要積極進行整改,開展生態(tài)保護紅線區(qū)勘界立標,形成生態(tài)保護紅線區(qū)一張圖、一套數(shù)。
圖2 改進生態(tài)保護紅線劃定方法示意圖Fig.2 The diagram of the advanced method for the delineation of ecological red-line
結合已有的研究主體及對其做出的拓展,可以初步形成“定性—定量—定位—定策”的四位一體生態(tài)保護紅線研究框架體系(圖3)。具體來看:(1)界定生態(tài)保護紅線概念,選擇土地作為研究視角并對其內涵展開挖掘的研究范式形成了生態(tài)保護紅線的理論核心。其中概念是基礎,研究視角的確定使生態(tài)保護紅線的研究更具科學性和可操作性,對內涵的挖掘進一步明確了生態(tài)保護紅線的功能作用。以上理論核心共同形成了生態(tài)保護紅線的定性研究。(2)在技術方法層面,明確研究尺度也就確定了生態(tài)保護紅線劃定的操作范圍。在此基礎上,通過改進生態(tài)保護紅線的劃定方法,可得到生態(tài)保護紅線范圍的面積,即生態(tài)保護紅線的定量研究。(3)劃定生態(tài)保護紅線時,在確定了生態(tài)保護紅線范圍面積的同時也框定了生態(tài)保護紅線的空間位置,即完成了生態(tài)保護紅線的定位研究。(4)管控策略的創(chuàng)新是生態(tài)保護紅線劃定后,在實踐層面進行的探索,使生態(tài)保護紅線的管控策略適應社會的發(fā)展需求。反過來,管控策略也能夠引導實踐路徑的進一步優(yōu)化。由此,生態(tài)保護紅線研究的框架體系形成了理論核心、技術方法、實踐路徑相統(tǒng)一的研究脈絡,彼此之間相互聯(lián)系、相互促進。理論核心研究通過技術方法展開實踐探索,并為實踐路徑提供了依據(jù),也為制度、政策等管理體系提供決策支持,同時定策方面的研究將有助于實踐的開展、技術方法的完善與理論研究的深化[41]。
圖3 生態(tài)保護紅線研究框架體系初探Fig.3 A preliminary study on the systematic framework of ecological red-line
隨著自然資源要素綜合觀測網絡和大數(shù)據(jù)產業(yè)的發(fā)展,高端監(jiān)測探測技術裝備可以形成對自然資源全要素、全方位、全天候的監(jiān)測,在此基礎上形成的大數(shù)據(jù)分析計算,可在短時間內分析出主要污染源頭。因此,可借助自然資源調查監(jiān)測技術體系和大數(shù)據(jù)產業(yè)的成果,及時對生態(tài)保護紅線內的狀況進行定點和抽點監(jiān)測,掌握紅線內的生態(tài)環(huán)境狀況和動態(tài)變化過程,并對越線行為進行全方位的監(jiān)控。可將生態(tài)保護紅線信息植入行政審批系統(tǒng)和移動執(zhí)法終端,在進行項目審批時,能知曉項目是否觸碰紅線;在移動執(zhí)法時,能快速判定目標物在紅線內的確切位置。
對于生態(tài)保護紅線一級管控區(qū),由于區(qū)內存在生態(tài)環(huán)境極為敏感脆弱的區(qū)域,為了防止這些區(qū)域的生態(tài)環(huán)境進一步惡化,在區(qū)內實行正面清單式的管理和強度控制時,應考慮構建生態(tài)保護紅線區(qū)的生態(tài)修復技術體系。通過識別該生態(tài)保護紅線區(qū)內主要生態(tài)問題的演變規(guī)律、生態(tài)退化機理等,對應研發(fā)一批生態(tài)保護修復的關鍵設備和核心技術并將其納入正面清單內予以應用,從而支撐生態(tài)保護紅線區(qū)內生態(tài)敏感脆弱區(qū)域自然資源源頭保護和全過程的修復治理,提升生態(tài)保護紅線區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)服務能力,并最終提升區(qū)域的資源環(huán)境承載力。
生態(tài)保護紅線劃定后是否能夠產生預期的效果和作用,是否能使區(qū)域生態(tài)環(huán)境安全得到改善和提升,能夠取得多少生態(tài)收益,以及對區(qū)域的社會經濟發(fā)展會產生何種影響,這些疑問還需要通過建立生態(tài)保護紅線實施評價體系做進一步研究。如通過生態(tài)服務評價對生態(tài)保護紅線實施效果進行評價[42],根據(jù)評價結果,找出生態(tài)保護紅線劃定成果存在的不足,并及時做出補救。
生態(tài)保護紅線的劃定勢必會影響紅線區(qū)內相關主體在原有國土空間上的生活方式和開發(fā)利用行為,從法律的角度看,剝奪了其對自然資源的使用權與發(fā)展權。如果不對生態(tài)保護紅線區(qū)內的利益受損主體進行補償,就會嚴重影響到他們保護生態(tài)環(huán)境的積極性,同時也有悖于社會公平原則。然而,當前絕大部分地區(qū)僅在生態(tài)保護紅線管理條例中籠統(tǒng)地提出要建立健全生態(tài)補償機制,卻并未解答生態(tài)保護紅線區(qū)生態(tài)補償機制的運作機理等關鍵問題。因此,在未來的研究中,探索生態(tài)保護紅線區(qū)生態(tài)補償制度的運作機理等問題具有極其重要的意義。
生態(tài)保護紅線是國土空間規(guī)劃體系的重要組成。本文首先從概念界定、劃定方法、管控策略這三個方面對已有生態(tài)保護紅線研究的主體內容進行了梳理。其次,對生態(tài)保護紅線的研究范疇做出適當拓展后,構建了“定性—定量—定位—定策”的四位一體生態(tài)保護紅線研究框架體系。最后,提出未來生態(tài)保護紅線的研究,應圍繞自然資源監(jiān)測技術在生態(tài)保護紅線監(jiān)管中的應用、生態(tài)保護紅線區(qū)生態(tài)修復技術、生態(tài)保護紅線實施評價、生態(tài)保護紅線區(qū)生態(tài)補償?shù)倪\作機理等方面展開。
新的國土空間規(guī)劃體系下,生態(tài)保護紅線作為推進生態(tài)文明建設所必需采取的必要行政手段,是政府根據(jù)未來一定時期區(qū)域對生態(tài)環(huán)境保護的客觀要求以及對國土空間開發(fā)利用的實際需要,通過行使規(guī)劃權來配置和管理國土資源,是一種公權力,屬于公共管理的范疇,本文在該范疇下討論了生態(tài)保護紅線研究框架體系的構建問題。但實際上,生態(tài)保護紅線的研究,還涉及到諸多與生態(tài)學機理與過程有關的理論與方法,受作者能力所限,暫未從生態(tài)學范疇出發(fā)對生態(tài)保護紅線進行更多的探討。因此,今后有必要通過多學科交叉融合對生態(tài)保護紅線展開更為深入的研究。最后,需要強調的是,從構筑國土空間規(guī)劃體系而言,生態(tài)保護紅線的正確認知、科學劃定、有效監(jiān)管、合理配套措施等任重道遠。