科研經(jīng)費(fèi)投入與高校專利創(chuàng)新關(guān)系的研究

傅衛(wèi)東

摘? 要：以2006-2016年我國本科院校作為研究樣本，采用多元線性回歸方法檢驗(yàn)了科研經(jīng)費(fèi)投入對于高校專利創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)我國持續(xù)不斷增加的科研經(jīng)費(fèi)投入顯著促進(jìn)我國高校專利申請和授權(quán)數(shù)量的增長。不過，西部地區(qū)當(dāng)期科研經(jīng)費(fèi)投入并未顯著引起高校專利申請和授權(quán)數(shù)量的增加，而是在滯后的第二期才顯著促進(jìn)高校專利數(shù)的增加。在理論上證實(shí)了科研經(jīng)費(fèi)投入對于高校專利創(chuàng)新能力提升的有效性，為制定下一階段的科研經(jīng)費(fèi)分配政策提供了一定的借鑒作用。

關(guān)鍵詞：科研經(jīng)費(fèi);科研創(chuàng)新;專利申請;專利授權(quán)

中圖分類號：G640 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：2096-000X（2019）24-0027-04

Abstract： Taking 2006-2016 Chinese undergraduate colleges as a research sample， the multivariate linear regression method was used to test the impact of research funding on university patent innovation. The study found that China's continuous increase in research funding has significantly increased the number of patent applications and authorizations in China's universities. However， the current investment in scientific research in the western region did not significantly increase the number of patent applications and authorizations in universities， but in the second phase of the lag， it significantly promoted the increase in the number of patents in universities. This paper theoretically confirms the usefulness of research funding， and draws lessons for the formulation of the next phase of research funding allocation policy.

Keywords： research funding; research and innovation; patent application; patent authorization

一、概述

我國研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入逐年增加，2016年和2017年分別為1.57萬億和1.75萬億，年增長率分別為10.6%和11.6%。從橫向來看，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量目前僅次于美國，居世界第二位。大力投入科研經(jīng)費(fèi)會改善基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的科研環(huán)境，提高科研工作者的待遇，激發(fā)科研創(chuàng)新的活力。高校作為科研創(chuàng)新基地之一，也是科研經(jīng)費(fèi)投入的直接受益對象?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入會在一定程度上提高和改善高?？蒲协h(huán)境，有助于高校引進(jìn)人才。那么，科研經(jīng)費(fèi)投入的增加會顯著促進(jìn)高校專利創(chuàng)新嗎？現(xiàn)有的研究主要圍繞企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入與科研創(chuàng)新之間的關(guān)系展開（溫珂，張敬和宋琦，2013;俞立平，2015），鮮有文獻(xiàn)研究高等院?？蒲型度肱c科研產(chǎn)出之間的關(guān)系。由于高?？蒲袛?shù)據(jù)難以獲取，現(xiàn)有的相關(guān)研究多以個(gè)別高校作為研究對象，研究高?？蒲型度肱c產(chǎn)出的關(guān)系，但是相關(guān)研究缺乏普遍性，難以得出整體的研究結(jié)論。鑒于此，本文以省級行政單位作為研究樣本，研究省級行政單位科研經(jīng)費(fèi)投入對該區(qū)域所有本科院校專利創(chuàng)新能力的影響。不僅揭示了科研經(jīng)費(fèi)投入對高校專利創(chuàng)新的作用機(jī)理，以便更好地促進(jìn)我國高?？蒲袆?chuàng)新;而且還可以深入認(rèn)識到科研經(jīng)費(fèi)對于高校科研的重要性，為下一階段制定更為科學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)投入和分配政策提供理論上的借鑒。

過往研究為科研經(jīng)費(fèi)投入對于科研創(chuàng)新的影響提供了豐富的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。一方面，科研經(jīng)費(fèi)投入會促進(jìn)微觀主體的科研創(chuàng)新。面對外部競爭壓力，企業(yè)需要升級原有產(chǎn)品和研發(fā)新產(chǎn)品的方法來保證甚至是擴(kuò)大市場份額。研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入則可以有效地提升企業(yè)研發(fā)能力，增加企業(yè)專利的數(shù)量，促進(jìn)企業(yè)新產(chǎn)品的研發(fā)，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益（Griliches，1981;Lev and Sougiannis，1996; Rousseau，1997; 李濤，傅新紅和蔣謙，2008）?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入的另一類受益主體是高校等科研機(jī)構(gòu)。我國高校等科研機(jī)構(gòu)一般都為非盈利性質(zhì)的事業(yè)單位，其自身不具備盈利能力。所以科研機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)主要來自于政府的科研經(jīng)費(fèi)撥款以及來自于橫向課題?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入可以顯著增加科研機(jī)構(gòu)的專利申請與授權(quán)數(shù)、著作數(shù)、論文數(shù)、被采納的報(bào)告數(shù)和獲獎(jiǎng)成果（謝亞蘭，2008;俞立平和彭長生，2013）。另一方面，科研經(jīng)費(fèi)投入還可以促進(jìn)區(qū)域科研創(chuàng)新。國家間的科技競爭依然十分激烈，美國、中國和歐盟等國家逐年增加科研經(jīng)費(fèi)投入，使得這些國家和地區(qū)的科技創(chuàng)新能力都有較大幅度的提升（National Science Board，2016）。張治河，馮陳澄和李斌等（2014）通過研究科技投入對國家創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)科技資金的投入可以通過科研人員來提高企業(yè)和高?？蒲袆?chuàng)新?；谝陨衔墨I(xiàn)，本文通過研究各個(gè)省級行政區(qū)域科研經(jīng)費(fèi)投入來進(jìn)一步探究區(qū)域科研經(jīng)費(fèi)投入對微觀主體高校專利創(chuàng)新的影響。

基于以上背景，本文以2006～2016年中國內(nèi)地31個(gè)省級行政區(qū)域的本科院校為研究樣本，研究各個(gè)省級行政區(qū)域科研經(jīng)費(fèi)投入對于高校專利創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）從全國總體情況來看，全國各個(gè)省級行政區(qū)域科研經(jīng)費(fèi)投入可以顯著促進(jìn)高校專利創(chuàng)新;（2）從分樣本來看，出現(xiàn)了區(qū)域差異。東西部地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入對于高校專利創(chuàng)新的促進(jìn)作用較為顯著，而西部地區(qū)則不顯著。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)的科研基礎(chǔ)較差，科研經(jīng)費(fèi)投入會出現(xiàn)滯后的顯著促進(jìn)效應(yīng)。西部地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入會在滯后兩期才能對高校創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。本文采用實(shí)證方法證實(shí)各個(gè)省級行政區(qū)域科研經(jīng)費(fèi)投入顯著促進(jìn)高校科研創(chuàng)新，但是區(qū)域間的科研基礎(chǔ)不同導(dǎo)致西部地區(qū)出現(xiàn)滯后的促進(jìn)效應(yīng)。

本文的主要貢獻(xiàn)如下：（1）補(bǔ)充增加了相關(guān)文獻(xiàn)。本文從區(qū)域科研投入與創(chuàng)新角度研究，發(fā)現(xiàn)科研投入會顯著促進(jìn)區(qū)域內(nèi)高校專利的增加。同時(shí)也發(fā)現(xiàn)西部地區(qū)科研投入存在滯后的促進(jìn)作用。（2）將宏觀的科研政策與微觀的受益主體相聯(lián)系。本文將科研經(jīng)費(fèi)投入的宏觀政策與高校微觀主體相聯(lián)系，證實(shí)了科研投入政策可以有效刺激科研創(chuàng)新，在一定程度上為下一步制定科學(xué)合理的政策提供理論借鑒。

余下結(jié)構(gòu)安排為：第二部分是理論分析與研究假設(shè);第三部分是研究設(shè)計(jì);第四部分是實(shí)證檢驗(yàn);第五部分是本文的研究結(jié)論。

二、理論分析與研究假設(shè)

我國目前面臨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的困境，企業(yè)需要由最初的資源密集和勞動力密集的發(fā)展模式轉(zhuǎn)向知識密集型發(fā)展模式。而科技創(chuàng)新是促成產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的重要手段。高校知識創(chuàng)新能力較強(qiáng)，在科研創(chuàng)新體系中的地位最為突出，是國家科研創(chuàng)新的原動力（游小珺，杜德斌和張斌豐等，2014），可以有效地為社會提供科技創(chuàng)新。高校作為非營利性事業(yè)單位，其科研經(jīng)費(fèi)需要組織外部的投入：1. 政府投入的科研經(jīng)費(fèi)。政府每年會向高校投入一定量的經(jīng)費(fèi)用于學(xué)校的科研創(chuàng)新活動，這是高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的主要來源渠道。2. 來自企業(yè)等組織的社會資本。企業(yè)等社會組織也具有產(chǎn)品研發(fā)、專利創(chuàng)新和技術(shù)升級等需求，高?？梢耘c社會組織合作，利用社會資本來實(shí)施科研創(chuàng)新活動。3. 銀行科技貸款。從銀行貸款獲得科研經(jīng)費(fèi)來緩解科研經(jīng)費(fèi)緊張的局面。不過待貸款期限到期時(shí)需要高校及時(shí)償還貸款，對于高校而言具有還款壓力以及科研失敗的壓力。

高?？蒲薪?jīng)費(fèi)與地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入相關(guān)。地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入較多，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入也較充足，有利于高校科研創(chuàng)新。自中共十八大以來，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度持續(xù)提升。2014年中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到2.02%，首次突破2%;2016年為2.11%，2017年進(jìn)一步上升至2.12%后，已經(jīng)比2012年提高了0.21個(gè)百分點(diǎn)，高達(dá)1.75萬億元。在此背景下，我國高校獲得的科研經(jīng)費(fèi)也在逐年增加。所以各地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)總投入越多，高校獲取的科研經(jīng)費(fèi)也越多，可以從科研資金上保證專利創(chuàng)新的開展。國外大量研究已經(jīng)證實(shí)了科研經(jīng)費(fèi)投入會促進(jìn)專利產(chǎn)出（Arrow，1962;Romer，1986;Griliches，1979，1986）。國內(nèi)學(xué)者也找到了各地區(qū)政府大力投入科研經(jīng)費(fèi)會顯著促進(jìn)提高科研創(chuàng)新能力的證據(jù)（李惠娟和朱福興2008;江濤，傅新紅和蔣謙，2008）。因此，我國各個(gè)省級行政區(qū)域科研經(jīng)費(fèi)投入越多，該地區(qū)高校專利創(chuàng)新能力也會越大。鑒于以上分析，本文提出假設(shè)H。

假設(shè)H：我國各省、市、自治區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入會顯著促進(jìn)該地區(qū)高校專利創(chuàng)新能力的提升。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究樣本與數(shù)據(jù)

本文選取2006-2016年中國內(nèi)地31個(gè)省級行政區(qū)域的本科院校作為研究樣本，研究區(qū)域科研經(jīng)費(fèi)投入對于各地區(qū)高校專利創(chuàng)新的影響。數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫，部分缺失的數(shù)據(jù)從《中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒》手工補(bǔ)齊。最終，得到連續(xù)11年，343個(gè)截面數(shù)據(jù)。此外，本文對有效連續(xù)的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行了首尾1%水平上的Winsorize處理，選用Stata14作為統(tǒng)計(jì)軟件。

因研究區(qū)域科研創(chuàng)新的需求，本文按照統(tǒng)計(jì)局2003年標(biāo)準(zhǔn)將北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西、海南12個(gè)省、自治區(qū)、直轄市劃分為東部地區(qū);山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9個(gè)省、自治區(qū)劃分為中部地區(qū);四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆10個(gè)省、自治區(qū)、直轄市劃分為西部地區(qū)。

（二） 變量選取

1. 因變量：本文采用各個(gè)省、市、自治區(qū)總的高校專利申請數(shù)（Apply）和專利授權(quán)數(shù)（Auth）作為衡量高校專利創(chuàng)新的替代變量。

2. 自變量：科研經(jīng)費(fèi)投入（R&D）。各個(gè)省、市、自治區(qū)投入的科研經(jīng)費(fèi)總量。

3. 控制變量：本文還選取教育經(jīng)費(fèi)投入（Invest）、高校數(shù)量（College）、人均地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）、人口數(shù)（Popu）、企業(yè)單位數(shù)（Company）、科學(xué)技術(shù)支出（Scicost）、固定資產(chǎn)投資總計(jì)（Asset）和居民消費(fèi)水平（Consume）八個(gè)指標(biāo)作為控制變量。具體的變量定義見表1。

（三）模型設(shè)計(jì)

為了檢驗(yàn)各地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入對于高校專利創(chuàng)新的影響，本文將科研經(jīng)費(fèi)投入數(shù)量作為自變量，專利申請和專利授權(quán)數(shù)量作為因變量，考察自變量和因變量之間的相關(guān)關(guān)系，即檢驗(yàn)回歸系數(shù)β1的符號。如果β1顯著為正數(shù)，說明科研經(jīng)費(fèi)投入可以顯著促進(jìn)高校專利創(chuàng)新能力的提高;否則該促進(jìn)效應(yīng)失效。

其中，ε為誤差項(xiàng)。

四、實(shí)證分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)分析

表2的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，我國各個(gè)地區(qū)的平均專利申請數(shù)和授權(quán)數(shù)分別為3286.69件和1000.10件。但是它們的最大值和最小值之間的差距較大，專利申請的最大值為19766.00件，最小值僅1.00件;專利授權(quán)的最大值為8373.00件，最小值僅0.00件。各地的科研經(jīng)費(fèi)投入的平均值為206.20億元，但是投入最多的地區(qū)為1506.51億元，最少省份僅有0.07億元。從專利申請、專利授權(quán)和科研經(jīng)費(fèi)投入的標(biāo)準(zhǔn)差分別為4157.87、1649.45和332.56，再次說明我國各個(gè)地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入差距較大，同時(shí)專利產(chǎn)出量也存在地區(qū)間的差異。那么，地區(qū)間科研經(jīng)費(fèi)投入的差異是否是引起各地區(qū)專利產(chǎn)出差異的原因呢？接下來本文進(jìn)一步分析科研經(jīng)費(fèi)投入與高校專利創(chuàng)新之間的關(guān)系。

（二）科研經(jīng)費(fèi)投入與專利創(chuàng)新

為了提高本地區(qū)的科研創(chuàng)新能力，我國各個(gè)省、市、自治區(qū)都會投入科研經(jīng)費(fèi)來促進(jìn)本地區(qū)研發(fā)能力的提升。其中，高等院校作為科研創(chuàng)新的重要部門，也會獲得科研經(jīng)費(fèi)的支助，以便更好地為社會提供科技支持。為了研究科研經(jīng)費(fèi)投入與高?？蒲袆?chuàng)新之間的關(guān)系，本文采用2006-2016年的全國高校省級截面數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了科研經(jīng)費(fèi)投入對于高校專利產(chǎn)出的影響，結(jié)果見表3。從全國各地區(qū)總樣本來看，即表3的（1）和（5）列顯示回歸系數(shù)顯著為正，說明科研經(jīng)費(fèi)投入可以顯著促進(jìn)專利申請數(shù)量和專利授權(quán)數(shù)量的增加，這與本文的研究假設(shè)一致。我國每投入一個(gè)單位的科研經(jīng)費(fèi)，可以有效促進(jìn)1.64個(gè)專利申請數(shù)量的增加，0.94個(gè)專利授權(quán)數(shù)量的增加。總體上而言，我國科研經(jīng)費(fèi)投入可以有效地促進(jìn)高校專利創(chuàng)新能力的提高。

我國幅員遼闊，教育資源和科研基礎(chǔ)存在較大的差異，科研經(jīng)費(fèi)投入對高校專利創(chuàng)新能力的影響效力存在差異。直接采用全國總樣本得到的回歸結(jié)果，暗含的假設(shè)是東中西各地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入對于高校專利創(chuàng)新的影響系數(shù)大小一樣，強(qiáng)行回歸可能會面臨方程誤設(shè)的問題（黨力，楊瑞龍和楊繼東，2015）。參考相關(guān)文獻(xiàn)（周黎安，2007;胡旭陽，史晉川，2008）的做法，本文拆分全國總樣本拆分為東中西三個(gè)地區(qū)，采用分地區(qū)樣本再次檢驗(yàn)科研經(jīng)費(fèi)投入對高校專利創(chuàng)新能力的影響。從（2）至（4）列的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，東部地區(qū)和中部地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入可以顯著提高高校專利申請數(shù)量的增加。但是西部地區(qū)回歸系數(shù)雖然為正數(shù)，但是并不顯著。從（6）至（8）列的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，東部地區(qū)和中部地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入可以顯著提高高校專利授權(quán)數(shù)量的增加。但是西部地區(qū)并不能顯著提高專利授權(quán)數(shù)量的增加。西部地區(qū)的科研經(jīng)費(fèi)投入并不能顯著促進(jìn)西部高校專利創(chuàng)新的提升，這很可能與西部地區(qū)科研基礎(chǔ)有關(guān)，下文將深入研究其內(nèi)在原因。

（三）西部滯后效應(yīng)

上文的回歸結(jié)果顯示，只有西部地區(qū)當(dāng)年科研經(jīng)費(fèi)投入并不能顯著促進(jìn)高校專利創(chuàng)新。究其原因是因?yàn)?，東中部地區(qū)的高等教育和科研基礎(chǔ)都明顯好于西部地區(qū)，這是導(dǎo)致西部地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入不能在當(dāng)年形成科研成果的原因之一。所以，西部地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入可能會滯后影響高校專利創(chuàng)新。本文采用滯后兩期的專利申請和專利授權(quán)數(shù)作為因變量，檢驗(yàn)西部地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入對于它們的影響，結(jié)果見于表4。第（1）和（2）列的回歸系數(shù)顯著為9.53和5.95，這說明西部地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入可以顯著促進(jìn)西部高校專利創(chuàng)新能力的提高，只不過該促進(jìn)效應(yīng)會滯后兩期出現(xiàn)。換而言之，每投入一個(gè)單位的科研經(jīng)費(fèi)，會在兩期以后促進(jìn)高校專利申請數(shù)量增加9.53個(gè)單位，專利授權(quán)數(shù)量增加5.95個(gè)單位。這與1996年lev和Sougiannis的研究發(fā)現(xiàn)一致，R&D費(fèi)用的效益具有明顯滯后性，其效益持續(xù)期有明顯的不同。西部地區(qū)高校教育水平較落后，高校的科研基礎(chǔ)較差，科研經(jīng)費(fèi)投入難以在短期內(nèi)轉(zhuǎn)化為科研產(chǎn)出。但是科研經(jīng)費(fèi)投入有利于高校前期提高其科研基礎(chǔ)，改善科研環(huán)境，在滯后兩期時(shí)才可以促進(jìn)高校專利創(chuàng)新能力的提高。

五、研究結(jié)論

本文以2006-2016年我國省級高校專利創(chuàng)新作為研究對象，采用多元線性回歸的方法檢驗(yàn)了科研經(jīng)費(fèi)投入對于高校專利申請和授權(quán)數(shù)量的影響?？紤]到區(qū)域性的差異，本文將樣本分為東中西三個(gè)地區(qū)，檢驗(yàn)各個(gè)地區(qū)的促進(jìn)效應(yīng)。具體而言，研究發(fā)現(xiàn)：1. 從全國總體而言，科研經(jīng)費(fèi)投入可以顯著促進(jìn)高校專利創(chuàng)新。但是該促進(jìn)效應(yīng)在東中部地區(qū)顯著有效，西部地區(qū)則失效。2. 進(jìn)一步深化研究西部地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)投入不能顯著促進(jìn)當(dāng)期專利創(chuàng)新的原因，發(fā)現(xiàn)西部地區(qū)由于高?？蒲谢A(chǔ)較差，不能在短期內(nèi)形成科研產(chǎn)出，但是會在滯后兩期顯著促進(jìn)高校專利申請和授權(quán)數(shù)量的增加?？傊蒲薪?jīng)費(fèi)投入可以有效提升高校專利創(chuàng)新能力，但是會在西部地區(qū)形成滯后效應(yīng)。

為了提高我國科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，更好提高我國各地區(qū)高校專利創(chuàng)新能力，本文提出以下建議：1. 持續(xù)增加科研經(jīng)費(fèi)投入。雖然我國持續(xù)不斷地增加科研經(jīng)費(fèi)投入，但是總體上科研經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比率偏低。國家需要加大科研經(jīng)費(fèi)投入力度，持續(xù)促進(jìn)科研創(chuàng)新能力的提高。2. 提升西部地區(qū)科研基礎(chǔ)。西部地區(qū)由于科研基礎(chǔ)較差，難以快速有效地將科研經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化為科研成果。一方面，西部地區(qū)應(yīng)該大力引進(jìn)科研人才，為高校帶去新鮮的血液來提升科研基礎(chǔ);另一方面，定期委派教師去知名科研機(jī)構(gòu)參加學(xué)習(xí)，建立長期交流學(xué)習(xí)關(guān)系，提升西部高?？蒲袑?shí)力。3. 與企業(yè)等社會團(tuán)體合作，利用社會資本增加科研經(jīng)費(fèi)。企業(yè)等社會團(tuán)體也具有科研創(chuàng)新的需求，高校可以與其合作將其智力資本與企業(yè)的資金相結(jié)合激發(fā)科研創(chuàng)新活力。

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