依據(jù)附圖修改及對(duì)附圖修改是否超范圍的判定

劉文麗

【摘要】本文在闡釋審查指南中對(duì)附圖部分的修改規(guī)定的基礎(chǔ)上，對(duì)附圖修改的情況進(jìn)行分析，并通過(guò)具體案例分析依據(jù)附圖修改和對(duì)附圖修改是否超范圍的判定過(guò)程。

【關(guān)鍵詞】依據(jù)附圖修改;對(duì)附圖修改;超范圍

引言

說(shuō)明書(shū)附圖所涉及到的修改問(wèn)題可分為：依據(jù)附圖修改和對(duì)附圖修改，其通常分別指依據(jù)附圖對(duì)權(quán)利要求書(shū)和/或說(shuō)明書(shū)進(jìn)行修改，及依據(jù)權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)對(duì)附圖進(jìn)行修改。

在判斷依據(jù)附圖對(duì)權(quán)利要求書(shū)和/或說(shuō)明書(shū)進(jìn)行修改或依據(jù)權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)對(duì)附圖進(jìn)行修改時(shí)要格外謹(jǐn)慎。因?yàn)?，基于原始文字未必能判讀出附圖每一個(gè)細(xì)節(jié)，依據(jù)附圖未必能得出權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中未明確記載的特征，特別是當(dāng)附圖細(xì)節(jié)與文字說(shuō)明沒(méi)有對(duì)應(yīng)記載時(shí)，通常易忽略到某些細(xì)節(jié)，從而不能依據(jù)原始的申請(qǐng)文件直接地判讀到這些信息或者修改附圖時(shí)找到合適的依據(jù)。因此判斷依據(jù)附圖修改及對(duì)附圖修改是否超范圍是值得探討的。

1依據(jù)附圖修改及對(duì)附圖修改的相關(guān)規(guī)定

現(xiàn)行審查指南中對(duì)附圖部分的修改規(guī)定如下：

審查指南第二部分第八章5.2.2.2關(guān)于允許的修改中規(guī)定（9）修改附圖。刪除附圖中不必要的詞語(yǔ)和注釋?zhuān)蓪⑵溲a(bǔ)入說(shuō)明書(shū)文字部分之中;修改附圖中的標(biāo)記使之與說(shuō)明書(shū)文字部分相一致;在文字說(shuō)明清楚的情況下，為使局部結(jié)構(gòu)清楚起見(jiàn)，允許增加局部放大圖;修改附圖的阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)，使每幅圖使用一個(gè)編號(hào)。

審查指南第二部分第八章第5.2.3節(jié)不允許的修改一節(jié)中，第5.2.3.1節(jié)規(guī)定了不允許的增加，包括七種情形：其中與附圖內(nèi)容的引入相關(guān)的情形有：（1）將某些不能從原說(shuō)明書(shū)（包括附圖）和/或權(quán)利要求書(shū)中直接明確認(rèn)定的技術(shù)特征寫(xiě)入權(quán)利要求和/或說(shuō)明書(shū);（2）為使公開(kāi)的發(fā)明清楚或者使權(quán)利要求完整而補(bǔ)入不能從原說(shuō)明書(shū)（包括附圖）和/或權(quán)利要求書(shū)中直接地、毫無(wú)疑義地確定的信息;（3）增加的內(nèi)容是通過(guò)測(cè)量附圖得出的尺寸參數(shù)技術(shù)特征;（7）增補(bǔ)原說(shuō)明書(shū)中未提及的附圖，一般是不允許的;如果增補(bǔ)背景技術(shù)的附圖，或者將原附圖中的公知技術(shù)附圖更換為最接近現(xiàn)有技術(shù)的附圖，則應(yīng)當(dāng)允許。

由此看出，現(xiàn)行指南試圖列舉關(guān)于附圖修改的各種方式，從而將其分為允許修改或不允許修改。但是，審查實(shí)踐過(guò)程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的復(fù)雜的過(guò)程，審查指南不可能窮舉出有可能出現(xiàn)的各種修改方式，并且判定的過(guò)程案情變化較多，僅憑允許修改或不允許修改所列舉的方式很難涵蓋所有情況。但是，修改初衷大致為當(dāng)申請(qǐng)人希望附圖中的某些特征或信息概括到權(quán)利要求進(jìn)行保護(hù)的情形時(shí)，他會(huì)依據(jù)附圖進(jìn)行如是修改;而在附圖中出現(xiàn)錯(cuò)誤或缺失時(shí)，則會(huì)依據(jù)申請(qǐng)的文字記載進(jìn)行修改或補(bǔ)充。

2對(duì)依據(jù)附圖的修改是否超范圍的案例分析

為了判定依據(jù)附圖的修改是否超范圍，需要考慮的整個(gè)的原始申請(qǐng)的內(nèi)容，而不僅僅是說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。

案例1（復(fù)審委員會(huì)第9414號(hào)決定）：涉及一種投影顯示裝置[1]，如附圖所示：

修改后增加的特征：光學(xué)引擎（2a）的大部分位于相比較屏幕（5a）而言的反射鏡（4a）一側(cè)。

說(shuō)明書(shū)第5頁(yè)第17-19行的記載，僅能獲知光學(xué)引擎的一部分從前面比屏幕突出一個(gè)長(zhǎng)度，本發(fā)明的顯示裝置的寬度，即從顯示裝置的外殼導(dǎo)屏幕表面的長(zhǎng)度比常規(guī)顯示裝置的寬度小，但沒(méi)有任何關(guān)于光學(xué)引擎相對(duì)于屏幕的體積比例的描述，也無(wú)法根據(jù)上述的內(nèi)容推導(dǎo)上述的比例關(guān)系，圖中示出的與屏幕的相比，光學(xué)引擎的絕大部分都被安裝在反射鏡一側(cè)，但說(shuō)明書(shū)僅是示意性的，而且圖上均為投影裝置的側(cè)視圖，不能全面反映出光學(xué)引擎在投影裝置內(nèi)的設(shè)置位置以及相對(duì)于屏幕的體積比例。因此上述修改超出了原說(shuō)明書(shū)和原權(quán)利要求的記載范圍，其不符合專(zhuān)利法33條的規(guī)定。

本案例偏重于從說(shuō)明書(shū)的字面和圖面判斷增加的特征是否能直接地、毫無(wú)疑義地確定，這種情況也較高地衡量本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)附圖公開(kāi)情況的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn);當(dāng)然本案較忽略本領(lǐng)域普通技術(shù)人員根據(jù)說(shuō)明書(shū)和附圖記載的信息結(jié)合申請(qǐng)時(shí)的技術(shù)常識(shí)而得出內(nèi)容。

3對(duì)附圖修改是否超范圍的案例分析

案例1（CN102588746A）：傳統(tǒng)管道內(nèi)檢測(cè)方法普遍存在硬件復(fù)雜、功耗大以及對(duì)檢測(cè)對(duì)象敏感等問(wèn)題，已經(jīng)嚴(yán)重制約了在線(xiàn)、長(zhǎng)距離、小型化的內(nèi)檢測(cè)裝置的發(fā)展，因此發(fā)展新型內(nèi)檢測(cè)方法以克服上述方法的問(wèn)題，降低管道內(nèi)檢測(cè)技術(shù)軟硬件開(kāi)銷(xiāo)和功耗，發(fā)展易于微型化的管道內(nèi)檢測(cè)技術(shù)已經(jīng)成為現(xiàn)今液體管道內(nèi)檢測(cè)技術(shù)迫切需要解決的問(wèn)題。本案例涉及的是一種主動(dòng)電場(chǎng)液體輸送管道內(nèi)檢測(cè)裝置，附圖如下：

第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)后，申請(qǐng)人提交意見(jiàn)陳述書(shū)和修改后的摘要附圖和說(shuō)明書(shū)附圖1，其中申請(qǐng)人在修改后的摘要附圖和說(shuō)明書(shū)附圖1標(biāo)注出發(fā)射電極1-2的上發(fā)射電極1-2-1和下發(fā)射電極1-2-2間圖上中心線(xiàn)距離L，并將原來(lái)標(biāo)注于一發(fā)射電極和一接收電極之間的中心線(xiàn)距離N更正為兩個(gè)接收電極之間的中心線(xiàn)距離N。

討論點(diǎn)在于：說(shuō)明書(shū)附圖有修改，關(guān)于將原來(lái)標(biāo)注于一發(fā)射電極和一接收電極之間的中心線(xiàn)距離N更正為兩個(gè)接收電極之間的中心線(xiàn)距離N，并將兩個(gè)發(fā)射電極之間的距離L在附圖中用中心線(xiàn)距離標(biāo)注出來(lái)，這樣做是否超范圍？“相互距離”、“距離”以及附圖標(biāo)注的電極中心線(xiàn)距離之間的關(guān)系是什么？

判斷修改超范圍時(shí)也應(yīng)當(dāng)站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，從本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度出發(fā)理解原始申請(qǐng)文件及修改后的文件。本案中原始申請(qǐng)文件已經(jīng)標(biāo)注的其它距離均為電極中心線(xiàn)的距離，根據(jù)慣例，與上述距離性質(zhì)相同的距離也應(yīng)當(dāng)是標(biāo)注中心線(xiàn)的距離，因此上述對(duì)附圖標(biāo)注的修改并沒(méi)有從實(shí)質(zhì)上改變尺寸的大小及其關(guān)系，根據(jù)這種理解，認(rèn)為上述修改未超范圍。

通過(guò)本案可知，對(duì)說(shuō)明書(shū)附圖的修改要考慮附圖中其它標(biāo)注的情況并結(jié)合慣例書(shū)寫(xiě)然后進(jìn)行判定。

上文介紹的修改超范圍是針對(duì)附圖的修改，附圖是本申請(qǐng)中特殊的載體，在考慮其修改是否超范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度出發(fā)對(duì)說(shuō)明書(shū)附圖的修改要考慮附圖中其它標(biāo)注的情況并結(jié)合慣例書(shū)寫(xiě)然后進(jìn)行判定，對(duì)附圖的修改不只要看特征直觀(guān)的變化要結(jié)合整個(gè)申請(qǐng)的特征關(guān)系來(lái)判定。

4結(jié)束語(yǔ)

說(shuō)明書(shū)附圖是公開(kāi)發(fā)明的文件整體的組成部分，依據(jù)附圖修改和對(duì)附圖修改是否超范圍的判定根據(jù)專(zhuān)利法和指南相關(guān)規(guī)定進(jìn)行判定。依據(jù)附圖修改，審查員應(yīng)站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的高度要注意其通過(guò)附圖可毫無(wú)疑義確定，沒(méi)有帶入不能確定的新特征即可接受;在考慮技術(shù)特征時(shí)，也得考慮該技術(shù)特征在這個(gè)技術(shù)方案中所起的作用即功能，并結(jié)合方案整體考慮。對(duì)附圖修改要均照原權(quán)利要求和說(shuō)明書(shū)是否可毫無(wú)疑義判定，在確定時(shí)，要考慮附圖中其它標(biāo)注的情況并結(jié)合慣例書(shū)寫(xiě)、通常表達(dá)然后進(jìn)行判定;同時(shí)對(duì)附圖的修改不只要看特征直觀(guān)的變化要結(jié)合整個(gè)申請(qǐng)的特征關(guān)系來(lái)判定。

上述為筆者個(gè)人對(duì)依據(jù)附圖修改和對(duì)附圖修改是否超范圍判定的觀(guān)點(diǎn)，存在不足，將進(jìn)一步研究學(xué)習(xí)。

參考文獻(xiàn)

[1]陳立等.歐洲、美國(guó)、日本和中國(guó)專(zhuān)利體系對(duì)基于附圖所作修改是否超范圍的認(rèn)定.審查業(yè)務(wù)通訊.第33期.