結(jié)合復(fù)審談超范圍的認(rèn)定與判斷

張真

摘 要：在實(shí)際審查業(yè)務(wù)中，超范圍的判斷相對(duì)難以把握。本文從實(shí)際案例出發(fā)，根據(jù)審查過(guò)程中審查員與申請(qǐng)人雙方的意見(jiàn)內(nèi)容、雙方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，以及復(fù)審委員會(huì)對(duì)于同一問(wèn)題的認(rèn)定結(jié)果，深入分析不同類(lèi)型超范圍的認(rèn)定和判斷。通過(guò)比較分析，探討在實(shí)際審查工作中如何客觀準(zhǔn)確地理解和實(shí)踐“直接地、毫無(wú)疑義地確定”。

關(guān)鍵詞：超范圍 直接 毫無(wú)意義 概括 組合

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2014）04（a）-0204-02

專(zhuān)利法第三十三條規(guī)定：申請(qǐng)人可以對(duì)其專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍。審查指南[1]進(jìn)一步規(guī)定：原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍包括原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)文字記載的內(nèi)容和根據(jù)原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)文字記載的內(nèi)容以及說(shuō)明書(shū)附圖能直接地、毫無(wú)疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容。通常，申請(qǐng)人在專(zhuān)利申請(qǐng)的審查過(guò)程中為了克服審查員指出的申請(qǐng)文件的缺陷從而使其能夠獲得授權(quán)，大都存在修改申請(qǐng)文件的情況，而審查員對(duì)修改文件的審查又必然涉及到對(duì)專(zhuān)利法第三十三條的理解和使用。

1 案例分析

原始權(quán)利要求如下。

（1）一種減少無(wú)線(xiàn)信號(hào)中的譜線(xiàn)的方法，包括：產(chǎn)生包括多個(gè)脈沖的碼字；響應(yīng)該碼字，產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制的子波；用發(fā)送數(shù)據(jù)的比特調(diào)制該多個(gè)碼字調(diào)制的子波以形成多個(gè)數(shù)據(jù)調(diào)制子波；發(fā)射該多個(gè)數(shù)據(jù)調(diào)制的子波。

（2）如權(quán)利要求1所述的減少無(wú)線(xiàn)信號(hào)中的譜線(xiàn)的方法，其中產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制的子波的步驟進(jìn)一步包括：產(chǎn)生多個(gè)未調(diào)制子波；以及將該多個(gè)未調(diào)制子波的每一個(gè)和多個(gè)脈沖之一混合。

修改后的權(quán)利要求如下。

一種減少無(wú)線(xiàn)信號(hào)中的譜線(xiàn)的方法，包括：產(chǎn)生包括多個(gè)脈沖的碼字；在第一子波源提供第一多個(gè)未調(diào)制子波；在第二子波源提供第二多個(gè)未調(diào)制子波；選擇來(lái)自所述第一子波源的第一多個(gè)未調(diào)制子波和來(lái)自所述第二子波源的第二多個(gè)未調(diào)制子波之一作為選擇的多個(gè)未調(diào)制子波；響應(yīng)于所述碼字，將該選擇的多個(gè)未調(diào)制子波的每一個(gè)與所述多個(gè)脈沖之一混合以產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制的子波；用發(fā)送數(shù)據(jù)的比特調(diào)制該多個(gè)碼字調(diào)制的子波以形成多個(gè)數(shù)據(jù)調(diào)制子波；發(fā)射該多個(gè)數(shù)據(jù)調(diào)制的子波。

【審查員意見(jiàn)】：權(quán)利要求2的修改超出了原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍，理由如下：特征“選擇來(lái)自所述第一子波源的第一多個(gè)未調(diào)制子波和來(lái)自所述第二子波源的第二多個(gè)未調(diào)制子波之一作為選擇的多個(gè)未調(diào)制子波；響應(yīng)于所述碼字，將該選擇的多個(gè)未調(diào)制子波的每一個(gè)與所述多個(gè)系列脈沖之一混合以產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制的子波”超出了原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍，原說(shuō)明書(shū)中記載的是：選擇第一和第二子波源的正確順序來(lái)產(chǎn)生包含碼字調(diào)制子波的期望信號(hào)流?？梢?jiàn)，通過(guò)選擇第一子波源和第二子波源得到的子波是碼字調(diào)制子波而不是未調(diào)制子波，通過(guò)選擇第一子波源和第二子波源得到的子波無(wú)需再與碼字混合。因此，修改后的技術(shù)方案既未明確地記載在原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)中，也不能由原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)所記載的內(nèi)容直接地、毫無(wú)疑義地確定。

【申請(qǐng)人意見(jiàn)】：本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠清楚地了解，開(kāi)關(guān)550通過(guò)選擇操作接收第一和第二子波源510和520中的一個(gè)的輸出，并且從碼轉(zhuǎn)換器560輸出的碼流也被輸入到開(kāi)關(guān)550以與來(lái)自通過(guò)開(kāi)關(guān)550選擇的第一和第二子波源510和520中的一個(gè)的子波混合，從而產(chǎn)生碼字調(diào)制子波。由此可知，在沒(méi)有從碼轉(zhuǎn)換器560輸出的碼流的輸入的情況下，開(kāi)關(guān)550的選擇操作并不能產(chǎn)生包括由碼字調(diào)制的子波的期望信號(hào)流。因此，本領(lǐng)域技術(shù)人員基于本申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)的記載并且參考附圖，能夠容易地獲得本申請(qǐng)權(quán)利要求2中記載的上述技術(shù)特征。

【復(fù)審合議組意見(jiàn)】：本申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)附圖2和圖3記載的內(nèi)容并未明確從碼轉(zhuǎn)換器560輸出的碼流也被輸入到開(kāi)關(guān)550以與來(lái)自通過(guò)開(kāi)關(guān)550選擇的第一和第二子波源510和520中的一個(gè)子波混合，從而產(chǎn)生碼字調(diào)制子波，原說(shuō)明書(shū)中子波發(fā)生器的第二實(shí)施例記載如下內(nèi)容：第一子波源產(chǎn)生第一子波，第二子波源產(chǎn)生第二子波，碼轉(zhuǎn)換器將碼字轉(zhuǎn)換成正確的開(kāi)關(guān)控制信號(hào)，選擇第一和第二子波源的正確順序來(lái)產(chǎn)生包含碼字調(diào)制子波的期望信號(hào)流，根據(jù)上述內(nèi)容可知，原說(shuō)明書(shū)中記載了首先由碼轉(zhuǎn)換器將碼字轉(zhuǎn)換成正確的開(kāi)關(guān)控制信號(hào)，再選擇第一和第二子波源的正確順序以產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制子波，即開(kāi)關(guān)是通過(guò)從碼轉(zhuǎn)換器輸出的開(kāi)關(guān)控制信號(hào)來(lái)控制的，再對(duì)第一和第二子波源的順序進(jìn)行選擇以產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制的子波。

【案情分析】：根據(jù)本申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)的記載，本申請(qǐng)的目的是提供一種能最小化在得到的信號(hào)譜中的譜線(xiàn)的無(wú)線(xiàn)收發(fā)機(jī)。其技術(shù)方案是：圖1的信號(hào)發(fā)生器能用在的UWB收發(fā)機(jī)中，信號(hào)發(fā)生器1010包括本地振蕩器310，碼發(fā)生器320以及子波發(fā)生器1130。子波發(fā)生器1130運(yùn)行以產(chǎn)生形成碼字調(diào)制子波的一系列子波。子波發(fā)生器輸出的碼字調(diào)制的子波作為稍后會(huì)被發(fā)送數(shù)據(jù)調(diào)制的未調(diào)制信號(hào)流向上發(fā)送。碼字調(diào)制的子波流和發(fā)送數(shù)據(jù)流在信號(hào)混合器1030混合，以產(chǎn)生由碼字和發(fā)送數(shù)據(jù)流調(diào)制的數(shù)據(jù)調(diào)制信號(hào)流。其中，圖3是圖1的子波發(fā)生器的第一示范實(shí)施例的框圖。如圖3所示，子波發(fā)生器1130包括第一子波源1210，第二子波源1220，開(kāi)關(guān)550以及碼轉(zhuǎn)換器560。在該實(shí)施例中，第一子波源1210和第二子波源1220各自產(chǎn)生在第一和第二方向之間交替的一系列子波。碼轉(zhuǎn)換器560產(chǎn)生正確的開(kāi)關(guān)控制信號(hào)，選擇第一和第二子波源1210和1220的正確順序來(lái)產(chǎn)生包含碼字調(diào)制的子波的期望信號(hào)流。圖4是圖10的子波發(fā)生器的第二示范實(shí)施例的框圖，子波發(fā)生器1330包括子波源610和子波混合器1330。子波混合器1330混合來(lái)自碼發(fā)生器320輸出的碼流和來(lái)自子波源610的子波流。仔細(xì)分析上述內(nèi)容可知，原說(shuō)明書(shū)中記載了首先由碼轉(zhuǎn)換器將碼字轉(zhuǎn)換成正確的開(kāi)關(guān)控制信號(hào)，再選擇第一和第二子波源的正確順序以產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制子波，即開(kāi)關(guān)是通過(guò)從碼轉(zhuǎn)換器輸出的開(kāi)關(guān)控制信號(hào)來(lái)控制的，再對(duì)第一和第二子波源的順序進(jìn)行選擇以產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制的子波。也就是說(shuō)，碼字僅僅是用來(lái)選擇第一子波或者第二子波的控制信號(hào)，而最終通過(guò)控制信號(hào)選擇出來(lái)的子波將作為碼字調(diào)制子波。說(shuō)明書(shū)中并沒(méi)有明確記載申請(qǐng)人所說(shuō)的“輸入到開(kāi)關(guān)550的碼流與來(lái)自通過(guò)開(kāi)關(guān)550選擇的第一和第二子波源510和520中的一個(gè)的子波混合”，即“碼字與子波混合”，并且上述內(nèi)容也不能由原申請(qǐng)文件中直接地、毫無(wú)意義地確定。

由此可以看出，在判斷是否超范圍時(shí)，要站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，準(zhǔn)確理解技術(shù)方案，以本案為例，重點(diǎn)在于我們通過(guò)對(duì)技術(shù)方案的理解要確定通過(guò)選擇第一子波源和第二子波源得到的子波究竟是碼字調(diào)制子波還是未調(diào)制子波。這是問(wèn)題的根結(jié)所在，也是申請(qǐng)人和審查員爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。本案修改后的權(quán)利要求中的技術(shù)特征看起來(lái)似乎都記載在原說(shuō)明書(shū)中，但是仔細(xì)辨別之后可以看出，修改后的技術(shù)方案的部分特征記載在第一實(shí)施例中，部分特征記載在第二實(shí)施例中，即修改后的技術(shù)方案是兩個(gè)實(shí)施例的技術(shù)方案的組合體，而該組合技術(shù)方案并未記載在原申請(qǐng)文件中，也不能由原申請(qǐng)文件直接地、毫無(wú)疑義地確定，這顯然超出了原申請(qǐng)文件記載的范圍。因此，不能因?yàn)樾薷暮蟮募夹g(shù)方案中的各個(gè)特征記載在原申請(qǐng)文件中就認(rèn)定為不超范圍，而是要仔細(xì)研究修改后的整體技術(shù)方案是否記載在原申請(qǐng)文件中或者是否能夠從原申請(qǐng)文件中直接地、毫無(wú)疑義地確定。

此案也是在實(shí)際審查過(guò)程中經(jīng)常遇到的問(wèn)題，需要強(qiáng)調(diào)的是，并不是所有的組合不同實(shí)施例中的特征而修改的權(quán)利要求都會(huì)超范圍，即，不能看到修改后的內(nèi)容與原申請(qǐng)文件記載的內(nèi)容不同時(shí)，機(jī)械地得出修改超范圍的結(jié)論，這會(huì)嚴(yán)重?fù)p害申請(qǐng)人的利益，而是需要審查員在充分理解發(fā)明技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，根據(jù)原申請(qǐng)文件技術(shù)方案的整體內(nèi)容進(jìn)行判斷，從所述領(lǐng)域的技術(shù)人員的角度出發(fā)，對(duì)發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題、達(dá)到的技術(shù)效果有一個(gè)整體的把握，以最大限度的保護(hù)申請(qǐng)人的合法權(quán)益。

2 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)以上案例可以看能出，在判斷超范圍時(shí)應(yīng)該嚴(yán)格按照兩個(gè)層次進(jìn)行，即，與原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)文字記載的內(nèi)容是否相同，是否可以從原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)文字記載的內(nèi)容以及說(shuō)明書(shū)附圖能直接地、毫無(wú)疑義地確定。需要注意的是，在判斷修改后的內(nèi)容與原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)文字記載的內(nèi)容是否相同時(shí)，不能過(guò)于機(jī)械和簡(jiǎn)單的做出認(rèn)定，即使修改后的技術(shù)方案中的各個(gè)特征在原申請(qǐng)文件中有記載，但是要進(jìn)一步分析組合后的方案是否能夠從原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)文字記載的內(nèi)容以及說(shuō)明書(shū)附圖能直接地、毫無(wú)疑義地確定。此時(shí)，應(yīng)當(dāng)站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，充分理解原申請(qǐng)文件記載的技術(shù)方案，把握發(fā)明創(chuàng)造的核心內(nèi)容，從技術(shù)層面進(jìn)行整體分析，這樣才能得出準(zhǔn)確和客觀的結(jié)論。

參考文獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專(zhuān)利審查指南2010版[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010（1）.